曾 勝,卜 政

(重慶工商大學(xué) 財(cái)政金融學(xué)院，重慶 400067)

?

我國公共科技金融發(fā)展評(píng)價(jià)及區(qū)域差異研究*

曾 勝,卜 政

(重慶工商大學(xué) 財(cái)政金融學(xué)院，重慶 400067)

本文基于我國25省2003—2014年相關(guān)數(shù)據(jù)，利用“公共科技金融資源、經(jīng)費(fèi)、產(chǎn)出”三項(xiàng)指標(biāo)，通過公共科技金融發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建對(duì)我國各地區(qū)公共科技金融進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)較明顯的地區(qū)差距。為進(jìn)一步研究地區(qū)公共科技金融指數(shù)發(fā)展差異的原因，分析了各指標(biāo)對(duì)公共科技金融總指數(shù)的貢獻(xiàn)度，從而為我國公共科技金融的發(fā)展提供政策建議。

公共科技金融;發(fā)展指數(shù)；區(qū)域差異；科研成果市場(chǎng)化；科技創(chuàng)新

引言

我國經(jīng)濟(jì)處于“三期疊加”的轉(zhuǎn)型時(shí)期，正面臨著前所未有的下行壓力，科技創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要舉措，為支持科技創(chuàng)新的金融服務(wù)為此發(fā)揮著積極的作用。因此，對(duì)科技金融發(fā)展評(píng)價(jià)的研究有著非常顯著的實(shí)踐和理論意義。

公共科技金融，其概念源于科技金融，又可稱為政府引導(dǎo)型科技金融，具體是指促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政政策、財(cái)政科技投入、公共金融政策與服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性體系。與公共科技金融概念相對(duì)應(yīng)的是市場(chǎng)科技金融，即主要以市場(chǎng)力量為主體的促進(jìn)科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化的金融體系與科技投入。

關(guān)于公共科技金融研究文獻(xiàn)較少，主要體現(xiàn)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與企業(yè)成長(zhǎng)方面。King(1993)[1]認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因來自金融和技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持主要來自政府的財(cái)政政策和貨幣資金；劉文麗等(2014)[2]在考察我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來自科技金融的影響差異時(shí)指出，我國中部和東部地區(qū)科技金融的發(fā)展對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果顯著，而西部地區(qū)則呈現(xiàn)不顯著特征，提出要重視并構(gòu)建中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)與科技金融的良性互動(dòng)機(jī)制；Schwartz(2000)[3]認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展離開了金融的支持，將難以為繼。張纓(2015)[4]認(rèn)為要促進(jìn)政府科技創(chuàng)新有效供給的改變需要科技金融的支持。

在研究科技金融指數(shù)以及評(píng)價(jià)效率方面，王海(2003)[5]、曹顥等(2011)[6]利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析認(rèn)為我國科技金融結(jié)合效益不理想的原因來自科技金融運(yùn)行機(jī)制的不暢。

縱觀現(xiàn)有研究文獻(xiàn)可知，科技金融為科技活動(dòng)以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金支持，以促進(jìn)科技企業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展以及科技成果的轉(zhuǎn)換，而科技成果的市場(chǎng)化以及企業(yè)的發(fā)展都不同程度地對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來積極的促進(jìn)作用。此前已有大量文獻(xiàn)對(duì)我國的科技金融發(fā)展做出評(píng)價(jià)與分析，然而，現(xiàn)有的科技金融的研究多將政府引導(dǎo)的科技金融體系與金融市場(chǎng)引導(dǎo)的科技金融領(lǐng)域混合研究，鮮有針對(duì)以政府為主導(dǎo)的公共科技金融在科技創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化中所起的作用。本文擬通過我國公共科技金融評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，重點(diǎn)研究政府引導(dǎo)的公共科技金融的發(fā)展水平以及區(qū)域差異，并給出政策建議。

一、我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)的構(gòu)建

構(gòu)建我國主要省份公共科技金融發(fā)展指數(shù)，用以反映我國各地區(qū)公共科技金融的發(fā)展歷史及其現(xiàn)狀。

(一)指標(biāo)選取

以現(xiàn)有科技金融發(fā)展指數(shù)文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，本文公共科技金融的發(fā)展指數(shù)的設(shè)置，按照“科技資源投入—資金投入—產(chǎn)出效率”的思路，由此從資源、資金和產(chǎn)出等三個(gè)方面構(gòu)建公共科技金融發(fā)展指數(shù)指標(biāo)，其結(jié)構(gòu)如圖1所示。

