王 毅，未小剛

(1.長(zhǎng)安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710064； 2.陜西省交通建設(shè)集團(tuán)公司,陜西 西安 710075)

收費(fèi)公路企業(yè)非線性成長(zhǎng)模型構(gòu)建研究

王 毅1，未小剛2

(1.長(zhǎng)安大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,陜西 西安 710064； 2.陜西省交通建設(shè)集團(tuán)公司,陜西 西安 710075)

收費(fèi)公路企業(yè)是我國(guó)公路交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的重要載體，具有明顯的行業(yè)屬性。非線性在收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)中發(fā)揮著主導(dǎo)作用，通過(guò)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制的非線性作用，形成了收費(fèi)公路企業(yè)動(dòng)態(tài)的非線性成長(zhǎng)機(jī)制。文章運(yùn)用企業(yè)成長(zhǎng)相關(guān)理論，以收費(fèi)公路企業(yè)為研究對(duì)象，在分析收費(fèi)公路企業(yè)特征與成長(zhǎng)性關(guān)系的基礎(chǔ)上，分別從內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制兩個(gè)維度剖析了影響企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵要素，并構(gòu)建了企業(yè)動(dòng)態(tài)的非線性成長(zhǎng)模型。

收費(fèi)公路企業(yè);非線性;成長(zhǎng)機(jī)制;動(dòng)態(tài)模型

一 引言

收費(fèi)公路企業(yè)作為微觀基礎(chǔ)管理單位，直接承擔(dān)著我國(guó)收費(fèi)公路的管理工作，對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。但與此同時(shí)，收費(fèi)公路企業(yè)管理體制不暢、經(jīng)營(yíng)效率較低、競(jìng)爭(zhēng)力不足等問(wèn)題日益突顯，羈絆著收費(fèi)公路企業(yè)的進(jìn)一步成長(zhǎng)。理論指導(dǎo)滯后與企業(yè)發(fā)展需求的矛盾引起眾多學(xué)者的關(guān)注，通過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)，以往研究主要采用線性思維范式，對(duì)收費(fèi)公路企業(yè)的發(fā)展問(wèn)題進(jìn)行論證。線性思維范式的可逆性和還原性忽視了企業(yè)作為復(fù)雜有機(jī)系統(tǒng)的本質(zhì)，不能科學(xué)、客觀、全面地揭示癥結(jié)所在?，F(xiàn)實(shí)要求我們運(yùn)用新理論與新方法解釋收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的悖論，拓展思維，探尋研究企業(yè)成長(zhǎng)的新模式。

企業(yè)成長(zhǎng)理論致力于研究在各種要素影響下的企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制，解釋現(xiàn)實(shí)企業(yè)成長(zhǎng)的動(dòng)因及其成長(zhǎng)性的規(guī)律總結(jié)。隨著 “耗散結(jié)構(gòu)”理論(Ikya Prigogine，1969)[1]、“協(xié)同學(xué)”理論(H.Haken，1983)[2]、突變論(Rene Thom，1972)[3]及其他復(fù)雜性科學(xué)的發(fā)展，大量文獻(xiàn)運(yùn)用復(fù)雜性科學(xué)方法研究企業(yè)要素間的非線性關(guān)系，探求企業(yè)成長(zhǎng)的基本規(guī)律。非線性成長(zhǎng)研究成為企業(yè)成長(zhǎng)理論的主導(dǎo)方向，被廣泛應(yīng)用于科技、軟件、電子、零售、體育、互聯(lián)網(wǎng)等企業(yè)，而收費(fèi)公路領(lǐng)域卻屬于該理論的“盲區(qū)”。因此，將復(fù)雜性科學(xué)方法運(yùn)用于收費(fèi)公路企業(yè)的成長(zhǎng)研究，不僅可以給我們提供一個(gè)新的研究視角，把收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的理論研究引向深入，而且為我們揭示其成長(zhǎng)路徑提供更多的啟迪。

