徐瑩瑩，李 平

(1.南開大學經濟學院國際經濟研究所，天津 300071；2.中國特色社會主義經濟協(xié)同創(chuàng)新中心，天津 300071；3.山東理工大學，山東 淄博 255012)

要素價格扭曲與中國技術進步方向

徐瑩瑩1，2，李 平3

(1.南開大學經濟學院國際經濟研究所，天津 300071；2.中國特色社會主義經濟協(xié)同創(chuàng)新中心，天津 300071；3.山東理工大學，山東 淄博 255012)

基于內生經濟增長理論，本文從自主研發(fā)與技術引進兩個角度探討要素價格扭曲與技術進步方向的關系，并采用1998—2015年中國省級面板數(shù)據(jù)測度要素價格扭曲度與技術進步方向指數(shù)，進而對兩者關系進行實證檢驗。結果表明：要素價格扭曲通過自主研發(fā)和技術引進對資本偏向型技術均產生抑制作用，且總體效應為負；由變系數(shù)模型估計發(fā)現(xiàn)要素價格扭曲的影響存在顯著地區(qū)異質性。研究的結論為全面理解要素價格扭曲對技術進步方向的作用提供實證基礎，同時也為如何更好實現(xiàn)長期經濟增長提供決策參考。

要素價格扭曲；自主研發(fā)；技術引進；偏向型技術進步

1 引言

改革開放初期中國百廢待興，扭曲要素價格可在短期內調動資源，通過要素再配置，幫助中國實現(xiàn)經濟快速發(fā)展和財富積累，研究學者也大多肯定了改革開放初期要素價格扭曲對生產率增長的積極作用[1]。但20世紀90年代中期以來，中國要素市場出現(xiàn)系統(tǒng)性扭曲，資本積累速度高于GDP增長、要素價格雙軌制及勞動要素份額下降等一系列矛盾現(xiàn)象的出現(xiàn)，又引發(fā)學者新的思考：要素價格扭曲會對長期經濟增長產生何影響？

關于要素價格扭曲與長期經濟增長的關系方面，國內外學者采用傳統(tǒng)的增長核算框架[2]、前沿分析[3]以及參數(shù)估計[4]等多種方法研究發(fā)現(xiàn)，要素價格扭曲不利于中國經濟長期增長。技術進步是經濟長期增長的動力，現(xiàn)有理論和經驗對要素價格扭曲影響經濟長期增長的途徑也多關注技術視角，從企業(yè)[5-8]以及地區(qū)層面[9-10]進行了全面剖析。但現(xiàn)有研究只關注要素價格扭曲對技術進步大小的影響，忽略了技術進步的方向問題。

現(xiàn)今，中國經濟增長進入新常態(tài)，“人口紅利”逐漸消失，資本積累不斷深化，要素稟賦類型正在由勞動密集型向資本密集型轉化。傳統(tǒng)粗放式發(fā)展方式不足以支撐經濟增長，技術進步作為經濟增長的新引擎，確保技術進步方向與要素稟賦類型相契合，對長期經濟增長尤為重要，考察技術進步方向的影響因素和途徑，是中國實現(xiàn)由經濟大國向經濟強國轉變過程中不可忽略的問題。本文從要素價格扭曲的視角對技術進步方向進行研究，嘗試探索有偏技術進步產生的原因。

2 理論分析

偏向型技術進步是一個相對的概念，要素價格扭曲是通過扭曲的相對程度對技術進步的方向產生影響。因此，本文以資本與勞動價格扭曲度之差代表資本要素相對扭曲程度，并在此基礎上進行理論分析。生產要素相對價格的變動是引致技術發(fā)展的重要推動力。要素價格扭曲除改變原有要素價格外，必然會影響要素需求，改變生產過程中投入的要素結構。技術進步來源于技術創(chuàng)新和技術引進。具體地，本文將分別從自主研發(fā)和技術引進兩條途徑研究要素價格扭曲對技術進步方向產生影響。

