李善同，吳三忙，李 莉

(1.國務院發(fā)展研究中心 發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部， 北京 100010；2.中國地質大學(北京)， 北京 100083)

影響城市化發(fā)展的主要因素分析及其啟示

李善同1，吳三忙2，李 莉2

(1.國務院發(fā)展研究中心 發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部， 北京 100010；2.中國地質大學(北京)， 北京 100083)

城市化是一個歷史演進的過程，是各種因素綜合推動的結果。科學把握城市化發(fā)展的歷史演進規(guī)律、推動城市化發(fā)展的主要因素，對促進城市化健康發(fā)展具有重要意義。綜合國內(nèi)外城市化發(fā)展歷史過程及城市化研究進展可以得出，推動城市化發(fā)展的因素既包括宏觀、中觀和微觀層面的經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構變化、要素流動，也包括由集聚效應產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟、技術進步帶來的支撐條件改變和制度及政府行為產(chǎn)生的引導和協(xié)調作用。推動城市化的轉型發(fā)展、提升城市化質量，是當前中國城市化必須面對的首要問題。中國城市化正處于由中前期向中后期轉變的關鍵時期，促進中國城市化健康發(fā)展，必須科學認識城市化發(fā)展的歷史演進規(guī)律，厘清影響城市化發(fā)展的因素作用。

城市化；影響因素；發(fā)展

Abstract: Urbanization is a historical process of evolution, and a result of various factors. It’s meaningful for the promotion of the healthy development of urbanization to scientificly grasp the law of historical evolution of urbanization and the main factors influencing the development of urbanization. Considering historical process of urbanization and urbanization research progress at home and abroad, the main factors promoting the development of urbanization include not only the macro, meso and micro levels of economic growth, the change of industrial structure, factor mobility, but also agglomeration produced by economies of scale, changes of the support conditions caused by technological progress, and the guiding and coordinating role produced by system and government behavior. To promote the transition of urbanization development and improve the quality of urbanization is the first issue that China’s current urbanization must face. Urbanization in China is in a critical period of transition from early-middle phase to middle-late phase. To promote the healthy development of urbanization in China, we must scientificly recognize the the law of historical evolution of urbanization and clear the functions of different factors influencing the development of urbanization.

Keywords: urbanization;influencing factor;development

城市化的產(chǎn)生和發(fā)展是一個歷史過程，是人類社會文明的重要體現(xiàn)。科學把握城市化發(fā)展的歷史演進規(guī)律，厘清影響城市化發(fā)展的主要因素，對促進城市化健康發(fā)展具有重要意義。綜合國內(nèi)外城市化演進歷史過程及城市化研究進展可以發(fā)現(xiàn)，影響城市化發(fā)展的因素既包括微觀、中觀也包括宏觀影響因素，同時還包括制度及政府行為以及信息、交通、建筑等技術的重要支撐條件(見圖1)。

圖1 城市化發(fā)展的主要影響因素

一、經(jīng)濟增長是影響城市化發(fā)展的宏觀因素

經(jīng)濟增長是城市化發(fā)展的根本動因，薩繆爾森和庫茲涅茨分別從不同的角度研究了經(jīng)濟增長與城市化發(fā)展的相互關系。經(jīng)濟增長對城市化發(fā)展的促進作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面(見圖2)：

圖2 經(jīng)濟增長促進城市化發(fā)展的機制

第一，經(jīng)濟增長通過收入效應促進城市化發(fā)展。城市化的核心是實現(xiàn)農(nóng)村人口市民化，而經(jīng)濟增長是提高人民收入、增加就業(yè)機會，進而實現(xiàn)農(nóng)村人口市民化的根據(jù)途徑。伴隨著經(jīng)濟增長，農(nóng)村人口有機會在城市獲得就業(yè)機會，人均收入也隨之提高，同時享受到的教育、衛(wèi)生、醫(yī)療等公共服務水平大幅提高，由此促進農(nóng)村人口加速向城市轉移。在此過程中，隨著農(nóng)村人口的減少，剩余農(nóng)村人口人均可支配的土地等資源增加，收入也能進一步提高，二元結構得以改善，城鄉(xiāng)差異將逐步消失。經(jīng)濟增長帶來的收入效應，是促進大量農(nóng)村人口市民化的重要基礎條件，經(jīng)濟增長放緩、收入效應缺乏將導致城市化陷入停滯。

