魏娟+趙佳佳+劉天軍

摘 要：基于山東、陜西2省265個蘋果種植戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型系統(tǒng)分析了土地細碎化與勞動力結(jié)構(gòu)對蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：土地細碎化對蘋果種植戶技術效率有顯著負向影響；勞動力老齡化對蘋果種植戶技術效率作用為正；女性勞動力占比和蘋果種植戶平均受教育水平對其技術效率影響不顯著。此外，樣本區(qū)域蘋果種植戶技術效率均值為0.601 8，且隨種植面積擴大而增加。

關鍵詞：土地細碎化；勞動力結(jié)構(gòu)；蘋果種植戶；隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)；技術效率

中圖分類號：F320.3 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2017）05-0055-10

引 言

土地細碎化指每個農(nóng)戶擁有的土地被分散成面積狹小、不同距離的眾多地塊分布于村莊周圍。土地細碎化是發(fā)展中國家農(nóng)地制度的主要特征之一[1]。而以土地公平分配為原則的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制和人多地少的自然稟賦使得土地細碎化問題在我國尤其嚴重[2]。據(jù)統(tǒng)計，2009年，我國農(nóng)戶平均擁有地塊數(shù)4.1塊，戶均土地經(jīng)營面積7.14畝，人均地塊面積1.741畝（數(shù)據(jù)來源：農(nóng)業(yè)部農(nóng)村固定觀測點2009年數(shù)據(jù)）。研究表明，土地細碎化浪費了我國3%～5%的耕地面積[3]。

同時，隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展、非農(nóng)就業(yè)增加以及計劃生育政策的實施，我國農(nóng)業(yè)勞動力結(jié)構(gòu)也發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變，具體表現(xiàn)為：（1）農(nóng)業(yè)人口老齡化——人口老齡化不斷加劇被認為是我國人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的首要特征[4]。2010年第六次人口普查數(shù)據(jù)顯示，我國農(nóng)村60歲以上老年人口比例上升至14.98%，比國際公認的老齡化社會標準高4.98%，且老齡化趨勢仍在加劇。（2）農(nóng)業(yè)勞動力女性化——第六次人口普查顯示女性勞動力在農(nóng)業(yè)總勞動力中占比53.16%，超過男性。（3）農(nóng)業(yè)勞動力受教育水平上升——隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展、科教文衛(wèi)事業(yè)的大力推進以及九年義務教育的普及，農(nóng)村人口受教育水平普遍上升。勞動力結(jié)構(gòu)的多重變化內(nèi)生作用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方式（新技術采用、生產(chǎn)精力投入、農(nóng)田管理等），影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術效率。

土地細碎化被認為是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主要阻礙之一，原因是制約了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機械的使用，進而造成用工量的增加，而在城鎮(zhèn)化進程中青壯年勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移迫使更多老年勞動力和女性勞動力參與到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中來。文華成通過實證研究也證明農(nóng)業(yè)勞動力女性化的深層次原因是土地制度造成的土地規(guī)模的細碎化，并非勞動力非農(nóng)就業(yè)中的性別差異[5]。已有文獻在土地細碎化和勞動力結(jié)構(gòu)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率方面研究已取得豐碩成果，但尚未將二者結(jié)合起來進行研究，多著重分析兩者中的某一單一因素的影響，使被忽略的另一因素進入模型隨機干擾項，進而使技術效率估計有偏。因此，本文將土地細碎化和勞動力結(jié)構(gòu)一同納入技術效率影響因素中探討二者對農(nóng)戶技術效率的作用。

此外，現(xiàn)有關于土地細碎化和勞動力結(jié)構(gòu)方面的實證研究均集中于水稻、小麥、玉米等糧食作物，對勞動密集型高附加值經(jīng)濟作物的研究尚未涉及。高附加值經(jīng)濟作物作為農(nóng)戶脫貧致富的關鍵手段，對我國農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展與和諧社會構(gòu)建發(fā)揮著非常重要的作用。而土地細碎化作為我國耕地制度的典型特征，勞動力結(jié)構(gòu)作為勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益的重要基礎，二者是否對勞動密集型高附加值經(jīng)濟作物的技術效率產(chǎn)生影響？影響方向如何？本文收集了來自我國蘋果主產(chǎn)區(qū)2省5縣265個蘋果種植戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型實證研究土地細碎化與勞動力結(jié)構(gòu)對蘋果種植戶技術效率的影響。