2.1 要素價格扭曲與自主研發(fā)

中國要素價格扭曲主要表現(xiàn)為市場上資本要素相對勞動價格的低估，以及政府經濟政策偏好下資本要素相對于勞動的錯配。由于中國勞動、資本和土地等生產要素價格存在嚴重扭曲，現(xiàn)有要素比價并不能正確反應要素稀缺程度。企業(yè)是研發(fā)的微觀主體，在以利潤最大化為目標進行經濟決策時，會根據(jù)扭曲的要素比價選擇要素使用方式，以達到現(xiàn)有要素價格下成本最小的目標[11]。即要素價格扭曲在原有要素豐裕度的基礎上改變了企業(yè)在靜態(tài)意義上對不同要素的可獲得性，影響企業(yè)的技術選擇偏向。

施炳展及史晉川[12-13]等分別從企業(yè)和行業(yè)層面測度發(fā)現(xiàn)，與勞動要素相比資本要素價格明顯被低估。資本要素相對于勞動要素的價格扭曲程度使得勞動要素與資本要素相比變得更加昂貴，基于成本最小化考慮企業(yè)會加大對資本要素的投入替代勞動要素。資本要素價格相對低估引起的資本要素投入相對增加，使得該企業(yè)研發(fā)技術偏向資本要素。個體理性選擇的疊加將會使整個生產過程中投入的資本要素相對增加，與勞動要素相比，資本要素變得更為豐裕，導致整體研發(fā)技術為資本偏向型。資本偏向型技術進步會提高資本的相對邊際產出。要素市場扭曲情況下，資本價格不會隨著其邊際產出的增加而增加，因此資本實際價值與價格之間的偏離度不斷擴大，企業(yè)對資本的需求不斷增加，造成資本動態(tài)的不斷深化，致使中國自主研發(fā)的技術選擇路徑偏向資本。

但要素市場上的價格扭曲，除價格低估外還主要表現(xiàn)為要素錯配。對于資本要素而言，假設在要素市場不存在資本錯配的情況下，市場導向完全，等量資本要素投入情況下會有更多的資本要素進入創(chuàng)新能力更強的私有企業(yè)中，對資本偏向型技術進步的拉動效應會升高。一方面，由于經濟政策的傾斜性，價格低廉的資本要素大都流入國有經濟企業(yè)中，抑制了中國的自主研發(fā)技術的資本偏向性；另一方面，國有企業(yè)面臨的資本要素錯配，導致國有企業(yè)用資本要素投入替代勞動要素，擠出的勞動力流向私企，私企使用勞動要素使用成本相對下降，會促進私有企業(yè)對勞動力要素的使用，進一步促進其對勞動偏向型技術的研發(fā)，從而進一步抑制自主研發(fā)技術偏向資本。對于勞動要素而言也存在錯配現(xiàn)象，勞動存在明顯的市場分割，阻礙勞動力流動，進一步加大了勞動使用成本，推動企業(yè)用資本替代勞動，加大資本相對投入促進資本偏向型的技術進步。

綜上可知，要素價格扭曲主要通過要素價格低估和要素錯配兩條途徑影響自主研發(fā)的技術進步方向，其中資本要素價格相對低估和勞動要素錯配會導致在研發(fā)的技術進步方向偏向資本，資本要素錯配對技術進步方向的作用效果則有待進一步檢驗。

2.2 要素價格扭曲與技術引進

在開放經濟條件下，除技術研發(fā)外，吸收和利用世界各國的先進技術和經驗也是一國技術進步的重要途徑。如果發(fā)達國家的技術進步方向是偏向資本的，進口貿易、FDI以及專利引用作為技術引進的三條主要途徑會促使中國的技術進步方向偏向資本。要素市場資本價格的相對低估，降低了企業(yè)使用資本要素的成本，從而刺激企業(yè)增加對國外先進技術的引進的同時，分別會對FDI、進口貿易以及國際專利的引用三條主要技術引進途徑產生影響，進而影響中國技術進步的方向。