第二，經(jīng)濟增長通過規(guī)模效應促進城市化發(fā)展。伴隨著經(jīng)濟增長，居民收入和政府收入將提高，全社會的有效需求將增加。一方面，隨著經(jīng)濟增長，居民收入提高，個人消費水平將提高，為企業(yè)擴大生產(chǎn)、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟提供了基礎，促進各種要素加速集聚。另一方面，隨著經(jīng)濟增長，政府收入增加，政府在公共服務領域的投資將加大，促進城市公共服務供給水平提高，吸引更多要素向城市聚集?？梢?，經(jīng)濟增長將內(nèi)生消費、投資和生產(chǎn)的規(guī)模效應，加速要素集聚，促進城市化發(fā)展。

第三，經(jīng)濟增長通過結構效應促進城市化發(fā)展。經(jīng)濟增長的過程是資源優(yōu)化配置的過程，更是結構升級的過程。隨著經(jīng)濟增長，居民收入水平提高，消費需求將升級，由此帶動消費結構升級，消費結構升級將促進產(chǎn)業(yè)結構升級，產(chǎn)業(yè)結構升級將促進城市化發(fā)展。正是因為經(jīng)濟增長，產(chǎn)業(yè)結構升級，在不同的階段，推動城市化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)不同特點。在城市化的初級階段，工業(yè)是城市化發(fā)展的主要驅動力；在城市化的發(fā)展階段，盡管工業(yè)仍是城市化發(fā)展的重要驅動力，但是服務業(yè)對城市化發(fā)展的驅動力增強；在城市化發(fā)展的成熟階段，服務業(yè)取代工業(yè)成為城市化發(fā)展的主要驅動力。

從跨國家比較數(shù)據(jù)來看，經(jīng)濟增長與城市化水平呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的正向關系。城市化水平高的國家，經(jīng)濟發(fā)展水平總體較高(見圖3)。OECD國家更是普遍呈現(xiàn)高城市化、高收入狀態(tài)。

當然，也有例外。如2015年朝鮮的城市化率達到60.87%，蒙古的城市化率達到了72%，古巴更是達到了77%，均高于世界53.85%的平均水平，但是從人均GDP來看，這幾個國家明顯低于世界平均水平。

拉丁美洲國家更是城市化與經(jīng)濟增長正相關的典型例外。在相同經(jīng)濟發(fā)展水平下，拉丁美洲各國的城市化水平普遍高出了10～20個百分點，或者說在同等城市化速度下經(jīng)濟增長率低于其他經(jīng)濟體經(jīng)濟增長率的2～3個百分點(見圖4和圖5)。這被普遍認為是一種“過度城市化”。城市化進展超前于經(jīng)濟發(fā)展水平，結果是經(jīng)濟無法提供足夠的就業(yè)機會，城市建設、城市管理跟不上城市人口的需求，由此出現(xiàn)了大面積占用公地甚至私地建設的貧民窟，導致普遍的失業(yè)和非正式就業(yè)、社會治安嚴重惡化等問題。

圖3 世界各國城市化與經(jīng)濟發(fā)展水平(2015)

圖4 拉丁美洲城市化與經(jīng)濟發(fā)展(2015)

圖5 拉丁美洲國家城市化與經(jīng)濟增長(1960—2015年)

二、產(chǎn)業(yè)結構轉變是影響城市化發(fā)展的中觀因素

綜合世界各國城市化發(fā)展的歷程來看，產(chǎn)業(yè)結構轉變是推動城市化發(fā)展的重要因素。城市化是工業(yè)化的結果，產(chǎn)業(yè)結構的不斷演進，特別是三次產(chǎn)業(yè)的演進更是推動、影響城市化發(fā)展的重要動力。庫茲涅茨[1]和錢納里[2]研究表明，伴隨著經(jīng)濟發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結構不斷演進。首先，產(chǎn)業(yè)結構由以農(nóng)業(yè)為主向以工業(yè)為主轉變，就業(yè)結構也由以農(nóng)業(yè)為主轉型以工業(yè)為主，規(guī)模經(jīng)濟效應發(fā)生，人口等各種要素加速集聚，城市化水平不斷提高。其次，產(chǎn)業(yè)結構由以工業(yè)為主向以服務業(yè)為主轉變，就業(yè)結構呈現(xiàn)以服務業(yè)為主的特點，城市化質量不斷提升(見表1)。

