基于供應鏈擴展的食品安全治理框架構建研究

唐步龍+張前前

[摘 要]文章在分析闡述食品安全經(jīng)濟學屬性的基礎上，介紹了食品安全治理的一般途徑和框架，分析了擴展的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈涉及的相關行為主體，并構建了基于供應鏈擴展的食品安全治理的理論框架，這個理論框架包括產(chǎn)前治理、生產(chǎn)者治理、供應商的中間環(huán)節(jié)治理、零售終端治理、消費者治理和消費后治理等六個主要組成部分。

[關鍵詞]供應鏈；擴展；食品安全；治理；理論框架

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.15.267

1 引 言

人類健康的一個重要威脅是來自食源性疾病，與之相伴隨的就是目前引起人們普遍關注的食品安全問題，這已經(jīng)成為食品行業(yè)面臨的最為重要的問題之一。農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的全過程都涉及食品安全問題，供應鏈的每一個環(huán)節(jié)都會對食品安全狀況產(chǎn)生重大的影響，因此，食品安全治理也是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的全鏈條治理，涉及供應鏈中的各個環(huán)節(jié)。農(nóng)產(chǎn)品供應鏈是指以農(nóng)產(chǎn)品為經(jīng)營對象，通過控制信息流、物流、資金流來協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料供應商、農(nóng)戶、農(nóng)產(chǎn)品加工者、農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營者和消費者等利益主體之間不同的利益需求，完成農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)作業(yè)、采購、收購運輸和分銷的一系列過程（蔣侃，2006）[1]。本文擬把傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈向前和向后進一步拓展到農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)前階段和食品的消費后階段，并且基于拓展后的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈來構建食品安全治理的理論框架。

2 食品安全治理的一般框架

2.1 市場治理

通過市場主體之間的市場交易行為來達到對農(nóng)產(chǎn)品供應鏈各環(huán)節(jié)食品安全治理的目的是食品安全市場治理的主要內(nèi)容。Van Tilbnrg and Moll（1998）[2]研究發(fā)現(xiàn)，在自由市場經(jīng)濟條件下，契約關系對于提高食品安全標準和降低風險能提供可供選擇的辦法。

由于食品安全治理問題的復雜性和特殊性，除了需要政府設置強制性的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管機制之外，有效的企業(yè)治理機制也是解決農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的長效機制之一，也就是所謂的垂直一體化策略（威廉姆森，2002）[3]。因此，食品安全市場治理的主要手段通常包括安全生產(chǎn)合同、農(nóng)超對接、垂直一體化、戰(zhàn)略聯(lián)盟等。國內(nèi)學者在這方面已經(jīng)有很多的研究成果，比如，汪普慶、周德翼、呂志軒（2009）[4]研究認為，食品供應鏈中緊密的垂直協(xié)作是保障食品安全的重要組織形式?；谑称返乃饺宋锲穼傩?，市場交易的良性互動和制約是治理食品安全問題首先采取的手段。

2.2 政府治理

2001年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的喬治·阿克爾羅夫提出了市場交易中的信息不對稱問題，并發(fā)表了關于“檸檬市場”的論文。由于信息不對稱的情況存在于市場交易中，買方會因為缺乏必要的市場信息很可能會蒙受一定的損失。當“檸檬市場”現(xiàn)象出現(xiàn)時，賣方就會比買方擁有更多的關于產(chǎn)品質(zhì)量的信息，這種情況下，低質(zhì)量的產(chǎn)品就會不斷地驅(qū)逐高質(zhì)量的產(chǎn)品（Robert S.Pindyck，Daniel L.Rnbinfeld，2000）。[5]市場交易中，由于高質(zhì)量的產(chǎn)品信息不能很好地傳達給消費者，信息不對稱的情況就會出現(xiàn)，從而導致了“檸檬市場”，買方最終的結果就是很難區(qū)別與產(chǎn)品有關的質(zhì)量信息，從“理性”經(jīng)濟人的假設來看，買方由于必要的產(chǎn)品質(zhì)量信息缺乏，“逆向選擇”行為在購買過程中出現(xiàn)可能就是合理的，買方這時就有可能承擔購買到低質(zhì)量商品的風險。

