基于CiteSpace的科技金融的可視化研究

陶林 宋群 胡元貴 金玉英

摘 要：本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法——知識(shí)圖譜法，分析2002年～2017年間科技金融研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與路徑，借助CiteSpace軟件透析15年來(lái)科技金融研究領(lǐng)域的研究作者與機(jī)構(gòu)、研究熱點(diǎn)關(guān)鍵詞演變等情況。

關(guān)鍵詞：科技金融 文獻(xiàn)計(jì)量 可視化研究

中圖分類號(hào)：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）10（b）-173-04

1994年，中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)首屆理事會(huì)在廣西召開，從事金融領(lǐng)域的相關(guān)工作者和研究專家在科技金融方面的研究逐漸展開，1999年中國(guó)科技金融促進(jìn)會(huì)年會(huì)擴(kuò)大會(huì)議上公布科技與金融結(jié)合的投資項(xiàng)目達(dá)91.1億元[1]，2002年陳滌非[2]從實(shí)證研究角度提出科技為金融的發(fā)展提供知識(shí)儲(chǔ)備，金融為科技發(fā)展提供資本動(dòng)力，無(wú)論從管理層面還是研究層面都只是從科技與金融結(jié)合的角度出發(fā)，直到2009年，四川大學(xué)趙昌文、陳發(fā)春、唐英凱[3]等人對(duì)“科技金融”進(jìn)行概念性定義，認(rèn)為科技金融是促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排，是國(guó)家科技創(chuàng)新體系和金融體系的重要組成部分并一致得到同領(lǐng)域的研究學(xué)者認(rèn)可，科技金融作為一個(gè)新的學(xué)科開啟新的研究。

近年來(lái)，順應(yīng)時(shí)代發(fā)展需要，科技金融的理論和實(shí)證研究得到一個(gè)很好的發(fā)展空間和研究結(jié)果，胡蘇迪、蔣伏心[4]二人從政府企業(yè)科技金融市場(chǎng)三個(gè)視角總結(jié)了國(guó)內(nèi)外科技金融理論的研究進(jìn)展，探索了科技金融的發(fā)展體系，陸春燕、朋振江[5]二人從科技金融研究領(lǐng)域、研究重點(diǎn)、體系構(gòu)成運(yùn)行機(jī)制等方面梳理了科技金融研究的成果，但是沒有一個(gè)學(xué)者從可視化的角度，去探測(cè)科技金融研究領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)與路徑，本文從知識(shí)圖譜的角度，將2002年以來(lái)的科技金融研究成果進(jìn)行可視化，以期得到科技金融的研究路徑和科技金融未來(lái)的研究方向。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究方法

本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法—知識(shí)圖譜法對(duì)科技金融領(lǐng)域（2002-2017年）知網(wǎng)刊文進(jìn)行研究。知識(shí)圖譜，它是一種將數(shù)學(xué)、圖形學(xué)、數(shù)據(jù)可視化結(jié)合在一起來(lái)顯示某一領(lǐng)域知識(shí)的研究發(fā)展進(jìn)程的一種研究方法[6]，它分為共被引分析和共詞分析兩種，本文選擇共詞分析法作為研究方法，該方法是法國(guó)計(jì)量學(xué)家20世紀(jì)70年代開始描述使用[7]，在科技研究領(lǐng)域，汪傳雷[8]等人用CiteSpace軟件的共詞分析法對(duì)科技創(chuàng)新服務(wù)能力進(jìn)行可視化研究，本文采取CiteSpace進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量研究[9]。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文主要目的在于研究科技金融領(lǐng)域的現(xiàn)有成果，所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于中國(guó)知網(wǎng)檢索，2002年～2017年共檢索文獻(xiàn)3510篇，刪除全部約稿、征稿啟事、會(huì)議記錄等無(wú)關(guān)文獻(xiàn)后，剩余2866篇文獻(xiàn)納入分析。數(shù)據(jù)處理流程如下：數(shù)據(jù)檢索→數(shù)據(jù)導(dǎo)出→剔除無(wú)效文獻(xiàn)→文獻(xiàn)轉(zhuǎn)換→文獻(xiàn)分析，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類時(shí)區(qū)圖、研究作者可視化、研究機(jī)構(gòu)科可視化等圖標(biāo)。

2 文獻(xiàn)綜合分析

2.1 發(fā)文研究機(jī)構(gòu)可視化分析

在Cite Space界面中時(shí)間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type 選擇“Institution”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡(jiǎn)網(wǎng)絡(luò)，最后得到275個(gè)節(jié)點(diǎn)、47條連線的關(guān)鍵詞圖譜。1個(gè)節(jié)點(diǎn)代表1個(gè)單獨(dú)的研究機(jī)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)連線代表作機(jī)構(gòu)間有合作關(guān)系，節(jié)點(diǎn)字體越大，代表該機(jī)構(gòu)發(fā)文量越高。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)：2002年～2017年間，在科技金融領(lǐng)域發(fā)文排前10位的機(jī)構(gòu)如表1所示，其中財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所、中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、河北金融學(xué)院分別發(fā)文18、17、16篇，是科技金融領(lǐng)域的前三位研究機(jī)構(gòu)。

2.2 發(fā)文作者可視化分析

在Cite Space界面中時(shí)間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type選擇“Author”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡(jiǎn)網(wǎng)絡(luò)，最后得到345個(gè)節(jié)點(diǎn)、77條連線的關(guān)鍵詞圖譜。節(jié)點(diǎn)代表單獨(dú)的作者、連線代表作者間有合作關(guān)系，節(jié)點(diǎn)字體越大，作者發(fā)文量越高。2002年～2017年，在科技金融領(lǐng)域發(fā)文作者比較零散，科技金融研究領(lǐng)域具有代表性的作者有張明喜、李焱、賈康等。其中，兩位科技體制和財(cái)政體制研究方面的專家，中國(guó)科技部中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略研究院張明喜《財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)研發(fā)影響的經(jīng)驗(yàn)分析》下載達(dá)1627次，中國(guó)財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所賈康《十三五時(shí)期的供給側(cè)改革》下載達(dá)10549次，分別研究科技金融體制及實(shí)證研究。

