梁紅巖，董威勵(lì)(山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006)

生態(tài)環(huán)境視角下資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)
——以山西省為例

梁紅巖，董威勵(lì)(山西大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030006)

在中國(guó)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的背景下，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是資源型地區(qū)打破發(fā)展的重重困境重要途徑之一。本文構(gòu)建生態(tài)環(huán)境視角下資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)體系，并利用包含壞產(chǎn)出的超效率SBM模型對(duì)生態(tài)環(huán)境視角下山西省的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算和評(píng)價(jià)。2001—2014年山西省整體生態(tài)環(huán)境視角下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)波動(dòng)的狀態(tài)，2005—2014年山西省各市之間的轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)較大的差異，整體上山西省北部區(qū)域要優(yōu)于南部區(qū)域，呈現(xiàn)北高南低的空間格局。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率；生態(tài)環(huán)境；資源型地區(qū)；山西省

長(zhǎng)期以來，資源型地區(qū)為保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的資源能源安全做出了巨大貢獻(xiàn)。但是，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展宏觀環(huán)境的變化，資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力明顯不足、資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間受限、生態(tài)環(huán)境惡化等問題逐漸凸顯。在國(guó)家大力建設(shè)生態(tài)文明、推動(dòng)綠色發(fā)展的戰(zhàn)略需求背景下，資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型不僅僅是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，更重要的是以生態(tài)環(huán)境為突破口，推動(dòng)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境與產(chǎn)業(yè)的融合、協(xié)調(diào)發(fā)展。

綜合現(xiàn)有研究成果來看，資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型效率的研究主要是通過建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，選擇不同的方法對(duì)研究區(qū)域的轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行實(shí)證研究。第一，關(guān)于指標(biāo)體系的建立，每一位學(xué)者關(guān)注的重點(diǎn)不一樣，因此已有的研究中仍然沒有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。王政輝、路世昌(2007)關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)的大小，他們從六個(gè)風(fēng)險(xiǎn)層面建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系[1]。徐君(2011)關(guān)注的重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，他選擇了有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的七個(gè)方面來建立轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[2]。第二，從研究方法上可以分為兩大類。一是主觀權(quán)重評(píng)價(jià)方法，即權(quán)重的賦值是專家主觀意義上的評(píng)分賦值，評(píng)價(jià)結(jié)果受個(gè)人的主觀思維影響較大，結(jié)果會(huì)與實(shí)際情況差別很大。主要包括層次分析法和模糊評(píng)價(jià)方法。第二類，客觀權(quán)重評(píng)價(jià)方法，利用數(shù)據(jù)確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。主要方法包括：灰色關(guān)聯(lián)度分析法[3]、聚類分析法[4]、主成份分析法[5]、因子分析方法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法[6-9]。不同的研究方法都有其適用的研究領(lǐng)域，都有優(yōu)點(diǎn)，也都有不足，具體研究中需要根據(jù)研究實(shí)際情況綜合考慮。

山西省是保障我國(guó)城鎮(zhèn)化與工業(yè)化快速發(fā)展資源能源安全的重要基地，也是我國(guó)典型的資源型省份之一。長(zhǎng)久以來，為全國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)提供了大量煤炭資源。但是，一直以煤炭開采支撐整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力缺乏。而且資源的過度開采也帶來了一系列衍生問題，如地表沉陷、河流斷流、水土流失、生物多樣性破壞等生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)失衡的現(xiàn)象十分突出。現(xiàn)階段，山西省迫切需要改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率，改善地區(qū)生態(tài)環(huán)境，來突破地區(qū)發(fā)展的重重困境。

本文從生態(tài)環(huán)境視角出發(fā)構(gòu)建資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以山西省為案例，對(duì)山西省的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算分析，并對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率的影響因素進(jìn)行研究，為地區(qū)改善生態(tài)環(huán)境，提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率提出對(duì)策建議，實(shí)現(xiàn)山西省產(chǎn)業(yè)與生態(tài)環(huán)境融合發(fā)展，同時(shí)也對(duì)其它資源型地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型具有借鑒的意義。