二 收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)涵

收費(fèi)公路企業(yè)是我國(guó)特定歷史條件下的產(chǎn)物，其管理對(duì)象是具有一定準(zhǔn)公共物品屬性的收費(fèi)公路(包括政府還貸公路和經(jīng)營(yíng)性公路)，根據(jù)收費(fèi)公路性質(zhì)的不同分為政府還貸公路企業(yè)和經(jīng)營(yíng)性公路企業(yè)。前者以償還全部貸款和有償集資款的本息為目的；后者以收回投資并獲得合理回報(bào)(一般高于銀行貸款利息)為目的。這種特殊的企業(yè)性質(zhì)要求我們必須對(duì)收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的概念進(jìn)行科學(xué)界定，才能奠定后續(xù)的研究基礎(chǔ)。

(一)收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的概念

A.Marshall在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中指出：“一個(gè)企業(yè)成長(zhǎng)、壯大，以后也許停滯、衰朽。在其轉(zhuǎn)折點(diǎn)，存在著生命力與衰朽力之間的平衡或者均衡。”[4]R. H. Coase認(rèn)為，企業(yè)成長(zhǎng)表現(xiàn)為企業(yè)功能的擴(kuò)展[5]。楊杜、劉曜等也認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上是企業(yè)由小到大、由弱變強(qiáng)的不斷革新過(guò)程[6，7]。借鑒已有理論成果，本文將收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的概念定義如下：為實(shí)現(xiàn)收費(fèi)公路企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，通過(guò)與外部環(huán)境的物質(zhì)流、信息流、能量流進(jìn)行及時(shí)的響應(yīng)、反饋和調(diào)整，通過(guò)企業(yè)內(nèi)部各要素的自組織、自適應(yīng)等復(fù)雜性、非線性演進(jìn)過(guò)程，不斷調(diào)整修改企業(yè)規(guī)則，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)平衡與非平衡往復(fù)循環(huán)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。

(二)收費(fèi)公路企業(yè)特征與成長(zhǎng)性

收費(fèi)公路作為網(wǎng)絡(luò)型基礎(chǔ)設(shè)施，具有資金密集性、自然壟斷性、外部性和級(jí)差效益性等特點(diǎn)，這決定了收費(fèi)公路企業(yè)有別于一般競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)，具有區(qū)域壟斷性、收費(fèi)期限有限性和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)雙重性等特征。

1.區(qū)域壟斷性與成長(zhǎng)性

收費(fèi)公路的準(zhǔn)公共物品屬性決定了收費(fèi)公路資源的有限性，因此，收費(fèi)公路產(chǎn)業(yè)不具備完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特征，必須由政府進(jìn)行資源配置，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)和委托投資等方式建立收費(fèi)公路市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，形成收費(fèi)公路企業(yè)的區(qū)域壟斷性。該特征為收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)提供了政策保障，在一定程度上促進(jìn)了收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)，如為適應(yīng)融資需要，各省市基本上都成立了公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)。與此同時(shí)，區(qū)域壟斷性導(dǎo)致收費(fèi)公路企業(yè)與外界市場(chǎng)形成隔離，缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，經(jīng)營(yíng)效率低下，又阻礙了收費(fèi)公路企業(yè)的成長(zhǎng)。樊建強(qiáng)等認(rèn)為收費(fèi)公路行業(yè)壟斷程度較高，嚴(yán)重影響了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，應(yīng)從規(guī)章制度、法律約束、國(guó)有產(chǎn)權(quán)改革等緯度進(jìn)行破解，為收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)提供自由空間[8]。

2.收費(fèi)期限有限性與成長(zhǎng)性

現(xiàn)行《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》(2004)第十四條明確規(guī)定了收費(fèi)公路的收費(fèi)期限，其中政府還貸公路的收費(fèi)期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)15年。國(guó)家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的政府還貸公路收費(fèi)期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)20年。 經(jīng)營(yíng)性公路的收費(fèi)期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)25年。國(guó)家確定的中西部省、自治區(qū)、直轄市的經(jīng)營(yíng)性公路收費(fèi)期限，最長(zhǎng)不得超過(guò)30年。收費(fèi)期限有限性雖無(wú)法回避，但卻給企業(yè)形成了壓力。這意味著收費(fèi)公路企業(yè)要在收費(fèi)期限內(nèi)改革創(chuàng)新、破解桎梏，通過(guò)同業(yè)投資、控股、參股等方式參與相關(guān)收費(fèi)公路經(jīng)營(yíng)管理，遞延收費(fèi)期限，并拓展非路業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。