第一，就進口貿易而言，趙志耘等[14]研究發(fā)現(xiàn)中國主要以購買機器設備的方式引進國外的先進技術。張莉等[15]認為通過先進設備購買而引致的技術進步是資本偏向型的。中國要素價格的低估使企業(yè)有更多的資本購買國外先進的機器設備以及中間品，獲得國外先進的技術，一方面可以通過消化吸收再創(chuàng)新促進技術進步偏向資本，另一方面國內同類產品市場會通過防御性創(chuàng)新，來抵御進口增加對自身企業(yè)的沖擊，從而增加對資本偏向型技術的研發(fā)，進一步使技術進步偏向資本。但是進口貿易面臨外國自身對核心技術的保護，其消化吸收效應會受到進一步制約，且要素價格低估的同時還存在要素的錯配，使中國的經濟資源不能得到充分有效的利用，更多的進口可能發(fā)生在國企當中，這又進一步抑制了國內企業(yè)的學習和創(chuàng)新能力，不利于資本偏向型技術進步的產生。

第二，F(xiàn)DI可以通過競爭激勵、示范模范和人員流動等多條途徑給東道國帶來顯著的技術溢出[16-17]。要素價格的扭曲降低了FDI的準入門檻，可能會引致國外大量高耗能、低技術含量的“夕陽產業(yè)”或“邊緣產業(yè)”進入中國，要素價格增加了FDI總量的同時也會降低FDI的質，要素價格扭曲通過增加FDI總量促進技術進步偏向資本的同時由于其質量問題對資本偏向型技術的發(fā)展產生抑制作用。

第三，就國際專利引用而言，要素價格低估是企業(yè)有足夠資本引進國外先進的技術專利，同時，由于不用類型企業(yè)和地區(qū)的要素錯配，企業(yè)存在尋求政治尋租的動機，在技術進步選擇上，相比于將資金用于風險較高的技術研發(fā)，國內企業(yè)更愿意引進國際先進技術來提高自身的生產水平和經濟效益，即要素價格扭曲會通過增加國際先進技術專利的引用促進技術進步偏向資本。

綜合以上研究可以發(fā)現(xiàn)，要素價格扭曲可以通過技術進步和技術引進兩條途徑影響中國技術進步方向，傳統(tǒng)意義上的要素價格相對低估會引致資本偏向型技術進步，但是結合政府干預，要素錯配以及國外技術保護的現(xiàn)實，要素價格扭曲對技術進步方向的影響有待進一步檢驗。

3 要素價格扭曲對技術進步影響的模型設定

3.1 要素價格扭曲和技術進步方向偏向度指標的測算

學者普遍采用CES生產函數(shù)研究技術進步方向[18-19]，現(xiàn)階段多是在生產要素按其邊際產出獲得報酬的基礎上測算資本勞動替代彈性從而得到技術進步的方向，并不符合中國要素市場存在價格扭曲的事實。因此本文采用更加靈活的超越對數(shù)生產函數(shù)模型，具體形式參考Khanna[20]以及張月玲等[21]所使用模型：

(1)

其中，Y為各省生產總值GDP；K和L分別為資本存量和勞動投入數(shù)量，時間趨勢T=1，2，…，表示技術進步。β0為截面效應均值，βK、βL、βT分別表示資本、勞動以及技術進步的要素積累效應；βKK、βLL、βTT分別表示資本、勞動和技術進步的規(guī)模效應，如果參數(shù)為正，表示規(guī)模報酬遞增，如果參數(shù)為負，表示規(guī)模報酬遞減；二階交叉項βKL、βTK、βTL分別表示兩要素之間的協(xié)調效應，若參數(shù)為正，則表示相應的要素之間是同向變化的互補效應，若參數(shù)為負，則表示相應兩要素之間是反向變化的替代效應；εit是隨機誤差項。

