技術(shù)擴散、吸收能力和人力資本關(guān)系的文獻(xiàn)綜述

[摘要]技術(shù)擴散，認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的真正意義和實際價值所在，在技術(shù)擴散的過程中，同樣的技術(shù)對于不同的技術(shù)接納者的效率是不同的，這跟技術(shù)擴散的影響因素有關(guān)。文章在回顧近年技術(shù)擴散相關(guān)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，主要介紹了吸收能力對技術(shù)擴散的影響，以及對人力資本和吸收能力的關(guān)系進(jìn)行了總結(jié)，并對以后的研究方向進(jìn)行展望。

[關(guān)鍵詞]技術(shù)擴散；吸收能力；人力資本

1前言在經(jīng)歷了三十多年的經(jīng)濟高速增長后，隨著外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化，我國經(jīng)濟開始進(jìn)入新常態(tài)，為了推進(jìn)中國制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，中國提出了“中國制造2025”發(fā)展戰(zhàn)略。毋庸置疑，技術(shù)創(chuàng)新是中國制造的核心內(nèi)容，沒有技術(shù)創(chuàng)新就談不上“中國制造2025”。但在目前經(jīng)濟全球化的世界，一個國家或企業(yè)很難僅依靠自己的力量就可以創(chuàng)造出所需要的產(chǎn)品，而通過外部的相關(guān)活動來獲得企業(yè)所需要的資源會縮短產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，從而有更多的時間來提升自己的核心技術(shù)。技術(shù)擴散便是外部相關(guān)活動的一種，也是技術(shù)創(chuàng)新來源的主要途徑之一。

技術(shù)擴散從開始出現(xiàn)就受到學(xué)術(shù)界的重視，并逐步成為關(guān)注的焦點。技術(shù)擴散對于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新起著積極的作用，同時也伴隨著一些現(xiàn)象的發(fā)生，例如，同一種技術(shù)擴散到不同的國家造成了不同的影響，而同一種技術(shù)對于國家內(nèi)部不同的企業(yè)也有明顯的差異。這固然跟每個國家的政治制度、地理距離、經(jīng)濟條件、R&D投入、技術(shù)水平……有關(guān)，但從技術(shù)引進(jìn)國和企業(yè)的角度來看，這跟一個國家或企業(yè)的吸收能力和人力資本水平有著密切的關(guān)系。本文通過梳理近幾年的文獻(xiàn)，具體地分析，從吸收能力因素對于技術(shù)擴散的影響和人力資本對吸收能力的影響來進(jìn)行簡單的總結(jié)和論述。

2技術(shù)擴散的概述

國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)擴散進(jìn)行了大量的理論與實證研究，但“技術(shù)擴散”的含義至今還沒有得到一致的認(rèn)可。技術(shù)創(chuàng)新的鼻祖熊彼特（1912）將技術(shù)創(chuàng)新的大面積或大規(guī)模的模仿看作技術(shù)創(chuàng)新擴散。[1]我國學(xué)者武春友認(rèn)為技術(shù)擴散是創(chuàng)新過程中的一個后續(xù)子過程，但同時又是一個完整獨立的技術(shù)與經(jīng)濟結(jié)合的運動過程。傅家驥將技術(shù)創(chuàng)新擴散描述為“技術(shù)創(chuàng)新擴散是技術(shù)創(chuàng)新通過一定的渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過程”。[2] 葉靜怡（2010）從所獲得的技術(shù)是否需要支付費用從而將“技術(shù)擴散”定義為技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出之和。[3]楊冬梅、袁巖（2012）認(rèn)為技術(shù)擴散不僅包括有意識的技術(shù)轉(zhuǎn)移，也包括無意識的技術(shù)傳播。[4]這些對于技術(shù)擴散的不同認(rèn)識的產(chǎn)生，都是可以歸納為新技術(shù)的特性及技術(shù)擁有者的行為、新技術(shù)傳播的渠道、新技術(shù)接納者的行為三個方面。

由此可知，技術(shù)擴散引起了學(xué)者的重視與爭議，這些爭議出現(xiàn)的很大原因是由于學(xué)者不同的知識背景、研究方向、研究目的和所處的環(huán)境。這些不同的定義主要是從技術(shù)擴散不同的視角所造成的。例如，技術(shù)擴散產(chǎn)生的原因、技術(shù)擴散形成的過程、技術(shù)擴散所造成的影響以及技術(shù)擴散所處的階段等，難免會有不全面之處。而且大部分的定義都是從宏觀的層面出發(fā)的，很少涉及微觀層面。對于技術(shù)擴散，還需要有更深層次的認(rèn)識和探討。

