孫軍（華電電力科學(xué)研究院，浙江杭州310030）

東日本大地震后日本電力體制改革的誘因及路徑分析

孫軍
（華電電力科學(xué)研究院，浙江杭州310030）

首先對東日本大地震前后的日本電力體制進行了對比分析,闡述了日本迄今為止實行的電力自由化改革措施，進而說明了日本現(xiàn)行電力體制存在的問題,并結(jié)合能源經(jīng)濟學(xué)的分析視角就東日本大地震和福島核事故所帶來的日本電力行業(yè)和電力市場的若干變化及其所產(chǎn)生的改革電力體制的誘因進行了剖析，提出了日本推行電力體制改革的可行路徑,最后總結(jié)了其對我國電力體制改革的相關(guān)啟示。

東日本大地震；電力體制；改革誘因；改革路徑

0 引言

日本在2011年3月發(fā)生了東日本大地震和福島核電站事故，其對日本的能源政策以及能源結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了廣泛而深遠的影響，對于日本電力體制改革的影響也可以說是劃時代的。從1995年伊始直至東日本大地震發(fā)生之前，日本政府雖然倡導(dǎo)并實施了以電力自由化為首的一系列電力體制改革，在一定程度上促進了發(fā)電領(lǐng)域的競爭，并逐步漸進地開放了部分電力零售市場，但是垂直一體化的區(qū)域性電力壟斷體制并未得到根本的改進。東日本大地震之后，伴隨著核電機組的全面停運，電力供需出現(xiàn)緊張狀況，電力運營成本的增加又導(dǎo)致電價上漲，雖然面臨諸多困難，但以此為契機改革日本以往的電力體制已是勢在必行。

1 東日本大地震前后日本電力體制的對比分析

二戰(zhàn)結(jié)束后，日本采用的是廠網(wǎng)一家的電力體制，主要是指對于發(fā)電、輸配電以及售電實行垂直的一體化管理，屬于典型的地方壟斷。同時采用綜合成本模式的電價定價機制，保證了電力建設(shè)投資成本的回收。在這種電力體制之下逐漸發(fā)展起來的大規(guī)模電源，保證了各個區(qū)域的穩(wěn)定供電，日本的企業(yè)和居民也由此認為“使用優(yōu)質(zhì)穩(wěn)定的電力是理所應(yīng)當(dāng)?shù)摹?。電力作為日本?jīng)濟和社會發(fā)展的基礎(chǔ)，在戰(zhàn)后發(fā)揮了改善民生并支持經(jīng)濟增長的積極作用。另外，這種電力體制也為發(fā)展核能發(fā)電和高效火力發(fā)電以及電網(wǎng)技術(shù)的研發(fā)做出了應(yīng)有的貢獻，從而奠定了日本國家核心競爭力的基礎(chǔ)。

東日本地震海嘯和福島核泄漏事故發(fā)生之后，日本國內(nèi)更加清醒地意識到廉價而穩(wěn)定的電力供應(yīng)對于日本的經(jīng)濟社會發(fā)展是至關(guān)重要的。但是從東日本大地震引發(fā)的核電站事故以及之后發(fā)生的電力供不應(yīng)求來看，顯而易見如果只是一味地維持以往僵化的電力體制，將來有可能無法保證廉價而穩(wěn)定的電力供應(yīng)。東日本大地震無疑是一場空前的災(zāi)難，而以此為契機也激發(fā)了各種誘因來改變?nèi)毡鹃L期以來未曾動搖的電力體制。

（1）在東日本大地震發(fā)生之前，從能源自立、發(fā)電成本、溫室效應(yīng)減排等角度出發(fā)，日本國內(nèi)普遍認為核能發(fā)電應(yīng)該是最佳的電源選擇，并將其定位為基礎(chǔ)電源，然而東日本大地震極大地動搖了日本民眾對于核電的信賴。核電比率的降低、安全管制的強化以及供給能力的不足等問題導(dǎo)致相關(guān)的電力成本增加，這也是造成今后中長期日本國內(nèi)電價上升的原因之一。