從各產(chǎn)業(yè)發(fā)展對城市化發(fā)展的影響來看，首先，農(nóng)業(yè)發(fā)展是城市產(chǎn)生的重要基礎。農(nóng)業(yè)水平的提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余的出現(xiàn)，使得非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的人能通過交換獲得生存所需要的糧食，由此非農(nóng)產(chǎn)業(yè)才得以發(fā)展，作為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)集聚地的城市才有可能出現(xiàn)。其次，工業(yè)是城市化發(fā)展的重要動力。在農(nóng)業(yè)社會中，由于受生產(chǎn)力水平的限制，農(nóng)業(yè)剩余較為有限，城市規(guī)模和數(shù)量難以大規(guī)模擴張。 事實上，在第一次工業(yè)革命前，城市化長期處于低水平狀態(tài)。人類社會真正意義上的現(xiàn)代城市的出現(xiàn)是在第一次工業(yè)革命后。而伴隨著第二次工業(yè)革命的推進，城市化步入新的發(fā)展階段。最后，服務業(yè)是城市化繼續(xù)發(fā)展的后動力。服務業(yè)特別是生產(chǎn)性服務業(yè)的集聚性特點，重構了城市的社會經(jīng)濟結構，也改變了城市。如倫敦的金融業(yè)集聚、北京中關村的中介服務業(yè)集聚、洛杉磯的多媒體業(yè)集聚都顯著影響和改變了這些城市的特點。

三、要素流動是影響城市化發(fā)展的微觀因素

經(jīng)濟增長、產(chǎn)業(yè)結構轉變必然導致人口等要素空間上的轉移，而這種人口等要素空間上的轉移主要體現(xiàn)為城鄉(xiāng)之間的轉移，所以這一轉移過程實際上就是城市化的過程。因此，勞動力等要素空間上的流動就是城市化的過程，也是城市化的重要影響因素。在1949年之后相當長的一段時間內(nèi)，我國城市化止步不前的重要原因就是實行嚴格的戶籍管理制度，限制了人口流動。 1952 年至 1978 年，我國非農(nóng)產(chǎn)業(yè)增加值比重由 49.5%上升到 71.9%，平均每年增長0.86個百分點，而城鎮(zhèn)化率僅從1952年的12.5%提高到1978年的17.9%，平均每年僅增長0.20個百分點。

四、技術進步是城市化發(fā)展的重要支撐條件

技術進步對城市化發(fā)展的影響深厚而久遠[4]。影響城市發(fā)展的主要技術因素包括生產(chǎn)技術、交通技術和通信技術等等。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的進步為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余的出現(xiàn)奠定了基礎，從而促進了城市的產(chǎn)生。而交通技術對城市化的發(fā)展則產(chǎn)生了深遠的影響。遠洋運輸技術的發(fā)展，使得全球貿(mào)易興起，由此貿(mào)易城市、港口城市得以興起和發(fā)展；火車、汽車、飛機等交通運輸技術的發(fā)展，則深刻改變了城市的空間格局和城市網(wǎng)絡；交通技術也改變了單個城市的規(guī)模和結構，馬車—汽車—軌道交通的發(fā)展，降低了城市的交通成本，使得城市規(guī)模得以不斷擴大，促進了城市多中心、網(wǎng)絡化的空間格局的形成，甚至城市郊區(qū)化開始出現(xiàn)(見表2)。通信技術的發(fā)展，使得城市全球化加快，重構了全球城市體系，形成了一批世界城市。

表1 不同階段城市化的產(chǎn)業(yè)結構演進動力[3]

表2 美國的技術進步與城市發(fā)展[4]

五、制度及政府行為影響城市化發(fā)展

政府是城市化的重要參與者。市場經(jīng)濟條件下，城市化的主體應主要是企業(yè)、家庭和個人，但政府也是城市化的主要參與者，政府行為深刻影響著城市化發(fā)展。一方面，政府作為市場的重要參與者，通過參與市場活動，如消費、雇傭勞動力、建設辦公場所等影響要素流動，從而影響城市空間結構；另一方面，政府作為行政主體，將通過行政手段等提供公共服務、建設基礎設施、規(guī)劃城市布局等影響城市化的發(fā)展(見圖6)。西方城市經(jīng)濟學家就政府對城市發(fā)展的影響進行了研究。奧沙利文指出：“并非所有城市的發(fā)展都是企業(yè)區(qū)位競爭的結果，有些城市形成和發(fā)展中城市政府的作用非常重要?！盵5]