一、文獻綜述與研究假說

（一）土地細碎化與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

國內(nèi)外研究關于土地細碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響眾說紛壇。主流觀點認為土地細碎化阻礙農(nóng)業(yè)機械化，增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本。Tan 等通過研究土地細碎化對江西省稻農(nóng)生產(chǎn)成本的影響，發(fā)現(xiàn)地塊面積較小的稻農(nóng)傾向于多使用勞動力，少使用現(xiàn)代機械，同時平均地塊距離的縮短會減少生產(chǎn)總成本[6]；Orea 等認為土地細碎化增加農(nóng)戶在不同地塊間的通勤時間，進而造成農(nóng)業(yè)勞動力的浪費和不必要的交通成本[7]；呂挺等利用江蘇省金壇市水稻生產(chǎn)的調(diào)研數(shù)據(jù)實證發(fā)現(xiàn)，因機械利用程度的差異，大面積的地塊生產(chǎn)成本特別是勞動成本更低，并且單位產(chǎn)品成本隨地塊面積增加而減少[8]；連雪君等通過對烏村194戶農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)的實證分析，得出細碎化的土地產(chǎn)權(quán)增加了農(nóng)戶集體協(xié)商成本、監(jiān)督管理成本和信息成本[9]。

另一重要的觀點是土地細碎化降低土地利用率和生產(chǎn)技術效率。如劉濤等利用江蘇省南京市274個農(nóng)戶的實地調(diào)研數(shù)據(jù)得到土地細碎化造成農(nóng)戶復種指數(shù)的下降，并阻礙了平均土地綜合產(chǎn)出率的提高[10]；蘇旭霞、萬廣華等以小麥和玉米為例，通過隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型得出土地細碎化降低糧食生產(chǎn)的規(guī)模效應，且對技術效率有顯著負向影響[11-12]；Rahman和Rahman利用研究孟加拉國稻農(nóng)的調(diào)查數(shù)據(jù)表明土地細碎化對生產(chǎn)力和技術效率有顯著阻礙作用，并發(fā)現(xiàn)土地細碎化增加1%水稻的產(chǎn)量下降0.05%，技術效率減少0.03%[13]；Manjunatha 等利用印度南部區(qū)域90個地下水灌溉農(nóng)場的研究，發(fā)現(xiàn)土地細碎化導致灌溉成本的增加，進而對技術效率和農(nóng)場收益有顯著負影響[14]；黃祖輝等基于江西省325戶稻農(nóng)783個水稻地塊的實證研究表明稻農(nóng)的土地細碎化程度越高則技術效率越低[15]。

此外，也有學者指出土地細碎化有利于多樣化種植，隨之分散農(nóng)業(yè)風險，并且優(yōu)化勞動力配置。如Tan等指出土地細碎化可以降低農(nóng)戶面臨的洪澇、干旱、火災等自然風險，并可通過不同地塊的多樣化種植來分散農(nóng)戶的市場風險[16]；Fenoaltea表示當農(nóng)村勞動力市場發(fā)展滯后時，農(nóng)業(yè)勞動力只能由家庭內(nèi)部供給，此時細碎化的土地可以使農(nóng)戶隨季節(jié)優(yōu)化配置自己的勞動力[17]；Di Falco等通過實證研究保加利亞微觀數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)土地細碎化有利于種植多樣性，進而對生產(chǎn)利潤有正向影響[18]。

已有研究為我們理解土地細碎化對蘋果種植戶技術效率的影響提供了重要思路和參考。蘋果屬于多年生高價值經(jīng)濟作物，具有生產(chǎn)周期長、建園投入大，勞動力投入密集等特點[19]，土地細碎化從多個環(huán)節(jié)影響其生產(chǎn)。首先，由于土地細碎化導致農(nóng)戶在不同地塊間往返而浪費大量時間，增加勞動力成本；其次，地塊增多造成用于地界和圍欄的土地面積增多，進而導致土地利用率的下降；此外，蘋果的生長和成熟期較長，受風災、冰雹和病蟲害等自然災害影響嚴重，面積細小的土地會削弱農(nóng)戶使用防雹網(wǎng)、誘蟲燈、誘蟲帶等預防措施的積極性，同時也減弱農(nóng)戶對灌溉設施的投入；最后，由于病蟲害多發(fā)，地塊較多時果園更易遭受到周圍地塊的影響導致其經(jīng)營生產(chǎn)成本上升和果園產(chǎn)出下降。由此可知，土地細碎化對蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率的邊際影響更大。基于以上分析，提出本文第1個假設：endprint