關于“檸檬市場”現(xiàn)象的分析也同樣可以適用于食品產(chǎn)業(yè)和食品安全問題，由于食品生產(chǎn)者對于生產(chǎn)階段所施用的化肥、農(nóng)藥獸藥殘留、重金屬超標等有關食品質(zhì)量安全方面所擁有的信息比消費者更多，在食品安全領域就形成了所謂的“檸檬市場”現(xiàn)象。于是往往就出現(xiàn)了兩種情況：一種情況是高品質(zhì)、安全性高的綠色、有機農(nóng)產(chǎn)品，由于較高的銷售價格很難被普通的消費者認可并接受；另一種情況是化肥、農(nóng)藥獸藥殘留、重金屬含量超標的農(nóng)產(chǎn)品，由于生產(chǎn)成本較低，可以以較低的銷售價格進入農(nóng)產(chǎn)品市場。由于消費者在購買食物的時候通常是無法發(fā)現(xiàn)其安全損害，市場交易受到了信息不對稱和逆向選擇問題困擾，“看不見的手”這時就不一定能發(fā)揮其應有的作用，市場失靈的現(xiàn)象從而就出現(xiàn)了。當出現(xiàn)由于信息不對稱而產(chǎn)生的市場失靈問題時，如果賣方能夠提供有效的產(chǎn)品標準保證，或者找出維持產(chǎn)品良好聲譽的其他辦法來，就能夠消除這種市場失靈。假如市場行為不能解決這種市場失靈，公共政策處理市場失靈的方法就是建立和設置強制性標準（Unnevehr，2003）[6]。這時就需要實行政府治理，由政府部門來制定相應的產(chǎn)品標準、實行嚴格的檢驗監(jiān)督體系、頒布食品安全方面的各種法律、推廣可追溯體系等手段。王秀清等（2002）[7]提出，應從食品供應鏈的整體出發(fā)成立一個涉及農(nóng)業(yè)和食品部門的全國統(tǒng)一機構，最終促進食品質(zhì)量信號的有效傳遞，確保食品安全。

2.3 第三方治理

中國改革開放近40年來，各類非政府組織（NGO）迅速發(fā)展，已經(jīng)成為政府和企業(yè)之外的第三方部門，在提供公共產(chǎn)品方面（例如教育、健康、環(huán)境等），雖然它不同于政府和企業(yè)，但是比政府和企業(yè)在某種程度上更有效率，這些民間組織雖然有時候也會掛靠或者歸屬于政府的某一部門，但是可以相對獨立和自治，呈現(xiàn)國家組織的公民社會模式。凡是市場失靈與政府失靈同時出現(xiàn)的領域，一般從理論上來講都是需要非政府組織來治理的。私人利益和政府利益都沒有得到很好體現(xiàn)的領域，就是市場失靈和政府失靈同時出現(xiàn)的領域，一般來說主要包括以下六個方面：環(huán)境保護、社區(qū)服務、權益保護、慈善救濟、扶貧發(fā)展和經(jīng)濟中介等。因此，在多中心治理中非政府組織扮演著越來越重要的角色：彌補“公正的遺憾”，克服政府失靈；靈活機動，便于溝通；同時在提供公共物品中非政府組織還具有效率方面的優(yōu)勢。

處理食品安全問題時，在出現(xiàn)政府缺位的場合往往也會出現(xiàn)市場失靈的情況，比較典型的就是“契約失靈”現(xiàn)象，食品安全問題的解決已經(jīng)不能僅僅依靠單一的政府職能或市場職能了，非政府治理正在成為一項越來越重要的治理手段。王東輝、盧振輝（2008）[8]研究發(fā)現(xiàn)，僅僅依靠政府來保證食品質(zhì)量安全是不夠的，通過第三方機構實施認證活動，加強食品生產(chǎn)、加工、經(jīng)營過程的安全體系，已經(jīng)成為保障食品安全的重要手段。面對日益嚴峻的食品安全問題，在整個農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中，無論是出現(xiàn)在生產(chǎn)階段的各種專業(yè)技術協(xié)會，還是出現(xiàn)在營銷階段的合作營銷、共用品牌等非政府性組織，發(fā)揮的治理作用都越來越重要。

