鄭廣建

[摘 要] 構(gòu)建開放式產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是河南省產(chǎn)業(yè)邁向中高端的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以有效破解高校院所不愿做和單個(gè)企業(yè)做不了的難題。本文主要針對(duì)河南省組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院存在的問題進(jìn)行分析探討后，提出了組建河南產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的思路對(duì)策。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院；創(chuàng)新；技術(shù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

[中圖分類號(hào)] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1671-0037（2017）4-4-3

Construction of "1 + N" Opening Network System for IndustrialTechnology Research Institute In Henan Province

Zheng Guangjian

（Henan Province People's Government Development Research Center， Zhengzhou Henan 450002）

Abstract： The construction of opening industrial technology research institute is a key link to step into high-end industry of Henan Province. It can effectively crack down the problems of colleges and universities' unwillingness and individual enterprises' incapability. In this paper， the problems existing in the establishment of industrial technology research institute in Henan Province are analyzed and discussed， and the ideas and countermeasures for the establishment of Henan industrial technology research institute are put forward.

Key words： industrial technology research institute； innovation； technology； intellectual property rights

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈中存在兩個(gè)重要環(huán)節(jié)：從“科學(xué)”到“技術(shù)”的轉(zhuǎn)化、從“技術(shù)”到“產(chǎn)品”的轉(zhuǎn)化。發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐表明，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵階段，往往通過建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)推進(jìn)“兩個(gè)轉(zhuǎn)化”，提升其產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，從而打通產(chǎn)業(yè)走向中高端的通道。近年來，通過產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等途徑，河南省企業(yè)承接技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力顯著增強(qiáng)，技術(shù)到產(chǎn)品的通道基本順暢，但在科學(xué)到技術(shù)轉(zhuǎn)化這一環(huán)節(jié)，由于高校院所不愿做、單個(gè)企業(yè)做不了，成為制約河南省產(chǎn)業(yè)邁上中高端的發(fā)展瓶頸。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)以推動(dòng)基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化為發(fā)力點(diǎn)，旨在化解科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品轉(zhuǎn)換過程中的瓶頸制約。因此構(gòu)建開放式產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成為河南省產(chǎn)業(yè)邁向中高端的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

1 產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的類型及其功能

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是以研究開發(fā)適用的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用技術(shù)為主要目的而成立的研發(fā)組織，其主要職責(zé)在于將新科技成果轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，提升所服務(wù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院起源于19世紀(jì)中后期的德國化學(xué)工業(yè)，后來在美國飛速發(fā)展，是歐美等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展史和科技發(fā)展史中極其重要的科技制度創(chuàng)新[1]。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院一般注重于產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中存在的共同性技術(shù)，致力于廠商在產(chǎn)品推向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)前主要關(guān)鍵技術(shù)的研究轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，通過政府的一般公共財(cái)政預(yù)算等行政資源來支持其發(fā)展，可以有效破解囚徒困境，降低研發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)，解決市場(chǎng)失靈等問題。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為一種科技體制的新模式和新機(jī)構(gòu)，是技術(shù)在實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化過程中的關(guān)鍵一環(huán)，可以為經(jīng)濟(jì)體內(nèi)大量缺乏研發(fā)能力的中小微企業(yè)提供關(guān)鍵技術(shù)平臺(tái)和服務(wù)能力，通過幫助業(yè)界企業(yè)提升技術(shù)水平和提供公共技術(shù)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。大致分為以下三種類型：

1.1 政府主導(dǎo)型

政府主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院由政府投資運(yùn)營主導(dǎo)，大學(xué)或科研院所支撐。政府通過財(cái)政資金、優(yōu)惠政策、政府購買項(xiàng)目等來引導(dǎo)支持其發(fā)展，同時(shí)研究院要承擔(dān)政府給其指定的任務(wù)和責(zé)任。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，按照政府確定的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，優(yōu)化配置資金和儀器設(shè)備等相關(guān)的支撐要素和人才等創(chuàng)新要素，推進(jìn)技術(shù)的孵化和轉(zhuǎn)移以及技術(shù)服務(wù)等[2]。主要有廈門產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、昆山工業(yè)技術(shù)研究院、海西工業(yè)技術(shù)研究院等。

1.2 科研院校主導(dǎo)型

大學(xué)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是由學(xué)術(shù)性大學(xué)或者科研院所為主導(dǎo)，充分發(fā)揮這類機(jī)構(gòu)的學(xué)科門類齊全、理論基礎(chǔ)知識(shí)扎實(shí)、創(chuàng)新型要素匯集、科技領(lǐng)軍人才多等眾多優(yōu)勢(shì)，吸引高端人才加入，推進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)化與推廣科技成果。分布在院校周邊共享科研資源，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化和擴(kuò)散，共享人才，具體分為大學(xué)與政府合作共建，大學(xué)、地方政府和其他部委共建，大學(xué)獨(dú)立建立三種形式。主要有浙江大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院等。

