劉芳

[摘要]隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加快和國際分工的日益深化，資本在國家、地區(qū)間的流動更加自由化，對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要影響。青島市作為較早的沿海開放城市，也是中國最具活力的城市之一，吸引外資水平在全國位于前列，外商直接投資已成為影響其經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽略的一個因素。因此，本文從理論分析和實(shí)證分析兩個方面著手，總結(jié)前面學(xué)者關(guān)于FDI對青島市GDP、對外貿(mào)易和就業(yè)的影響的觀點(diǎn)并加以分析。

[關(guān)鍵詞]外商直接投資；青島市；GDP；對外貿(mào)易；就業(yè)

1.引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，資本在各個地區(qū)之間也越來越活躍，外商直接投資增加了資本存量的同時還優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在推動貿(mào)易進(jìn)出口方面也有重要影響。青島市是山東省的龍頭城市，近年來發(fā)展更是迅速，其優(yōu)越的地理位置，雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，為招商引資作了良好的鋪墊，而外商直接投資更是近年來促進(jìn)青島市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素有很多，如GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易、資本形成、就業(yè)等，本文著重總結(jié)學(xué)者對于外商直接投資對青島市GDP、對外貿(mào)易和就業(yè)三個方面的影響的觀點(diǎn)，其中，有的觀點(diǎn)認(rèn)為有積極作用，有的學(xué)者認(rèn)為是負(fù)相關(guān)的。

2.外商直接投資相關(guān)理論分析

壟斷優(yōu)勢理論最早由美國學(xué)者斯蒂芬·海默（Stephen Hymer）提出，他認(rèn)為企業(yè)之所以會有對外直接投資的活動，是因?yàn)槠鋼碛械膲艛鄡?yōu)勢，而企業(yè)的壟斷優(yōu)勢歸根結(jié)底來源于市場的不完全競爭，比如產(chǎn)品、商標(biāo)、價格差異會推動產(chǎn)品市場的壟斷；專利技術(shù)、特殊的地理位置和獲取資源的便捷渠道會導(dǎo)致要素市場的壟斷。

1966年，美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)首次提出產(chǎn)品生命周期理論，將產(chǎn)品周期劃分為三個階段從新產(chǎn)品到成熟再到標(biāo)準(zhǔn)化，弗農(nóng)分別解釋了企業(yè)在不同階段會做出怎樣的選擇，實(shí)際上考慮到不同要素資源的優(yōu)勢與劣勢，只有在后兩個階段中才會發(fā)生對外直接投資活動。

1976年，英國里丁大學(xué)的巴克萊和卡森首次提出市場內(nèi)部化理論，將交易過程中可能產(chǎn)生的成本轉(zhuǎn)移到跨國公司內(nèi)部，利用內(nèi)部轉(zhuǎn)移價格達(dá)到降低成本的目的。

3.青島市外商直接投資現(xiàn)狀分析

郝德華（2013）分析改革開放30多年來青島市吸引外資總體情況，將其發(fā)展歷程大概分為四個階段：作為首批沿海開放城市之一，開放初期外資引入較少；接著青島市被定為山東省龍頭城市，政策更加放寬，這個階段外商直接投資增速較快，雖然受到其他地區(qū)金融危機(jī)影響有所波動，但總體外資利用水平是上升的；加入WTO，外商直接投資更是延續(xù)持續(xù)增長的勁頭；近幾年青島市規(guī)范土地開發(fā)使用，以及政策措施的滯后效應(yīng)等，外商直接投資勁頭較之前相比有所回落。通過數(shù)據(jù)不難發(fā)現(xiàn)FDI主要來源地集中于日韓等亞洲地區(qū)，其中韓國更是占了半數(shù)以上，這與相近的地理位置、便利的交通以及青島市政府構(gòu)建的舒適的投資環(huán)境有很大關(guān)系。楊保成（2013）針對青島市各個地區(qū)簡單分析了外商直接投資的分布特征，近年來由城區(qū)向郊區(qū)過度，城陽、即墨、萊西等地區(qū)吸引越來越多的FDI。