假設1：土地細碎化對蘋果種植戶技術效率有顯著負向影響。

（二）勞動力結(jié)構(gòu)與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)

生產(chǎn)要素中處于支配地位的勞動力結(jié)構(gòu)，是提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益的有力保證。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，尤其是勞動密集型經(jīng)濟作物的生產(chǎn)，其技術效率與勞動力結(jié)構(gòu)密切相關。已有文獻通常將勞動力結(jié)構(gòu)按年齡、性別、受教育水平、部門、職業(yè)和經(jīng)濟形式6個維度進行劃分。由于本文研究對象為蘋果種植戶，故我們選取年齡結(jié)構(gòu)、性別結(jié)構(gòu)、受教育水平3個維度衡量其勞動力結(jié)構(gòu)。

首先，在年齡結(jié)構(gòu)上，因農(nóng)村青壯年勞動力向城鎮(zhèn)非農(nóng)部門轉(zhuǎn)移導致農(nóng)業(yè)勞動力出現(xiàn)老齡化現(xiàn)象，而現(xiàn)有研究對勞動力老齡化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域的影響存在明顯分歧。彭代彥等分別利用2003-2010年27省區(qū)面板數(shù)據(jù)得出農(nóng)業(yè)勞動力老齡化提高糧食生產(chǎn)技術效率的結(jié)論[20]；胡雪枝等基于2003-2010年農(nóng)村固定觀測點數(shù)據(jù)的分析表明農(nóng)業(yè)人口老齡化對我國糧食生產(chǎn)沒有負向影響[21]；反之，郭曉鳴等通過四川省3個代表農(nóng)區(qū)501個農(nóng)戶的微觀調(diào)查得出農(nóng)業(yè)勞動力老齡化是農(nóng)業(yè)技術進步的重要障礙，進而可能導致農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的倒退[22]；胡雪枝等利用2003-2010年農(nóng)村固定觀測點數(shù)據(jù)得出老齡化對集體決策程度高但機械化程度低的棉花作物有負向影響[23]；陳錫文等通過實證研究我國1978年以來農(nóng)業(yè)產(chǎn)出要素的影響程度，發(fā)現(xiàn)農(nóng)村老年人口比重的上升間接對農(nóng)業(yè)產(chǎn)出產(chǎn)生負面影響[24]；李旻等通過實證研究遼寧省2003-2006年農(nóng)村固定觀測數(shù)據(jù)，也發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動力老齡化不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[25]。

筆者通過多次調(diào)研實踐了解到，蘋果經(jīng)營中的修剪拉枝、疏花蔬果、化肥施用、農(nóng)藥使用、采摘與采摘期選擇等生產(chǎn)行為主要依賴于豐富的種植經(jīng)驗和果園管理水平。由于我們所調(diào)研對象均屬于蘋果專業(yè)種植戶，即家庭收入的80%以上來自于蘋果種植，而且樣本顯示蘋果種植平均年限超過20年，因此勞動力年齡較高說明種植經(jīng)驗和果園管理技能相對豐富；其次由于果園所使用機械的專用化水平、智能化水平和微型化水平很低，在生產(chǎn)實際中難以發(fā)揮效用，導致蘋果種植戶機械使用非常有限[26]，所以相對糧食作物來講，蘋果種植并不強調(diào)復雜農(nóng)業(yè)機械的使用；并且蘋果生產(chǎn)越來越依賴于化肥、農(nóng)藥等物資和簡易農(nóng)機具的投入而非勞動強度。此外，老年勞動力對自家果樹更熟悉，對氣候變化更敏感，故在蘋果生長期的關鍵時節(jié)應對風災、旱災、冰雹、低溫和病蟲害等自然災害的能力也更強。基于以上分析，提出本文第2個假設。