2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

在Cite Space界面中時(shí)間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type選擇“Keywords”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡(jiǎn)網(wǎng)絡(luò)，最后得到271個(gè)節(jié)點(diǎn)、360條連線的關(guān)鍵詞圖譜。節(jié)點(diǎn)為年輪狀，藍(lán)色的年輪表示較早的年份，紅色的年輪表示最近的年份，年輪的厚度與該年的關(guān)鍵詞頻次成正比?？梢钥闯?，科技金融、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)投資等關(guān)鍵詞中心度較高，是科技金融領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)問題。

2.4 關(guān)鍵詞聚類分析

聚類中關(guān)鍵詞提取基于三種排序算法，TF*IDF加權(quán)算法（提取出的關(guān)鍵詞代表研究主流）、對(duì)數(shù)似然率（log-likelihood rate）算法，以及互信息流（MI）算法（后兩個(gè)算法提取的關(guān)鍵詞強(qiáng)調(diào)研究特點(diǎn)）。三者相結(jié)合，將關(guān)鍵詞聚類生成7個(gè)類，size代表聚類大小， Silhouette代表聚類效率，0.7以上時(shí)，聚類是高效率的，在0.5以上，聚類一般合理。結(jié)合聚類表可以看出，類團(tuán)0包含節(jié)點(diǎn)數(shù)量最多，且類團(tuán)內(nèi)部一致性最強(qiáng)，類團(tuán)1、4研究主題較為新穎，見聚類表。

3 研究方向與熱點(diǎn)變遷

在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖的基礎(chǔ)上，Layout選擇“Timezone”，形成關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖，可從圖中看出隨著時(shí)間的演變，學(xué)科不斷涌現(xiàn)新的關(guān)鍵詞，形成新的熱點(diǎn)和趨勢(shì)。

根據(jù)關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖，可以將科技及金融領(lǐng)域的研究階段分為三個(gè)階段，2009年前，試點(diǎn)發(fā)展階段，這一階段，科技金融尚未形成系統(tǒng)的理論，在時(shí)區(qū)圖顯示的11個(gè)關(guān)鍵詞僅是大力發(fā)展資本市場(chǎng)、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等僅部分發(fā)達(dá)地方有所觸及；2009-2015年，系統(tǒng)理論形成和國(guó)家層面規(guī)劃階段，這一時(shí)期出現(xiàn)的研究熱點(diǎn)有科技銀行、科技體制改革、科技企業(yè)孵化器、科技金融機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新中心、天使投資、科技服務(wù)業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)认盗?7個(gè)科技金融關(guān)聯(lián)研究熱點(diǎn)。這個(gè)階段科技金融的研究迅速發(fā)展，先是有趙昌文等教授出版了《科技金融》一書，完善學(xué)科基礎(chǔ)理論知識(shí)，緊接著在“十二五規(guī)劃”中明確提出要完善科技創(chuàng)新體制，具體就是要強(qiáng)化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財(cái)稅金融政策，加大財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，促進(jìn)科技與金融的結(jié)合，還有科技部、人民銀行等五部門共同出臺(tái)《促進(jìn)科技與金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案》可相對(duì)印證。2015年以后，國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展階段，這一時(shí)期出現(xiàn)了金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新改革、金融科技等研究熱點(diǎn)，在《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中明確提出要探索符合中國(guó)國(guó)情的科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展的金融服務(wù)模式，央行成立金融科技委員會(huì)，用金融定義科技，金融在先，科技在后等系列舉措相對(duì)印證。

4 結(jié)語(yǔ)

本文基于文獻(xiàn)計(jì)量的視角，運(yùn)用知識(shí)圖譜法，對(duì)2002年～2017年科技金融研究領(lǐng)域的發(fā)文作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞等進(jìn)行計(jì)量分析，主要的得到以下結(jié)論。

（1）科技金融研究歷程大致可以分為三個(gè)階段，第一階段為科技金融進(jìn)入中國(guó)至2009年，這一階段，科技金融尚未形成系統(tǒng)的理論，僅是大力發(fā)展資本市場(chǎng)、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新的部分發(fā)達(dá)地區(qū)的科技金融試點(diǎn)理論，第二階段為2009年～2015年，這一階段技金融的研究在這個(gè)階段迅速發(fā)展，形成系統(tǒng)理論并上升到國(guó)家層面，以“科技金融”為核心，衍射到科技銀行、科技體制改革、科技企業(yè)孵化器、科技金融機(jī)構(gòu)、科技創(chuàng)新中心、天使投資、科技服務(wù)業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)妊芯繜狳c(diǎn)，第三階段為十二五以后，這一階段為國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展階段，涌現(xiàn)了金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新改革、金融科技等研究熱點(diǎn)。

（2）中國(guó)科技部中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略研究院與中國(guó)財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所是科技金融研究領(lǐng)域的主要研究機(jī)構(gòu)，這兩個(gè)研究機(jī)構(gòu)相對(duì)應(yīng)的張明喜和賈康老師對(duì)科技金融研究領(lǐng)域發(fā)展有著重要作用。

（3）科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)是科技金融領(lǐng)域的推動(dòng)主體，中關(guān)村是科技金融研究的主要實(shí)施地，金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新改革、金融科技是科技金融研究領(lǐng)域未來(lái)一段時(shí)間的研究熱點(diǎn)。

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