(1)技術進步偏向度的度量。本文采用Khanna[21]的測度方法來構建生產要素K和L的相對技術進步偏向差異指標，具體方法為：BiasKL=βTK/ηK-βTL/ηL，其中，βTK(βTL)表示投入要素K(L)和時間趨勢T的交叉項系數(shù)，ηK(ηL)是投入要素K(L)的產出彈性，BiasKL>0(<0)表示技術進步偏向于要素K(L)。其中ηk(ηl)為要素K(L)的生產彈性，具體可以根據(jù)超越對數(shù)生產函數(shù)測算：

其中ηKit(ηLit)為各地區(qū)第t年要素K(L)的產出彈性。

(2)要素價格扭曲的度量。要素價格扭曲是指要素價值與其實際價格之間不符。目前，測度要素價格扭曲的方法有多種，但是多數(shù)學者是在C-D生產函數(shù)下測度要素扭曲度[22-23]；施炳展等[12]其基本思想是估計生產函數(shù)的要素產出彈性，求出要素的邊際產出，即要素應得報酬；后與要素實際報酬做比值，如果比值大于1，說明要素應得大于要素實際所得，要素價格被負向扭曲，反之要素價格被正向扭曲。與1的偏離度越大則表示要素價格扭曲程度越大。但是在C-D生產函數(shù)假定下求出的要素產出彈性不能隨時間的改變而改變。相對于原先在估計產出彈性基礎上測算扭曲度，本文利用超越對數(shù)生產函數(shù)模型在對產出彈性進行具體測算的基礎上重新測度要素價格的扭曲度，與在C-D生產函數(shù)假定下求出的要素產出彈性相比，可求出每個省份每年的產出彈性，其結果更具有可信度。具體公式為：

DistK=MPK/r-1DistL=MPL/w-1

其中滿足MPKit=ηKitYit/Kit和MPLit=ηLitYit/Lit。若DistK>0(DistL>0)則說明要素價格被負向扭曲，若DistK<0(DistL<0)則說明要素價格被正向扭曲。本文采用中國人民銀行公布的一年期貸款利率，累計每天的平均利率取平均數(shù)得出一年的平均利率作為資本價格rit的代理指標。各地區(qū)收入法核算GDP中的勞動者報酬除以非個體經濟就業(yè)人員數(shù)得到平均勞動報酬wit，在此基礎上測算出各地區(qū)資本和勞動的扭曲度。并定義資本勞動的相對扭曲程度：Distit=DistKit-DistLit，Distit>0表示資本要素的扭曲程度要大于勞動要素的扭曲程度，反之，資本要素的扭曲程度小于勞動要素的扭曲程度。

3.2 實證模型的構建

Acemoglu證明要素相對投入量的變動會影響技術進步的方向，本文在此理論基礎上加入要素價格扭曲度，構建中介效應模型，基于各地區(qū)面板數(shù)據(jù)分析考察要素價格相對扭曲程度對技術進步偏向度的影響，具體模型如下：

(2)

(3)

(4)

(5)

3.3 其他指標度量及數(shù)據(jù)說明

(2)Y、K、L、SOE的度量。產出以各地區(qū)歷年GDP表示，并以1998年為基期CPI指數(shù)進行平減；固定資本存量采用永續(xù)盤存法計算，即Kit=Kit-1(1-δ)+Iit，以1998年為基年，折舊率δ選用9.6%；勞動力用各地區(qū)歷年就業(yè)人數(shù)表示；國企相對規(guī)模由國有企業(yè)實收資本與規(guī)模以上企業(yè)實收資本相比獲得。

3.4 數(shù)據(jù)來源

本文選取1998—2015年面板數(shù)據(jù)進行實證分析。其中各地區(qū)GDP、CPI指數(shù)、固定資產投資價格指數(shù)、全社會固定資產投資額、勞動報酬以及貸款利率、國有控股企業(yè)和規(guī)模以上企業(yè)實收資本數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》，各地區(qū)就業(yè)人員數(shù)據(jù)來源于各地區(qū)統(tǒng)計年鑒。各地區(qū)歷年專利申請授權量、同技術溢出國的進口總額、技術溢出國對華直接投資總額以及在華專利申請授權量分別來源于《中國統(tǒng)計年鑒》和國家知識產權局專利統(tǒng)計年報。大陸31個省(市、自治區(qū))中，西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺失嚴重，從樣本中剔除。