（2）在“有多少需求就供應(yīng)多少電力”的固有觀念影響下，過去都是通過大規(guī)模電源以確保供電能力，但是東日本大地震造成日本國內(nèi)的電力供不應(yīng)求，從而暴露出這種電力體制和機制本身存在的潛在風(fēng)險，即不能通過價格信號靈活調(diào)整供需。為了實現(xiàn)供需平衡只能期望用戶參與尚未發(fā)展成熟的節(jié)約用電、需求響應(yīng)等措施以及依賴其它分布式能源。

（3）針對電力供不應(yīng)求的問題，雖然可以借助于其它區(qū)域調(diào)配電力進行調(diào)節(jié)來解決，但在日本國內(nèi)廣域范圍內(nèi)的供電仍然存在局限性。原則上各家傳統(tǒng)電力企業(yè)都是根據(jù)不同的管轄區(qū)域管理電力供需，所以在日本全國范圍內(nèi)能夠有效調(diào)整電力供需的功能還有待完善，另外日本東部和西部的電力頻率不同，全國范圍內(nèi)調(diào)配電力還受到變頻設(shè)備（FC）以及電力企業(yè)之間部分電纜容量的制約。

（4）以東日本大地震為契機，日本國民“希望自由選擇電力”的意識逐漸高漲，越來越多的用戶不再認為按照當(dāng)?shù)貍鹘y(tǒng)電力企業(yè)設(shè)定的價格購買電力是理所當(dāng)然的。再加上通過節(jié)約用電和有計劃的停電準(zhǔn)備，更多的用戶意識到高峰時期控制用電量的行為也會產(chǎn)生不容小覷的經(jīng)濟價值。用戶觀念的轉(zhuǎn)變也會進一步促進建立一個競爭更加充分的電力零售市場，通過價格信號來實現(xiàn)電力供需的均衡，從而有助于構(gòu)建以市場競爭為基礎(chǔ)的新型電力體制。

（5）東日本大地震之后，日本國內(nèi)對于靈活運用可再生能源等各種供電能力的需求持續(xù)擴大，因此電力體制需要向多樣化的供電機制轉(zhuǎn)變。而要調(diào)整過去的混合能源結(jié)構(gòu)，并有效利用可再生能源和工業(yè)余熱發(fā)電等分布式能源，還必須具備較強的供需調(diào)節(jié)能力和完善的區(qū)域聯(lián)接輸配電網(wǎng)絡(luò)。

2 日本現(xiàn)行電力體制存在的問題

從國際視野來看，在日本現(xiàn)行電力體制運作之下的電價相對較高，為了糾正此類現(xiàn)象，1995年以來日本先后實施了四次針對電力體制的改革，在發(fā)電領(lǐng)域引入了競爭機制，同時還放開了部分電力零售市場（參照表1）。在日本，以東京電力集團公司為行業(yè)龍頭老大的區(qū)域性傳統(tǒng)電力壟斷企業(yè)占據(jù)著壓倒性的絕對優(yōu)勢，其它被稱為“新型電力企業(yè)”的特定規(guī)模電力企業(yè)（PP S，P o w er P ro d ucer an d S u pp lier）和獨立發(fā)電企業(yè)（IPP,I n d e p en d ent P o w er P ro d ucer）等實行批發(fā)售電的非傳統(tǒng)電力企業(yè)在電力市場中均受到不同程度的擠壓。隨著電力零售市場的局部開放，日本政府也采取了會計分離、嚴禁差別對待新準(zhǔn)入競爭企業(yè)、設(shè)置輸配電業(yè)務(wù)的援助部門等不同手段，嘗試推進公平合理的輸配電線路使用制度（托送制度），以期保證輸配電領(lǐng)域的公平性和透明性，實現(xiàn)傳統(tǒng)電力壟斷企業(yè)和非傳統(tǒng)新型電力企業(yè)之間的公平競爭。通過以上這些改革措施，電力大宗用戶可以自由地選擇電力零售商并自主協(xié)商定價，同時隨著可再生能源企業(yè)的加入，也在一定程度上促進了發(fā)電企業(yè)的多樣化。