圖6 政府行為與城市化發(fā)展

政府通過制定政策與制度影響城市化發(fā)展。根據(jù)新制度經(jīng)濟學理論，制度決定行為，行為決定績效。制度也是影響城市化發(fā)展的重要因素。而制度的主要供給者是政府，與城市化發(fā)展密切相關的各種制度均由政府制定，如經(jīng)濟制度、人口制度、土地制度、城市規(guī)劃等等。以我國城市化為例，改革開放前為了建立現(xiàn)代工業(yè)體系，我國選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的模式，該模式使得城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)機會極其有限。同時，計劃經(jīng)濟體制下國家實行嚴格的戶籍管理制度，導致農(nóng)村居民難以向城鎮(zhèn)轉移，城市化發(fā)展緩慢。改革開放后，根據(jù)市場需求和消費導向，提出發(fā)展輕工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，勞動密集型產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，吸引了大量勞動力從農(nóng)業(yè)中轉移出來，有力地推動了城鎮(zhèn)化進程。另外，實施對外開放戰(zhàn)略，外向型經(jīng)濟相關的工業(yè)在沿海地區(qū)得以迅速發(fā)展，吸引了大批農(nóng)村居民流動到沿海地區(qū)就業(yè)，進一步促進了沿海經(jīng)濟和城鎮(zhèn)化的發(fā)展。需要強調的是，政府不僅通過制定正式制度影響城市化發(fā)展，還通過對非正式制度的形成發(fā)揮重要作用來影響城市化發(fā)展(見圖7)。

圖7 制度變遷與城市化發(fā)展

六、政策啟示

改革開放以來，特別是20世紀90年代以來，我國城市化快速推進，目前城市化率已經(jīng)超過50%。總結世界城市化發(fā)展規(guī)律，城市化率低于30%時為城市化初期，城市化率在30%～50%時為城市化中前期，城市化率在50%～70%時為城市化中后期[6]。城市化中后期的顯著特點是城市化速度趨緩，同時城市化中前期積累的矛盾會集中顯現(xiàn)。因此，推動城市化的轉型發(fā)展、提升城市化質量，是當前中國城市化必須面對的首要問題。正如《國家新型城市化規(guī)劃(2014—2020年)》所提出的：“隨著內(nèi)外部環(huán)境和條件的深刻變化，城市化必須進入以提升質量為主的轉型發(fā)展新階段?！边@既是解決中國城市化問題的必然選擇，也是城市化發(fā)展的趨勢使然。根據(jù)對影響城市化發(fā)展主要因素的分析，我們認為當前推動中國城市健康發(fā)展重點要關注以下兩個方面：

第一，加強對城市化的科學認識。城市化是經(jīng)濟社會發(fā)展的結果，是中國現(xiàn)代化過程中的一個重要方面。改革開放后，特別是20世紀90年代后，我國各級政府逐步認識到城市化的重要意義，開始重視城市化的發(fā)展，但是存在將城市化作為促進經(jīng)濟增長手段的普遍現(xiàn)象，強調土地城市化，對人口城市化并沒有足夠重視，導致城市化一定程度上成為了政府進行大規(guī)模投資建設和增加財政收入的工具。2008—2015年，我國地方政府土地出讓收入分別為1.04萬億元、1.40萬億元、2.91萬億元、3.32萬億元、2.85萬億元、4.12萬億元、4.29萬億元、3.25萬億元，土地出讓收入相當于地方本級公共財政收入的50%～60%。要提高各級政府對城市化本質的認識，充分認識到城市化不是發(fā)展的最終目標，只是經(jīng)濟社會發(fā)展的自然過程，應適當?shù)鞘谢瘜?jīng)濟增長的拉動作用，強調以人為本的城市化，重點提高城市化發(fā)展質量。

