韓永彩

基金項目：廣西高?？茖W技術(shù)研究項目《我國農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際及農(nóng)產(chǎn)品出口升級的實證研究》（KY2015LX449）；梧州學院科研重點項目《廣西工業(yè)化進程及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色升級研究》（2013B0015）。

【摘 要】二元邊際研究方法基于新新貿(mào)易理論，將貿(mào)易流量分解為集約邊際與擴展邊際，刻畫二元邊際對貿(mào)易增長的貢獻程度，厘清貿(mào)易增長的影響因素以及帶來的福利變化，從而為貿(mào)易政策調(diào)整提供依據(jù)。文章梳理相關(guān)文獻并述評，提出未來的研究思路和方向。

【關(guān)鍵詞】集約邊際；擴展邊際；影響因素；農(nóng)產(chǎn)品出口

一、引言

中國既是農(nóng)業(yè)大國，也是人口大國，為了確保農(nóng)產(chǎn)品的基本供給，解決13億多人口吃飯問題，農(nóng)業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。自我國加入WTO以后，農(nóng)業(yè)受到外部沖擊較大，已經(jīng)保持持續(xù)多年貿(mào)易逆差。運用二元邊際分析方法對我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易流量變化進行結(jié)構(gòu)性分解，刻畫二元邊際對貿(mào)易增長的貢獻程度，厘清貿(mào)易增長的路徑，便于準確度量貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否合理。提出適合國情的有針對性有對策，對新形勢下中國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易政策的調(diào)整具有很強的現(xiàn)實意義。

二、二元邊際的研究現(xiàn)狀

雖然早在Eaton和Kortum（2002）研究雙邊貿(mào)易、技術(shù)及地理因素時，就分析了貿(mào)易份額隨成本和地理障礙沿擴展邊際、集約邊際的變化，但對貿(mào)易增長微觀結(jié)構(gòu)分析的理論基礎(chǔ)來自近年來發(fā)展起來的異質(zhì)性貿(mào)易理論。以Melitz（2003）為代表的異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論進一放松了企業(yè)生產(chǎn)率同質(zhì)性的假定，將一國出口增長分解為集約邊際和擴展邊際，解釋了國際貿(mào)易中零貿(mào)易現(xiàn)象，突破了理論和實證研究困境。自此，學術(shù)界對貿(mào)易增長邊際的研究從不同維度逐步展開。

1.貿(mào)易產(chǎn)品層面

Ruhl（2003）使用異質(zhì)性企業(yè)的理論框架證明了貿(mào)易擴展邊際可以解釋關(guān)于貿(mào)易壁壘的長短期彈性的差異。Hummels和Klenow（2005）發(fā)現(xiàn)大的經(jīng)濟體貿(mào)易出口額增長的2/3源自擴展邊際。錢學鋒（2008）的研究認為2003-2006年間中國的出口增長主要源于集約邊際，增長路徑須由集約邊際盡快轉(zhuǎn)向擴展邊際。隨后錢學鋒、熊平（2010）利用CEPII BACI 1995—2005年HS-6位數(shù)國際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫研究得出相似的結(jié)論。盛斌、呂越（2014）分析貿(mào)易自由化和金融危機沖擊對中國出口貿(mào)易的影響，集約邊際解釋了出口波動的大多數(shù)比重，依靠集約邊際擴張的出口模式是脆弱的、不可持續(xù)的。

2.企業(yè)貿(mào)易層面

Bernadr和Jensen（1995，1999 ）、Roberts和Tybout （1997） 以及Cleride 等人（1998） 都從企業(yè)微觀視角研究二元邊際的重要性。Helpman et al.（2004）提出HMR（Helpman，Melitz，Rubinstein）模型也從貿(mào)易企業(yè)的角度解釋集約邊際和擴展邊際。Chane（y2005）基于異質(zhì)性與流動性約束同時存在的框架下，建立模型指出貿(mào)易擴展邊際對匯率變動不同的反應。Helpman et al.（2008）建立一個新的異質(zhì)性企業(yè)國際貿(mào)易模型，應用于擴展的Anderson 和van Wincoop（2003）引力模型，可用于解釋企業(yè)異質(zhì)性和固定貿(mào)易成本，測算貿(mào)易流量的擴展邊際。當陳勇兵等（2012）利用2000-2005年中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)將中國出口增長分解為擴展邊際（出口企業(yè)數(shù)量）與集約邊際（單位企業(yè)的平均出口額）時，發(fā)現(xiàn)2000-2005 年間擴展邊際的波動幅度遠大于集約邊際，中國出口的增長大部分由持續(xù)出口企業(yè)的貿(mào)易額擴張實現(xiàn)。