3 基于供應鏈擴展的食品安全治理主體框架

3.1 農(nóng)資供應者、供銷合作社

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的質(zhì)量安全有很大的關系，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)離不開土地、種子、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機農(nóng)具等，因此，要想生產(chǎn)出合格的農(nóng)產(chǎn)品，就要有合格的農(nóng)資供應，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料的生產(chǎn)工廠既是農(nóng)資的生產(chǎn)者，更是農(nóng)資質(zhì)量的決定者，另外，與農(nóng)戶直接打交道的農(nóng)資供應者還有農(nóng)資零售商、農(nóng)技站、供銷合作社等，這些相關主體是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的產(chǎn)前主體。

3.2 農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者

食品安全主要是生產(chǎn)出來的，研究食品安全問題不得不研究生產(chǎn)者行為問題，這就需要了解農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者情況，具體到農(nóng)產(chǎn)品供應鏈，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者包括一家一戶的小規(guī)模農(nóng)戶，也包括大中型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)。

3.3 合作社、經(jīng)紀人、批發(fā)商和加工商

一般來說，農(nóng)戶生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品，都是先出售給合作社、農(nóng)民經(jīng)紀人、批發(fā)商和中間加工商等，或者就是通常所說的販子或供應商，再通過這些中間環(huán)節(jié)供應給超市或農(nóng)貿(mào)市場，最后銷售給城鄉(xiāng)消費者。因此，農(nóng)民專業(yè)合作社、經(jīng)紀人、批發(fā)商和加工商等是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中重要的中間環(huán)節(jié)。

3.4 超市和農(nóng)貿(mào)市場

農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的零售終端一般就是超市、農(nóng)貿(mào)市場和其他零售終端，這也是城鄉(xiāng)消費者最終購買農(nóng)產(chǎn)品和食品的場所，也是消費者在購買農(nóng)產(chǎn)品和進行質(zhì)量安全控制時的主要選擇渠道，因此，超市和農(nóng)貿(mào)市場是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈上的重要參與者和利益主體，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的控制起著重要的作用。

3.5 處于供應鏈終端的消費者

獲得安全、營養(yǎng)和健康的食品是每一個消費者的最基本的權益，消費者為了獲得安全的食品，其消費選擇行為必然會受到自身特征、農(nóng)產(chǎn)品特征、市場特征、政府監(jiān)管等方面的影響，采取一些理性的選擇，最終影響農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的質(zhì)量。所謂消費者行為，就是指人們?yōu)榱藵M足自身的需要和欲望而尋找、選擇、購買、使用、評價及處置產(chǎn)品和服務時介入的活動和過程。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理貫穿于農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的整個過程，在這個過程中，消費者與其他監(jiān)管主體一樣，扮演著至關重要的角色。消費者可以通過對安全食品的需求意愿和支付意愿信號的傳遞，對生產(chǎn)者的安全食品供給形成內(nèi)在的激勵。比如，周潔紅（2005）在研究蔬菜消費時發(fā)現(xiàn)，消費者的選擇行為從需求層面對食品安全產(chǎn)生了不可忽視的影響，是整個蔬菜安全管理過程的最終目標指向。因此，消費者在食品安全問題上所體現(xiàn)的態(tài)度與消費傾向，會對政府和食品生產(chǎn)企業(yè)的行為選擇產(chǎn)生深刻的影響。

3.6 供應鏈管理者和第三方服務者

供應鏈的良好運營離不開政府相關部門的管理和服務，甚至政府是直接的參與者，比如供銷合作社，既是政府部門，又是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的參與主體和經(jīng)營主體，另外還有農(nóng)業(yè)科研、農(nóng)業(yè)教育培訓、農(nóng)技推廣、安全、國土、農(nóng)機、商務、質(zhì)監(jiān)、工商等相關部門，也對農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的良好運營提供不可或缺的外部管理，除了政府部門的管理之外，還有消費者協(xié)會、品牌認證等第三方部門提供不可或缺的補充服務。