于成習(xí)（2006）將青島與上海、蘇州進(jìn)行比較，三個外資發(fā)展模式不同，各具代表性，上海是競爭型外資發(fā)展模式，通過引進(jìn)外商直接投資優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以獲得競爭優(yōu)勢，蘇州是趕超型外資發(fā)展模式，目的是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，超過其他地區(qū)，而青島是適應(yīng)型外資發(fā)展模式，充分利用比較優(yōu)勢，引進(jìn)適用技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，增加就業(yè)和恢入。

4.外商直接投資對青島市GDP的影響

4.1外商直接投資對青島市GDP影響的理論分析

一般情況下，外商直接投資可以從多方面帶動經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長最顯著體現(xiàn)在GDP的增長上，胡元禮、劉菲（2014）指出，吸引的外商直接投資額一方面把儲蓄變?yōu)檎鎸?shí)的投資帶動經(jīng)濟(jì)增長，另一方面它使得一個地區(qū)資本存量增加進(jìn)而使得經(jīng)濟(jì)增長。甘星，印贊（2016）指出外商直接投資額對東道國最突出的貢獻(xiàn)在于彌補(bǔ)了其資金缺口，提供了企業(yè)發(fā)展的必要要素，同時還為東道國帶來了先進(jìn)的生產(chǎn)資料，外來的競爭也激發(fā)了東道國企業(yè)的斗志，有利于打破壟斷，創(chuàng)造更加公平的市場環(huán)境。

4.2外商直接投資對青島市GDP影響的實(shí)證分析

馬會增（2010）分產(chǎn)業(yè)分析外商直接投資額對青島市GDP的影響，其中工業(yè)是吸收外商直接投資額最多的產(chǎn)業(yè)。張聽、劉鵬（2007）用外商直接投資的業(yè)績指數(shù)來分析其對青島市GDP產(chǎn)生的影響，分為橫向和縱向兩個方面，橫向是比較在同一時間的不同地區(qū)的外資引進(jìn)情況，這里將青島放在全國15個副省級城市中進(jìn)行比較，結(jié)果得出青島—市外資引入情況大概的排位屬首位，顯示了巨大的吸引外資的優(yōu)勢；縱向則是比較青島不同年份外資引入的差別，使用業(yè)績指數(shù)作為判斷指標(biāo)而不是每一年引進(jìn)外資的絕對數(shù)值。葉文顯（2016）在研究外商直接投資對西安市經(jīng)濟(jì)增長的影響時引入潛力指數(shù)，對前面學(xué)者的應(yīng)用作出適當(dāng)調(diào)整，并采用對偶比較法確定了各個指標(biāo)的權(quán)重大小。大多數(shù)學(xué)者在研究外商直接投資額與GDP二者的關(guān)系時，采用了穩(wěn)定性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)、格蘭杰檢驗(yàn)，李嵐（2013）通過研究1986～2011年的數(shù)據(jù)，分析得出，外商直接投資額與GDP上升和下降區(qū)間基本重合，初步斷定二者之間有正相關(guān)關(guān)系，將數(shù)據(jù)取對數(shù)后進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，得出Ln外商直接投資額和LnGDP是一階單整序列，可以進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，最后格蘭杰檢驗(yàn)結(jié)果顯示外商直接投資與GDP互為因果，外商直接投資額促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長反過來又吸引了更多外資。陳信偉，姚佐文（2011）將滯后因素考慮在了模型內(nèi)，認(rèn)為GDP不僅受當(dāng)期外商直接投資額的影響，還受滯后年份外商直接投資額的影響。楊保成（2016）通過建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析外商直接投資額對青島市GDP發(fā)展的影響，得出：青島市外商直接投資額對青島GDP的增長有推動作用，但不及GDP自身的慣性大。

5.外商直接投資對青島市對外貿(mào)易的影響

5.1外商直接投資對對外貿(mào)易影響的理論分析

外商直接投資對貿(mào)易既有替代效應(yīng)，也有互補(bǔ)效應(yīng)。1957年，蒙代爾提出“互補(bǔ)關(guān)系理論”，他認(rèn)為在關(guān)稅存在的情況下，貿(mào)易障礙會產(chǎn)生投資，而投資障礙又會產(chǎn)生貿(mào)易。蒙代爾對貿(mào)易與投資之間相互替代關(guān)系的研究是建立在兩個國家、兩個產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素的標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易模型基礎(chǔ)之上的，考察的是貿(mào)易和投資相互替代的兩種極端情況，即禁止性投資如何刺激貿(mào)易，以及禁止性貿(mào)易如何刺激投資，他最后得出結(jié)論：在存在國際貿(mào)易壁壘的情況下，如果廠商能夠沿著羅勃津斯基（Rybczynski）線開展外商直接投資額，那么這種外商直接投資額將以最低的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)換成本或最佳的效率對商品貿(mào)易進(jìn)行完全替代（徐曉璐，2009）。

