我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性實(shí)證分析

程建華

[摘要]改革開放以來，我國在獨(dú)立自主基本原則的指導(dǎo)下，融入經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮之中，取得了舉世矚目的成就，一躍成為世界第一貿(mào)易大國。然而，貿(mào)易大國并不一定是貿(mào)易強(qiáng)國，這涉及到主權(quán)國家的經(jīng)濟(jì)自主性問題。對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性是衡量主權(quán)國家在對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中話語權(quán)的重要變量。通過引入對外貿(mào)易依存度、初級產(chǎn)品貿(mào)易競爭力、工業(yè)制成品貿(mào)易競爭力、內(nèi)資企業(yè)貿(mào)易競爭力四個(gè)維度構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型，對1995-2015年中國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性狀況進(jìn)行實(shí)證分析，探索我國從貿(mào)易大國轉(zhuǎn)變?yōu)橘Q(mào)易強(qiáng)國的路徑。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)自主性；對外貿(mào)易依存度；企業(yè)競爭力；話語權(quán)

[中圖分類號]F7402[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]2095-3283（2017）04-0008-03

一、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性相關(guān)概念闡釋

對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性是國家經(jīng)濟(jì)自主性在對外貿(mào)易方面的表現(xiàn)形式，而國家經(jīng)濟(jì)自主性是國家自主性的一個(gè)重要組成部分，因此，在說明國家經(jīng)濟(jì)自主性之前有必要首先介紹一下國家自主性的具體內(nèi)涵。國家自主性反映了主權(quán)國家自主處理本國事務(wù)、應(yīng)對國際危機(jī)的能力。它主要包括經(jīng)濟(jì)自主性、政治自主性和文化自主性。經(jīng)濟(jì)自主性是國家自主性的一個(gè)重要組成部分，本文主要探究國家經(jīng)濟(jì)自主性的相關(guān)問題。

國家經(jīng)濟(jì)自主性是傳統(tǒng)的民族國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)在國際關(guān)系上的表現(xiàn)形式，主要是一國政府擁有在對外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的自主決策權(quán)。這種自主性的決策主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面；第一，自主參與國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利；第二，自主參與國際活動(dòng)保護(hù)國家利益安全的能力。[1]經(jīng)濟(jì)自主性對主權(quán)國家而言，既是一種經(jīng)濟(jì)主權(quán)表現(xiàn)形式，也是一種自主處理本國經(jīng)濟(jì)事務(wù)的決策權(quán)，更是一種駕馭本國經(jīng)濟(jì)的能力。而對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性則是國家經(jīng)濟(jì)自主性在外貿(mào)領(lǐng)域的重要體現(xiàn)形式之一，因此，增強(qiáng)一國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性是每一個(gè)主權(quán)國家維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全，保證國家核心利益的必要手段。

二、對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指標(biāo)模型構(gòu)建

在構(gòu)建對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)時(shí)主要采用以下幾個(gè)評價(jià)指標(biāo)：1對外貿(mào)易依存度：一國進(jìn)出口貿(mào)易總額與該國GDP的比值，該指標(biāo)主要用來判斷一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中對進(jìn)出口貿(mào)易的依賴程度；2初級產(chǎn)品貿(mào)易競爭力，即初級產(chǎn)品（出口額-進(jìn)口額）/（出口額+進(jìn)口額）；3工業(yè)制成品貿(mào)易競爭力，即工業(yè)制成品（出口額-進(jìn)口額）/（出口額+進(jìn)口額）；4內(nèi)資企業(yè)貿(mào)易競爭力，即內(nèi)資企業(yè)（出口額-進(jìn)口額）/（出口額+進(jìn)口額）。[2]這四項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成了我國外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指標(biāo)評價(jià)體系。

在構(gòu)建經(jīng)濟(jì)模型時(shí)，要充分考慮到指數(shù)的合理性與科學(xué)性。首先，建立判斷矩陣的層次結(jié)構(gòu)。本文利用“層次分析法”構(gòu)造判斷矩陣，矩陣共分為兩層，即目標(biāo)層和指標(biāo)層。假設(shè)A層中因素A1（國家對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性）與下一層中因素B1（對外貿(mào)貿(mào)易依存度）、B2（初級產(chǎn)品貿(mào)易競爭力）、B3（工業(yè)制成品貿(mào)易競爭力）、B4（內(nèi)資企業(yè)貿(mào)易競爭力）有線性聯(lián)系，則構(gòu)成判斷矩陣，如表1所示。其次，根據(jù)指標(biāo)間的相互重要程度采用“1-9標(biāo)度法”，相對重要程度隨著數(shù)值的增大而依次增大。依據(jù)指標(biāo)間的相對重要程度給出判斷數(shù)值，寫成矩陣形式，形成判斷矩陣，隨后用“求和法”計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，如表2所示。最后，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。本文采用“直線型無量綱化”方法中的“規(guī)格化”方法對各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。處理過程如下，先進(jìn)行指標(biāo)類型的一致化處理：在四組指標(biāo)數(shù)據(jù)中，對外貿(mào)易依存度為逆向指標(biāo)，其他三組指標(biāo)為正向定量指標(biāo)，為方便計(jì)算，我們對逆向指標(biāo)進(jìn)行正向定量處理，即將對外貿(mào)易依存度指數(shù)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行極大化處理（1-對外貿(mào)依存度指數(shù)數(shù)值）。其次，對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化：四組數(shù)據(jù)中，對外貿(mào)易依存度為比例形式，數(shù)值在0-1之間，暫不做技術(shù)處理，其他三組關(guān)于競爭力指數(shù)的數(shù)值都處在-1—1之間，因此，我們在對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理時(shí)采取“規(guī)格化”方法（即指標(biāo)實(shí)際值減去指標(biāo)最小值-1，再除以極差，三組數(shù)據(jù)的極差都為2）對數(shù)據(jù)進(jìn)行綱化，其公式為：yi=（xi-min）/（max-min）。在經(jīng)過一系列指數(shù)處理后，采用“線性加權(quán)合成法”對我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)進(jìn)行合成，計(jì)算公式為