表1 電力自由化范圍逐步擴大的電力零售市場

通過一系列的制度改革引進競爭機制，在降低電價方面取得了一定的成效。在1995年實行第一次電力體制改革之后直至2011年東日本大地震發(fā)生之前，除去2008年因燃料價格的影響而導(dǎo)致電價上漲之外，這段時期日本的電價持續(xù)走低（如圖1所示）。同年在實行火電招標(biāo)制度后，和傳統(tǒng)電力企業(yè)設(shè)定的上限價格相比較，成交價格降低了10% -30%左右。在市場競爭機制的作用下，各相關(guān)企業(yè)所付出的努力對降低電價也著實發(fā)揮了不小的作用。

雖然進行了一系列的改革，但是傳統(tǒng)電力企業(yè)壟斷下的市場結(jié)構(gòu)并沒有發(fā)生根本性的改變，開放部分市場也沒有讓競爭得以充分展開。非傳統(tǒng)的新型電力企業(yè)所占的市場份額依舊很小（2011年只占開放市場的3.6%），有些區(qū)域甚至至今還沒有所謂的新型電力企業(yè)。而且，傳統(tǒng)電力壟斷企業(yè)在其它傳統(tǒng)電力企業(yè)的管轄范圍內(nèi)進行跨區(qū)域零售供電的事例也僅有一例而已，這也表明傳統(tǒng)電力企業(yè)之間并沒有直接的競爭。關(guān)于價格體系，開放部分零售市場以后，雖然也設(shè)計了各種不同的電價方案，但是這些電價方案的初衷也基本上只是囿于防止用電高峰時期的電價上漲，促進需求響應(yīng)（針對供不應(yīng)求時的用電），以及避免電價受到燃料價格上漲的影響。

綜上所述，日本雖然實行了幾次包括開放部分零售市場在內(nèi)的電力體制改革，但是其市場結(jié)構(gòu)并沒有發(fā)生太大的變化，這也是日本電力體制不容回避的現(xiàn)狀。

圖1 局部開放電力市場后日本電價的變化（1994-2011年）

3 改革日本電力體制的誘因

正如日本政府在2012年7月頒布的《電力體制改革的基本方針》中所闡明的那樣，人類對于改善地球環(huán)境的要求更加迫切，世界能源供不應(yīng)求的狀況也更為嚴峻，而且東日本大地震還帶來了一系列的變化，在此等形勢之下，日本也亟需推進電力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型以及電力體制改革。

現(xiàn)行的日本電力結(jié)構(gòu)和體制具有如下特點:通過發(fā)電、輸配電、售電的垂直一體化管理體制實行地域壟斷，各家地域壟斷的傳統(tǒng)電力企業(yè)通過綜合成本的電價定價模式來保證投資得以回收，從而確保大規(guī)模電源的建設(shè)和運營，并保證了各個地域的穩(wěn)定供電。然而由此造成的弊端是缺乏競爭機制，而東日本大地震之后也引發(fā)出一系列的政策課題，因此有必要在系統(tǒng)把握整體的供電結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上再進行系統(tǒng)性的改革。電力系統(tǒng)要向國民敞開大門，通過企業(yè)和用戶的“選擇”和“競爭”，想方設(shè)法實現(xiàn)以往希冀通過價格管制和地域壟斷所欲實現(xiàn)的“穩(wěn)定供電”。

從電力的物理特性來講，無論從哪家企業(yè)購電，只要是同一個輸配電網(wǎng)配送，其停電頻率和電力頻率的穩(wěn)定性是基本相同的。從這個意義上來講，電力基本上屬于完全可替代的商品，依據(jù)經(jīng)濟學(xué)的基本觀點，圍繞電價展開的可替代商品的市場競爭應(yīng)該是完全和充分的。但如果電廠的故障和非停增加，則電力系統(tǒng)整體的質(zhì)量就會降低。因此，做為電力生產(chǎn)和供應(yīng)主力軍的電力企業(yè)這種穩(wěn)定供電的決心和努力，無疑是至關(guān)重要的。