假設2：勞動力老齡化對蘋果種植戶技術效率有正向影響。

其次，在性別結(jié)構(gòu)上，因女性勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移中的滯后性[5]，比如存在顯著性別差異[27]等，滋生出農(nóng)業(yè)勞動力女性化問題，即女性勞動力占比超過男性。已有文獻對女性化在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域的作用也未達成共識。彭代彥等利用2000-2008年26省區(qū)234個樣本的面板數(shù)據(jù)和2000-2010年26省區(qū)286個樣本的面板數(shù)據(jù)均得出女性化提高糧食生產(chǎn)技術效率的結(jié)論[19，28]；吳惠芳等利用南方5省微觀實地調(diào)研發(fā)現(xiàn)女性勞動力在面對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的困難會積極主導采取應對措施，因而不一定會給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來消極作用[29]；文華成、吳惠等通過2006年農(nóng)業(yè)普查和2008年統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)從宏觀層面得出女性化對糧食播種面積有顯著正向影響，但對糧食產(chǎn)量即生產(chǎn)的技術效率沒有顯著影響[5，29]；Zhang L等通過實證研究6省60村610個農(nóng)戶發(fā)現(xiàn)，女性勞動力主導農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時并未導致生產(chǎn)率的下降[30]；相反，彭代彥和吳翔利用2003-2010年27省區(qū)數(shù)據(jù)，實證結(jié)果顯示女性化降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術效率[20]；李旻等利用對2003-2006年遼寧省固定跟蹤數(shù)據(jù)的實證分析，發(fā)現(xiàn)以女性勞動力為主相比“男女同耕”更不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展[31]。

蘋果屬于勞動力密集型經(jīng)濟作物，但其生產(chǎn)行為并不強調(diào)勞動強度，比如疏花蔬果、施肥打藥、套袋采摘等更需手腳靈活。農(nóng)村女性雖勤勞能干，但做家務以及照顧小孩和老人等也耗散了其大量勞動時間和精力。因此女性化對蘋果種植戶技術效率的影響無法判斷。

最后，在受教育水平上，舒爾茨等提出農(nóng)民的文化知識水平和技能與其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率呈正相關關系，大量研究也表明農(nóng)戶受教育水平對生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響[32]。比如劉天軍等通過對陜西省210戶獼猴桃種植戶微觀數(shù)據(jù)的實證研究表明戶主受教育水平的提高對獼猴桃種植技術效率有正向影響[33]；Battese 等研究發(fā)現(xiàn)，勞動力平均受教育水平對技術效率有顯著正向影響[34]。

蘋果種植中，勞動力受教育水平越高，果園管理、化肥施用、農(nóng)藥使用等生產(chǎn)行為越科學，也越容易接受新知識，掌握新技術，故預期受教育水平越高，蘋果種植戶的技術效率越高。

假設3：蘋果種植戶受教育水平對技術效率有正向影響。

二、實證分析模型

（一）隨機前沿模型

隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型自被Aigner和Meeusen等提出以來一直廣泛用于分析生產(chǎn)技術效率，其基本思想是任何個體都無法超出產(chǎn)出邊界，而偏離程度便可視為無效率，從統(tǒng)計學角度而言，該問題可以轉(zhuǎn)換為包含“復合干擾項”的回歸模型，其常規(guī)意義的干擾項用于捕捉衡量偏誤和其他統(tǒng)計偏差，而另一個具有單邊分布特征的干擾項則反映無效率[35-36]。具體而言：

式中：qi 為實際產(chǎn)出，f（zi，β）為給定投入要素zi 的前提下能夠獲得的最大產(chǎn)出，β為生產(chǎn)函數(shù)中的待估參數(shù)。TEi 表示生產(chǎn)單元的技術效率（0≤TEi≤1），由于實證分析過程中，產(chǎn)出的衡量通常存在偏誤，若這些隨機偏誤不能妥善處理，將會對TE的估計產(chǎn)生影響。因此，需要在模型中增加一個隨機干擾項vi，假設其服從正態(tài)分布，即vi ～N（0，σ2v），為保證產(chǎn)出為正，對其進行指數(shù)轉(zhuǎn)換，即exp（vi）。進一步，為方便數(shù)據(jù)處理對公式（1）兩邊取對數(shù)可得：

其中，ui=-ln（TEi）>0，由于ui=-ln（TEi）≈1-TEi，故ui通常為無效率項。endprint

（二）柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)