1.3 企業(yè)主導(dǎo)型

企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是依托企業(yè)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)。研究院是以市場(chǎng)為主體的企業(yè)作為主導(dǎo)，面向市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)，政府通過適當(dāng)?shù)墓膭?lì)性政策推動(dòng)，與科研院所共同合作，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供從研發(fā)到中試再到產(chǎn)業(yè)化一體化技術(shù)服務(wù)。研究院是應(yīng)用研究為主，解決企業(yè)實(shí)際問題，并實(shí)施共享、流動(dòng)、競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)與約束相結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制。主要有四川組建的十大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等。

2 河南省組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院存在的問題

目前河南省正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期，存在著創(chuàng)新資源不足、研發(fā)能力不強(qiáng)、科技貢獻(xiàn)不高等薄弱環(huán)節(jié)，創(chuàng)新資源的動(dòng)員能力、運(yùn)作空間有待進(jìn)一步提升和拓展，亟需通過構(gòu)建開放式產(chǎn)業(yè)研究院來有效彌補(bǔ)河南省創(chuàng)新發(fā)展中的短板。

2.1 總體研發(fā)投入較低

2016年河南省R&D支出490億元，絕對(duì)值上遠(yuǎn)低于廣東（2 004億）、江蘇（1 985億）、浙江（1 130億）和上海（1 030億），僅占全國15 500億元R&D支出的3.16%。河南省研發(fā)支出占GDP比重為1.22%，不僅低于上海（3.80%）、江蘇（2.61%）、廣東（2.52%）和浙江（2.43%），更低于全國的2.08%。河南省參與R&D人員總量為25萬人，遠(yuǎn)低于江蘇的75萬人和廣東的51萬人。

2.2 研發(fā)成果轉(zhuǎn)化有限

2016年河南省共申請(qǐng)專利9.466 9萬件，占全國346.5萬件的2.73%，低于上海的11.993 7萬件、江蘇的33.9萬件、浙江的39.3萬件和廣東的50.566 7萬件。申請(qǐng)專利27.3%的增長(zhǎng)率略高于全國的23.8%，高于上海的19.9%，低于廣東的42.1%和浙江的27.6%。

2016年河南省授權(quán)專利4.914 5萬件，占全國175.4萬件比重為2.80%，低于上海的6.423萬件、浙江的22.1萬件、江蘇的23.1萬件和廣東的25.903 2萬件。授權(quán)專利2.9%的增長(zhǎng)率略高于全國的2.1%，低于上海的5.9%和廣東的7.4%。

2.3 市場(chǎng)交易規(guī)模較小

2016年河南省共簽訂技術(shù)合同4 275項(xiàng)，占全國技術(shù)合同32.0萬項(xiàng)的1.34%，低于上海的2.12萬項(xiàng)、江蘇的2.9萬項(xiàng)和廣東的1.748萬項(xiàng)。2016年全省技術(shù)合同成交金額59.2億元，占全國成交金額11 407億元的0.52%，低于上海的822.86億、江蘇的728億和廣東的789.68億。2016年河南省合同金額增長(zhǎng)30.0%，高于全國16.0%的增長(zhǎng)率，高于上海的16.2%、江蘇的4.0%和廣東的19.0%。

2.4 研發(fā)體系亟待完善

2016年河南省共有省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心1 072（國家級(jí)84）個(gè)，省級(jí)以上工程實(shí)驗(yàn)室（工程研究中心）459（國家級(jí)42）個(gè)。國家級(jí)和省級(jí)工程技術(shù)研究中心分別為10個(gè)和1 080個(gè)，省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室125個(gè)，國家級(jí)和省級(jí)創(chuàng)新型（試點(diǎn)）企業(yè)分別為18家和515家，211科研型高校僅有鄭州大學(xué)一所。我省共有院士工作站264家，柔性引進(jìn)院士244名，院士團(tuán)隊(duì)成員1 095名。上述的研發(fā)體系遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足河南省發(fā)展的實(shí)際需要[3]。

3 河南省組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的思路對(duì)策

河南省組建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的總體思路是：以建設(shè)鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為契機(jī)，市場(chǎng)主導(dǎo)，政府引導(dǎo)，項(xiàng)目帶動(dòng)，上下聯(lián)動(dòng)，左右互動(dòng)，人才柔動(dòng)，以政府為主組建一家龍頭級(jí)的省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，從事基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、風(fēng)險(xiǎn)性較高的技術(shù)研究院，以科研院校和企業(yè)為主組建N家面向市場(chǎng)急需技術(shù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，最終形成一個(gè)全省的嵌入全球的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院網(wǎng)絡(luò)體系和聯(lián)盟。

