淺析社區(qū)矯正工作主體

（100088 中國政法大學法律碩士學院 北京）

摘 要：2016年末出臺的《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區(qū)矯正工作主體范圍、性質(zhì)、職權(quán)、責任，乃至分工等方面依然模糊不清，本文嘗試對社區(qū)矯正工作中相關(guān)主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關(guān)條文進行評價與建議，意旨通過論述與總結(jié)一定程度地推動社區(qū)矯正的立法工作更加完善與全面。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正法；社區(qū)矯正主體；社區(qū)矯正機構(gòu)；社區(qū)矯正官

社區(qū)矯正工作自兩高兩部在2003年7月10日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》（以下簡稱“兩院兩部《通知》”），在6個?。?市）開展社區(qū)矯正試點工作至今，在全國各個省市的實踐摸索下，各自形成了初具規(guī)模的工作模式。相應(yīng)的社區(qū)矯正法的制定工作也旋即展開。無論是國家社區(qū)矯正主管機關(guān)或立法機關(guān)，亦或是民間機構(gòu)或?qū)W者均根據(jù)國內(nèi)外社區(qū)矯正經(jīng)驗提出了關(guān)于社區(qū)矯正法的立法創(chuàng)想，其中對于社區(qū)矯正工作主體的探討與爭論尤為突出。

但直至2016年末出臺的《中華人民共和國社區(qū)矯正法（征求意見稿）》（以下簡稱意見稿），在社區(qū)矯正工作主體范圍、性質(zhì)、職責，乃至分工等方面依然模糊不清。本文，嘗試對社區(qū)矯正工作中相關(guān)主體進行厘定與辨析，并針對意見稿相關(guān)條文進行評價與建議。

一、概念厘定

所謂社區(qū)矯正工作，狹義上根據(jù)意見稿第二條，可理解為對被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯（以下統(tǒng)稱社區(qū)矯正人員）所實行的監(jiān)督管理、教育幫扶的社區(qū)矯正活動。但雖然意見稿未給予社區(qū)矯正一個明確的性質(zhì)界定，從其創(chuàng)立背景、工作對象等角度出發(fā)，均不可否認社區(qū)矯正對應(yīng)于監(jiān)禁刑，是表現(xiàn)為非監(jiān)禁刑的一種新型刑罰種類。

社區(qū)矯正不同于監(jiān)禁刑所對應(yīng)的監(jiān)獄法有其豐富的歷史經(jīng)驗與實踐積淀，如前所述，其作為新型刑罰種類，社區(qū)矯正工作所對應(yīng)的部門法立法背景存在其他部門法配套法律設(shè)施滯后、工作經(jīng)驗初具規(guī)模缺乏歷史檢驗等問題，在此背景下，對于社區(qū)矯正法的制定便提出了更為嚴峻且頗具難度的挑戰(zhàn)。而出于現(xiàn)實需要，對所謂的社區(qū)矯正工作的探討也不應(yīng)僅局限于意見稿第二條所涉指的監(jiān)督管理、教育幫扶的范圍，應(yīng)覆蓋社區(qū)矯正從決定執(zhí)行至執(zhí)行完畢各個環(huán)節(jié)與過程。與此同時，社區(qū)矯正工作主體亦應(yīng)指涉在整個過程中圍繞社區(qū)矯正工作與社區(qū)矯正人員所包含的各個主體。

二、主要類型

社區(qū)矯正工作主體范圍及類型與社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)息息相關(guān)，而如何開展社區(qū)矯正工作，其所涉及到的工作環(huán)節(jié)都有哪些，各工作環(huán)節(jié)均包含哪些工作主體等問題均須回到意見稿條文本身尋找答案。

（一）回歸條文

首先工作環(huán)節(jié)方面意見稿第二章第十條到第十九條規(guī)定了“實施社區(qū)矯正的程序”。其中第十條規(guī)定“依法判處罪犯管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的人民法院和依法批準罪犯暫予監(jiān)外執(zhí)行的監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)（以下統(tǒng)稱社區(qū)矯正決定機關(guān)），決定對罪犯實行社區(qū)矯正……社區(qū)矯正決定機關(guān)根據(jù)需要可以委托社區(qū)矯正機構(gòu)或者居民委員會、村民委員會等組織對罪犯的社會危險性和對社區(qū)的影響，進行調(diào)查評估?！?/p>

由此，社區(qū)矯正工作第一個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正決定機關(guān)作出社區(qū)矯正決定，并根據(jù)需要委托機構(gòu)或組織對社區(qū)矯正人員進行評估。