1975年，Kojima運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)分析的方法，發(fā)現(xiàn)了外商直接投資與貿(mào)易之間互補(bǔ)的關(guān)系：因?yàn)橥馍讨苯油顿Y的發(fā)生，加劇了跨國公司對東道國的滲透，從而擴(kuò)大了投資國與東道國之間的貿(mào)易規(guī)模（于成習(xí)，2006）。1985年，馬庫森和斯文森對二者的互補(bǔ)性進(jìn)行了進(jìn)一步論證，他們認(rèn)為，在貿(mào)易障礙產(chǎn)生投資的情況下，資本主要是流人進(jìn)口替代部門，然而如果資本的流動不是由關(guān)稅引致，而是主要流入出口部門，那么外商直接投資額和貿(mào)易之間就將表現(xiàn)為一種互補(bǔ)關(guān)系而不是替代關(guān)系（徐曉璐，2009）。

外商直接投資對東道國的市場具有滲透作用，進(jìn)而會有可能拓展第三國市場，所以具有市場擴(kuò)張效應(yīng)（史小龍，張峰2004）。外商直接投資對貿(mào)易的直接影響不僅是擴(kuò)大了貿(mào)易規(guī)模，而且還優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因?yàn)橥馍掏顿Y企業(yè)出口的產(chǎn)品多是具有高附加值，改善了貿(mào)易方式（孫毓，2009）。

5.2外商直接投資對對外貿(mào)易影響的實(shí)證分析

楊迤（2000）將外商累計(jì)直接投資額、上一年外商累計(jì)直接投資額、工業(yè)制成品出口額、初級產(chǎn)品出口額納入模型中作為因變量，分析結(jié)果既說明外商直接投資額對出口具有正向影響，又說明外商直接投資額改善了出口結(jié)構(gòu)。袁曉莉、徐玲（2008）根據(jù)青島市2000-2005年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，得出結(jié)論：外商直接投資額增長對青島市貿(mào)易出口的增長具有較明顯的影響。馬會增（2010）分別分析外商直接投資額對進(jìn)口、出口的影響，只將外商直接投資額作為因變量，其他歸為隨機(jī)誤差項(xiàng)，采用ADF檢驗(yàn)來檢驗(yàn)序列平穩(wěn)性，結(jié)果表明青島市進(jìn)出口額與外商直接投資額存在長期正相關(guān)關(guān)系，且外商直接投資額對進(jìn)口的促進(jìn)作用高于出口的。近年來，外商投資企業(yè)雖然在進(jìn)出口總額、進(jìn)口額和出口額方面占比逐年遞減，但是仍占據(jù)半數(shù)左右，相比較于國有企業(yè)來說還是具有顯著優(yōu)勢（李嵐，2013）。劉本英（2014）通過散點(diǎn)分布圖初步斷定外商直接投資額與出口總額之間存在線性關(guān)系，結(jié)果分析具有顯著性。馬嶸（2008）通過面板數(shù)據(jù)的分析得出，外商直接投資的流量和存量都對青島市貿(mào)易有促進(jìn)作用，其中存量的作用更顯著。李盛祥（2010）在采用單位根檢驗(yàn)和協(xié)整分析的基礎(chǔ)上，引入誤差修正模型修正兩變量短期的偏離，最終確定外商直接投資額與進(jìn)出口長期穩(wěn)定關(guān)系。

6.外商直接投資對青島市就業(yè)的影響

6.1外商直接投資對就業(yè)影響的理論分析

《1994年世界投資報(bào)告》把外商直接投資對東道國的就業(yè)效應(yīng)分為直接就業(yè)效應(yīng)和間接就業(yè)效應(yīng)，直接就業(yè)效應(yīng)就是外資企業(yè)雇傭員工所產(chǎn)生的效應(yīng)，間接效應(yīng)是指外資企業(yè)與東道國其他企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、競爭關(guān)系等產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)，既有正效應(yīng)又有負(fù)效應(yīng)（黃鋒，2008）。