盡管電力具有上述的特殊屬性，日本電力市場的競爭卻并不完全和充分。在日本國內(nèi)，小額用電需求的電力零售市場的發(fā)展受到客觀制約，而電力批發(fā)市場的電力交易流動性又較低，保證輸配電網(wǎng)聯(lián)接的中立性又飽受質(zhì)疑，這些都是日本電力市場缺乏競爭的主要原因。另外，建設(shè)電廠又受到環(huán)境評估等方面的嚴格管制，導(dǎo)致傳統(tǒng)電力企業(yè)以外的電力企業(yè)的電源增長乏力，這也是電力市場競爭不充分的主要原因。因此有必要從根本上剔除以上這些妨礙競爭的不利因素，通過完善競爭環(huán)境最大限度地發(fā)揮競爭的優(yōu)勢。在發(fā)電領(lǐng)域，可以考慮通過有效調(diào)配燃料、提高電源開發(fā)建設(shè)的效率，優(yōu)先使用有競爭力的電力等手段，進一步促進發(fā)電領(lǐng)域的競爭，以達到發(fā)電的最優(yōu)化，競爭的結(jié)果還會有助于降低電力的上網(wǎng)批發(fā)價格并提高日本能源產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。另外，通過推進和完善電力零售市場的競爭，還能夠促使電力企業(yè)提供新的服務(wù)，改進電價方案，從而有助于生成低廉的零售價格。

4 日本電力體制改革的路徑分析

在東日本大地震之后，日本的電力結(jié)構(gòu)本身已經(jīng)發(fā)生了前所未有的改變，如果一味地維持現(xiàn)有的電力體制而不進行改革的話，就不會產(chǎn)生充足的誘因來改變綜合成本模式下的高成本結(jié)構(gòu)，也就有可能無法降低居高不下的電價。另外，如果電價機制一直固定不變的話，也就無法消除震后危機應(yīng)對時所產(chǎn)生的對于電力供需的擔(dān)憂。換言之，如果仍舊維持以往的電力體制，是不能得到和地震前一樣便宜的電力的。雖然通過價格管制可以短期控制電價上漲，但是中長期的價格管制有可能導(dǎo)致電力投資的不充分。實際上，世界上其它國家的各種經(jīng)驗也告訴我們，以控制短期電價為目的的價格管制并不是完善的制度，會直接給穩(wěn)定供電帶來隱患，例如，2000年在美國加利福尼亞州發(fā)生了電力危機，加利福尼亞州公益事業(yè)委員會和電力監(jiān)督管理委員會事后指出，為保證低廉電價而實施的價格管制，使得開發(fā)建設(shè)新電源項目的投資減少，這也是造成電力供不應(yīng)求的原因之一。如前所述，各種各樣結(jié)構(gòu)的電力在成本上升的壓力下，其改革的目標(biāo)在于確保持續(xù)穩(wěn)定供電，最大限度地控制短期以及中長期的電價上漲。

東日本大地震之后，核電機組的停機使得火電機組發(fā)電壓力增大，燃料成本的上升也造成發(fā)電成本的增加，新興國家對于資源需求的增加也帶來全球資源價格持續(xù)上升的風(fēng)險，而發(fā)展可再生能源還會導(dǎo)致額外成本的增加，各種不確定因素不一而足。在這樣的背景之下，日本的電力結(jié)構(gòu)也處在不停的變化當(dāng)中，隨著成本的推升，在可以預(yù)見的將來電價還會繼續(xù)上揚。在此局面下，完善電力市場的競爭機制，使電力系統(tǒng)向通過價格信號調(diào)節(jié)需求的市場機制轉(zhuǎn)型，促使電力用戶在選擇電力和節(jié)約用電方面最大程度地轉(zhuǎn)變觀念，這些手段都不失為實現(xiàn)高效發(fā)電和穩(wěn)定供電的可行之策。此外，在包含非傳統(tǒng)新型電力企業(yè)等多種企業(yè)、多種電力資源參與市場的基礎(chǔ)上，力爭依據(jù)電力資源的優(yōu)先順序在全國范圍內(nèi)實現(xiàn)供電體制的最優(yōu)化。同時，還可以采用譬如負瓦特交易的形式來有效利用節(jié)能節(jié)電所產(chǎn)生的剩余供電量，靈活運用企業(yè)和個人的力量通過供不應(yīng)求時電力需求的削減以及需求響應(yīng)等措施，來保證電力的持續(xù)穩(wěn)定供應(yīng)，同時有效降低供電成本。上述這些開放電力市場、靈活設(shè)定價格并合理引導(dǎo)用戶用電的改革舉措，對于改善日本國內(nèi)嚴峻的電力供需狀況無疑會產(chǎn)生利好的效應(yīng)。

