任長娟，張小敏

（1.安徽財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，安徽蚌埠233030；2.安徽財經(jīng)大學管理科學與工程學院，安徽蚌埠233030）

長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率的時空差異分析

任長娟1，張小敏2

（1.安徽財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，安徽蚌埠233030；2.安徽財經(jīng)大學管理科學與工程學院，安徽蚌埠233030）

通過運用Super-SBM模型和Malmquist指數(shù)對2005—2014年長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率進行評價和動態(tài)分析，并進一步運用ArcGIS10.2對新型城鎮(zhèn)化效率進行空間分析。結(jié)果表明：長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率整體不高，區(qū)域發(fā)展差距較大，總體呈現(xiàn)出下游高于中游，中游高于上游的態(tài)勢。同時，新型城鎮(zhèn)化效率水平的增長趨勢并不明顯，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的省市依賴技術(shù)進步，較高的省市依賴技術(shù)效率；從空間上看，效率變化明顯，效率值總體上呈現(xiàn)出由下游到上游遞減的分布特征，各省市新型城鎮(zhèn)化效率分布呈現(xiàn)顯著集聚特征，非均衡分布態(tài)勢已較為突出。因此，要加強地區(qū)間交流合作，均衡區(qū)域發(fā)展，注重環(huán)境保護，提高生態(tài)效率，優(yōu)化資源配置，提高新型城鎮(zhèn)化效率。

長江經(jīng)濟帶；新型城鎮(zhèn)化效率；時空差異分析

長江經(jīng)濟帶位于國家弓箭型發(fā)展戰(zhàn)略的“箭型位置”，橫跨我國東中西三大區(qū)域，覆蓋上海、江蘇、浙江、安徽等11個省市，將長江經(jīng)濟帶建設(shè)成“綠色生態(tài)走廊”成為推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展的目標。新型城鎮(zhèn)化改變了傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的粗放式發(fā)展模式，注重提升城鎮(zhèn)內(nèi)在品質(zhì)，走資源節(jié)約、環(huán)境友好的可持續(xù)化發(fā)展道路[1]。加快推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是刺激經(jīng)濟增長的內(nèi)生動力，也是改善民生、提高城鎮(zhèn)質(zhì)量的重要手段，成為助推長江經(jīng)濟帶發(fā)展的能動力，也是長江經(jīng)濟帶建設(shè)的重要戰(zhàn)略舉措。

對于城鎮(zhèn)化效率的研究，主要是圍繞國家、省級、市級的層面進行的。對于國家層面的研究，主要觀點有：目前中國的城市化效率長期處于低下的狀態(tài)，且城鎮(zhèn)化效率明顯滯后于經(jīng)濟增長效率[2-4]；從人口、經(jīng)濟和社會角度出發(fā)，對中國城市化的全要素生產(chǎn)率做動態(tài)分析和區(qū)域比較可以發(fā)現(xiàn)，中國城市化效率緩慢增長，城市間效率差異顯著，但效率差距是逐漸縮小的[5]。對于省級層面的研究，主要觀點為：通過DEA模型考察城鎮(zhèn)化效率，可以看出新型城鎮(zhèn)化效率呈緩慢發(fā)展的趨勢，省域城鎮(zhèn)化效率并不高[6-7]，主要是因為投入冗余，環(huán)境污染嚴重[8]?？偟膩碚f，東部地區(qū)先行發(fā)展，新型城鎮(zhèn)化效率最高，中部地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化效率低于東部，西部地區(qū)的城鎮(zhèn)化效率最低[9-10]。對于市級層面的研究，主要觀點有：由于不同區(qū)域城市發(fā)展的不平衡，制約了市級城市化總體效率的提升[11-13]。研究城鎮(zhèn)化效率的文獻很多，但存在以下不足：第一，多數(shù)文獻主要對傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化效率進行研究，利用單一人口指標衡量不能全面衡量城鎮(zhèn)化發(fā)展的質(zhì)量；第二，主要采用DEA測算，用DEA測算效率時要考慮角度和徑向的選擇，易產(chǎn)生效率損失。為了彌補上述不足，基于新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，采用綜合指標體系全面衡量新型城鎮(zhèn)化，這也符合可持續(xù)發(fā)展理念。另外，用超效率SBM模型克服傳統(tǒng)DEA中因徑向和角度的選擇帶來的偏差。