坎普貝爾認(rèn)為外商直接投資對東道國就業(yè)影響主要體現(xiàn)在三方面：數(shù)量、質(zhì)量和區(qū)位，且每一方面都是積極和消極兼?zhèn)洌S鋒，2008）?？死锼雇懈?M.科斯認(rèn)為外商直接投資額的引入可以增加?xùn)|道國的就業(yè)機(jī)會，一方面是因?yàn)樵O(shè)立外商投資企業(yè)，雇傭員工，另一方面是被某些通過與新投資的聯(lián)系作用而獲益的公司雇傭，再者就是乘數(shù)效應(yīng)的作用。格里克曼則認(rèn)為外商直接投資對就業(yè)既會有促進(jìn)作用，又會有“擠出作用”，促進(jìn)作用在于創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會，而同時外商直接投資額會擠出本地投資，造成失業(yè)（于成習(xí)，2006）。史彥廷（2006）從就業(yè)人員存量角度分析，外商投資企業(yè)吸收就業(yè)人數(shù)不斷增加，并且對員工進(jìn)行高水平培訓(xùn)，就業(yè)人員整體素質(zhì)提高。馬會增（2010）分析，青島市的外商投資企業(yè)大多集中于加工制造業(yè)等勞動密集的產(chǎn)業(yè)，從1996-2008年全市和外資企業(yè)就業(yè)人數(shù)可看出，外商投資企業(yè)不斷吸納從業(yè)人數(shù)，在一定程度上緩解了就業(yè)壓力，但是大量外來務(wù)工人員的涌入，對青島市本地人員造成較大的就業(yè)壓力。桑百川（1999）指出，外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)存在競爭關(guān)系，并且外資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成要高于中國的內(nèi)資企業(yè)，隨著市場競爭加劇，內(nèi)資企業(yè)的資本有機(jī)構(gòu)成也會不斷提高，對勞動力的需求會相對減少有時甚至絕對減少。

6.2外商直接投資對青島市就業(yè)影響的實(shí)證分析

李盛象（2010）分析FDI在青島市的就業(yè)增長效應(yīng)時，采用了青島FDI就業(yè)彈性系數(shù)作為指標(biāo)進(jìn)行分析，以1992年為時間段，分兩個階段進(jìn)行分析，之所以將1992年作為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，是因?yàn)?992年是我國改革開放力度開始大幅增大的一年，分別計(jì)算出了之前和之后青島FDI平均增長率、就業(yè)平均增長率和相應(yīng)的就業(yè)彈性系數(shù)；為了得到更精準(zhǔn)的結(jié)果，借助柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造模型，進(jìn)行多元回歸分析，結(jié)果表明就業(yè)增長與FDI增長不相匹配，并且產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”是個應(yīng)注意的問題。鐘輝（2005）利用動態(tài)分析模型來研究FDI與就業(yè)的關(guān)系，分短期、中期和長期分別分析，結(jié)論指出FDI對就業(yè)的影響程度隨著內(nèi)資企業(yè)的競爭力提高和產(chǎn)品市場需求的變化而變化，并不是單純的呈正相關(guān)關(guān)系。黃鋒（2008）對生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行了修正后構(gòu)造模型，整理后得到就業(yè)彈性的公式，其值取決于資本增長速度、市場競爭程度、技術(shù)進(jìn)步速度等因素。

李嵐（2013）從三個方面研究FDI對就業(yè)的影響：數(shù)量、質(zhì)量和區(qū)位，數(shù)量方面，通過回歸分析得到就業(yè)彈性值，具有正相關(guān)性，彈性系數(shù)為1.394，即FDI每增加1%，就可以使得外商投資企業(yè)就業(yè)人數(shù)增加1.394%；質(zhì)量方面從工資福利待遇和員工發(fā)展兩個方面來分析，由于外資企業(yè)具有較高的技術(shù)平臺和管理水平，獲得較高的利潤，使得其內(nèi)部員工工資高于國內(nèi)同等水平企業(yè)員工工資；區(qū)位分布數(shù)據(jù)說明我國東中西部就業(yè)人數(shù)區(qū)位分布不平衡。