4 基于供應鏈擴展的食品安全治理理論框架

4.1 產(chǎn)前治理

所謂產(chǎn)前治理，就是把傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈擴展到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之前，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之前的農(nóng)資生產(chǎn)、供應、生產(chǎn)技術指導、農(nóng)民培訓、土壤改良等方面來治理農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全問題很大一部分來自生產(chǎn)過程，除了農(nóng)戶自身的原因之外，其他的主要原因可能就是來自種子的質(zhì)量、農(nóng)藥的質(zhì)量、化肥的質(zhì)量、土壤的質(zhì)量和農(nóng)戶使用農(nóng)資的信息和培訓，新技術的推廣等方面。

目前，土地重金屬超標面積不斷擴大，假農(nóng)藥、假種子現(xiàn)象時有發(fā)生，坑農(nóng)事件在一些地方比較突出，一些農(nóng)資生產(chǎn)者資質(zhì)不符合要求，或者生產(chǎn)了不符合要求的種子、農(nóng)藥、化肥等，還有很大一部分農(nóng)資經(jīng)營者無證經(jīng)營，對農(nóng)戶的技術指導和培訓不夠等，嚴重影響了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。因此，產(chǎn)前治理主要包括：一是農(nóng)資生產(chǎn)者的資質(zhì)和生產(chǎn)質(zhì)量治理；二是農(nóng)藥、化肥和種子流通和經(jīng)營者的治理；三是農(nóng)業(yè)新技術的推廣和農(nóng)民培訓；四是土壤的改良等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境治理等方面。加強對農(nóng)資生產(chǎn)者資質(zhì)和產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管，促進產(chǎn)前農(nóng)資供應的垂直協(xié)作，發(fā)揮供銷合作社的渠道作用，加大對坑農(nóng)事件的處罰力度，加強對農(nóng)戶的技術培訓，加強土壤改良力度，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造較好的產(chǎn)前條件，保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，是解決食品安全問題需要繼續(xù)研究的產(chǎn)前治理內(nèi)容。

4.2 生產(chǎn)者治理

食品安全首先是生產(chǎn)出來的，因此，保障農(nóng)產(chǎn)品安全的一個非常重要內(nèi)容就是生產(chǎn)者治理，農(nóng)戶是農(nóng)產(chǎn)品的主要生產(chǎn)者和供應者，是傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的源頭和起點，對整個農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的質(zhì)量安全控制起著關鍵的作用，因此，農(nóng)戶的質(zhì)量安全控制行為及其對垂直協(xié)作形式的選擇，影響到農(nóng)產(chǎn)品的安全質(zhì)量。

小規(guī)模農(nóng)戶與協(xié)會、合作社或超市農(nóng)產(chǎn)品供應商等簽訂生產(chǎn)銷售合同，對于符合合同要求的農(nóng)產(chǎn)品，由供應商統(tǒng)一收購，為市場供貨。在合同生產(chǎn)模式下，供應商和農(nóng)戶都是追求利潤最大化的市場主體，為了滿足消費者對食品安全不斷提高的需求，農(nóng)產(chǎn)品供應商就會不斷地尋找安全、穩(wěn)定的原料供應，經(jīng)過銷售環(huán)節(jié)，為消費者提供安全的食品，滿足市場的需求，從而獲得更多的利潤。同時，農(nóng)戶也在不斷變化的市場機制影響下，意識到生產(chǎn)安全農(nóng)產(chǎn)品的重要性及其所帶來的更大的利潤，從而越來越注重安全農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。于是在市場驅(qū)動和利益驅(qū)使下，農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中各交易方垂直協(xié)作程度不斷加深，并通過供應鏈傳導到農(nóng)戶來保證安全食品的生產(chǎn)。在生產(chǎn)者治理中，主要是要提高農(nóng)戶素質(zhì)和質(zhì)量安全意識，指導農(nóng)戶安全生產(chǎn)，鼓勵農(nóng)戶參加生產(chǎn)合作社和簽訂安全生產(chǎn)合同。