一、方法與數(shù)據(jù)來源

（一）Super-SBM模型

傳統(tǒng)DEA方法是基于徑向、角度的效率測度，模型未考慮投入產(chǎn)出的松弛型問題，產(chǎn)出也一般為價值指標等期望產(chǎn)出，非期望產(chǎn)出沒有納入考慮范圍，測度結(jié)果往往存在偏差[14]。Tone提出了SBM模型，即非徑向的DEA模型[15]。他在傳統(tǒng)DEA（Data Envelopment Analysis）模型基礎(chǔ)上，引入松弛變量研究因角度選擇和徑向選擇對投入產(chǎn)出松弛度的影響。Super-SBM模型是先使用SBM模型對決策單元（DUM）進行評價，得到對SBM有效的DUM，繼而使用超效率SBM模型進行評價[16]。

假設(shè)有n個（DMUs），每個DUM包含3個向量，分別為投入向量（x∈Rm）、期望產(chǎn)出向量（yd∈Rr1）和非期望產(chǎn)出向量（yu∈Rr2）；X、Yd和Yu是矩陣，X=［x1,…，xn］∈Rm×n,Yu=［y1d,…，ynd］∈Rr1×n和Yu=［y1u,…，ynu］∈Rr2×n,假設(shè)這些數(shù)據(jù)都是正數(shù)，SBM模型表示為：

（1）式中，λj＞0，i=1,2，…，m；j=1,2,…,n；s=1,2,…,r1；q=1,2,…,r2。當且僅當ρ=1，也就是w=0，wd=0，wu=0時，DMUk為SBM有效。在使用Super-SBM模型時，假定DMUk為SBM有效，則包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型為:

（2）式中，λj＞0，s=1,2，…，r1；j=1,2,…,n,j≠0;i=1,2,…,m；q=1,2,…,r2。Super-SBM模型在SBM模型的基礎(chǔ)上，解決了相對有效單位的排序問題，在對有效DUM評價時，去掉效率≤1的約束，此時得到效率≥1的效率值，以此區(qū)別SBM模型的計算值。

（二）Malmquist指數(shù)

Fare等構(gòu)造的Malmquist指數(shù)（M指數(shù)）常用于效率動態(tài)評價。定義Dit(xt,yt)為距離函數(shù)，表示DMU的TFP（全要素生產(chǎn)效率）在t到t+1時期的變動情況。Dit(xt,yt)則是指某一生產(chǎn)點向最佳生產(chǎn)前沿壓縮的比例。如果Dit(xt,yt)＞1，則在時間t(xt,yt)位于生產(chǎn)前沿面上的外部，即認為生產(chǎn)在技術(shù)上無效；若Dit(xt,yt)=1，則t(xt,yt)表示正處于生產(chǎn)前沿面上，即認為生產(chǎn)在技術(shù)上有效。通過距離函數(shù)Dit(xt,yt)，F(xiàn)are等構(gòu)造了Malmquist指數(shù)，用于反映生產(chǎn)效率變化[17]，公式為：

由（3）式可見，M指數(shù)表示了相對于時期t和t+1技術(shù)前沿的Dit(xt,yt)的變動比例。若M指數(shù)小于1，則t+1時期的TFP較時期t有下降；若M指數(shù)等于1，TFP沒有變化；若M指數(shù)大于1，TFP有所提高。

Malmquist指數(shù)也可分解為：

由（4）式可見，M指數(shù)可表示為技術(shù)進步指數(shù)（TECH）與技術(shù)效率指數(shù)（EFFCH）的乘積。TECH是測度t～t+1時期前沿面的移動幅度，表示技術(shù)進步，若TECH＞1，即技術(shù)有所進步，反之技術(shù)退步。EFFCH是測度單個決策單元向最佳前沿面的移動程度，表示相對效率的變化，若EFFCH＞1，效率有所改善，反之表示效率惡化。

二、指標選取和數(shù)據(jù)來源

（一）指標選取

投入指標：土地、勞動力和資金是最基本也是最重要的投入要素，現(xiàn)分別選取建成區(qū)面積（km2）、城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資總額（億元）、城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)（萬人）這3個指標來具體反映新型城鎮(zhèn)化的土地投入、勞動力投入和資金投入。