一、研究方法說明

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(Data Envelopment Analysis, DEA)是由美國(guó)的Charnes、Cooper和Rhodes三人于1978年第一次提出的，它是以相對(duì)概念為前提建立的一種效率評(píng)價(jià)方法。Charnes、Cooper和Rhodes三人創(chuàng)立的第一個(gè)DEA模型，是基于規(guī)模收益不變的，其得出的技術(shù)效率包含了規(guī)模效率的成分，因此通常被稱為綜合技術(shù)效率[10]。該模型以他們?nèi)诵帐系氖鬃帜竵砻?，即CCR模型。該模型中假設(shè)有n個(gè)決策單元，記為DMUj(j=1，2，……，n)，每個(gè)決策單元DMU有m種投入，記為xi(i=1，2，……，m)；q種產(chǎn)出，記為yr(r=1，2，……，q)，模型公式如下所示：

minθ

(公式1)

λ≥0

i=1,2,…m;r=1,2…q;j=1,2,…,n

隨著研究的深入，人們開始不僅僅關(guān)注產(chǎn)出中對(duì)人們有用的產(chǎn)出，還要關(guān)注伴隨著好的產(chǎn)出而產(chǎn)出的對(duì)人們沒有好處的產(chǎn)出，或者對(duì)別人有害的產(chǎn)出。原有的DEA模型并不能對(duì)此做出解釋，人們開始著手改進(jìn)原有的模型，由此考慮非期望產(chǎn)出的SBM模型產(chǎn)生。

假設(shè)有n個(gè)決策單元(DMU，j=1，2，…，n)，每個(gè)決策單元DMU有m種投入要素(i=1,2，…，m)，q種產(chǎn)出要素，其中q1中期望產(chǎn)出(r=1，2，…，q1)，q2種非期望產(chǎn)出(t=1，2，…，q2)，Tone定義的包含壞產(chǎn)出的SBM模型如下所示[11]：

(公式2)

s.t.Xλ+s-=xk

Yλ-s+=yk

Bλ+sb-=bk

λ,s-,s+≥0

其中，s-、s+為松弛變量。

根據(jù)傳統(tǒng)模型的計(jì)算結(jié)果中會(huì)出現(xiàn)多個(gè)效率為1的情況，這樣人們無法判斷這些效率值為1的決策單元的效率的高低。為了可以對(duì)效率值為1的評(píng)價(jià)單元進(jìn)行比較排序，1993年Andersen和Petersen提出了“超效率”模型，該模型的核心就是將被評(píng)價(jià)的單元從參考集中剔除[12]。因此，本文在對(duì)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)選擇包含壞產(chǎn)出的SBM超效率模型，如下所示：

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及數(shù)據(jù)說明

1. 指標(biāo)體系構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是指通過改變經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中的投入要素來達(dá)到改變經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)物，從而改變產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的目的。但是往往人們更加關(guān)注的是經(jīng)濟(jì)消耗和增長(zhǎng)，也就是更多考慮的是經(jīng)濟(jì)投入要素與產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物之間的比值，而忽視生態(tài)環(huán)境方面的投入與產(chǎn)出。本文建立的指標(biāo)體系包括兩個(gè)角度和兩個(gè)維度：投入包括兩個(gè)維度，一是經(jīng)濟(jì)要素的投入，二是生態(tài)環(huán)境方面的投入。產(chǎn)出也包括兩個(gè)維度，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一是對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響。

在以往學(xué)者的關(guān)于資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究中，很多研究者選取大量指標(biāo)來全面反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的各個(gè)過程，但是這些指標(biāo)之間的相關(guān)性比較大。田文香(2013)在建立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)選擇34項(xiàng)指標(biāo)，但經(jīng)過主成分分析之后，確定的主成分個(gè)數(shù)僅為4個(gè)，然后僅使用這4個(gè)指標(biāo)來對(duì)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，這樣很有可能將一些指標(biāo)忽視①。因此，本文在建立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系過程中，一方面盡量全面反映產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程，一方面盡量避免相關(guān)指標(biāo)重復(fù)選擇。