圖1 公共科技金融發(fā)展指數(shù)結(jié)構(gòu)圖

公共科技金融資源指標(biāo)主要從科技研發(fā)機(jī)構(gòu)與研發(fā)人員兩個(gè)方面，作為資源投入變量。公共科技金融資金指標(biāo)側(cè)重從資金投入的角度出發(fā)，分為兩個(gè)部分：研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出與財(cái)政科技撥款?？萍冀鹑诋a(chǎn)出指標(biāo)則重點(diǎn)從技術(shù)市場(chǎng)成交額和專利產(chǎn)出兩個(gè)方面考察產(chǎn)出成果的效率。各項(xiàng)的具體指標(biāo)如表1所示。

表1 公共科技金融發(fā)展表征指標(biāo)

為明確各項(xiàng)指標(biāo)的含義，具體說明如下：

1.科技研發(fā)人員是指從事科技研發(fā)具體工作的人員，包括為科技研發(fā)直接提供服務(wù)和直接從事科技研發(fā)的人員。

2.研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)是指在一定地域內(nèi)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)的總數(shù)。其計(jì)算的數(shù)據(jù)口徑為縣以上獨(dú)立核算科技信息與文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)以及科研機(jī)構(gòu)。

3.地方財(cái)政科技撥款是指包括各省(直轄市、自治區(qū))市縣三級(jí)地方財(cái)政的科技經(jīng)費(fèi)，國務(wù)院各個(gè)部門撥付給地方相應(yīng)各部門的科技研究經(jīng)費(fèi)不包括在內(nèi)。

4.地方財(cái)政支出是指包括省(直轄市、自治區(qū))市縣三級(jí)地方財(cái)政的總支出，不包括國務(wù)院部門為地方各部門的財(cái)政支出。

5.研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出是指科技研究開發(fā)機(jī)構(gòu)用于開展科技研究開發(fā)活動(dòng)(試驗(yàn)研究、應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究) 的實(shí)際支出。包括直接用于科技研究開發(fā)項(xiàng)目(或課題) 活動(dòng)的支出，以及間接用于與科技研究開發(fā)有關(guān)的基本建設(shè)支出、服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等。

6.技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額是指在從事技術(shù)商品經(jīng)營活動(dòng)和技術(shù)中介服務(wù)場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行相關(guān)合同交易的總金額。

7.專利申請(qǐng)授權(quán)量是指對(duì)設(shè)計(jì)人和發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)，經(jīng)專利局審查合格后，依據(jù)相應(yīng)專利法授予設(shè)計(jì)人和發(fā)明人對(duì)該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)享有的專有權(quán)的總數(shù)量。

(二)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的計(jì)算

為了保證公共科技金融發(fā)展指數(shù)的準(zhǔn)確、真實(shí)與客觀，數(shù)據(jù)主要來源于《中國主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫》《中國金融統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。依據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性原則，本文選取了2003～2014年我國25個(gè)省市自治區(qū)的相關(guān)數(shù)據(jù)，分別選自東、中、西部地區(qū)，其中東部包括11省市：北京、上海、天津、廣東、浙江、江蘇、山東、福建、河北、遼寧、海南；中部包括6?。汉薄⒑?、安徽、山西、江西、河南；西部包括8省市自治區(qū)：四川、陜西、重慶、云南、廣西、寧夏、貴州、新疆。

公共科技金融發(fā)展指數(shù)由八個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的得分表示該地區(qū)在該領(lǐng)域發(fā)展程度的相對(duì)位置。

1.指標(biāo)計(jì)算方法。在構(gòu)建指標(biāo)時(shí)，需考慮到標(biāo)準(zhǔn)化、單調(diào)性、齊次性。標(biāo)準(zhǔn)化即表示第i項(xiàng)指標(biāo)只有在達(dá)到最大值或最小值時(shí)，其指數(shù)值才為100或0；單調(diào)性即表示如果第i項(xiàng)指標(biāo)有一個(gè)正的增加值，那么這一項(xiàng)的指數(shù)值就會(huì)上升；齊次性即表示指數(shù)不受測(cè)量單位影響，不同維度得到的指數(shù)值也可以相加。單項(xiàng)指標(biāo)的得分值最大值和最小值分別為100和0，最大值100代表該項(xiàng)指標(biāo)在該地區(qū)發(fā)展最好，最小值0代表該項(xiàng)指標(biāo)在該地區(qū)發(fā)展最差。每項(xiàng)指標(biāo)得分的計(jì)算方法如(1)式：