4 實證結果及分析

4.1 要素價格扭曲和技術進步方向偏向度的測算結果及分析

表1是要素價格扭曲和技術進步方向偏向度的測算結果。整體上，中國資本價格呈負向扭曲的特征，勞動價格呈正向扭曲的特征，且資本要素扭曲程度要大于勞動要素的扭曲程度。資本要素價格明顯低估，但勞動要素價格存在輕微的高估。從時間變動趨勢來講，資本價格負向扭曲在2002年達到最大值，隨后資本價格的扭曲程度不斷縮小。勞動價格正向扭曲在2005年達到最小值，此后逐年遞減。資本價格扭曲下降幅度要明顯大于勞動價格扭曲的上升幅度且資本要素相對勞動要素的扭曲程度呈現(xiàn)先增后減的變化趨勢。對中國技術進步偏向指標的測度表明，技術進步的方向偏向資本，且偏向資本的程度變化呈現(xiàn)小幅度下滑。這與現(xiàn)有研究結果存在一定偏差，可能原因在于隨技能勞動所占份額的上升，技術進步可能存在出現(xiàn)技能和資本雙偏向現(xiàn)象，但是由于數(shù)據(jù)的限制，本文并沒有把勞動進行進一步劃分為非技能勞動和技能勞動，而導致基于資本和勞動兩種要素的測算結果顯示為資本偏向程度下滑。

表1 要素價格扭曲與技術進步方向偏向度的統(tǒng)計結果

4.2 要素價格扭曲對技術進步方向影響機制的實證檢驗結果及分析

(1)基準檢驗結果及分析。首先，依次對變量進行平穩(wěn)性檢驗，確?？梢灾苯邮褂迷紨?shù)據(jù)進行回歸。在此基礎上采用中介效應進行回歸估計，結果顯示在表2中。從表2第1列和第4、5、6列可觀察到，變量Dist的影響系數(shù)分別為-0.0300、-0.0260、-0.0283和-0.0280，且通過1%的顯著性檢驗，表明從總體影響和直接效應方面來看，要素價格相對扭曲度對資本偏向型技術進步均會產生負向影響。在扭曲的要素市場下，低估的資本價格雖然刺激了對資本要素的使用，但是市場的錯配卻沒有使資本的邊際產出相對提高，反而導致資本的利用效率相對降低。

表2 要素價格扭曲對技術進步方向影響的檢驗結果

注：表中括號內的數(shù)字為t統(tǒng)計量，符號***、**、*分別表示在1%、5%和10%的顯著性水平上變量顯著，下同。

對影響途徑的檢驗結果表明，要素價格扭曲通過影響自主研發(fā)和技術引進均抑制資本偏向型技術進步。具體而言，要素價格扭曲對自主研發(fā)的影響顯著為正，自主研發(fā)對資本偏向型技術進步影響顯著為負，說明資本價格相對低估的現(xiàn)實有利于集中資源進行技術研發(fā)，但研發(fā)的技術是非資本偏向的；要素價格扭曲對技術引進的影響顯著為負，技術引進對資本偏向型技術進步影響顯著為正，說明引進技術有利于資本偏向型的技術進步，但要素價格扭曲減少了技術溢出?？傮w而言，要素價格扭曲越嚴重，越不利于技術進步偏向于該要素。

(2)穩(wěn)健性檢驗。為檢驗結果合理性，本文采用傳統(tǒng)加入交互項方法對要素價格扭曲對技術進步方向的影響進行穩(wěn)健性檢驗，基本模型如下：

(6)