在建立隨機前沿模型前，我們首先要確定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，通常情況下，生產(chǎn)函數(shù)分為柯布道格拉斯（C-D）生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)（Trans-log）生產(chǎn)函數(shù)兩種。雖然超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式更為靈活，但因蘋果種植中生產(chǎn)要素種類繁多，運用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)將會使回歸結(jié)果非常復雜，干擾到目標變量，因此，本文選擇C-D生產(chǎn)函數(shù)研究隨機生產(chǎn)前沿。并且，Kopp和Smith提出，實際計算中生產(chǎn)函數(shù)形式的設定對技術效率估計結(jié)果準確性的影響微乎其微[37]。

具體實證模型設定如下：

式中：X1 表示蘋果種植面積；X2 表示雇傭勞動力投入；X3 表示自用勞動力投入；X4 表示化肥投入；X5 表示農(nóng)藥投入；X6 表示其他物質(zhì)投入。Yi表示產(chǎn)出，β則為隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的待估參數(shù)。vi 與ui 為模型隨機干擾項，通常假設兩者都是獨立同分布的，根據(jù)上述分析知vi ～N（0，σ2v ）。ui 為無效率項，取值大于零，故通常將其設定為單邊分布，典型的單邊分布包括：指數(shù)分布ui ∶exp（σu）、半正態(tài)分布ui ∶N+（0，σ2u），截斷型半正態(tài)分布ui ∶N+（ω，σ2u）。對于隨機分析而言，非效率項通常被視為干擾項的一部分，因此非效率項的分布函數(shù)會對效率估計值有一定影響，但起決定作用的仍然是模型產(chǎn)出函數(shù)的設定，因此本文假設非效率項服從指數(shù)分布。

（三）模型效率估計及影響因素

隨機前沿模型最主要目的在于分析“效率”或“非效率”，具體包括：分析不同農(nóng)戶的生產(chǎn)技術效率，進行比較研究；探討影響效率水平的因素。

Battese和Coelli指出技術效率（TEi）的最佳估計式[38]為：

其中，Φ（·）為累計分布函數(shù)，對于ui ～exp（σit）服從指數(shù)分布而言，i=-εi-σ2v/σu，σ=v。

根據(jù)計算結(jié)果我們即可做效率與非效率部分的假設檢驗：

其中γ∈（0，1）表示技術非效率項在總體中的比例。γ趨于0，說明隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的誤差主要是由統(tǒng)計誤差所導致，即不存在技術非效率；反之則表明生產(chǎn)函數(shù)的誤差由技術非效率引起。

由于非效率項服從指數(shù)分布ui ～exp（，σ2u），而參數(shù)決定偏離產(chǎn)出邊界的位置，因此我們可以設定效率損失函數(shù)為：

其中，zji表示影響無效率的第i個觀測值的第j變量，γ0 為常數(shù)項，γj 為待估參數(shù)，反映變量zj對技術效率的影響。

隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型早期使用兩步法，而近期文獻則主要采用一步法。兩步法中的第一步是估計SFA模型并得到TE估計值，在第二步中以TE為被解釋變量與理論上可能影響效率的因素進行回歸分析[39]。但這種處理方式的研究假設存在矛盾——第一步中假設非效率項u獨立同分布，而在第二步中TE被設定為一系列特征變量的函數(shù)，這表示TE并不是獨立同分布的，與第一步假設矛盾[40，41]。因此，本文采用一步法來估計農(nóng)戶個體的技術效率值及其影響因素。

三、變量選取與樣本描述性統(tǒng)計

（一）樣本選擇

本研究所用數(shù)據(jù)來源于2015年1—3月課題組進行的“中國蘋果種植戶產(chǎn)銷調(diào)研”，調(diào)查所用抽樣原則如下：首先，分別選取蘋果主產(chǎn)區(qū)黃土高原區(qū)的陜西省和渤海灣區(qū)的山東省作為樣本省，原因是這兩省分別以27%、22%的種植面積和28%、20%的總產(chǎn)量位列全國第一、第二名；其次，在2個樣本省內(nèi)，根據(jù)各縣/區(qū)蘋果生產(chǎn)規(guī)模采用概率與規(guī)模成比例抽樣（PPS）各抽取2～3個縣，在每個縣/區(qū)內(nèi)，采用典型抽樣法各抽取1～2個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，進而分別選取1～2個村莊，在樣本村莊內(nèi)，隨機抽取15～20個農(nóng)戶進行問卷訪談。為減少受訪者文化程度及理解能力差異帶來的偏差，實地調(diào)研由受過專業(yè)培訓的調(diào)研員采取與蘋果專業(yè)種植戶面對面訪談的形式來填寫問卷。調(diào)查共獲得2省、5縣/區(qū)、9個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、16個村莊共301戶樣本農(nóng)戶數(shù)據(jù)，剔除36個無效樣本和離群值后，最終獲得有效樣本265個，問卷有效率88%。