(1)

其中，xi為某地區(qū)第i個(gè)指標(biāo)的數(shù)值,xmin為各地區(qū)第i個(gè)指標(biāo)歷年的最小數(shù)值,xmax為歷年的最大數(shù)值。然后，將同一類別的二級(jí)分項(xiàng)指數(shù)加權(quán)計(jì)算成科技金融發(fā)展分指標(biāo)，科技金融發(fā)展的四項(xiàng)分指標(biāo)再加權(quán)計(jì)算得出總指數(shù)。由于各地區(qū)科技金融分指標(biāo)與總指數(shù)都是由每個(gè)指標(biāo)加權(quán)計(jì)算而得，因此總指數(shù)也在0～100范圍之內(nèi)，保證了標(biāo)準(zhǔn)化的要求。

2.各項(xiàng)指數(shù)權(quán)重的分配。各項(xiàng)指標(biāo)取的權(quán)重是構(gòu)建公共科技金融發(fā)展指數(shù)的重點(diǎn)。王海(2003)通過專家打分的方式確定權(quán)重，受其主觀因素影響較大。Sarma(2011)[7]采用的主觀賦權(quán)法由于其主觀性而受到質(zhì)疑。趙昌文(2009)[8]建議為了避免主觀因素的干擾，利用主成分分析法，但又存在計(jì)算指數(shù)跨期的可比性較差，使得科技金融指數(shù)跨年度比較難以實(shí)施。算術(shù)平均法是編制指數(shù)常用的方法之一，本文擬通過算術(shù)平均法確定權(quán)重，在公共科技金融研究有待深入的背景下，有助于綜合客觀反映公共科技金融發(fā)展現(xiàn)狀。因此，指數(shù)計(jì)算公式如(2)式：

(2)

其中k為二級(jí)指標(biāo)數(shù)量，在本文二級(jí)指標(biāo)選取數(shù)量為8個(gè)。通過該公式得到的各省的公共科技金融發(fā)展指數(shù)數(shù)值位于0到100之間，其中0表示該地區(qū)公共科技金融發(fā)展最差，100則表示該地區(qū)公共科技金融發(fā)展最好。

3.我國25省歷年的公共科技金融發(fā)展指數(shù)的計(jì)算。根據(jù)式(2)計(jì)算方法可得，2003—2014年我國各地區(qū)的公共科技金融發(fā)展指數(shù)(見表2)。從總體發(fā)展水平來看，我國公共科技金融呈現(xiàn)逐步上升的趨勢(shì)，尤其是廣東、上海、北京等地提高幅度較大。分析其原因有二：一是隨著我國確立建設(shè)創(chuàng)新型國家的不斷推進(jìn)，使其各級(jí)部門或地方政府越來越重視科技金融的發(fā)展，增加了對(duì)科技金融發(fā)展的投入；二是隨著我國“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”政策支持的全面展開，促進(jìn)了創(chuàng)新型科技企業(yè)的快速發(fā)展，不斷提高創(chuàng)新能力，從而推動(dòng)了公共科技金融的發(fā)展。2014年，東部地區(qū)只有北京、天津兩地較上一年增長(zhǎng)，且北京達(dá)到歷史最高值，這可能源于國家對(duì)京津冀的支持，他們具有科技創(chuàng)新金融支持的吸附作用；中部地區(qū)只有江西、湖北呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，且江西達(dá)到歷史的最高值，這也可能是由于兩地推行科技金融的深度融合；倒是西部有5個(gè)省市區(qū)表現(xiàn)出上漲趨勢(shì)，尤其是重慶市達(dá)到25.15，在全國排第三位，這可能來自國家西部大開發(fā)政策的支持，同時(shí)重慶經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也保持了全國領(lǐng)先態(tài)勢(shì)，且金融發(fā)展也快速增長(zhǎng)，在科技金融方面也實(shí)施了一些創(chuàng)新舉措。

表2 我國各地區(qū)2003—2014年公共科技金融發(fā)展指數(shù)

二、各地區(qū)公共科技金融指數(shù)差異分析

2003—2014年間我國各地區(qū)的公共科技金融發(fā)展指數(shù)的差距情況見表3。從表3中可以看出，隨時(shí)間的推移，我國各地區(qū)指數(shù)的極差與標(biāo)準(zhǔn)差有逐步增大的趨勢(shì)，2003年的極差為46.84， 2014年增長(zhǎng)到56.54。由此可以看出公共科技金融的發(fā)展?fàn)顩r存在地區(qū)性的不均衡，且各地區(qū)之間的差距正在逐步增大。雖然西部地區(qū)有逐年提高的趨勢(shì)，但這種差距還是表現(xiàn)在西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的指數(shù)明顯低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，東西部地區(qū)“貧富差距”明顯。從各地區(qū)的平均值也可以看出東西部地區(qū)的差距(如圖2所示)。