3.二元邊際的影響因素

眾多學者主要研究貿(mào)易成本、匯率、貿(mào)易制度等因素對二元邊際的影響。Eaton et al.（2004）對法國企業(yè)出口的分析表明，當貿(mào)易總量變化時，如果是貿(mào)易成本的變化引起，擴展邊際的變化也最顯著。Amurgo-Pacheco & Pierola（2008） ，馬濤和劉仕國（2010）明確了貿(mào)易成本下降將正向影響集約邊際和集約邊際。Manova et al.（2011），F(xiàn)eenstra et al.（2011）發(fā)現(xiàn)對出口企業(yè)金融約束提高了出口企業(yè)的固定成本和貿(mào)易成本，從而減少二元邊際。史本葉、張永亮（2014）通過貿(mào)易成本分類研究發(fā)現(xiàn)，成本因素對集約邊際的影響更大，而擴展邊際更多受到外部沖擊、文化、法律等軟環(huán)境因素的影響。

4.農(nóng)產(chǎn)品出口二元邊際

國內(nèi)外學者研究農(nóng)產(chǎn)品二元邊際主要集中在產(chǎn)品和目的國方面，研究農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)品種類、目的國市場變化等對出口國經(jīng)濟的影響。

國外的研究有：Hummels& Klenow（2005）對農(nóng)產(chǎn)品出口種類進行細分后研究農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際。Pete Liapis（2009）研究69個經(jīng)濟體的農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)現(xiàn)，依靠發(fā)展新的貿(mào)易伙伴國的方式擴大擴展邊際是不可取的。Pete Liapis （2009） 運用Tobit 技術(shù)以及引力模型研究認為，兩國間的距離因素對雙邊貿(mào)易流量的影響比進口國需求因素更大；擴展邊際對農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易額的增長作用更小但潛力更大。Steafn Bojnec & Imre Fert （2010） 系統(tǒng)地分析歐洲農(nóng)產(chǎn)品出口大類與農(nóng)產(chǎn)品出口額之間的關(guān)系，東歐農(nóng)產(chǎn)品種類的增加（擴展邊際） 對農(nóng)產(chǎn)品的出口具有促進作用。Pete Liapis（2011） 還研究貿(mào)易方式，發(fā)現(xiàn)加工農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易增長沿著集約邊際發(fā)展，25%的總出口增長源于擴展邊際。

國內(nèi)的研究主要有黃鈺淇（2012），研究中國與東盟農(nóng)產(chǎn)品出口進行二元邊際，發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易主要是沿著擴展邊際增長。與東盟相比，中國的擴展邊際普遍較低而集約邊際普遍較高。譚晶榮等（2013）和鄭霞（2013）分別做了對比研究，前者對中國、越南1996—2010年的農(nóng)產(chǎn)品出口增長進行二元邊際測算，估計二元邊際影響因素；后者對中美與中印農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易二元邊際及其驅(qū)動因素進行了比較研究，結(jié)果顯示中美農(nóng)產(chǎn)品進出口的增加主要源自集約貢獻，而中印農(nóng)產(chǎn)品主要來自擴展邊際。鮑曉華、嚴曉杰（2014）將二元邊際研究與農(nóng)產(chǎn)品SPS 貿(mào)易措施定量評估結(jié)合，發(fā)現(xiàn)SPS 措施主要通過集約邊際抑制我國農(nóng)產(chǎn)品出口。劉義、陽素文（2014）采用Hummels和Kenow（2005）分解法對2003—2011年中國蔬菜產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)實證分析，發(fā)現(xiàn)出口增長主要來自擴展邊際，集約邊際對主要貿(mào)易伙伴出口也發(fā)揮著重要作用。張宇青等（2014）使用1995-2010年世界農(nóng)產(chǎn)品微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)，構(gòu)建二元邊際模型、二元邊際影響因素模型、反事實分析BlinderOaxaca模型實證分析中國農(nóng)產(chǎn)品出口到不同發(fā)展類型國家，其研究的亮點是采用不同分析范式。得出結(jié)論：中國對不發(fā)達國家的農(nóng)產(chǎn)品出口擴展邊際低于對發(fā)達國家，引起差異的因素主要為貿(mào)易距離、相對經(jīng)濟自由度、農(nóng)業(yè)規(guī)模大小、多邊阻力差異。

三、簡要述評

以上分析表明，當前對二元邊際的研究主要集中于：二元邊際分解和二元邊際影響因素，以后的相關(guān)研究要從以下幾個方面取得突破。

1.拓展二元邊際對貿(mào)易福利方面的研究

國內(nèi)的研究重點主要集中于從貿(mào)易產(chǎn)品層面對貿(mào)易結(jié)構(gòu)進行分解，需要從企業(yè)貿(mào)易層面進行深層次分析，了解企業(yè)在進出口市場的動態(tài)。國內(nèi)尚無二元邊際對貿(mào)易福利的研究，今后應拓展這個領(lǐng)域。運用理論來解釋福利效應研究中出現(xiàn)的新問題，如企業(yè)平均出口時間較短同出口市場普遍存在的沉沒成本之間的矛盾，及其對擴展邊際穩(wěn)定出口效應的質(zhì)疑，以及異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論綜合福利效應理論等。