3.經(jīng)營(yíng)目標(biāo)雙重性與成長(zhǎng)性

收費(fèi)公路企業(yè)(此處僅指經(jīng)營(yíng)性公路企業(yè))為滿足投資者、股東的投資回報(bào)，一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，這是企業(yè)追求利潤(rùn)的天性使然。但同時(shí)收費(fèi)公路屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，為消費(fèi)者提供道路通行服務(wù)，又具有鮮明的公益性特征，承擔(dān)著服務(wù)公眾的社會(huì)責(zé)任。獲利性與公益性共存于收費(fèi)公路企業(yè)，獲利性為企業(yè)成長(zhǎng)提供經(jīng)濟(jì)支撐，公益性要求企業(yè)公益奉獻(xiàn)。收費(fèi)公路企業(yè)應(yīng)在權(quán)衡社會(huì)貢獻(xiàn)和企業(yè)利益的關(guān)系下，肩負(fù)時(shí)代使命，實(shí)現(xiàn)自身成長(zhǎng)。

三 收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)機(jī)制及模型構(gòu)建：非線性觀

企業(yè)作為具有仿生物性和社會(huì)屬性的復(fù)雜系統(tǒng)，其任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不會(huì)孤立的存在或產(chǎn)生。企業(yè)成長(zhǎng)理論的非線性研究認(rèn)為，企業(yè)通過(guò)內(nèi)部要素與外部要素以非線性方式相互作用、相互制約出現(xiàn)協(xié)同效應(yīng)，使企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程呈現(xiàn)復(fù)雜性，運(yùn)用非線性方法才能揭示企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在規(guī)律[9]。本質(zhì)而言，內(nèi)生、外生要素之間的非線性相互作用，構(gòu)成了企業(yè)成長(zhǎng)的非線性機(jī)制，即內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制。前者指企業(yè)內(nèi)部要素耦合產(chǎn)生的拉動(dòng)作用，是企業(yè)系統(tǒng)演化的內(nèi)部動(dòng)力；后者指企業(yè)外部要素對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的推動(dòng)作用，是企業(yè)系統(tǒng)演化的外部動(dòng)力。

(一)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制

企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)的思想淵源于斯密和馬克思的分工與專業(yè)化理論，后經(jīng)多位學(xué)者的研究進(jìn)行了理論拓展和豐富。Penrose以資源、能力、成長(zhǎng)范式分析企業(yè)的內(nèi)生成長(zhǎng)，探究決定企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理[10]。Wernerfelt引入知識(shí)積累因素，研究企業(yè)通過(guò)能力、創(chuàng)新等方法實(shí)現(xiàn)內(nèi)生成長(zhǎng)[11]。Prahalad等認(rèn)為通過(guò)企業(yè)資源的配置、保護(hù)和開(kāi)發(fā)能夠提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[12]。Nelson等借鑒生物進(jìn)化論思想，認(rèn)為隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的慣例化，通過(guò)提高核心資源的利用率，能夠促進(jìn)企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)[13]。借鑒李森森等、沈亞軍等、張玉明等總結(jié)出影響企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)生要素，仿照生命系統(tǒng)特性，提煉出收費(fèi)公路企業(yè)內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制的構(gòu)成要素[14-16]。