表3 我國各地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差距分析

圖2 公共科技金融發(fā)展指數(shù)分地區(qū)對(duì)比

從科技金融的三個(gè)分指標(biāo)(如表4所示)，可以看出從2003—2014年之間，公共科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)呈現(xiàn)出穩(wěn)步增加的趨勢(shì)，指數(shù)均值從2003年的15.46增加到25.86，然而標(biāo)準(zhǔn)差也由2003年的14.85增加到21.71，可見隨著公共科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)的增加，各地區(qū)之間的差異也在擴(kuò)大，產(chǎn)出指數(shù)和資源指數(shù)呈現(xiàn)了下降的趨勢(shì)。由于本文利用的是相對(duì)數(shù)指標(biāo)，并非公共科技金融產(chǎn)出和資源的絕對(duì)值在減少(事實(shí)上，公共科技金融產(chǎn)出和科技金融資源的絕對(duì)數(shù)呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì))。同時(shí)，由于資源指標(biāo)采用從事研發(fā)人員數(shù)量和研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量比上地區(qū)總?cè)丝?，隨著各地區(qū)人口總數(shù)的不斷增加，這一比例值呈現(xiàn)小幅的下降。因此，公共科技金融資源指數(shù)的波動(dòng)與下降可以理解為地區(qū)人口的增加稀釋了研發(fā)人員與研發(fā)機(jī)構(gòu)的相對(duì)值。對(duì)于科技金融產(chǎn)出指數(shù)的變化，可以發(fā)現(xiàn)隨著公共科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)的增加，產(chǎn)出指數(shù)并未呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，這表明，隨著我國各地區(qū)科技金融的產(chǎn)出效率相對(duì)較低。

表4 科技金融發(fā)展各項(xiàng)分指數(shù)歷年比較

三、公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異原因分析

通過上文結(jié)論可知，我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)存在地區(qū)性的差異，本節(jié)對(duì)我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)進(jìn)行主成分分析，分析各項(xiàng)分指標(biāo)對(duì)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻(xiàn)度，即各項(xiàng)分指標(biāo)對(duì)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的影響程度，由此解釋地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異的原因。

(一)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的主成分分析

采用主成分分析方法研究公共科技金融發(fā)展指數(shù)分指標(biāo)對(duì)總指數(shù)的影響大小，以解釋地區(qū)公共科技金融發(fā)展指數(shù)差異的原因。根據(jù)如上所述主成分分析方法，將公共科技金融發(fā)展指數(shù)定義為因變量，各項(xiàng)分指標(biāo)為相應(yīng)成分，利用SPSS19.0進(jìn)行主成分實(shí)證分析，結(jié)果如表5所示。從主成分分析的結(jié)果可以看出，公共科技金融資金指數(shù)對(duì)公共科技金融總指數(shù)的貢獻(xiàn)最大，其次是公共科技金融資源指數(shù)，產(chǎn)出指數(shù)對(duì)總指數(shù)的貢獻(xiàn)度最小，表明我國公共科技金融的發(fā)展主要靠資金推動(dòng)。

表5 主成分分析結(jié)果

(二)分指標(biāo)對(duì)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻(xiàn)度分析

通過主成分分析的結(jié)果可知，造成我國東部和中西部地區(qū)公共科技金融差異的主要因素在于公共科技金融經(jīng)費(fèi)和資源投入，這一點(diǎn)也可以從東部和中西部地區(qū)分指標(biāo)平均值的差距看出，如表6所示。從表中可以明顯看出東部地區(qū)與中西部地區(qū)在公共科技金融經(jīng)費(fèi)和資源的投入上存在較大的差異。