2.深化對二元邊際的貿(mào)易政策研究

相關(guān)的研究結(jié)果表明，總體而言集約邊際和擴展邊際對中國貿(mào)易增長的貢獻是不同的。應思考二元邊際結(jié)構(gòu)在中國貿(mào)易中的失衡問題，如何提高擴展邊際對中國貿(mào)易增長的貢獻，增加擴展邊際比重。深化對二元邊際的貿(mào)易政策研究，以及二元邊際的影響因素的實證研究，以便為貿(mào)易政策調(diào)整提供必要的微觀基礎(chǔ)。

3.加強對農(nóng)產(chǎn)品二元邊際和出口產(chǎn)品升級結(jié)合的研究

國內(nèi)學者結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品對二元邊際和出口農(nóng)產(chǎn)品升級理論展開探討的較少。分析我國農(nóng)產(chǎn)品出口增長路徑，對出口農(nóng)產(chǎn)品的附加值進行測度，優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)，是一個急需解決的問題。應結(jié)合農(nóng)產(chǎn)品異質(zhì)性假設(shè)，構(gòu)建農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易邊際與出口產(chǎn)品升級二者之間的理論框架，并運用有效測度方法進行實證分析。因此，如果能運用新新貿(mào)易理論、產(chǎn)品升級理論結(jié)合二元邊際分析方法來研究農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)演化路徑是一個較為新穎的視角。

參考文獻：

[1]錢學鋒.企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易成本與中國出口增長的二元邊際[J].管理世界，2008（9）.

[2]錢學鋒、熊平.中國出口增長的二元邊際及其因素決定[J].經(jīng)濟研究，2010（1）.

[3]陳勇兵.貿(mào)易成本、企業(yè)出口動態(tài)與出口增長的二元邊際——基于中國出口企業(yè)微觀數(shù)據(jù)：2000-2005[J].經(jīng)濟學（季刊），2012（4）.

[4]盛斌，呂越.對中國出口二元邊際的再測算：基于2001-2010年中國微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)[J].國際貿(mào)易問題，2014（1）.

[5]史本葉，張永亮.中國對外貿(mào)易成本分解與出口增長的二元邊際[J].財經(jīng)研究，2014（1）.

[6]馬 濤，劉仕國.產(chǎn)品內(nèi)分工下中國進口結(jié)構(gòu)與增長的二元邊際—基于引力模型的動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析[J].南開經(jīng)濟研究，2010（4）.

[7]譚晶榮，劉莉，王瑞，葉婷婷.中越農(nóng)產(chǎn)品出口增長的二元邊際分析[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2013（10）.

[8]張宇青，周應恒，張曉恒.中國對發(fā)達和不發(fā)達貿(mào)易對象的農(nóng)產(chǎn)品出口二元邊際差異分析[J].國際貿(mào)易問題，2014（1）.

[9]黃鈺淇.中國與東盟農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際比較[D].浙江工業(yè)大學碩士論文，2012.

[10]鄭霞.中美與中印農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易二元邊際及其驅(qū)動因素比較[D].浙江工商大學碩士論文，2013.

[11]劉義，陽素文.中國農(nóng)產(chǎn)品出口增長的二元邊際及其影響因素——以蔬菜出口為例[J].產(chǎn)經(jīng)評論，2014（3）.

[12]鮑曉華，嚴曉杰.我國農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際測度及SPS措施的影響研究[J].國際貿(mào)易問題，2014（6）.

[13]譚晶榮，鮑旺虎，王 健，周曉東.貿(mào)易邊際、出口產(chǎn)品升級及其相關(guān)研究進展述評——兼顧農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易領(lǐng)域的研究[J].浙江工業(yè)大學學報（社會科學版），2014（1）.

[14]Melitz， M.J. The Impact of Trade on Intra-Industry Reallocations and Aggregate Industry Productivity [J]. Econometrica， 2003， 71 （6）.

[15]Eaton，J.，Kortum，S. and Kramarz， F. Dissecting Trade： Firms， Industries， and Export Destinations [EBOL].NBER WorkingPaper，2004，No.10344，http：//www.nber.org/papers/w10344.

[16]Helpman， E.， Melitz， M. J. and Rubinstein， Estimating Trade Flows： Trading Partners and Trading Volumes [EB/OL]. NBER Working Paper， 2007， No. 12927， http： //www. nber. org/papers/w12927.

[17]Liapis.p. Extessive Margin in Agriculture [Z].OECD Food. Agriculture and Fisheries Working Paper.2009.No.17.

[18]Amurgo-PachecoA.，M.D.Pierola.，Patterns of Export Diversification in developing Countries：Intensive and Extensive Margins[R]. World Bank Policy Research Working Paper.No.4473.2008.