1.資源配置能力

資源配置能力是企業(yè)對(duì)其擁有或能夠控制的可以創(chuàng)造財(cái)富的物質(zhì)力量的調(diào)控能力，是企業(yè)成長(zhǎng)的基礎(chǔ)條件。對(duì)于收費(fèi)公路企業(yè)而言，主要在于提升配置路產(chǎn)資源、人力資源和財(cái)務(wù)資源的能力。路產(chǎn)資源是收費(fèi)公路企業(yè)的核心資產(chǎn)，尤其是經(jīng)營(yíng)性公路企業(yè)穩(wěn)定的現(xiàn)金流來(lái)源，為其成長(zhǎng)提供充沛的資金保障，通過(guò)新技術(shù)、新材料的投入，提升收費(fèi)公路智能化水平，為使用者提供優(yōu)質(zhì)的道路通行服務(wù)；人力資源是收費(fèi)公路企業(yè)發(fā)展的根本保障，主要包括收費(fèi)公路管理、施工養(yǎng)護(hù)和投融資專業(yè)技術(shù)人才，通過(guò)優(yōu)惠政策吸引人才，合理配置人才結(jié)構(gòu)，最大限度發(fā)揮人才創(chuàng)造性；財(cái)務(wù)資源是收費(fèi)公路企業(yè)賴以生存和發(fā)展的資金保障，由于收費(fèi)公路建設(shè)資金巨大，在中央及省財(cái)政補(bǔ)助資金難以及時(shí)足額到位的情況下，企業(yè)應(yīng)積極拓展融資渠道，提升融資能力。

2.創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是企業(yè)獲取核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定力量[17]，從仿生學(xué)角度看，創(chuàng)新是企業(yè)系統(tǒng)自我更新和代謝功能的改善。收費(fèi)公路企業(yè)的創(chuàng)新主要包括技術(shù)和管理創(chuàng)新。收費(fèi)公路企業(yè)的技術(shù)側(cè)重養(yǎng)護(hù)施工技術(shù)、信息機(jī)電維護(hù)維修技術(shù)、房屋土建技術(shù)等，其中養(yǎng)護(hù)維修技術(shù)先進(jìn)能夠減少收費(fèi)公路維護(hù)維修和封閉大修次數(shù)，為企業(yè)帶來(lái)客觀的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；收費(fèi)公路企業(yè)管理側(cè)重于企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，由于收費(fèi)公路具有濃重的行政色彩，使得收費(fèi)公路企業(yè)管理缺乏靈活性，治理結(jié)構(gòu)不完善，并沒(méi)有真正建立起產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。林毅夫等的研究表明，建立適宜的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，有利于企業(yè)治理問(wèn)題的解決。收費(fèi)公路企業(yè)需要必要的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新以服務(wù)于企業(yè)發(fā)展[18]。

3.戰(zhàn)略組織能力

Andrews指出戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)、意圖和目的的一套計(jì)劃與方針的模式。發(fā)展戰(zhàn)略既考慮企業(yè)目標(biāo)又考慮資源配置，具有系統(tǒng)性、科學(xué)性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性和導(dǎo)向性特點(diǎn)[19]。因此，發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)未來(lái)戰(zhàn)略發(fā)展結(jié)構(gòu)的高度濃縮，是科學(xué)進(jìn)行企業(yè)定位、戰(zhàn)略目標(biāo)制定和戰(zhàn)略體系設(shè)計(jì)的根本出發(fā)點(diǎn)[20]。收費(fèi)公路企業(yè)要根據(jù)所處行業(yè)環(huán)境，充分發(fā)掘自身優(yōu)勢(shì)，通過(guò)企業(yè)戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保其針對(duì)性。尤其面對(duì)國(guó)家收費(fèi)政策的調(diào)整，要實(shí)施動(dòng)態(tài)檢測(cè)機(jī)制，以確保企業(yè)最終戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。如交通運(yùn)輸部正在修訂《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》(2004)，擬對(duì)收費(fèi)公路范圍、期限、標(biāo)準(zhǔn)及減免等事項(xiàng)重新做出統(tǒng)一規(guī)定。這必然要求收費(fèi)公路企業(yè)對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以符合收費(fèi)政策預(yù)期。