該式中為wi權(quán)重，yi為指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值，通過各項(xiàng)處理，得出我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性的合成指數(shù)，如圖1所示。

三、我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性現(xiàn)狀分析

對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性是一個(gè)客觀存在的變量，它反映的是我國在對外貿(mào)易中客觀的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。由圖1可知，1995-2015年，中國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性總體上呈先降后升的趨勢。對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)最高值為62%，最低值為41%。

改革開放初期我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性較強(qiáng)。這是因?yàn)椋阂皇俏覈鴦偛饺胧澜缛蚧顺敝?，社?huì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面還沒有進(jìn)行全方位開放，我國對外貿(mào)易的依賴程度較低；二是我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度尚不完善，政府對經(jīng)濟(jì)的管控比較嚴(yán)格，宏觀調(diào)控力度較大，國家自主處理經(jīng)濟(jì)事務(wù)的能力較強(qiáng)。隨著時(shí)間推移，我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)開始急速下降。尤其是在2001-2005年這四年間，指數(shù)下降趨勢極其顯著。自2001年我國加入WTO后，貿(mào)易量劇增，同時(shí)由于我國出口產(chǎn)品都是比較低廉的加工產(chǎn)品，對外依存度較高，進(jìn)而導(dǎo)致對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)下降。伴隨經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，投資、消費(fèi)對拉動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長作用日益明顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、企業(yè)產(chǎn)品科技含量提高，因此2006-2015年，我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性指數(shù)逐步提升。

四、我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性存在的問題及原因分析

（一）對外貿(mào)易依存度過高

2016年我國進(jìn)出口總額達(dá)243萬億元，在肯定對外貿(mào)易發(fā)展成績的同時(shí)，我們應(yīng)注意到，當(dāng)前我國GDP增長出現(xiàn)了片面依靠進(jìn)出口貿(mào)易的不利狀況，2016年進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重為327%，對外貿(mào)易依存度過高。出口是拉動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)增長“三架馬車”中的重要組成部分，為我國經(jīng)濟(jì)的繁榮昌盛作出了重要貢獻(xiàn)。然而從長遠(yuǎn)來看，經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長最終要依靠本國經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立發(fā)展能力。對外貿(mào)易依存度越高，越不利于我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性建設(shè)，因此，一味依賴出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長最終會(huì)削弱我國經(jīng)濟(jì)的自主發(fā)展能力。

（二）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理，貿(mào)易競爭力不足

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)存在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理、貿(mào)易競爭力不足等問題。在競爭力指數(shù)之中，工業(yè)制成品貿(mào)易競爭力的作用尤為關(guān)鍵。一國工業(yè)制成品在國際市場上的競爭力體現(xiàn)了該國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的程度。近幾年，我國出口產(chǎn)品大多是一些技術(shù)含量較低的勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品，高科技產(chǎn)品出口比重偏低。世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2006—2014年我國高科技產(chǎn)品出口比重一直處在25%～30%之間低位徘徊。從長期來看，貿(mào)易競爭力不可能單純依靠低成本競爭優(yōu)勢維持，競爭力的最終獲取要依賴于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

（三）內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力不足

從整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來看，內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力不足是制約我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性的重要因素。內(nèi)資企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)增長的主體和核心，推動(dòng)著我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。然而在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，競爭的關(guān)鍵在創(chuàng)新，沒有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識、完善的創(chuàng)新機(jī)制、良好的創(chuàng)新環(huán)境，無法培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新型人才，進(jìn)而難以做到產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，最終導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新能力不足，競爭力下降。

五、提升對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性的主要途徑

（一）調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，降低對外貿(mào)易依存度

中國是制造業(yè)大國，對外貿(mào)易依賴度高且產(chǎn)品技術(shù)含量較低，易受到國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊。為了降低對外貿(mào)易的依賴程度，增強(qiáng)對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性，調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，降低對外貿(mào)易依存度。我國在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)過程中，要充分協(xié)調(diào)好出口、投資、消費(fèi)的比例關(guān)系。投資是經(jīng)濟(jì)增長的推動(dòng)力，消費(fèi)是啟動(dòng)內(nèi)需的關(guān)鍵，而出口是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長的調(diào)節(jié)器。正確把握投資、出口、消費(fèi)的關(guān)系是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要基礎(chǔ)。中國人口眾多，有著巨大的消費(fèi)市場。政府作為政策的制定者要發(fā)揮政策優(yōu)勢，制定一系列具有針對性的政策，引導(dǎo)和推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大內(nèi)需，降低對外貿(mào)易依存度，增強(qiáng)我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性。