3技術(shù)擴散與吸收能力

技術(shù)擴散對于技術(shù)引進(jìn)國或企業(yè)而言，其重要性不言而喻，對于同一技術(shù)不同的引進(jìn)國或企業(yè)，技術(shù)擴散的效應(yīng)存在著截然不同的差異，這固然跟東道國的政治制度、地理距離、要素稟賦、貿(mào)易開放程度、技術(shù)差距（曾剛、林蘭，2006；別朝霞，2011；張東輝、臧成偉，2016；饒睿，2011）、技術(shù)水平、研發(fā)水平、人力資本（張建清、孫元元，2011）、人口吸收能力（劉青海，2011）有關(guān)。但從技術(shù)接納國或企業(yè)的角度來看，吸收能力對技術(shù)擴散的影響是至關(guān)重要的，例如，李平（2011）認(rèn)為發(fā)達(dá)國家技術(shù)知識擴散對東道國技術(shù)創(chuàng)新的作用效果最終取決于東道國的吸收能力。[5]周應(yīng)龍（2011）認(rèn)為技術(shù)吸收方吸收相關(guān)技術(shù)的能力決定了高新技術(shù)能否溢出以及溢出的程度。內(nèi)生增長理論和實證研究表明，產(chǎn)業(yè)部門研發(fā)具有雙重性：它不僅直接促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，同時也增強了對擴散技術(shù)的吸收和學(xué)習(xí)。因此，一個產(chǎn)業(yè)部門只有具備一定的研發(fā)能力，才能吸收技術(shù)擴散帶來的技術(shù)、知識。[6]張海洋（2005）認(rèn)為本地企業(yè)必須擁有一定的吸收能力（absorptive capacity），才能成功地模仿、吸收和消化外資先進(jìn)技術(shù)，強調(diào)了吸收能力的對于技術(shù)擴散的重要性。

毋庸置疑，吸收能力在技術(shù)擴散中起著重大的積極作用。隨著研究的進(jìn)一步深入，有些學(xué)者認(rèn)為并不是所有的吸收能力對技術(shù)擴散有著明顯的積極效應(yīng)，可以促進(jìn)技術(shù)接納者的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平的提高，而是需要一定的條件。張海洋（2005）通過實證研究表明內(nèi)資部門的 R&D 吸收能力較低，外資技術(shù)擴散并不顯著。說明內(nèi)資部門必須具有一定的吸收能力，才能使得技術(shù)擴散成功發(fā)生。李平（2013）通過對國際引文知識擴散的實證研究，發(fā)現(xiàn)吸收能力因素對國際引文技術(shù)知識擴散效應(yīng)的影響存在顯著的門限特征，整體上，各吸收能力跨過一定的門限值后，國際引文技術(shù)知識擴散對技術(shù)創(chuàng)新的作用顯著提高。

總的來說，吸收能力是影響技術(shù)擴散的一個重要因素。吸收能力的強弱是跟一個國家或企業(yè)的技術(shù)水平、R&D投入、人力資本以及基礎(chǔ)設(shè)施等緊密相關(guān)。當(dāng)然，對于技術(shù)接納國或企業(yè)而言，吸收能力越強越好，吸收能力越強，就能更快地消化吸收所接納的技術(shù)，也能更好地理解該技術(shù)的精髓，提高技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力。

4人力資本與吸收能力

41人力資本的概述

人力資本理論的開創(chuàng)者是美國著名經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨，他把資本區(qū)分為人力資本和物質(zhì)資本，認(rèn)為人力資本是“通過投資形成并由勞動者的知識、技能和體力所構(gòu)成的資本”。佟銳（2009）把“人力資本”定義為通過投資形成的凝結(jié)在人自身體內(nèi)的知識、健康、經(jīng)驗和教育等能力和素質(zhì)的總和，是能夠帶來價值增值的資本。趙如（2011）把人力資本在企業(yè)中的作用具體分為企業(yè)家的決策作用，技術(shù)人員提供的技術(shù)支持以及銷售人員與市場的溝通等方面。

人力資本最終體現(xiàn)在人的身上，表現(xiàn)為人的知識、技能、經(jīng)驗和技術(shù)熟練程度等。隨著經(jīng)濟全球化、互聯(lián)網(wǎng)以及技術(shù)水平的快速發(fā)展，技術(shù)擴散的目的從一開始引進(jìn)簡單的產(chǎn)品、設(shè)備、技術(shù)逐步演化為對文獻(xiàn)知識的引進(jìn)，從實在的產(chǎn)品和技術(shù)公式轉(zhuǎn)變?yōu)閷ξ墨I(xiàn)知識的理解。這更加大了吸收能力的復(fù)雜性和專業(yè)性，對于人力資本的要求也越高，例如，以前引進(jìn)產(chǎn)品設(shè)備時，只需按照產(chǎn)品設(shè)備的說明書或?qū)T工送去培訓(xùn)學(xué)習(xí)一段時間就可以；而對于國際文獻(xiàn)的技術(shù)知識吸收就有較高的難度，需要有專門的高端人才去理解文獻(xiàn)知識的內(nèi)容并將核心的知識翻譯成本國語言，才能轉(zhuǎn)化成所需的產(chǎn)品。這對人力資本提出了更高的要求，使人力資本逐步向高端化和專業(yè)化方向邁進(jìn)。