4.學(xué)習(xí)能力

身處時(shí)代變革之中，企業(yè)應(yīng)具備一定的學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)產(chǎn)生的增量知識(shí)能使企業(yè)的邊際收益呈遞增趨勢(shì)，這是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的邏輯。企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)成為一個(gè)不斷吸納知識(shí)、創(chuàng)造知識(shí)、運(yùn)用知識(shí)的學(xué)習(xí)型組織，才能生成企業(yè)的成長(zhǎng)能力，并在原有能力的基礎(chǔ)上，不斷發(fā)展新的成長(zhǎng)能力[21]。為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，收費(fèi)公路企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，通過(guò)建立學(xué)習(xí)機(jī)制，在學(xué)習(xí)型領(lǐng)導(dǎo)推動(dòng)下，將自身打造成為學(xué)習(xí)型組織。企業(yè)內(nèi)個(gè)體和群體之間通過(guò)有組織的學(xué)習(xí)，能夠高效率地理解和交流知識(shí)，使企業(yè)的個(gè)體能力向組織能力轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)企業(yè)成長(zhǎng)。

5.企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所形成的，反映了組織成員共同的價(jià)值觀，具有相對(duì)穩(wěn)定性。Paul C.Nystrom等的研究發(fā)現(xiàn)，組織文化氛圍在一定程度上影響組織創(chuàng)新[22]。劉亮的研究表明，高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)文化與企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效之間存在顯著的正相關(guān)性，高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)文化越強(qiáng)，企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效相對(duì)越好[23]。但有關(guān)研究表明[24,25]，公路經(jīng)營(yíng)企業(yè)文化建設(shè)與公路建設(shè)不匹配，文化建設(shè)明顯落后于公路建設(shè)。收費(fèi)公路企業(yè)需要從物質(zhì)文化、行為文化、制度文化及精神文化等方面加大投入力度，形成具有自身特點(diǎn)的企業(yè)文化，為企業(yè)成長(zhǎng)提供原動(dòng)力。

在分析收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)生機(jī)制時(shí)，更應(yīng)關(guān)注其與外部環(huán)境之間的關(guān)系，這種非線性作用關(guān)系產(chǎn)生了涌現(xiàn)現(xiàn)象。涌現(xiàn)的本質(zhì)是由小生大、由簡(jiǎn)入繁的過(guò)程[26]，企業(yè)的選擇性適應(yīng)行為通過(guò)對(duì)新涌現(xiàn)要素進(jìn)行甄別和應(yīng)用，不斷擴(kuò)展形成新的模式，該過(guò)程即是企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程。

(二)外生成長(zhǎng)機(jī)制

企業(yè)外生成長(zhǎng)理論認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)主要取決于給定的技術(shù)、成本結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)供需條件等外生變量，強(qiáng)調(diào)外部因素對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的決定作用。Coase 認(rèn)為企業(yè)是市場(chǎng)機(jī)制的替代，企業(yè)成長(zhǎng)源于節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用[5]。S.Makino從宏觀政策的層面綜合分析了對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)的影響[27]。Williamson用資產(chǎn)專用性理論解釋了企業(yè)的規(guī)模或邊界問(wèn)題[28]。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和研究的深入，外生成長(zhǎng)理論采用的靜態(tài)、最優(yōu)化方法分析范式，不能合理解釋企業(yè)異質(zhì)性等問(wèn)題，但其基本思想對(duì)于我們分析收費(fèi)公路企業(yè)的成長(zhǎng)問(wèn)題具有一定的借鑒意義。本文認(rèn)為影響收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的外生因素主要包括政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