（二）生產(chǎn)函數(shù)變量選擇

本研究選擇C-D生產(chǎn)函數(shù)來估計技術效率。蘋果生產(chǎn)主要受種植面積、雇傭勞動力、自用勞動力、化肥投入、農(nóng)藥投入、其他投入等因素的影響。表1為蘋果種植戶在隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

由表1可看出樣本蘋果種植戶投入產(chǎn)出中各個變量的最大值與最小值差距很大，離散程度也較大，尤其是畝產(chǎn)量和畝均銷售額，主要原因是受各個生產(chǎn)要素投入的影響以及個體的種植經(jīng)驗、管理水平等導致產(chǎn)出水平參差不齊。樣本戶畝均銷售額的均值為10 000元，可見種植蘋果的收入要比大多數(shù)作物高很多。平均種植面積為10.1畝，大體上可以代表我國蘋果專業(yè)種植戶的平均規(guī)模。本文中1個工等于勞動時間8小時，平均每畝雇工14.19，自用工22，可見，蘋果種植戶主要以自用工為主?；释度?、農(nóng)藥投入和果袋、灌溉等其他物質(zhì)投入都折合成每畝投入的資金（元/畝），樣本戶在以上三種要素上投入的均值分別是1 877元/畝、446.1元/畝和524.9元/畝。

（三）技術效率影響因素

技術效率主要用來衡量管理效率和生產(chǎn)效率[42]，反映給定生產(chǎn)要素前提下生產(chǎn)者獲得最大產(chǎn)出的能力[43]。本研究主要側(cè)重從土地細碎化和勞動力結(jié)構(gòu)兩個方面研究技術效率的影響因素。參考有關學者的研究[7，13，18，44]，本文選取地塊數(shù)、平均地塊面積作為土地細碎化的代理變量。同時，本研究在年齡結(jié)構(gòu)上選取老年勞動力占總勞動力的比例作為表征變量；性別結(jié)構(gòu)上選取女性占家庭總勞動力比例作為表征變量；受教育水平上選取勞動力平均受教育水平作為表征變量。選取的技術效率方程中變量的描述性統(tǒng)計如表2所示。

由表2可見，所選樣本區(qū)域中，農(nóng)戶平均地塊數(shù)為3.6，最少1塊，最多10塊，地塊面積均值為3.47畝，勞動力人均種植面積為6.2畝，相比較全國農(nóng)戶平均水平，土地細碎化現(xiàn)象不是非常嚴重。本文中的老年勞動力主要指60歲以上參與蘋果種植的老年人，其占家庭總勞動力比例均值為15%，表現(xiàn)出明顯勞動力老齡化現(xiàn)象，并且最大值達到1，說明家庭勞動力全部為老年人，在實地調(diào)研中發(fā)現(xiàn)這種情況不在少數(shù)。樣本區(qū)域女性勞動力占比均值為46%，說明女性化現(xiàn)象并不明顯。本研究中的小孩指16歲以下未成年人，在樣本蘋果種植戶家庭總?cè)丝谥姓急容^小，均值不到10%。勞動力受教育水平均值為3.15，說明樣本區(qū)域蘋果種植戶實現(xiàn)了基礎教育的普及。年均接受技術培訓次數(shù)均值為4.8，最小值為1，表示樣本戶普遍接受過農(nóng)業(yè)技術培訓。此外農(nóng)戶或果園的其他特征也對技術效率產(chǎn)生影響，作為本研究的其他變量被引入，其中家庭撫養(yǎng)比指勞動力占家庭總?cè)丝诘谋壤?。endprint