表6 東部和中西部地區(qū)分指標(biāo)差距

具體分析每項(xiàng)分指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)可以看出：(1)科技人力資源，通過觀察東部與中西部地區(qū)科技人力資源指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，三個(gè)地區(qū)的科技人力資源指數(shù)均呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)，地區(qū)間的差異主要為絕對(duì)值的差異，即科研人員數(shù)量的差異,其中東中部的平均差距為11.12，中西部差距為9.49；(2)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)，各地區(qū)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)指標(biāo)隨著時(shí)間推移均有所下降，由于該指標(biāo)采用各地區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)與地區(qū)人口比值表示，因此研發(fā)機(jī)構(gòu)指標(biāo)只是相對(duì)值的下降，各地區(qū)的絕對(duì)值依然保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，東中部地區(qū)的平均差距為9.32，東西部差距為8.39；(3)財(cái)政科技撥款指標(biāo)，東部財(cái)政科技撥款指標(biāo)整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，僅在2011年有所下降，中西地區(qū)財(cái)政科技撥款指標(biāo)變化趨勢(shì)較為復(fù)雜，均經(jīng)歷先降低后增長(zhǎng)，然后再降低又增長(zhǎng)模式，但在變化過程中，中部地區(qū)從2008年財(cái)政科技撥款指標(biāo)均開始高于西部地區(qū)，這一變化的原因在于國務(wù)院在2009年提出的《促進(jìn)中部地區(qū)崛起規(guī)劃》中提出的“以核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)為著力點(diǎn)，建設(shè)現(xiàn)代裝備制造業(yè)及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地”，東部地區(qū)在2008年后加強(qiáng)財(cái)政科技撥款，使得該指標(biāo)在2008年后開始上升。而西部地區(qū)財(cái)政科技撥款指標(biāo)在2008年后相對(duì)增長(zhǎng)較低，從平均來看，東中部地區(qū)差距為25.29，東西部地區(qū)差距27.18，而僅從2014年來看，東中部地區(qū)差距24.17，東西部地區(qū)差距為31.92，可以看出在財(cái)政科技撥款指標(biāo)上中部地區(qū)已經(jīng)較為明顯地領(lǐng)先了西部地區(qū)；(4)研發(fā)經(jīng)費(fèi)力度，各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但在2009年均呈現(xiàn)出跳躍性增長(zhǎng)，其中東部和中西部地區(qū)分別跳躍2.38、3.35和2.18點(diǎn)，這一跳躍源于我國財(cái)政部2009年應(yīng)對(duì)“2008年美國金融危機(jī)”提出的四萬億經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，導(dǎo)致各地區(qū)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入均呈現(xiàn)跳躍性增長(zhǎng)。

四、結(jié)論與建議

本文通過分析我國歷史數(shù)據(jù)，構(gòu)建我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)，并分析我國公共科技金融發(fā)展指數(shù)的特點(diǎn)，結(jié)果表明我國公共科技金融指數(shù)呈現(xiàn)逐年遞增的發(fā)展態(tài)勢(shì)，但是在增長(zhǎng)的同時(shí)，我國各地區(qū)公共科技金融的發(fā)展差距不斷增加，呈現(xiàn)典型的“東西部貧富差距”。隨后利用主成分分析方法研究各項(xiàng)分指標(biāo)對(duì)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻(xiàn)度，其中資金影響最大，其次是資源，最后是產(chǎn)出。由此，提出以下建議。

1.改善公共科技金融發(fā)展落后地區(qū)的重點(diǎn)在于政府部門經(jīng)費(fèi)與資源的投入力度。主成分分析結(jié)果表明研發(fā)經(jīng)費(fèi)和科技資源的投入對(duì)公共科技金融發(fā)展指數(shù)的貢獻(xiàn)度最高，由此表明公共科技金融的發(fā)展主要依賴財(cái)政和研發(fā)資金，且科技資源和經(jīng)費(fèi)指標(biāo)受政策導(dǎo)向影響最大。理論上，政府的財(cái)政科技撥款和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于市場(chǎng)具有引導(dǎo)性作用，即引導(dǎo)市場(chǎng)資金進(jìn)入某一科技領(lǐng)域，解決市場(chǎng)失靈現(xiàn)象(由于科技新興產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期，具有的高投入，高風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)較低收益的特點(diǎn)，因此市場(chǎng)資金進(jìn)入新興科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的意愿不強(qiáng)，產(chǎn)生市場(chǎng)失靈)。因此政府應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用，引導(dǎo)市場(chǎng)資金進(jìn)入新興科技領(lǐng)域，推動(dòng)新興戰(zhàn)略科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府也應(yīng)在科技金融服務(wù)中引入市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制[9]。

2.各地區(qū)應(yīng)大力引進(jìn)科技人才，并鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技型小微企業(yè)，吸引更多的人才進(jìn)入科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。根據(jù)主成分分析結(jié)果顯示科技人員和研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)公共科技金融的發(fā)展具有較強(qiáng)貢獻(xiàn)度，且公共科技金融的發(fā)展需要大量的在相關(guān)領(lǐng)域具有專門知識(shí)的科技人員以及從業(yè)人員。