1.政策法律環(huán)境

相關(guān)研究表明，政策法律環(huán)境是指由規(guī)范企業(yè)生存和發(fā)展的國(guó)家和地區(qū)有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方針政策和法律法規(guī)構(gòu)成的制度體系。作為一個(gè)復(fù)雜的要素體系，政策法律環(huán)境在多個(gè)方面直接或間接地影響著企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。Beck認(rèn)為政策法律制度對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)容易產(chǎn)生影響[29]。林漢川等的研究也強(qiáng)調(diào)了政策法律環(huán)境對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)具有重要的推進(jìn)作用[30]。自1984年“貸款修路，收費(fèi)還貸”政策之后，我國(guó)相繼頒布實(shí)施了一系列收費(fèi)公路法律法規(guī)，在促進(jìn)公路建設(shè)發(fā)展的同時(shí)，收費(fèi)公路企業(yè)也獲得了良好發(fā)展機(jī)遇。但收費(fèi)政策的波動(dòng)對(duì)收費(fèi)公路企業(yè)的發(fā)展也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。如為了優(yōu)化收費(fèi)公路結(jié)構(gòu)，完善收費(fèi)公路政策而實(shí)施的取消政府還貸二級(jí)公路收費(fèi)政策，在客觀上導(dǎo)致部分收費(fèi)公路企業(yè)的路產(chǎn)規(guī)模減小，通行費(fèi)收入總體水平降低。另外，隨著公路規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)張，收費(fèi)公路領(lǐng)域出現(xiàn)了諸多矛盾，根源在于收費(fèi)公路的準(zhǔn)公共性和自然壟斷性導(dǎo)致了市場(chǎng)機(jī)制對(duì)收費(fèi)公路的調(diào)節(jié)作用失靈[31]。相關(guān)研究進(jìn)一步指出[8,32]，現(xiàn)有收費(fèi)公路政策法規(guī)不健全、滯后于公路發(fā)展，有待于進(jìn)一步修改完善，提高公路收費(fèi)的法制化水平。

2.產(chǎn)業(yè)演化環(huán)境

一般而言，產(chǎn)業(yè)演化是指隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)和消費(fèi)者行為的變化，導(dǎo)致市場(chǎng)內(nèi)供給與需求、市場(chǎng)容量與資源配置的變化，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)的變化。不同的產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，競(jìng)爭(zhēng)程度、集中度和市場(chǎng)容量等因素存在較大差異，從而影響企業(yè)的成長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)演化理論按照生物進(jìn)化論“自然選擇”的思想，認(rèn)為企業(yè)成長(zhǎng)的前提是必須通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和優(yōu)勝劣汰機(jī)制的選擇。但就收費(fèi)公路企業(yè)而言，由于受到收費(fèi)公路自然壟斷特性和政府規(guī)制等因素的影響，形成了目前高度壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和高度集中的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。在較高的進(jìn)入壁壘之下，企業(yè)獲得的高額回報(bào)，并非完全是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，主要源于壟斷優(yōu)勢(shì)。王婕妤、徐海成等對(duì)收費(fèi)公路行業(yè)行政壟斷程度測(cè)算結(jié)果分別為88.64%和87.16%，明顯高于鐵路運(yùn)輸業(yè)和電信業(yè)[33,34]。過(guò)度的行政壟斷嚴(yán)重限制了企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，必須建立競(jìng)爭(zhēng)性激勵(lì)機(jī)制，凈化產(chǎn)業(yè)環(huán)境，為收費(fèi)公路企業(yè)(包括潛在經(jīng)營(yíng)主體)創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)，在適度競(jìng)爭(zhēng)壓力下，激發(fā)企業(yè)潛能，降低成本，提高效率。