第十一條規(guī)定“社區(qū)矯正決定機關(guān)應(yīng)當自判決、裁定或者決定生效之日起3日內(nèi)通知執(zhí)行地社區(qū)矯正機構(gòu)……被人民法院判處管制、宣告緩刑、裁定準予假釋的社區(qū)矯正人員，應(yīng)當自判決、裁定生效之日起10日內(nèi)到執(zhí)行地社區(qū)矯正機構(gòu)報到。被人民法院決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員，由看守所或者執(zhí)行取保候?qū)?、監(jiān)視居住的公安機關(guān)自收到?jīng)Q定之日起10日內(nèi)將社區(qū)矯正人員移送社區(qū)矯正機構(gòu)。被監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)批準暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員，由監(jiān)獄或者看守所自收到批準決定之日起10日內(nèi)將社區(qū)矯正人員移送社區(qū)矯正機構(gòu)?！?/p>

由此，社區(qū)矯正工作第二個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正人員自行前往或根據(jù)情形由監(jiān)獄、看守所或公安機關(guān)移送至社區(qū)矯正機構(gòu)報到。

第十二條規(guī)定“社區(qū)矯正機構(gòu)接收社區(qū)矯正人員，應(yīng)當核對法律文書、核實身份、辦理接收登記、建立檔案，并在社區(qū)矯正人員所在社區(qū)宣告社區(qū)矯正人員的犯罪事實、執(zhí)行社區(qū)矯正的期限以及應(yīng)當遵守的規(guī)定?！钡谑龡l規(guī)定“社區(qū)矯正機構(gòu)根據(jù)社區(qū)矯正人員的表現(xiàn)，對其實施考核獎懲。社區(qū)矯正人員認罪悔罪、遵守法律法規(guī)、服從監(jiān)督管理、接受教育，表現(xiàn)突出的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當給予表揚。社區(qū)矯正人員違反法律法規(guī)或者監(jiān)督管理規(guī)定的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定給予警告?！钡谌卤O(jiān)督管理部分第二十二條規(guī)定“社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當為社區(qū)矯正人員確定矯正小組，協(xié)助社區(qū)矯正機構(gòu)開展監(jiān)督管理工作。”第二十九條也又相關(guān)矯正小組規(guī)定。

由此，社區(qū)矯正工作第三個環(huán)節(jié)首先為社區(qū)矯正機構(gòu)接收社區(qū)矯正人員并確定矯正小組對其進行教育幫扶與管理。

第四章教育幫扶部分第二十六條、第二十八條、第三十條、第三十一條、第三十三條對縣級以上地方政府、有關(guān)部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關(guān)社會組織、企事業(yè)單位等主體提出了幫扶輔助性要求。

由此，社區(qū)矯正工作第三個環(huán)節(jié)其次體現(xiàn)為縣級以上地方政府、有關(guān)部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關(guān)社會組織、企事業(yè)單位等部門、單位、機構(gòu)、團體或個人為社區(qū)矯正工作提供幫扶輔助。

第十四條規(guī)定“社區(qū)矯正人員符合刑法規(guī)定的減刑條件的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當向人民法院提出減刑建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定減刑的……”第十五條規(guī)定“社區(qū)矯正人員符合刑法規(guī)定的撤銷緩刑、假釋條件的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當向人民法院提出撤銷緩刑、假釋建議，并將建議書抄送人民檢察院。人民法院裁定撤銷緩刑、假釋的……”第十六條規(guī)定“暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員具有刑事訴訟法規(guī)定的應(yīng)予收監(jiān)情形的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當向人民法院或者監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)提出收監(jiān)執(zhí)行建議，并將建議書抄送人民檢察院。社區(qū)矯正決定機關(guān)決定收監(jiān)執(zhí)行的……”第十七條規(guī)定“對宣告緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)矯正人員決定收監(jiān)執(zhí)行的，公安機關(guān)應(yīng)當立即將其羈押，并移送監(jiān)獄或者看守所。被決定收監(jiān)執(zhí)行的社區(qū)矯正人員在逃的，由公安機關(guān)追捕，社區(qū)矯正機構(gòu)協(xié)助?！钡谌卤O(jiān)督管理部分第二十四條規(guī)定“社區(qū)矯正人員脫離監(jiān)管的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當立即組織查找……社區(qū)矯正機構(gòu)發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正人員正在實施違反監(jiān)督管理規(guī)定或者違反禁止令行為的，應(yīng)當立即制止；制止無效的，應(yīng)當立即通知公安機關(guān)處理?！?