(3)要素價格相對扭曲對技術進步方向影響效果的地區(qū)差異分析。已驗證要素扭曲顯著抑制了資本偏向型技術進步，在資本積累不斷深化的條件下，為保經濟長期增長，應調整經濟政策，逐步改善要素價格扭曲度。鑒于各地區(qū)經濟發(fā)展程度、金融發(fā)展水平以及對外開放度等不同，要素價格扭曲對各地區(qū)的影響程度不同，為明晰各地區(qū)要素價格扭曲調整的迫切性，本文采用變系數(shù)模型對兩者關系進一步回歸。回歸結果見表4。檢驗結果表明，在30個樣本地區(qū)中，有26個地區(qū)要素價格扭曲顯著抑制了資本偏向型技術進步的發(fā)展。

表3 要素價格扭曲對中國技術進步方向影響的穩(wěn)健性檢驗結果

表4 各地區(qū)要素價格相對扭曲對技術進步方向影響的回歸結果

續(xù)表4

5 結論

本文從自主研發(fā)和技術引進兩個角度入手，系統(tǒng)梳理要素價格扭曲影響技術進步方向的理論，并以資本和勞動兩種要素為依托，采用1998—2015年省際面板數(shù)據(jù)探究了要素價格扭曲對技術進步方向的影響，得出以下研究結論：①要素價格扭曲對偏向資本的技術變遷有明顯的負向作用，主要體現(xiàn)為資本價格低估會抑制資本偏向型技術進步；②要素價格扭曲通過自主研發(fā)和技術引進兩條途徑阻礙技術進步偏向資本，技術引進的抑制性途徑主要為FDI與進口貿易，而要素價格扭曲會通過國際專利引進顯著提升引進技術進步的資本偏向性；③要素價格扭曲對資本偏向型技術進步影響存在地區(qū)差異性。

當今，中國“人口紅利”逐漸消失，資本積累不斷深化，要素稟賦逐漸向資本密集型過度，生產過程中將會進一步提高資本要素使用量，發(fā)展資本偏向型技術進而提高資本使用效率對長期經濟增長至關重要?，F(xiàn)有要素扭曲雖導致資本要素的投入增加，但是要素資源配置的扭曲嚴重影響了技術創(chuàng)新的積極性，從而抑制了資本偏向型技術的發(fā)展和資本使用效率的提高?，F(xiàn)有要素扭曲情況亟需改善。具體地，應逐步開放要素市場，尤其是資本市場的管制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的基礎作用，使國內技術進步方向與要素稟賦相契合，為發(fā)展適宜技術提供便利條件。

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(責任編輯 沈蓉)

Factor Price Distortion and Direction of China’s Technological Progress

Xu Yingying1，2，Li Ping3

(1.Institute of International Economics，School of Economics，Nankai University，Tianjin 300071，China;2.Collaborative Innovation Center for China Economy，Tianjin 300071，China;3.Shandong University of Technology，Zibo 255012，China)

Based on endogenous economic growth theory，this paper studied，from two perspectives：independent R&D and technical import，the relationship between factor market’s distortion and the direction of technological progress.Then using China’s provincial panel data in 1998—2015，we measured the degree of factor distortion and direction of China technological progress for empirical test.Results show，by the means of independent R&D and technical import，factor market’s distortion has inhabitory effect on capital-biased technical progress,and the overall effect is also negative.Further，the variable coefficient model reveals the impacts of factor market’s distortion has regional heterogeneity.The conclusions of this paper make better to understand the role of factor market’s distortion for technological progress and economic growth.

Factor price distortion；R&D；Technical import；Biased technical progress

山東省社會科學研究規(guī)劃研究青年項目“山東省引進市場導向型FDI與進口貿易對促進經濟績效提升的比較研究”(16CCXJ10)。

2016-10-24

徐瑩瑩(1991-)，山東濰坊人，南開大學博士生；研究方向：技術進步與技術擴散。

F062.4；F123.1；F204

A