3.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

新中國(guó)建立以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到飛速發(fā)展，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3 650.2億元上升到2014年的636 138.7億元，創(chuàng)造了令人矚目的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡”。與此同時(shí)，我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施也得到了跨越式發(fā)展，截至2015年底，全國(guó)收費(fèi)公路里程為16.44萬(wàn)公里。根據(jù)系統(tǒng)論觀點(diǎn)，收費(fèi)公路與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系可以描述為子系統(tǒng)與大系統(tǒng)，兩者在保證系統(tǒng)整體目標(biāo)之下相互作用與相互影響。收費(fèi)公路的建成通車提升了路網(wǎng)連通性和通達(dá)性，有效改善了交通運(yùn)輸條件，從而提高系統(tǒng)內(nèi)生產(chǎn)要素配置效率和商品流通效率，進(jìn)而增強(qiáng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放性，使國(guó)民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)外的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系得以加強(qiáng)，優(yōu)化了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境。而國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，使得各類生產(chǎn)要素的流動(dòng)性增加，最終促使收費(fèi)公路的需求進(jìn)一步增長(zhǎng)。黃壽峰等的研究也證實(shí)了上述結(jié)論，認(rèn)為我國(guó)交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間存在相互影響、相互作用的非線性關(guān)系，而且這兩者互為非線性Granger 因果[35]。于萌從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與收費(fèi)公路發(fā)展關(guān)系角度進(jìn)一步加以印證，認(rèn)為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)高速公路建設(shè)等級(jí)更高、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更為發(fā)達(dá)，西部地區(qū)則相對(duì)落后[36]。在收費(fèi)公路與國(guó)民經(jīng)濟(jì)互動(dòng)過(guò)程中，收費(fèi)公路企業(yè)的路產(chǎn)規(guī)模和整體水平都得到了提高。

(三)非線性成長(zhǎng)模型的構(gòu)建

收費(fèi)公路企業(yè)作為一個(gè)具有類似生物特性和生命特征的仿生物體，其成長(zhǎng)過(guò)程呈現(xiàn)持續(xù)性、動(dòng)態(tài)性。在該過(guò)程中，收費(fèi)公路企業(yè)要經(jīng)歷幾次“涌現(xiàn)”，而每次的“涌現(xiàn)”都要克服路徑依賴、創(chuàng)新不足和制度約束等障礙。按照矛盾論觀點(diǎn)，這些障礙的逾越是內(nèi)外因共同作用的結(jié)果，收費(fèi)公路企業(yè)既要依賴于健全的政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等良好的外生成長(zhǎng)機(jī)制，更要依賴于其自身建立完善的資源配置能力、創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略組織能力、學(xué)習(xí)能力和企業(yè)文化等內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制。為更加科學(xué)、合理地解釋收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程，本文運(yùn)用熵理論和耗散結(jié)構(gòu)理論進(jìn)行闡釋。

熵理論表明，當(dāng)系統(tǒng)處于封閉狀態(tài)不能與外部環(huán)境發(fā)生交換時(shí)，能量只能沿著衰減的方向進(jìn)行不可逆轉(zhuǎn)化，結(jié)果導(dǎo)致系統(tǒng)從有序態(tài)走向無(wú)序態(tài)直至平衡態(tài)，系統(tǒng)在熵不斷增加過(guò)程中，混亂逐漸加強(qiáng)，因此，也稱為熵增原理。隨著熵增增加，系統(tǒng)最終會(huì)因內(nèi)部能源的消耗殆盡而導(dǎo)致死亡。針對(duì)封閉系統(tǒng)的熵增現(xiàn)象，耗散結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，開(kāi)放系統(tǒng)在與外界環(huán)境不斷進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息交換的過(guò)程中，能夠獲得新的有效資源，即引入負(fù)熵，以此抵消熵增，增加系統(tǒng)的有序性?；拭竦韧ㄟ^(guò)對(duì)上述兩個(gè)理論進(jìn)行實(shí)證研究指出，企業(yè)發(fā)展本身就是一個(gè)把企業(yè)推向外部環(huán)境并借助非線性機(jī)制調(diào)節(jié)，使企業(yè)達(dá)到一種遠(yuǎn)離平衡態(tài)的穩(wěn)定有序的耗散結(jié)構(gòu)的過(guò)程和動(dòng)態(tài)行為[37]。史修松也認(rèn)為管理熵、管理耗散結(jié)構(gòu)與企業(yè)組織之間，在環(huán)境影響下存在著非線性的此消彼長(zhǎng)、相互依存、相互制約的復(fù)雜的矛盾關(guān)系[38]。根據(jù)上述理論和實(shí)證研究，收費(fèi)公路企業(yè)的成長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上就是熵增與負(fù)熵的力量對(duì)比過(guò)程，由原來(lái)的無(wú)序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N有序狀態(tài)的過(guò)程。運(yùn)用系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的思想將內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制等要素整合在一起，形成有機(jī)的企業(yè)非線性成長(zhǎng)機(jī)制分析范式?；谏鲜鏊悸?，本文構(gòu)建了動(dòng)態(tài)的收費(fèi)公路企業(yè)非線性成長(zhǎng)模型，如圖1所示。