第二，注重構建地方政府推動城市化健康發(fā)展的動力機制。中國是一個以公有制為主體的國家，政府是推動中國城市化發(fā)展的重要力量。改革開放以來，地方政府推動城市化發(fā)展的主要動力是地方發(fā)展、財政收入、個人晉升，甚至是個人財富渴望。然而，對地方財政收入的過分追求，甚至是尋租機會的獲得成為某些地方政府和官員推動城市化發(fā)展的重要動力，對城市化的長期健康發(fā)展產(chǎn)生了較大危害。因此，黨的十八大以來，強調重申政治紀律和政治規(guī)矩，杜絕各種違規(guī)現(xiàn)象，嚴厲打擊官場腐敗行為，是具有長遠戰(zhàn)略眼光的舉措。同時，在打擊各種腐敗行為的同時，當前需要注重構建地方政府推進城市化的動力機制，特別是注重調動政府和官員的積極性，鼓勵地方各級政府大膽嘗試、積極創(chuàng)新，推進城市化健康發(fā)展。

[1] 西蒙·庫茲涅茨.現(xiàn)代經(jīng)濟增長[M].戴睿，易誠，譯.北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1989：6.

[2] H·錢納里.工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究[M].吳奇，譯.上海：上海三聯(lián)書店，1995.

[3] 張進潔，沈體雁，郭秀麗，等.中國城市化動力機制研究及其政策影響分析[C].2010中國城市規(guī)劃年會論文集，2010.

[4] 阿瑟·奧沙利文.城市經(jīng)濟學[M].蘇曉燕，譯.北京：中信出版社,2003.

[5] 顧朝林.經(jīng)濟全球化與中國城市發(fā)展:跨世紀中國城市發(fā)展戰(zhàn)略研究[M].北京：商務印書館,1999.

[6] 魏后凱.我國城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略調整思路[J].中國經(jīng)貿(mào)導刊,2011(7)：17-18.

(責任編輯魏艷君)

李善同，國務院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部研究員，第十屆全國政協(xié)委員，全國政協(xié)人口資源環(huán)境委員會委員，《重慶理工大學學報(社會科學)》編委。

1967年畢業(yè)于北京大學數(shù)學力學系， 1981年在北京大學數(shù)學系獲碩士學位，1981年至今就職于國務院發(fā)展研究中心，歷任發(fā)展預測研究部副部長、部長，發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究部部長，學術委員會委員。兼任國際投入產(chǎn)出學會理事、中國自然資源學會副理事長、中國數(shù)量經(jīng)濟學會副理事長、中國投入產(chǎn)出學會副理事長、中國可持續(xù)發(fā)展研究會理事、中國社會經(jīng)濟系統(tǒng)分析研究會常務理事、中國預測學會理事、北京大學光華管理學院教授、博士生導師等職。

主要從事中國中長期發(fā)展戰(zhàn)略與預測，宏觀經(jīng)濟分析，區(qū)域經(jīng)濟和區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策，宏觀經(jīng)濟模型研制與應用等方面的研究，發(fā)表過多篇文章與論著。曾承擔過UNDP、世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、OECD、福特基金會等機構資助的項目，以及國家自然科學基金、國家科委軟科學項目，及部委級重點項目。其中，“2000年中國的總體定量分析”獲1986年全國計算機應用展覽一等獎，“2000年中國的研究”獲1988年全國科技進步一等獎，“中國區(qū)域協(xié)調發(fā)展戰(zhàn)略與政策的綜合研究”獲1996年全國科技進步二等獎，“跨世紀區(qū)域協(xié)調發(fā)展戰(zhàn)略研究”獲1997年中國發(fā)展獎一等獎，“北京中小企業(yè)發(fā)展對策研究”獲1999年北京市科技進步二等獎，“中國經(jīng)濟發(fā)展的回顧與前瞻1979—2020” 獲1999年中國發(fā)展獎一等獎，“21世紀初的中國經(jīng)濟” 獲2001年中國發(fā)展獎一等獎。

AnalysisoftheMainFactorsInfluencingtheDevelopmentofUrbanizationandItsImplication

LI Shantong1, WU Sanmang2, LI Li2

(1.Department of Development Strategy and Regional Economic Research, Development Research Center of the State Council, Beijing 100010, China; 2.China University of Geosciences(Beijing), Beijing 100083, China)

F299.2

A

1674-8425(2017)09-0001-07

2017-09-13

李善同(1944—)，女，北京人，研究員，研究方向：宏觀經(jīng)濟、城市經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

李善同，吳三忙，李莉.影響城市化發(fā)展的主要因素分析及其啟示[J].重慶理工大學學報(社會科學)，2017(9):1-7.

formatLI Shantong, WU Sanmang, LI Li.Analysis of the Main Factors Influencing the Development of Urbanization and Its Implication[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(9):1-7.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.09.001