通過電力體制改革可以促使形成自由并且充滿活力的電力市場，超越“電力”框架的競爭還會衍生出新的革新。以改革為契機，通過開放其他業(yè)種參與電力零售市場、靈活利用分布式能源以及提升需求響應(yīng)等多樣化的供電能力，可以促進電力、煤氣、石油等各種能源服務(wù)的融合和無國界化，同時在適應(yīng)時代需要應(yīng)運而生的新型的多樣化電力系統(tǒng)中，還會引發(fā)技術(shù)和服務(wù)的革新。除此之外，有實力的大型能源企業(yè)在保證日本國內(nèi)穩(wěn)定供電的同時，也有望將其業(yè)務(wù)拓展至海外市場，從而為全球電力產(chǎn)業(yè)的發(fā)展添磚加瓦。

5 對中國電力體制改革的啟示

日本在能源政策方面一直以“3E”為指針，即能源安全（E ner g y S ecurity）、能源效率和成本（E ff iciency）、以及環(huán)保（E n v ironment）。不可否認，日本擁有的世界公認和世人信賴的技術(shù)，科技人才的儲備也比較充足，日本政府和電力企業(yè)始終堅持穩(wěn)定供電的核心目標(biāo)并為此持續(xù)努力，這些都不失為日本實行電力體制改革的堅固基石。

隨著中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，電力市場供過于求的形勢日益加劇，中國的電力體制改革也是大勢所趨，近年來，國家先后出臺了有關(guān)電力市場建設(shè)、交易機構(gòu)組建、發(fā)用電計劃放開、售電側(cè)改革、輸配電價改革等一系列改革措施。在實行電力體制改革時，中國可以吸取和借鑒鄰國日本失敗的教訓(xùn)和成功的經(jīng)驗，也不應(yīng)摒棄迄今為止在技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施以及人才方面形成的優(yōu)勢，而是應(yīng)該以電力企業(yè)在改革開放以來所構(gòu)建的現(xiàn)有電力體系為基礎(chǔ)，吸取電力企業(yè)積累的經(jīng)驗和技術(shù)，并吸收發(fā)電和I T等領(lǐng)域的技術(shù)革新成果，突破各種難題，進一步從計劃模式向市場模式轉(zhuǎn)變，還原電力的商品屬性，優(yōu)化資源配置，提高能源利用效率，堅持以市場為導(dǎo)向、以用戶為中心、以改革為動力，建立健全市場化運作體制機制，努力構(gòu)建值得信賴的市場導(dǎo)向型電力系統(tǒng)和電力體制，為此中國政府以及電力企業(yè)任重而道遠。

6 結(jié)語

東日本地震海嘯是一場罕見的災(zāi)難，但也不失為改革日本固有電力體制的良好契機。眾所周知，電力是國民經(jīng)濟的生命線，由發(fā)電、輸配電、售電等若干環(huán)節(jié)組成，牽涉到政府、電力企業(yè)、用戶等不同的利益相關(guān)方。不同于中國廠網(wǎng)分離的電力體制，日本目前實行的是廠網(wǎng)一家、地方壟斷的電力體制。如何在電力體制改革中進一步明晰政府這只“看得見的手”和市場這只“看不見的手”各自的定位和功能，卻是兩國面臨的共同課題。建立合理的電源結(jié)構(gòu)以及電價定價機制，促進電力市場的公平競爭，有助于保證穩(wěn)定、環(huán)保和廉價的電力供應(yīng)，這些都需要相應(yīng)的制度保障，而制度保障則有賴于行之有效的電力體制改革。就此而言，通過本文的上述分析，期待能為相關(guān)當(dāng)事方提供些許有益的參考和借鑒。

[1]Fu j imi，T o sh io an d S te ph anie E.C h an g.“A d a p tation to E lectricity Cri s i s：B u s ine ss e s in t h e 2011 Great E a s t J a p an T ri p le D i s a s ter”[J]. E ner g y P olicy，2014，68：447-457.