4.3 中間環(huán)節(jié)治理

合作社、經(jīng)紀人、批發(fā)商和中間加工商是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的重要利益主體，因此，這些相關利益主體垂直協(xié)作形式的選擇及其農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制行為，是影響農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的重要中間環(huán)節(jié)。

農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中間環(huán)節(jié)行為主體的垂直協(xié)作形式所形成的協(xié)作式供應鏈及其實踐是農(nóng)產(chǎn)品安全治理的重要內(nèi)容，應該鼓勵和促進農(nóng)產(chǎn)品供應鏈各個中間環(huán)節(jié)相互之間的垂直協(xié)作程度，使之相互影響和約束，達到良性互動，從而能夠使農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全不會因為在供應鏈的中間各環(huán)節(jié)的加工流通有所弱化，使之得到比較可靠的保障，因此，農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中間環(huán)節(jié)的食品安全治理是不可或缺的重要一環(huán)。

4.4 零售終端治理

超市和農(nóng)貿(mào)市場是整個農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的零售終端，也是消費者選購農(nóng)產(chǎn)品的主要選擇渠道，其對垂直協(xié)作形式的選擇和質(zhì)量安全控制行為是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈質(zhì)量安全治理的一個非常重要的內(nèi)容，主要的治理手段包括大型零售商創(chuàng)立自有品牌、建立生產(chǎn)基地及其生產(chǎn)安全控制行為，也包括通過采購合同來保障農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全等。

4.5 消費者治理

消費是整個傳統(tǒng)農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的目的，為消費者提供符合質(zhì)量安全的農(nóng)產(chǎn)品也是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的追求，消費者對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的認知行為及其選擇，是整個農(nóng)產(chǎn)品供應鏈質(zhì)量安全治理的一個重要的環(huán)節(jié)。

在農(nóng)產(chǎn)品供應鏈中，消費者處于中心的位置，應該通過各種渠道向消費者提供符合安全要求的農(nóng)產(chǎn)品和信息，強化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全信息對消費者購買決策的指導，同時提供可靠的超市、專賣店等安全農(nóng)產(chǎn)品供應渠道，使消費者可以購買到放心的高質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品，在消費者的心目中，重建對中國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的信心，擴大安全農(nóng)產(chǎn)品的消費，是農(nóng)產(chǎn)品供應鏈消費治理的應有之義。

4.6 消費后治理

傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈一般到消費購買環(huán)節(jié)就結束了，對于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全治理來說，因為農(nóng)產(chǎn)品本身的屬性，其質(zhì)量安全都是在消費后才能感知到，從而產(chǎn)生了屢被曝光的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事件，因此，有必要把傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈向后擴展到消費后階段，對農(nóng)產(chǎn)品的消費后階段進行必要的治理，才能相對完整地應對食品安全問題。

消費后治理的主要途徑包括：一是對消費感知信息的搜集，對可追溯質(zhì)量安全信息的反饋等；二是對消費后產(chǎn)生的食品安全事件的處理和懲罰。這些階段需要發(fā)揮政府監(jiān)管部門、司法部門、媒體、消費者協(xié)會的作用，使消費者消費放心，并通過對暴露的食品安全問題的曝光和懲處，對農(nóng)產(chǎn)品供應鏈的質(zhì)量安全治理起到必要的倒逼治理作用。

5 結 論

食品安全既是生產(chǎn)出來的，也是監(jiān)管出來的，同時也離不開相關利益主體和參與者的良性互動。食品的安全質(zhì)量狀況與其所在的供應鏈密不可分，受到農(nóng)產(chǎn)品供應鏈各個環(huán)節(jié)及其相關利益主體行為的影響。本文在分析闡述食品安全經(jīng)濟學屬性的基礎上，介紹了食品安全治理的一般途徑和框架，并以擴展的農(nóng)產(chǎn)品供應鏈涉及的相關行為主體作為依托，構建了包括產(chǎn)前治理、生產(chǎn)者治理、供應商的中間環(huán)節(jié)治理、零售終端治理、消費者治理和消費后治理等六個主要組成部分的食品安全治理的理論框架。

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