圖1 收費(fèi)公路企業(yè)非線性成長(zhǎng)模型

四 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用企業(yè)成長(zhǎng)有關(guān)理論，在分析收費(fèi)公路企業(yè)特征與成長(zhǎng)性關(guān)系的基礎(chǔ)上，從內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制兩個(gè)維度對(duì)收費(fèi)公路企業(yè)的非線性成長(zhǎng)機(jī)制進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并構(gòu)建了動(dòng)態(tài)的非線性成長(zhǎng)模型。通過(guò)分析，本文認(rèn)為影響收費(fèi)公路企業(yè)成長(zhǎng)的內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制主要包括資源配置能力、創(chuàng)新能力、戰(zhàn)略組織能力、學(xué)習(xí)能力和企業(yè)文化，外生成長(zhǎng)機(jī)制主要包括政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制之間通過(guò)非線性的方式相互作用、耦合，形成企業(yè)的非線性成長(zhǎng)機(jī)制，構(gòu)成了整體系統(tǒng)推動(dòng)力，收費(fèi)公路企業(yè)在不斷變化的環(huán)境下，經(jīng)過(guò)涌現(xiàn)、自適應(yīng)等方式，實(shí)現(xiàn)由低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的演進(jìn)，最終在動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)企業(yè)的成長(zhǎng)。因此，內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制是收費(fèi)公路企業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力和源泉，外生成長(zhǎng)機(jī)制是其發(fā)展的必要條件和推力，外生成長(zhǎng)機(jī)制通過(guò)影響內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制作用于收費(fèi)公路企業(yè)的成長(zhǎng)。內(nèi)生成長(zhǎng)機(jī)制和外生成長(zhǎng)機(jī)制之間通過(guò)相互影響、相互作用，形成收費(fèi)公路企業(yè)動(dòng)態(tài)的非線性成長(zhǎng)機(jī)制。通過(guò)建立動(dòng)態(tài)模型分析認(rèn)為，該機(jī)制有助于提高收費(fèi)公路企業(yè)應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的適應(yīng)能力，在開(kāi)放環(huán)境下能夠不斷進(jìn)行物質(zhì)、信息和能量流的交換，從而順利從外部引入負(fù)熵，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)新的、更高級(jí)別的均衡提供支持。

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(責(zé)任編輯 耿曄強(qiáng))

Research on the Construction of Non-linear Growth Model of Turnpike Enterprises

WANG Yi1，WEI Xiao-gang2

(1.SchoolofEconomicsandManagement，Chang’anUniversity，Xi’an710064,China；2.ShaanxiProvincialCommunicationConstructionGroupCorporation，Xi’an710075,China)

Turnpike enterprises are important carriers for the development of highway transportation infrastructure in China and they have obvious industry attributes. Nonlinearity plays a leading role in the development of turnpike enterprises, and the nonlinear growth mechanism of turnpike enterprises is formed by the nonlinear effect of endogenous growth mechanism and exogenous growth mechanism. Using the relevant theories of firm growth，and taking turnpike enterprises as the research object,this paper analyzes the key factors affecting the growth of the enterprise respectively from the two dimensions of the endogenous growth mechanism and exogenous growth mechanism and builds the nonlinear dynamic enterprise growth model based on the analysis of turnpike enterprise characteristics and growth.

turnpike enterprise；non-linear；growth mechanism；dynamic model

2016-12-10

王 毅(1972-)，男，陜西清澗人，長(zhǎng)安大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，主要從事道路經(jīng)濟(jì)與管理研究。

10.13451/j.cnki.shanxi.univ(phil.soc.).2017.02.016

F540

A

1000-5935(2017)02-0107-06