產(chǎn)出指標：與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化片面追求城鎮(zhèn)化率不同，新型城鎮(zhèn)化更注重城鎮(zhèn)化綜合品質(zhì)的提升?？紤]新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵，將產(chǎn)出指標分為期望和非期望產(chǎn)出指標，期望產(chǎn)出反映經(jīng)濟效益、社會效益和生態(tài)效益，分別選取了第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值（億元）、常住人口城鎮(zhèn)化率（%）和建成區(qū)綠化覆蓋率（%）3個指標來衡量。非期望產(chǎn)出表示環(huán)境帶來的負面影響，選取工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量（萬噸）、二氧化硫排放量（噸）、廢水排放總量（萬噸）進行衡量。

（二）樣本數(shù)據(jù)及來源

為了準確計算出長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率，現(xiàn)選取中國內(nèi)地（除去海南、西藏）29個省市區(qū)2005—2014年的相關(guān)數(shù)據(jù)，使用MaxDEA6.0軟件，測算出29個地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化效率，提取長江經(jīng)濟帶11個省市的結(jié)果進行分析。數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒（2006—2015）》和《中國城市統(tǒng)計年鑒（2006—2015）》。

三、實證分析

（一）基于Super-SBM模型的長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率評價

基于Super-SBM模型對長江經(jīng)濟帶各省市新型城鎮(zhèn)化效率進行評價，所得的結(jié)果如表1所示。

從長江經(jīng)濟帶區(qū)域整體發(fā)展水平上看，新型城鎮(zhèn)化的效率并沒有達到理想狀態(tài)，2005—2014年長江經(jīng)濟帶效率均值均小于1，11個省市中效率均值大于1的只有3個，且全部都在下游，區(qū)域發(fā)展差距較大。長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率顯現(xiàn)出下游高于中游、中游高于上游的發(fā)展狀況。但總體發(fā)展趨勢有轉(zhuǎn)好的態(tài)勢，長江經(jīng)濟帶區(qū)域新型城鎮(zhèn)化效率均值從2005年的0.548 8增加到2014年的0.753 3，上升幅度為20.45%。分單個省市看，江蘇、浙江、上海的資源配置效率始終表現(xiàn)最優(yōu)；貴州、重慶、湖南、湖北、江西、安徽、四川新型城鎮(zhèn)化效率總體上呈上升態(tài)勢，其中，貴州、重慶、湖南上升幅度最大，高于60%（64.87%、63.35%、60.55%），湖北、江西次之（16.52%、15.28%），安徽、四川上升幅度不足10%（7.11%、1.92%）；云南新型城鎮(zhèn)化效率總體上呈下降趨勢，下降幅度為1.95%。

表1 長江經(jīng)濟帶省際新型城鎮(zhèn)化效率值：2005—2014年

（二）基于Malmquist指數(shù)的新型城鎮(zhèn)化效率動態(tài)評價

通過運用Malmquist指數(shù)方法，進一步探究長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率變動的原因。如表2所示是2005—2014年長江經(jīng)濟帶11個省市新型城鎮(zhèn)化效率的M指數(shù)，如表3所示是長江經(jīng)濟帶各省市2005—2014年M指數(shù)的分解。

表2 長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率Malmquist指數(shù)：2005—2014年

由表2可知，長江經(jīng)濟帶沒有一個省市的M指數(shù)全部大于1，這11個省市的新型城鎮(zhèn)化效率水平都不是持續(xù)增長的。相鄰的兩期中，2005—2006年、2006—2007年、2009—2010年11個省市的新型城鎮(zhèn)化水平都在提高，2010—2011年大部分省市的新型城鎮(zhèn)化水平有所提高。從各個省市看，2009—2014年，上海新型城鎮(zhèn)化效率水平都是增長的，在11個省市中持續(xù)增長的時間最長，其次是重慶（2005—2008年），其他省市無明顯的增長趨勢。

表3顯示，重慶、江西、湖南、江蘇、浙江、上海、安徽的Malmquist指數(shù)均大于1，表明這幾個省市的新型城鎮(zhèn)化效率不斷提升。其中提升最大的是重慶，為16.33%，最低的是江蘇省，為0.85%，其中，重慶、上海的技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)均大于1，江西、湖南、安徽的技術(shù)效率指數(shù)大于1，技術(shù)進步指數(shù)小于1，而江蘇和浙江的技術(shù)效率指數(shù)小于1，技術(shù)進步指數(shù)大于1，說明經(jīng)濟發(fā)展水平較低省市的技術(shù)進步需不斷提高，經(jīng)濟發(fā)展水平高的地區(qū)要不斷提高技術(shù)效率。貴州、四川、湖北的Malmquist指數(shù)介于0.9～1.0之間，說明這3個地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化效率在不斷下降，但降幅不大。3個省市的技術(shù)效率指數(shù)都大于1，技術(shù)進步指數(shù)都小于1，表明導致新型城鎮(zhèn)化效率下降的主要因素是技術(shù)退步。云南的Malmquist指數(shù)為0.888 9，新型城鎮(zhèn)化效率平均降幅較大，為11.11%，且其技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進步指數(shù)都小于1，說明云南新型城鎮(zhèn)化效率下降是由技術(shù)退步和技術(shù)效率低下共同造成的。