3.1 組建一個(gè)以社會(huì)效益為主的省級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

研究院面向國內(nèi)外先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，面向區(qū)域和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)，面向全省發(fā)展戰(zhàn)略重大需求，明確主攻方向，突出應(yīng)用技術(shù)研究和產(chǎn)業(yè)重大關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域應(yīng)用基礎(chǔ)研究，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，理順管理體制，創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制。以省級(jí)財(cái)政資金投入為主，通過股權(quán)投資、專項(xiàng)基金等創(chuàng)新形式來擴(kuò)大投入的研發(fā)資本，保證充足的研究經(jīng)費(fèi)。學(xué)習(xí)和借鑒美國、日本和臺(tái)灣等技術(shù)研究院的有益經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新組織形式，盡可能提高研究院自身的獨(dú)立性和自主權(quán)。建立首席科學(xué)家制度和顧問團(tuán)制度，加大人才的柔性引進(jìn)力度，不求所有只求所用。積極與國內(nèi)外科研機(jī)構(gòu)合作，融入全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院網(wǎng)絡(luò)。

3.2 促建N個(gè)以經(jīng)濟(jì)效應(yīng)為主的校企產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

加快建設(shè)和優(yōu)化高等院校和科研院所的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，提升其科研轉(zhuǎn)化的效能。充分發(fā)揮鄭州大學(xué)和河南省科學(xué)院的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，以及河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、解放軍信息工程大學(xué)、河南省農(nóng)業(yè)大學(xué)等科研單位的科研實(shí)力，縮短實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化周期。通過優(yōu)惠政策和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制抓緊新成立一批各具特色、基礎(chǔ)扎實(shí)、成果突出、改革創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，滿足各行業(yè)對(duì)新技術(shù)的需求。采取積極引進(jìn)國內(nèi)外知名科研院校的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在河南省設(shè)立分院等方式來服務(wù)我省產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展。

鼓勵(lì)企業(yè)建設(shè)和重組企業(yè)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，發(fā)揮企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求方向的把握和市場(chǎng)需求的高靈敏度優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的科研實(shí)力和實(shí)際效用。鼓勵(lì)企業(yè)間通過組建聯(lián)合產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院來共享技術(shù)，降低產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、不同企業(yè)間的成本，提高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化效能。通過稅收、財(cái)政補(bǔ)貼、財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)定等方面的優(yōu)惠政策，促進(jìn)企業(yè)型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展。

3.3 建立線上線下技術(shù)共享和技術(shù)交易平臺(tái)

建立線上線下技術(shù)共享平臺(tái)。通過完善體制和制度政策創(chuàng)新，整合省內(nèi)所有的科學(xué)研究所用設(shè)施和儀器，統(tǒng)一規(guī)范有序，優(yōu)化空間布局和空間分配，最終建立一個(gè)專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、精細(xì)化、人性化的管理服務(wù)體系。通過這個(gè)開放共享平臺(tái)有效化解當(dāng)前階段存在的分散規(guī)制、重復(fù)購買、封閉使用、利用效率低下等問題，依靠資源共享來提升儀器設(shè)備的利用效能，規(guī)范服務(wù)收費(fèi)制度和價(jià)格，充分釋放服務(wù)潛能，最終建成一個(gè)開放、共享、高效的全省網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)，形成跨部門、跨領(lǐng)域、多層次的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體系。

建設(shè)線下線上技術(shù)交易平臺(tái)。以國家技術(shù)轉(zhuǎn)移鄭州中心、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利審查協(xié)作河南中心、河南技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)為依托，以需求為導(dǎo)向，建立完善覆蓋全省、服務(wù)企業(yè)、線上與線下相結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)。推動(dòng)我省技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)，為成果轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化及時(shí)有效提供信息發(fā)布、投資融資、企業(yè)并購、上市掛牌、線上線下拍賣、咨詢輔導(dǎo)等專業(yè)化和市場(chǎng)化服務(wù)，積極融入全國技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)體系，形成交易主體活躍、服務(wù)要素完備、體制機(jī)制靈活的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

3.4 完善相關(guān)配套環(huán)境和政策

優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理體系。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法保護(hù)相結(jié)合、行政調(diào)解與社會(huì)調(diào)解相結(jié)合、誠信引導(dǎo)與失信懲戒相結(jié)合的全方位知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，市場(chǎng)化導(dǎo)向和運(yùn)營，優(yōu)化地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)和政策，最終形成科學(xué)規(guī)范、職責(zé)清晰、管理統(tǒng)一、運(yùn)行高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制[4]。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省，加強(qiáng)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作河南中心、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)試點(diǎn)園區(qū)、國家專利導(dǎo)航實(shí)驗(yàn)區(qū)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)等國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。

創(chuàng)新科技和金融融合發(fā)展，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化資金市場(chǎng)化供給渠道。政府通過財(cái)政和稅收等手段引導(dǎo)和支持社會(huì)資本設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及其運(yùn)營等專項(xiàng)基金和資金，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)資金對(duì)科技金融的投資規(guī)模和力度[1]。支持符合條件的企業(yè)通過資本市場(chǎng)以IPO、發(fā)債等方式進(jìn)行直接和間接融資，提升運(yùn)營實(shí)力。聯(lián)合地方性股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社等金融機(jī)構(gòu)，特別是中原銀行等中原金融系和鄭州銀行等，為科技金融提供專業(yè)、高效、融通、低成本的金融支持服務(wù)。

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