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)由投入要素改變，來帶動(dòng)產(chǎn)出改變的過程，投入要素的種類以及多少?zèng)Q定著地區(qū)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)產(chǎn)物的種類和多少，并由此決定著一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)未來的結(jié)構(gòu)和發(fā)展。第一方面，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，根據(jù)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y=AKαLβ，選取資本、勞動(dòng)和技術(shù)作為投入指標(biāo)，因此主要涵蓋的指標(biāo)是固定資產(chǎn)投資額(表示資本投入)、年末從業(yè)人數(shù)(表示勞動(dòng)投入)和科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出(表示技術(shù)投入)。第二方面，生態(tài)環(huán)境指標(biāo)，資源型地區(qū)對(duì)能源的依賴性都比較大，因此在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型投人指標(biāo)中需要選取資源投入量，以考察其對(duì)資源的依賴程度是否有所下降，主要涵蓋的指標(biāo)是能源消耗量。

資源型地區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的目的是為了解決資源型地區(qū)存在的各種問題，實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和生態(tài)環(huán)境改善。所以，要評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)出，必須從是否推進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)和生態(tài)環(huán)境的全面進(jìn)步著手。因此，在選取產(chǎn)出指標(biāo)的時(shí)候主要包括兩個(gè)大的方面：第一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，從量的方面，資源型城市轉(zhuǎn)型應(yīng)該給地區(qū)經(jīng)濟(jì)尋找到持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，因此主要涵蓋的指標(biāo)是地區(qū)生產(chǎn)總值；從結(jié)構(gòu)方面，資源型城市轉(zhuǎn)型主要體現(xiàn)為對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴降低，因此主要涵蓋的指標(biāo)是非資源產(chǎn)業(yè)②產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。第二方面，生態(tài)環(huán)境指標(biāo),大多數(shù)資源型地區(qū)目前都是排污量比較大的產(chǎn)業(yè)所占的比重特別大，所以，生態(tài)環(huán)境破壞都比較嚴(yán)重。因此，在選擇產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)應(yīng)該包括對(duì)生態(tài)環(huán)境有害的排放物，資源型城市在發(fā)展過程中，對(duì)生態(tài)環(huán)境造成破壞的主要包括二氧化碳和“三廢”的排放，因此主要涵蓋的指標(biāo)包括二氧化碳排放量、廢水排放總量、廢氣排放量、固體廢物排放量。

根據(jù)上文選擇指標(biāo)，構(gòu)建的生態(tài)環(huán)境視角下資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率指標(biāo)體系如表1所示：

表1 生態(tài)環(huán)境視角下資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2. 數(shù)據(jù)來源及說明

由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)模型若包含過多投入產(chǎn)出指標(biāo)會(huì)影響結(jié)果，呈現(xiàn)非常低的收斂速度，因此本文將固定資產(chǎn)投資額、年末從業(yè)人數(shù)和科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出綜合得到經(jīng)濟(jì)投入綜合指標(biāo)。由能源消耗組成生態(tài)環(huán)境投入指標(biāo)。將GDP、非資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重綜合得到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出綜合指標(biāo)。將二氧化碳、廢水、廢氣和固體廢物的排放量綜合得到生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出綜合指標(biāo)。在對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行優(yōu)化處理時(shí)，高峰(2012)選用層次分析法[13]，王莉(2014)選用權(quán)值因子判斷表法[14]，確定各指標(biāo)權(quán)重，但是這些方法都需要由該領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)威專家、學(xué)者對(duì)指標(biāo)的重要程度做出判斷，在此過程中主觀因素比較強(qiáng)，因此本文在選取指標(biāo)優(yōu)化處理方法時(shí)盡量降低人為因素的影響。