由此，社區(qū)矯正工作第四個環(huán)節(jié)亦為非必須環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正機構(gòu)向人民法院或監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)匯報社區(qū)矯正人員情況，包括提出減刑或撤銷緩刑、假釋或收監(jiān)執(zhí)行建議，以及社區(qū)矯正人員脫離監(jiān)管或正在實施違反監(jiān)督管理規(guī)定或者違反禁制令行為，制止無效時，立即通知公安機關(guān)處理。隨之環(huán)節(jié)為公安機關(guān)對被決定收監(jiān)執(zhí)行的社區(qū)矯正人員進行追捕。此環(huán)節(jié)體現(xiàn)了社區(qū)矯正機構(gòu)的權(quán)威基礎(chǔ)，對于社區(qū)矯正人員而言，此環(huán)節(jié)相較于前文提及的批評或表揚等獎懲措施更為具有成效與威懾。

第十八條規(guī)定“社區(qū)矯正人員矯正期滿的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當公開宣告解除社區(qū)矯正，向社區(qū)矯正人員發(fā)放解除社區(qū)矯正證明書，并書面通知有關(guān)人民法院、人民檢察院、監(jiān)獄、看守所和社區(qū)矯正執(zhí)行地公安機關(guān)?！钡谑艞l規(guī)定“社區(qū)矯正人員在社區(qū)矯正期間死亡的，社區(qū)矯正機構(gòu)應(yīng)當及時書面通知社區(qū)矯正決定機關(guān)、人民檢察院、公安機關(guān)?！?/p>

由此，社區(qū)矯正工作的第五個環(huán)節(jié)為社區(qū)矯正的解除與終止。即社區(qū)矯正機構(gòu)在社區(qū)矯正人員矯正期滿或死亡時，根據(jù)情況公開宣告解除。隨之，需要區(qū)分情形書面通知相關(guān)機關(guān)，包括人民法院、人民檢察院、監(jiān)獄、看守所、公安機關(guān)或決定機關(guān)、人民檢察院、公安機關(guān)。

（二）類型歸納

圍繞意見稿所涉條文，并結(jié)合實踐經(jīng)驗對社區(qū)矯正主體進一步進行類型歸納，可有如下總結(jié)：

（1）決定主體：社區(qū)矯正決定主體其職責在于依照法律規(guī)定，確定犯罪人員社區(qū)矯正主體身份，在意見稿中主要將該職權(quán)賦之于人民法院、監(jiān)獄管理機關(guān)，抑或為公安機關(guān)；

（2）執(zhí)法主體：社區(qū)矯正執(zhí)法主體其職責主要在于對社區(qū)矯正人員進行監(jiān)督懲戒與紀律管理，在意見稿中主要將該職權(quán)賦之于社區(qū)矯正機構(gòu)；

（3）執(zhí)行主體：社區(qū)矯正執(zhí)行主體其職責主要在于為社區(qū)矯正人員制定科學并有針對性的社區(qū)矯正計劃，并實際實施教育幫扶與矯正工作，在意見稿中該部分職責在社區(qū)矯正機構(gòu)與矯正小組兩個主體職責范圍內(nèi)有所體現(xiàn)；

（4）監(jiān)督主體：社區(qū)矯正監(jiān)督主體首先體現(xiàn)為針對社區(qū)矯正人員矯正情況進行監(jiān)督，擁有量刑、刑罰變更等決定權(quán)的相關(guān)機關(guān)，意見稿中主要將其賦之于人民法院或監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)；其次社區(qū)矯正監(jiān)督主體亦應(yīng)體現(xiàn)為針對社區(qū)矯正整體工作進行監(jiān)督，包括決定環(huán)節(jié)、執(zhí)法環(huán)節(jié)、執(zhí)行環(huán)節(jié)，甚至監(jiān)督環(huán)節(jié)的綜合監(jiān)督工作，在意見稿中并不能明確該職權(quán)歸屬主體，條文表述間，可發(fā)現(xiàn)賦予人民檢察院監(jiān)督社區(qū)矯正工作的立法傾向，另一方面意見稿第四條規(guī)定“國務(wù)院司法行政部門主管全國的社區(qū)矯正工作?？h級以上地方人民政府司法行政部門負責本行政區(qū)域的社區(qū)矯正工作?！边@又似乎可解讀為司法行政部門需要對社區(qū)矯正工作進行監(jiān)督主管，無論該職權(quán)主體如何歸屬，該職權(quán)的存在必然性均毋庸置疑。