42人力資本與吸收能力

從前面可知，人力資本是吸收能力的一個至為重要的因素，人力資本水平的高低決定著吸收能力的強弱，特別是在這個知識經(jīng)濟的時代，就更是如此。回顧以前的文獻(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為人力資本是技術(shù)吸收能力的重要影響因素。符寧（2007）經(jīng)過實證研究，認(rèn)為人力資本和國內(nèi)研發(fā)正是影響技術(shù)吸收的重要因素，進(jìn)口國的人力資本和國內(nèi)研發(fā)水平越高，對國外技術(shù)的吸收能力就越強。李有（2008）認(rèn)為人力資本是吸收能力的主要決定因素。張文麗（2015）通過對人力資本積累與技術(shù)吸收水平的實證研究發(fā)現(xiàn)，人力資本積累與技術(shù)吸收水平之間存在正向關(guān)系，人力資本每增加1%，技術(shù)吸收水平將增長 0257%。研究表明技術(shù)吸收水平一定程度上決定著技術(shù)引進(jìn)成果能否轉(zhuǎn)化成實際生產(chǎn)力從而促進(jìn)經(jīng)濟增長，而人力資本水平是影響技術(shù)吸收水平變動的最重要因素。這些文獻(xiàn)從不同的視角論證了人力資本對于吸收能力的重要性，在技術(shù)產(chǎn)品更新?lián)Q代速度越來越快的時代，人力資本水平的高低對于吸收能力的影響是至關(guān)重要的。

從古至今，人都是技術(shù)知識的載體。任何先進(jìn)的技術(shù)都是由人創(chuàng)造和掌握的，也是由人將其應(yīng)用到實際的生產(chǎn)、服務(wù)過程，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的。所以人力資本在技術(shù)吸收的過程中就顯得尤為重要，與人力資本水平低的企業(yè)相比，人力資本水平高的企業(yè)對于同一技術(shù)可以以更快的速度更全面地吸收所需的技術(shù)，從而將其獲得技術(shù)運用到新產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計上，增加企業(yè)的技術(shù)存量和技術(shù)創(chuàng)新能力，從而獲得更大競爭優(yōu)勢。

5總結(jié)與研究展望

本文從技術(shù)接納者的吸收能力和人力資本的角度分析考察了技術(shù)擴散的影響，技術(shù)擴散的差異很大程度上的原因是由于技術(shù)接納者的吸收能力不同而導(dǎo)致的，比如，技術(shù)接納者的技術(shù)水平落后、基礎(chǔ)設(shè)施不健全、人力資本水平低等。對于技術(shù)較落后的國家和企業(yè)而言，技術(shù)擴散是技術(shù)創(chuàng)新的一個途徑之一，所以對其給予必要的重視是有意義的。

當(dāng)然，本文也存在不足之處。一是文獻(xiàn)和個人能力的不足，本文大部分文獻(xiàn)都是出于國內(nèi)的學(xué)者，較少涉及國外的文獻(xiàn)；二是本文是出于橫向比較，較粗略地進(jìn)行了總結(jié)和介紹，而沒有對吸收能力和人力資本在不同的國家或企業(yè)所處的階段對于技術(shù)擴散產(chǎn)生了怎樣的影響做論述；三是沒有詳細(xì)討論人力資本對技術(shù)擴散的影響，人力資本是吸收能力的主要影響因素，而吸收能力對于技術(shù)擴散是不可忽視的重要因素，人力資本與技術(shù)擴散之間肯定存在著關(guān)系。本文據(jù)此提出幾點研究展望。第一，從縱向的視角探討吸收能力對技術(shù)擴散的影響。即處在不同發(fā)展階段的國家或企業(yè)的吸收能力對技術(shù)擴散的影響。第二，人力資本是直接影響技術(shù)擴散還是只能通過吸收能力影響技術(shù)擴散，這需要通過嚴(yán)密的理論研究和實證研究。第三，可以細(xì)分吸收能力對技術(shù)擴散的影響。從吸收能力對技術(shù)擴散的主要渠道（國際貿(mào)易、FDI、國際引文等）的不同影響來論述對技術(shù)擴散的影響?！糎J*5/6〗

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[作者簡介]莊觀音（1992—），男，江西贛州人，云南財經(jīng)大學(xué)碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。