在測(cè)算轉(zhuǎn)型效率時(shí)，根據(jù)建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將經(jīng)濟(jì)投入指標(biāo)和生態(tài)環(huán)境投入指標(biāo)作為每個(gè)決策單元的輸入，把經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)作為每個(gè)決策單元的期望輸出，把生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出指標(biāo)作為每個(gè)決策單元的非期望輸出。在對(duì)山西省生態(tài)環(huán)境視角下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算時(shí)，將2001—2014年的每一年看作一個(gè)決策單元。在對(duì)山西省每個(gè)地市生態(tài)環(huán)境視角下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算時(shí)，將山西省11個(gè)地市作為11個(gè)決策單元。但由于地市級(jí)的部分?jǐn)?shù)據(jù)沒有公布，所以在對(duì)地市的轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算時(shí)，在保障原有指標(biāo)體系完整和不改變?cè)兄笜?biāo)所代表的實(shí)際意義的基礎(chǔ)上對(duì)部分指標(biāo)進(jìn)行了替換，其中經(jīng)濟(jì)投入和生態(tài)環(huán)境投入指標(biāo)不變，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出中將“非資源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重(%)”替換為“第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重(%)”，生態(tài)環(huán)境產(chǎn)出將“二氧化碳排放量(萬噸)、廢水排放總量(萬噸)、廢氣排放量(億標(biāo)立方米)、固體廢物排放量(萬噸)”替換為“工業(yè)廢水排放量 (萬噸)、工業(yè)二氧化硫排放量 (噸)、工業(yè)煙(粉)塵排放量 (噸)”。

本文以山西省為案列，選取的時(shí)間段為2001-2014年。但由于地市級(jí)部分?jǐn)?shù)據(jù)收集困難，所以對(duì)山西省各地市的研究選取的時(shí)間段為2005-2014年。數(shù)據(jù)主要來源于《山西統(tǒng)計(jì)年鑒(2002-2015)》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2002-2015)》和《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒(2002-2015)》等。其中山西省二氧化碳排放量根據(jù)山西省煤炭、電力、焦炭、汽油、柴油當(dāng)年消耗量和相對(duì)應(yīng)的碳排放系數(shù)③計(jì)算得出。為了避免價(jià)格因素導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果的不準(zhǔn)確，所以固定資產(chǎn)投資額、GDP和科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出等數(shù)據(jù)都使用GDP平減指數(shù)④進(jìn)行平減。

三、實(shí)證分析

1. 山西省整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

根據(jù)收集整理的數(shù)據(jù)，使用DEA-Solver軟件對(duì)山西省2001—2014年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算的效率值如表2所示：

表2 山西省2001—2014年生態(tài)環(huán)境視角下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率值