（5）銜接主體：社區(qū)矯正銜接主體主要職責在于將社區(qū)矯正人員轉(zhuǎn)接至社區(qū)矯正機構(gòu)，意見稿中區(qū)分了人民法院決定暫予監(jiān)外執(zhí)行與監(jiān)獄管理機關(guān)、公安機關(guān)批準暫予監(jiān)外執(zhí)行兩種情形，相對應(yīng)的銜接職責分別賦之于看守所或執(zhí)行取保候?qū)?監(jiān)視居住的公安機關(guān)，抑或之監(jiān)獄或看守所。

（6）幫扶主體：社區(qū)矯正幫扶主體職責體現(xiàn)為在以上主體之外，為社區(qū)矯正工作提供一切可能幫扶力量，意見稿主要將該職責賦之于一切相關(guān)社會力量，其所言及的包括：縣級以上地方政府、有關(guān)部門和單位、居民委員會、村民委員會、家庭成員或監(jiān)護人、保證人、所在單位或就讀學校、有關(guān)社會組織、企事業(yè)單位等部門、單位、機構(gòu)、團體或個人。

三、立法缺陷

意見稿雖然已經(jīng)是社區(qū)矯正立法工程的巨大進步，但不可否認，其在諸多方面仍然存在相應(yīng)缺陷與不足，本文主要承繼主題對社區(qū)矯正工作主體方面的立法缺陷予以探討，其次亦會嘗試對其他方面的立法不足淺嘗輒止，稍作言明。

（一）社區(qū)矯正工作主體方面

1.性質(zhì)不明

社區(qū)矯正各工作主體在社區(qū)矯正工作中的性質(zhì)及地位不甚明確，同時社區(qū)矯正機構(gòu)作為社區(qū)矯正制度應(yīng)運而生之產(chǎn)物，其相對于其他機關(guān)部門法律地位及機構(gòu)性質(zhì)亦不甚清晰，這一定程度上受限于意見稿對于社區(qū)矯正的定性缺失。

2.權(quán)責及分工不明

社區(qū)矯正各工作主體與社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)之間無法完美銜接，權(quán)責界定未能滿足社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)的相應(yīng)需要，同時相關(guān)主體之間分工不明，存在難以確定職責歸屬的實施隱患。

3.權(quán)威基礎(chǔ)不足

社區(qū)矯正機構(gòu)、社區(qū)矯正小組、社區(qū)矯正工作執(zhí)行人員權(quán)威基礎(chǔ)不足，尤其相較于國家機器——警察的權(quán)威性而言，易受到社區(qū)矯正人員的輕視，進而降低社區(qū)矯正工作的質(zhì)量與執(zhí)行力。

（二）其他方面

意見稿在其立法依據(jù)以及未成年保護方面同樣存在不足。首先立法依據(jù)方面，作為刑罰方面的立法，其法律作出依據(jù)抑或為刑法、刑事訴訟法，抑或為憲法，但無論何種傾向，均應(yīng)在立法中對其予以明晰與確定；再者未成年犯是社區(qū)矯正刑罰的主要矯正對象，但意見稿對未成年社區(qū)矯正人員的規(guī)定卻甚為有限，完全不能滿足實踐需求，亟需修正與完善。

修正建議

根據(jù)以上論證，本文針對意見稿提出以下修正意見：

（1）重新調(diào)整章節(jié)結(jié)構(gòu)，注意對社區(qū)矯正工作環(huán)節(jié)的關(guān)注與協(xié)調(diào)；

（2）區(qū)分社區(qū)矯正執(zhí)法主體與執(zhí)行主體，并制定配套權(quán)責清單；

（3）明確各主體性質(zhì)，注意賦予社區(qū)矯正機構(gòu)、社區(qū)矯正官或社區(qū)矯正負責人司法權(quán)威；

（4）確定社區(qū)矯正整體工作監(jiān)督主體，并制定相應(yīng)監(jiān)督措施；

（5）明確社區(qū)矯正法立法依據(jù)，社區(qū)矯正性質(zhì)與地位；

（6）設(shè)置專章，完善未成年社區(qū)矯正人員矯正規(guī)定。

五、結(jié)語

本文為中國政法大學碩士研究生創(chuàng)新實踐活動資助項目研究成果，感謝該項目的支持，也感謝項目指導老師的引導與指點。

作者簡介：

徐文紅，中國政法大學法律碩士學院非法學法律碩士在讀。