四、計量分析結(jié)果與討論

（一）隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果

從隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)回歸結(jié)果看，樣本區(qū)域蘋果種植戶的產(chǎn)出彈性不受種植面積影響；而雇傭勞動力和化肥投入分別對其產(chǎn)出彈性為0.076和0.132，均在5%水平上顯著；果袋和灌溉投入對其產(chǎn)出的貢獻最大達到0.349，且在1%水平上顯著（見表3）。

表4是根據(jù)公式TEi=E{exp（-ui|εi}計算出的不同規(guī)模蘋果種植戶的技術效率值。這里的規(guī)模是根據(jù)種植面積數(shù)據(jù)的分位數(shù)來劃分的，1～6畝為小規(guī)模，7～12畝為中等規(guī)模，13畝以上為大規(guī)模。由表4可見，樣本戶技術效率均值為0.601 8，表明樣本區(qū)域蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率整體上還具有很大的上升空間。同時也發(fā)現(xiàn)，從小規(guī)模到大規(guī)模技術效率的均值依次顯著遞增，說明經(jīng)營規(guī)模擴大有利于蘋果種植戶技術效率的提高。

（二）技術效率影響因素模型回歸結(jié)果與分析

由表5可見，本研究關注的目標變量之一——表征土地細碎化的地塊數(shù)與平均地塊面積表現(xiàn)出理想擬合效果，均在1%水平上顯著，并且方向符合預期，故假設1得到驗證。說明土地細碎化的確對樣本區(qū)域蘋果種植戶的技術效率產(chǎn)生顯著負向影響。原因是細碎化的土地增加了蘋果種植戶的勞動力投入，使農(nóng)戶不能在生產(chǎn)繁忙季節(jié)對每個地塊充分管理，并且減弱了蘋果種植戶對灌溉設施和防雹網(wǎng)等自然災害預防措施的投入。

本研究關注的另一目標變量—勞動力結(jié)構(gòu)擬合效果一般。勞動力年齡結(jié)構(gòu)上，老人占家庭總勞動力的比例通過5%的顯著性檢驗，并且符號為正，則假設2得到驗證。說明蘋果種植中的老齡化現(xiàn)象對蘋果種植戶的技術效率產(chǎn)生正向作用，原因是蘋果種植中老年勞動力豐富的種植經(jīng)驗和果園管理水平對技術效率的促進作用超過了因年齡偏高所帶來的體能限制，并且老年人對氣候變化更敏感，因而抵御自然災害的能力也更強。而性別結(jié)構(gòu)上，女性占家庭總勞動力的比例則沒有通過顯著性檢驗，表明女性勞動力對技術效率沒有影響，并且通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，樣本區(qū)域并沒有出現(xiàn)明顯的勞動力女性化現(xiàn)象。與預期相反，受教育水平上，勞動力平均受教育水平對蘋果種植戶技術效率作用不顯著，原因可能是樣本所選區(qū)域蘋果種植戶的平均受教育水平已達到初中文化程度，實現(xiàn)了基礎教育的普及，并且蘋果經(jīng)營更注重多年的種植經(jīng)驗和管理水平而非科學知識，因此假設3沒有得到驗證。

此外，勞動力人均種植面積也對樣本蘋果種植戶的技術效率產(chǎn)生正向影響，且通過了1%的顯著性水平，表明樣本區(qū)域現(xiàn)有勞動力人均種植面積的合理擴大有利于技術效率的提高。與以往大多數(shù)研究相反，年均接受農(nóng)業(yè)技術培訓次數(shù)對技術效率的影響為負向，并通過5%水平上顯著性檢驗，結(jié)合調(diào)研中的蘋果種植戶反饋，原因可能是目前的農(nóng)業(yè)技術培訓大多是推銷農(nóng)藥與化肥，沒有根據(jù)蘋果種植戶需求提供真正對蘋果種植戶有用的技術信息和專業(yè)知識，反而對蘋果種植戶產(chǎn)生誤導；并且，技術采納存在互補性，舊技術的普遍使用使單位技術成本較低，少部分首先嘗試新技術的人將面臨較大的邊際成本[45]。故導致接受技術培訓次數(shù)對技術效率作用為負。小孩占家庭總?cè)丝诒壤龑夹g效率的影響為負，原因是如果家庭中小孩占比多，則成人需花時間和精力來照顧，導致用于蘋果種植和果園管理上勞動力的下降，進而對技術效率產(chǎn)生負向影響。果園是否有灌溉影響為正，表明水資源作為果園產(chǎn)出的約束條件，如能得到有效滿足將會提高蘋果種植戶技術效率。是否為山東省作為地區(qū)虛擬變量被引入，其對技術效率影響為負，表明山東省的技術效率相對陜西省較低。而家庭撫養(yǎng)比與蘋果種植戶是否加入合作社均對其技術效率沒有顯著影響。