根據(jù)測(cè)算結(jié)果可以看出，2003-2006年、2008年、2011年、2012年和2014年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率值都大于1，說明這幾年轉(zhuǎn)型效率實(shí)現(xiàn)了DEA有效，這幾年的投入要素相對(duì)于其他幾年在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中充分發(fā)揮了作用。從山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率趨勢(shì)圖(圖1)上可以看出，2001—2006年，除2004年產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率有小幅度降低外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率基本逐漸升上；2007年大幅度降低，變?yōu)?.8437；2008年升上，但接下來兩年又大幅減低；2011年又出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，但是接下來的兩年又大幅降低；2014年出現(xiàn)大幅度升上，達(dá)到相對(duì)效率最高值。探究其波動(dòng)原因，可以發(fā)現(xiàn)其跟山西省實(shí)際情況極其吻合?！笆濉逼陂g，山西省開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，由于屬于起步階段，各項(xiàng)工作開始逐漸推進(jìn)，轉(zhuǎn)型的成效逐漸呈現(xiàn)，轉(zhuǎn)型效率連年增加；“十一五”期間，山西省在“十五”的基礎(chǔ)上繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，所以2006年轉(zhuǎn)型效率仍然繼續(xù)上升。但是隨著國(guó)家政策的變動(dòng)，開始對(duì)煤炭行業(yè)進(jìn)行大的整頓治理，山西省也在2006年開始對(duì)煤炭企業(yè)進(jìn)行整頓，關(guān)閉大量小煤礦、小煤窯，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了較大波動(dòng)，導(dǎo)致第二年轉(zhuǎn)型效率大幅降低；隨著兼并重組各項(xiàng)工作的逐步進(jìn)入正軌，2008年轉(zhuǎn)型效率出現(xiàn)好轉(zhuǎn)。但與此同時(shí)，國(guó)際上出現(xiàn)了大范圍的國(guó)際金融危機(jī)，2009年和2010年受此影響轉(zhuǎn)型效率出現(xiàn)了大幅度的下降；“十二五”時(shí)期，山西省抓住被批復(fù)為“轉(zhuǎn)型綜改區(qū)”而由此帶來的發(fā)展機(jī)會(huì)，提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，并且加大了對(duì)生態(tài)環(huán)境的關(guān)注，2011年轉(zhuǎn)型效率大幅度提升。2012年《綜改試驗(yàn)區(qū)總體方案》的出臺(tái)，對(duì)山西省的發(fā)展道路做出了規(guī)劃，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化明確了道路，2013年進(jìn)行調(diào)整后，2014年轉(zhuǎn)型效率極大提升，達(dá)到了效率最高值。

圖1 2001-2014年生態(tài)環(huán)境視角下山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率趨勢(shì)圖

2．山西省11市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

根據(jù)收集整理的指標(biāo)數(shù)據(jù)，使用DEA-Solver軟件測(cè)算山西省11個(gè)地級(jí)市的2005—2014年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率，測(cè)算出的結(jié)果如表3所示。

根據(jù)測(cè)算結(jié)果可以看出，山西省各市之間的轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)較大的差異，太原和朔州2005—2014年的轉(zhuǎn)型效率都大于1，說明兩市相對(duì)于其它地市轉(zhuǎn)型過程中，投入要素得到更加充分的利用；大同、長(zhǎng)治和晉城三市在2005—2014年期間轉(zhuǎn)型效率從未大于1，說明這三市從未達(dá)到DEA有效，轉(zhuǎn)型情況相對(duì)其余地區(qū)不容樂觀；太原、陽泉和朔州三市2005—2014年轉(zhuǎn)型效率的均值排在前三位，說明它們相對(duì)于其它市要素投入利用比較充分，長(zhǎng)治、運(yùn)城和臨汾轉(zhuǎn)型效率的均值排在末尾。

表3 山西省11市2005—2014年生態(tài)環(huán)境視角下產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率值

“十五”時(shí)期末，太原、陽泉、朔州、晉中、運(yùn)城、忻州和臨汾的轉(zhuǎn)型效率值大于1，長(zhǎng)治的轉(zhuǎn)型效率值最小?！笆晃濉睍r(shí)期末，太原和朔州的轉(zhuǎn)型效率值大于1，這兩個(gè)地市的投入要素相對(duì)其他地市得到更充分的利用，運(yùn)城最低。2014年，相對(duì)有效的地區(qū)包括太原、陽泉、朔州和忻州四個(gè)地市，運(yùn)城的效率值仍然是最低的?！笆濉睍r(shí)期末與“十一五”時(shí)期末相比較，基于生態(tài)環(huán)境視角的轉(zhuǎn)型效率值增加的僅有太原和朔州，其它地區(qū)降低；2014年與“十五”時(shí)期末相比較，轉(zhuǎn)型效率值增加的包括陽泉、長(zhǎng)治、朔州和忻州，其它地區(qū)降低；2014年與“十一五”時(shí)期末相比較，轉(zhuǎn)型效率值增加的包括大同、陽泉、長(zhǎng)治、晉城、運(yùn)城、忻州、臨汾和呂梁，其它地區(qū)降低。

表4 2005、2010和2014年山西省11市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率分級(jí)