3.我國的科技金融投資領(lǐng)域應(yīng)從傳統(tǒng)科技行業(yè)逐步轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。在主成分分析結(jié)果中發(fā)現(xiàn)，我國的科技產(chǎn)出對(duì)于公共科技金融的貢獻(xiàn)度最低，表明我國公共科技金融的產(chǎn)出效率相對(duì)較低，即隨著公共科技金融經(jīng)費(fèi)和資源的不斷投入，產(chǎn)出指數(shù)與產(chǎn)出效率并沒有隨之提高。存在這種現(xiàn)象的原因在于，我國公共科技金融資源和經(jīng)費(fèi)過多地投入傳統(tǒng)科技行業(yè)，導(dǎo)致傳統(tǒng)科技行業(yè)產(chǎn)能過剩，而戰(zhàn)略性新興科技產(chǎn)業(yè)的投入相對(duì)缺乏。因此，為解決我國公共科技金融產(chǎn)出效率低下，提高公共科技金融總指數(shù)，各地區(qū)尤其是發(fā)展落后地區(qū)，應(yīng)積極發(fā)展引進(jìn)具有廣闊前景的戰(zhàn)略性新興科技產(chǎn)業(yè)，不斷提高公共科技金融的產(chǎn)出效率，以促進(jìn)公共科技金融的發(fā)展。

[1]King,R.G.,Levine,J..Finance,entrepreneurship,andgrowth:Theoryandevidence[J].JournalofMonetaryEconomics,1993,32(3):513-541.

[2] 劉文麗,郝萬祿,夏球.我國科技金融對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的區(qū)域差異——基于東部、中部和西部面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究,2014(2):87-94.

[3]Schwartz,M..Evaluatingresearchanddevelopmentinvestmentsinprojectflexibility,agencyandcompetition[M].NewYork:OxfordUniversityPress, 2000, 85-106.

[4] 張纓.科技金融:促進(jìn)政府創(chuàng)新政策“有效供給”[J].中國科技論壇,2015(10):126-129.

[5] 王海,葉元煦.科技金融結(jié)合效益的評(píng)價(jià)研究[J].管理科學(xué),2003,16(2):67-72.

[6] 曹顥,尤建新,盧銳,陳海洋.我國科技金融發(fā)展指數(shù)實(shí)證研究[J].中國管理科學(xué),2011(3):134-140.

[7]SARMAM,PAISJ.Financialinclusionanddevelopment[J].JournalofInternationalDevelopment,2011,23(5):613-628.

[8] 趙昌文,陳春發(fā),唐英凱.科技金融[M].北京:科學(xué)出版社,2009.

[9] 許玉明,柯昌波,袁偉.市場(chǎng)化配置資源的科技體制改革研究[J].西部論壇,2014,24(4):44-49.

(責(zé)任編校：朱德東)

Study on Chinese Public Science and Technology Financial Development Evaluation and Regional Differences

ZENG Sheng, BU Zheng

(SchoolofFinance,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing400067,China)

Based on the data of 25 provinces from 2003 to 2014 in China, this paper uses “public science and technology financial resources, funds, technology achievements” as the indicators to evaluate the various regions of public finance of science and technology in China. The results of Chinese public finance of science and technology show that Chinese public technology financial development index has significant regional disparities. In order to further study the public finance of science and technology development index differences, the paper analyzes the contribution degree of various indicators of public finance of science and technology to total index, and then provides policy recommendations for developing the public finance of science and technology in China.

public finance of science and technology; development index; regional difference; scientificcmd technological result commercialization; scientific and technological innovation

10.3969/j.issn.1672- 0598.2017.04.005

2017-02-11

國家社科基金項(xiàng)目(15BJL045)；國家自科基金項(xiàng)目(71271227)；重慶市教委科技項(xiàng)目(KJ1400627)；重慶市企業(yè)管理研究中心開放基金項(xiàng)目

曾勝(1969—)，男，重慶云陽人；博士，重慶工商大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院教授，主要從事能源與科技金融、區(qū)域發(fā)展管理與產(chǎn)業(yè)組織理論研究。卜政(1989—)，男，安徽合肥人；重慶工商大學(xué)碩士研究生，主要從事投資理論與實(shí)務(wù)研究。

F832

A

1672- 0598(2017)04- 0029- 07