表3 長江經(jīng)濟帶各省市Malmquist效率指數(shù)分解：2005—2014年

（三）長江經(jīng)濟帶效率變化的空間格局演變

基于Super-SBM模型分析的結(jié)果，利用2005年、2008年、2011年、2014年各省市截面年份新型城鎮(zhèn)化效率值，運用ArcGIS10.2軟件進行空間分析。根據(jù)效率值的大小將各省市分為5類，繪制成空間分布圖，從而更直觀地反映研究期內(nèi)省際新型城鎮(zhèn)化效率的空間演化格局，如圖1所示。

圖1 2005—2014年長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率格局空間演變

2005年效率值大于1的省市為江蘇、上海、浙江，均為東部沿海城市，經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)好，城鎮(zhèn)化程度高，新型城鎮(zhèn)化效率高，像安徽、湖北、江西、湖南、重慶、四川、貴州這幾個內(nèi)陸省市的效率值均小于0.4，經(jīng)濟發(fā)展較為落后，新型城鎮(zhèn)化效率相對低下。2008年，重慶、江西表現(xiàn)搶眼，新型城鎮(zhèn)化效率顯著提高，重慶從2005年的0.383 9上升到2008年的1.001 8，江西從2005年的0.331 8上升到2008年的1.009 5，成為有效城市，而貴州、湖南的新型城鎮(zhèn)化效率也進一步提升，但效率依然低下。2011年與2008年相比，所有省市的新型城鎮(zhèn)化效率都有所提高，值得注意的是，四川、安徽的新型城鎮(zhèn)化效率有了明顯的提升，安徽從2008年0.281 6上升到2011年的0.523 3，四川從2008年的0.317 7上升到2011年的0.540 4，但效率有待進一步提高。2014年，貴州和湖南的新型城鎮(zhèn)化效率得到顯著提升，效率值大于1，成為有效城市，而四川、安徽、湖北新型城鎮(zhèn)化效率有所下降，與區(qū)域水平差距較大。

從整體上看，新型城鎮(zhèn)化效率空間分布變化明顯，效率值總體上呈現(xiàn)出從下游到上游遞減的分布特征，梯度分布層次明顯，這與經(jīng)濟發(fā)展水平空間分異特征基本吻合。其中，上海、江蘇、浙江、重慶等省市處于新型城鎮(zhèn)化效率的前沿，這類省市應更加注重環(huán)境保護和城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量。重慶、貴州、湖南、江西作為區(qū)域中心省市，要注重發(fā)揮好輻射作用。安徽、四川、云南經(jīng)濟發(fā)展較為落后，新型城鎮(zhèn)化水平相對不高，效率低下，要注重提高資源配置效率。2005年、2008年、2011年效率值大于1的省市位于經(jīng)濟發(fā)展的核心區(qū)域，效率值小于1的省市呈現(xiàn)顯著的集聚分布特征。2014年效率值小于1的省市點狀分布于整個區(qū)域，效率值大于1的省市呈現(xiàn)顯著的集聚特征，布局上有效省市與非有效省市表現(xiàn)出“大集中-小分散”的分異特征，效率分布非均衡態(tài)勢已較為突出。

四、結(jié)論與啟示

通過對長江經(jīng)濟帶2005—2014年新型城鎮(zhèn)化效率的時空差異進行分析，表明長江經(jīng)濟帶區(qū)域效率不高，且差距較大，總體呈現(xiàn)出下游高于中游、中游高于上游的態(tài)勢。2005—2014年間，長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率水平增長趨勢并不明顯，且主要依賴于技術(shù)進步和技術(shù)效率，經(jīng)濟發(fā)展水平較低的省市要不斷提高技術(shù)進步，經(jīng)濟發(fā)展水平較高的省市要不斷提高技術(shù)效率。從空間分布上看，長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率變化明顯，效率值大體上呈現(xiàn)出從下游到上游遞減的分布特征，梯度層次分布明顯，與經(jīng)濟發(fā)展水平空間分異特征基本吻合，各省市新型城鎮(zhèn)化效率分布呈現(xiàn)顯著集聚特征，非均衡分布態(tài)勢已較為突出。