（二）大力發(fā)展高精尖產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)貿(mào)易競爭力

今天，中國已成為世界貿(mào)易大國，但貿(mào)易大國與貿(mào)易強(qiáng)國之間存在著質(zhì)的差距。傳統(tǒng)的貿(mào)易競爭力模式已經(jīng)無法適應(yīng)中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級、增強(qiáng)企業(yè)貿(mào)易競爭力成為擺在我們面前的重大問題。長期以來，我國經(jīng)濟(jì)增長主要以高投入、低產(chǎn)出的粗放型經(jīng)濟(jì)為主，產(chǎn)品的科技含量低，經(jīng)濟(jì)效益較差，在對外貿(mào)易中處于劣勢。扭轉(zhuǎn)這一劣勢的根本方法是大力發(fā)展技術(shù)密集型和資本密集型企業(yè)，重點(diǎn)推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展。增強(qiáng)貿(mào)易競爭力要做到以下幾個(gè)方面：首先，樹立品牌效應(yīng)，提高產(chǎn)品的和服務(wù)的質(zhì)量，培育一批在核心領(lǐng)域具有核心競爭力的國際知名企業(yè)。其次，提高產(chǎn)品科技含量和附加值，努力掌握核心科技，構(gòu)建資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢，提高我國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位；第三，提升貿(mào)易專業(yè)化水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；第四，政府要制定一系列鼓勵(lì)出口的政策，推動(dòng)企業(yè)在國際貿(mào)易中的競爭力，例如，增加出口退稅，對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行出口扶植等。

（三）鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，加快“產(chǎn)學(xué)研”一體化建設(shè)

十八大報(bào)告提出創(chuàng)新是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要靠創(chuàng)新帶動(dòng)。在對外貿(mào)易活動(dòng)中創(chuàng)新顯得尤為重要。擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)競爭力強(qiáng)，在國際貿(mào)易中往往位于產(chǎn)業(yè)鏈的頂端，占據(jù)著有利位置。把握對外貿(mào)易自主權(quán)，增強(qiáng)對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性，要把創(chuàng)新放到一個(gè)關(guān)鍵位置。

我國在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中要做到：1加強(qiáng)創(chuàng)新型人才建設(shè)，培養(yǎng)社會(huì)創(chuàng)新觀念。在信息化社會(huì)，人才是科技創(chuàng)新的主體。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，必須重視創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。2企業(yè)在自主創(chuàng)新過程中，要著眼于知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新。3完善自主創(chuàng)新政策，推動(dòng)制度創(chuàng)新，加大對自主創(chuàng)新企業(yè)的保護(hù)力度。企業(yè)要以產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為導(dǎo)向，以產(chǎn)品創(chuàng)新為關(guān)鍵；政府要加快 “產(chǎn)學(xué)研”一體化建設(shè)，將科學(xué)技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。以福建省尤溪縣洋中鎮(zhèn)“繡球菌”生產(chǎn)基地為例，該基地由福建農(nóng)林大學(xué)、洋中鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府、后樓村村民三方面組成。福建農(nóng)林大學(xué)將其最新科研成果“繡球菌”，通過洋中鎮(zhèn)生產(chǎn)基地，迅速投入實(shí)際生產(chǎn)，并投放市場。這種產(chǎn)品生產(chǎn)模式，能夠迅速滿足市場的需求，帶來巨大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。在這個(gè)過程中，高校進(jìn)行產(chǎn)品研究，政府負(fù)責(zé)牽頭，農(nóng)民管理和生產(chǎn)產(chǎn)品，三者有機(jī)結(jié)合，保證產(chǎn)品的核心競爭力，促進(jìn)了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

此外，提高對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性意識，積極參與制定國際貿(mào)易政策等也是提升我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)自主性的有效途徑之一。

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Abstract： Since the reform and opening-up， guided by the basic principles of independence， China has been incorporated in the tide of economic globalization， also has made so remarkable achievements to be the world 's largest trading giant. However， a trading giant is not equal to a trading power， which involves economic autonomy of sovereign states. The economic autonomy of foreign trade is an important variate which can measure a sovereign state's voice in the economic activities of foreign trade. By introducing four dimensions including degree of dependence on foreign trade， primary product trade competitiveness， manufactured product trade competitiveness， and domestically founded enterprises trade competitiveness ，it builds the economic model that aims at making an empirical analysis about Chinese economic autonomy of foreign trade conditions from 1995 to 2015，as well as exploring the way to change into a trading power from a trading giant.

Key words： economic autonomy； degree of dependence on foreign trade； enterprise competitiveness； the right to speak

（責(zé)任編輯：顧曉濱馬琳）