按照效率測(cè)算結(jié)果可以將2005、2010和2014年山西省11個(gè)地市分為4個(gè)層次，如表4所示，其空間分布如圖2所示。從空間格局來看，整體上山西省北部區(qū)域要優(yōu)于南部區(qū)域，呈現(xiàn)北高南低的空間格局。2005年，山西省最北部的大同和中部的呂梁、晉城、長(zhǎng)治轉(zhuǎn)型效率比較低，呈現(xiàn)“干”字型的空間格局。2010年和2014年，太原、陽泉、朔州和忻州的轉(zhuǎn)型效率相對(duì)比較高，呈現(xiàn)南北低中間高的空間格局。

圖2 2005、2010和2014年生態(tài)環(huán)境視角下山西省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率空間變化

四、結(jié)論與建議

面對(duì)資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展難和資源枯竭困境、環(huán)境污染嚴(yán)重的困境，資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型必須加大對(duì)生態(tài)環(huán)境的關(guān)注。以往對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率評(píng)價(jià)時(shí)更多的關(guān)注使用了多少經(jīng)濟(jì)投入要素，促進(jìn)了多少經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而對(duì)整個(gè)生產(chǎn)過程中資源的使用和對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞的重視程度比較低，因此需要從生態(tài)環(huán)境視角對(duì)資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率做出新的研究。

從山西省整體來看，2003-2006年、2008年、2011年、2012年和2014年的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率值都大于1，說明這幾年轉(zhuǎn)型效率相對(duì)于其它幾年是有效的。從山西省各地市來看，山西省各市之間的轉(zhuǎn)型效率呈現(xiàn)較大的差異，太原和朔州2005—2014年的轉(zhuǎn)型效率都大于1，大同、長(zhǎng)治和晉城三市在2005—2014年期間轉(zhuǎn)型效率從未大于1。太原、陽泉和朔州三市2005—2014年轉(zhuǎn)型效率的均值排在前三位，長(zhǎng)治、運(yùn)城和臨汾轉(zhuǎn)型效率均值排在末尾。從空間格局來看，整體上山西省北部區(qū)域要優(yōu)于南部區(qū)域，呈現(xiàn)北高南低的空間格局。

優(yōu)化資源型地區(qū)生態(tài)環(huán)境，提升產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效率需要各地市根據(jù)實(shí)際情況，降低對(duì)傳統(tǒng)資源的依賴，嚴(yán)把生態(tài)關(guān)，優(yōu)化生態(tài)環(huán)境和投資環(huán)境，加強(qiáng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，引進(jìn)新資金，利用信息網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)與產(chǎn)業(yè)融合、協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，壯大新興產(chǎn)業(yè)，降低高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)的比重。

注釋：

①田文香在研究中，選擇了7項(xiàng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型投入指標(biāo)，27項(xiàng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)出指標(biāo)，利用主成分分析法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)作優(yōu)化處理，處理結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型投入指標(biāo)的主成分為1，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型產(chǎn)出指標(biāo)的主成分為3。
②非資源產(chǎn)業(yè)是指除采礦業(yè)外其它的產(chǎn)業(yè)。
③碳排放系數(shù)：煤炭為0.7476tc/tec；電力為2.2132tc/tec；焦炭為0.1128tc/tec；汽油為0.5532tc/tec；柴油為0.5931tc/tec。
④1978年GDP指數(shù)為100。

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(責(zé)任編輯：胡喬)

山西省哲學(xué)社科規(guī)劃課題(批準(zhǔn)號(hào)：2016054006 )、湖北師范大學(xué)資源枯竭城市轉(zhuǎn)型發(fā)展研究中心開放基金項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào)KF2016Y01)

2017—01—26

梁紅巖，男，山西介休人，副教授，山西大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任，資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型與發(fā)展研究中心研究成員，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型；董威勵(lì)，男，山西運(yùn)城人，在校研究生，研究方向?yàn)橘Y源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

F290

A

2096- 3130(2017)04-0059- 06

10.3969/j.issn.2096-3130.2017.04.012