基于以上分析，提出如下政策建議。

（1）優(yōu)化資源配置，提高新型城鎮(zhèn)化效率。新型城鎮(zhèn)化是一個多投入、多產(chǎn)出的系統(tǒng)工程，合理分配資源，能夠?qū)崿F(xiàn)效用的最大化，對提高長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化效率有很大作用。各省市新型城鎮(zhèn)化效率增長點不同，對于經(jīng)濟發(fā)展水平較高的省市，要以提高技術(shù)進步為基礎(chǔ)，合理配置資源，提高新型城鎮(zhèn)化效率，對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低的省市，應重點提高技術(shù)效率，發(fā)揮資源的最大效用。

（2）注重環(huán)境保護，提高生態(tài)效率。環(huán)境對效率有顯著影響，要突出長江經(jīng)濟帶生態(tài)環(huán)境的重要地位，共抓大保護，不搞大開發(fā)。沿江省市要合理控制開發(fā)強度，統(tǒng)籌考慮整個長江水系的生態(tài)環(huán)境承載力，在產(chǎn)業(yè)布局上進行合理規(guī)劃、綠色發(fā)展，對于重化工業(yè)要進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，讓黃金水道發(fā)揮黃金價值，提高長江經(jīng)濟帶的生態(tài)效率，進一步提高新型城鎮(zhèn)化效率。

（3）加強地區(qū)間交流合作，均衡區(qū)域發(fā)展。各省市新型城鎮(zhèn)化發(fā)展差距較大，要加強地區(qū)間交流合作，實現(xiàn)均衡發(fā)展，發(fā)展好的下游省市要充分發(fā)揮好輻射作用。同時，長江經(jīng)濟帶可通過建立優(yōu)勢資源共享機制，進一步促進區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)動發(fā)展，推動長江經(jīng)濟帶新型城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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責任編輯：吳 強

The Yangtze River Economic Belt of New Urbanization Efficiency Variance Analysis of Space and Time

REN Changjuan1，ZHANG Xiaomin2
（1.School of Economics，Anhui University of Finance and Economics，Bengbu Anhui 233030,China; 2.School of Management Science and Engineering,Anhui University of Finance and Economics，Bengbu Anhui 233030,China)

Through the use of Super SBM models and Malmquist index from 2005 to 2014 of The Yangtze River economic belt of new urbanization efficiency evaluation and dynamic analysis,and further,using of the new urbanization ArcGIS10.2 efficiency are analyzed in space.Results show that The Yangtze River economic belt of new urbanization efficiency as a whole is not high,the regional development gap is larger,a general downstream above middle,middle reaches higher than the upstream of the situation, at the same time,new growth trend of the urbanization level of efficiency is not obvious,the low level of economic development of cities and provinces rely on technological progress,the higher the provinces rely on technical efficiency;Seen from space,change obviously,efficiency value,on the whole,the distribution features of the present a descending from downstream to upstream,various provinces and cities new significant agglomeration efficiency distribution characteristics of urbanization,unbalanced development situation has been outstanding.Therefore,to strengthen exchanges and cooperation between regions,balanced regional development,pay attention to environmental protection,improve the ecological efficiency,optimize the allocation of resources,improve the efficiency of the new urbanization.

The Yangtze River economic belt;new-type urbanization efficiency;time and space difference analysis

F207

A

1673-8004（2017）04-0125-07

10.19493/j.cnki.issn1673－8004.2017.04.021

2016-09-20

安徽省高校人文社會科學研究重大項目“城鄉(xiāng)市場一體化下皖江城市帶土地精明利用模式研究”(SK2014ZD001)；安徽財經(jīng)大學研究生科研創(chuàng)新基金項目“產(chǎn)業(yè)發(fā)展、新型城鎮(zhèn)化與結(jié)構(gòu)升級研究——基于皖江城市帶的實踐經(jīng)驗與實證分析”(ACYC2015067)

任長娟（1993— ），女，安徽六安人，碩士研究生，主要從事縣域經(jīng)濟研究；張小敏（1996— ），女，安徽安慶人，本科生，主要從事數(shù)據(jù)挖掘研究。