[2]Goto，M i k a，T omo h iro I noue an d T o sh iyu k i S ueyo sh i.“S tructural R ef orm o f J a p ane s e E lectric P o w er I n d u s try：S e p aration b et w een Generation an d T ran s mi ss ion&D i s tri b ution”[J].E ner g y P olicy，2013，56：186-200.

[3]H aya sh i，M a s at s u g u an d L arry H u gh e s.“T h e P olicy R e sp on s e s to t h e Fu k u sh ima N uclear Acci d ent an d T h eir E ff ect on J a p ane s e E ner g y S ecurity”[J].E ner g y P olicy，2013，59：86-101.

[4]橘川武郎.日本的能源問題[M].1版.東京:N TT出版，2013.

[5]林伯強，牟敦果.高級能源經(jīng)濟學(xué)[M].2版.北京:清華大學(xué)出版社，2014.

[6]南部鶴彥，西村陽.能源經(jīng)濟學(xué)-電力、煤氣、石油:理論和政策結(jié)合的視點[M].1版.東京:日本評論社出版，2002.

[7]齊藤永幸.日本的電力問題[M].1版.東京:自由國民社出版，2011.

[8]日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省資源能源廳.2013年度日本能源白皮書[Z].2013.

[9]R o b ert B.L au gh lin.P o w erin g t h e Future-H o w W e W ill（E v entually）S ol v e t h e E ner g y Cri s i s an d Fuel t h e Ci v ili z ation o f T omorro w[M].紐約:B a s ic B oo k s出版，2011.

[10]S ueyo sh i，T o sh iyu k i an d M i k a Goto.“J a p ane s e Fuel M i x S trate g y a fter D i s a s ter o f Fu k u sh ima D aiic h i N uclear P o w er P lant：L e ss on s f rom I nternational Com p ari s on amon g I n d u s trial N ation s M ea s ure d b y DE A E n v ironmental A ss e ss ment in T ime H ori z on”[J].E ner g y E-conomic s，2015，52：87-103.

Analysis of Incentives and Initiatives for Reforming Japanese Electric Power System after East Japan Earthquake

SUN Jun
（Huadian Electric Power Research Institute，Hangzhou 310030，China）

T h i s p a p er f ir s t d ra ws a com p ari s on o f J a p ane s e electric p o w er s y s tem s b e f ore an d a f ter t h e d i s a s trou s E a s t J a p an eart h qua k e.T h en an intro d uction i s g i v en to t h e mea s ure s o f electric p o w er li b erali z ation t h at J a p ane s e a d mini s tration h a s e x erci s e d u p till no w.M ean wh ile,t h i s p a p er clari f ie s t h e p ro b lem s e x i s tin g in t h e current J a p ane s e electric p o w er s y s tem s.Al s o a s tu d y i s ma d e on t h e c h an g e s in J a p ane s e electric p o w er in d u s try an d electricity mar k et t h at t h e E a s t J a p an eart h qua k e an d Fu k u sh ima nuclear acci d ent h a v e b rou gh t a b out.B a s e d on t h e a b o v e,t h e rele v ant incenti v e s an d initiati v e s f or re f ormin g J a p ane s e electric p o w er s y s tem s are d i s cu ss e d mainly f rom t h e p er sp ecti v e o f ener g y economic s.I n t h e en d，s ome s u gg e s tion s are p ro v i d e d f or C h ine s e electric p o w er s y s tem re f ormation.

ea s t J a p an eart h qua k e；electric p o w er s y s tem；re f orm incenti v e s；re f orm initiati v e s

10.3969/J.ISSN.2095-3429.2017.03.016

F426

A

2095-3429（2017）03-0060-05

2017-03-27

修回日期：2017-05-17

孫軍（1966-），男，內(nèi)蒙古人，博士，高級工程師，主要從事能源經(jīng)濟研究工作。