五、結(jié)論及政策啟示

本文基于我國農(nóng)地制度的主要特征——土地細碎化以及經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型時期出現(xiàn)的勞動力“老齡化、女性化”等農(nóng)村勞動力結(jié)構(gòu)的典型特征，利用山東省和陜西省16個村莊265戶蘋果種植戶的微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，使用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)分析方法，研究了土地細碎化和勞動力結(jié)構(gòu)對蘋果種植戶技術效率的影響，得到以下主要結(jié)論和政策啟示：

1.表征土地細碎化的地塊數(shù)對蘋果種植戶技術效率有顯著負向影響，而平均地塊面積的增加將提高蘋果種植戶技術效率，表明現(xiàn)有細碎化的農(nóng)地特征阻礙了蘋果種植戶技術效率，驗證了本研究的假設1。因此，政府應加快農(nóng)村土地交易與交換市場建設，在現(xiàn)行“三權(quán)分置”背景下通過土地確權(quán)、土地經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)移、土地流轉(zhuǎn)補貼等推動農(nóng)村土地的自由流轉(zhuǎn)，鼓勵蘋果種植戶增加所經(jīng)營地塊面積，開展土地整合計劃減少農(nóng)戶土地的地塊數(shù)，實現(xiàn)果園連片，通過以上措施在人多地少的現(xiàn)實約束下降低土地細碎化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的負作用，從而促進蘋果種植戶技術效率的提高。

2.表征勞動力結(jié)構(gòu)的老齡化、女性化與受教育水平對我國蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率的作用各有差異。與假設2一致，我國老齡化現(xiàn)狀對勞動力密集型多年生經(jīng)濟作物生產(chǎn)技術效率的影響為正，因此，面對農(nóng)業(yè)勞動力老齡化的現(xiàn)實，不應夸大其詞，而是正確引導。比如鼓勵和培養(yǎng)年輕人作為專業(yè)化種植戶參與到勞動力密集型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中來，或在必要時通過改善農(nóng)產(chǎn)品價格機制來調(diào)節(jié)勞動力結(jié)構(gòu)等；而目前農(nóng)村勞動力女性化并未對蘋果種植戶技術效率產(chǎn)生作用；與假設3不一致，蘋果種植戶受教育水平對其技術效率影響不顯著，原因是樣本區(qū)域?qū)崿F(xiàn)了基礎教育的普及，本研究所采用數(shù)據(jù)雖沒有證明受教育水平對蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率的正向作用，但筆者以為仍應堅持教育，避免蘋果種植戶生產(chǎn)技術效率受受教育水平的制約。

3.本研究的實證結(jié)果也顯示：樣本區(qū)域蘋果種植戶的平均技術效率為0.601 8，表明還有很大提升空間；勞動力人均種植面積增加也會顯著提高蘋果種植戶的技術效率，表明應采取相關鼓勵和優(yōu)惠措施將農(nóng)地集中給勞動力豐富、管理水平高的種植戶，同時積極培養(yǎng)具備專業(yè)知識與科學技能的種植能人、新型專業(yè)種植戶，推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)；農(nóng)業(yè)技術培訓作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領域人力資本投資的重要方式反而對技術效率產(chǎn)生負向影響，印證了調(diào)研實踐中果農(nóng)普遍反映的大多數(shù)農(nóng)業(yè)技術培訓并非根據(jù)生產(chǎn)實踐按需推廣。對此農(nóng)技推廣部門應從蘋果種植戶的實際需求出發(fā)，建立健全農(nóng)技推廣人員激勵與獎懲制度，同時也可考慮將農(nóng)業(yè)技術推廣的效果作為政績納入基層行政人員的考核體系，還可對采用新型技術的農(nóng)戶給予一定補貼優(yōu)惠，通過降低新技術的邊際成本來鼓勵農(nóng)戶采用新技術，提高生產(chǎn)技術效率，實現(xiàn)收入的穩(wěn)定增長。endprint

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