涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查證難點及應(yīng)對

徐強(qiáng)

摘 要：近年來，涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪頻頻上演，嚴(yán)重擾亂了正常的社會經(jīng)濟(jì)秩序。但由于涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪具有信息不對稱性、輻射傳導(dǎo)性、跨域跨界性等特點，導(dǎo)致案件查證面臨定性難、取證難、查處難、追贓難等難題?；诖?，本文以涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪概述為切入點，詳細(xì)分析了涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查證難點，并提出了幾點應(yīng)對策略，希望可以為涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查證工作提供有益借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪；查證難點；應(yīng)對策略

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪是一種嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)背信行為，包括傳銷、非法吸收公眾存款、集資詐騙等多種表現(xiàn)形式，因其社會影響巨大、危害性強(qiáng)，需要政府加大力度進(jìn)行打擊。新形勢下，我國涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪有愈演愈烈之勢，此時研究涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪查證難點，并針對性提出解決對策，具有重要現(xiàn)實意義。

1 涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪概述

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪是對某些高發(fā)、具有相同或相似特征的經(jīng)濟(jì)犯罪行為的統(tǒng)稱。涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪實際上并不是一個法律術(shù)語，而是相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、司法部門為了更有針對性地打擊犯罪、加強(qiáng)社會管理、保護(hù)公民利益而提出的一種犯罪概念。在2006年公安部召開的新聞發(fā)布會上，首次對涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行了明確定義：即涉及眾多受害人，尤其是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟(jì)犯罪。

2 涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查證難點

1.定性難

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的表現(xiàn)形式多種多樣，與民商事經(jīng)濟(jì)糾紛之間并沒有一個清晰、明確的界限，兩者經(jīng)常相互混淆。例如，轟動全國的北京碧溪廣場非法吸金案，在當(dāng)時是打著新型經(jīng)營模式的口號出現(xiàn)，在國內(nèi)屬于一項新型事物，故在案件定性上各方頗有爭議。在該案辦理過程中，不同受害人以十多種民事案由，一千多件民商案件的形式進(jìn)行維權(quán)，與刑事處理存在諸多交叉，可見涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪定性之難。

2.取證難

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的時間跨度一般較長，涉案當(dāng)事人的記憶會隨著時間的流失而變得模糊，使得言詞證據(jù)的可靠性出現(xiàn)不同程度的下降。并且，涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪具有損失放任性，許多參與人員在貪利、僥幸心理驅(qū)使下，明知會導(dǎo)致?lián)p害依然放任或積極參與其中，這些人在提供證言時往往避重就輕，甚至因心存顧慮而拒不配合取證活動。對于涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪組織的骨干成員來說，則可能利用自己的信息優(yōu)勢，通過隱匿、篡改、銷毀數(shù)據(jù)等方式毀滅對自己不利的證據(jù)，甚至偽造各種具有形式合法性的證據(jù)。同時，這些核心層人員在提供證言時會刻意回避一些可能暴露其惡意企圖的信息，或通過成立攻守同盟的方式阻礙取證工作的進(jìn)行，這樣一來，取證人員很難獲得具有原始真實信息的書證物證，甚至獲得虛假證據(jù)。此外，涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的案情通常比較復(fù)雜，犯罪起數(shù)多，涉案人員廣，需要調(diào)取證言的受害人、證人動輒多達(dá)幾千人，取證工作量相當(dāng)大。例如，北京億霖集團(tuán)案的被害人遍布全國11個省市，45個區(qū)縣，涉案人員多達(dá)6000人，給取證工作造成了很大困難。

3.查處難

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查處時機(jī)極難把握，如果在案發(fā)前查處，可能因犯罪危害尚未顯現(xiàn)而導(dǎo)致受害人的不理解、不配合，甚至有受害人將責(zé)任歸咎于公安機(jī)關(guān)。如果在案發(fā)后查處，則往往“資金鏈”已經(jīng)崩盤，已然造成不可挽回的損失。例如，在億霖集團(tuán)案審理過程中，數(shù)百名受害人在法院外“聲援”受審者，原因是他們認(rèn)為如果公安機(jī)關(guān)沒有進(jìn)行查處，資金鏈就不會出現(xiàn)問題，他們也不會遭受損失。

4.追贓難

一些涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪組織的財務(wù)管理相當(dāng)混亂，其財務(wù)賬冊資料大多內(nèi)容殘缺，很容易使追贓線索陷入中斷。同時，部分犯罪行為人通過“拆東補(bǔ)西”的方式預(yù)防事情敗露，或者對贓款進(jìn)行層層轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致追贓活動陷入無臟可追或追贓無據(jù)的局面。特別是近幾年，涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪有愈發(fā)專業(yè)化的傾向，犯罪分子利用虛設(shè)參與人行為、虛設(shè)投資項目行為等方式將贓款轉(zhuǎn)移至代持方或海外虛設(shè)賬目，或者通過地下錢莊等途徑將贓款洗白，以此逃避追查。例如，2003～2012年間，北京二中院共審理涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件118件，涉案金額將近50億元，而最終成功追回的贓款不足9億元，追贓率還不到18%。

3 涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的查證對策

1.強(qiáng)化監(jiān)管信息共享

相關(guān)政府機(jī)關(guān)、司法部門及金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管信息共享，盡快建立信息共享平臺，完善信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制，減少因信息不對稱而導(dǎo)致無法及時識別、查處涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的現(xiàn)象。在這一方面可以借鑒濟(jì)南警方的做法，將經(jīng)偵防范及打擊工作向基層拓展，通過社區(qū)民警搜集信息，同時在各派出所設(shè)立經(jīng)偵工作室與協(xié)作聯(lián)絡(luò)室，并配備兼職經(jīng)偵聯(lián)絡(luò)員，充分發(fā)揮社區(qū)在經(jīng)濟(jì)犯罪信息收集及識別處置中的積極作用，不給涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪提供滋生的溫床。

2.加強(qiáng)預(yù)警和風(fēng)險評估

在共享監(jiān)管信息的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步引入第三方社會力量，如各監(jiān)管領(lǐng)域、專業(yè)領(lǐng)域的專家學(xué)者、骨干人才等，組建涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪研判預(yù)警小組，對有可能發(fā)展為涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的經(jīng)濟(jì)組織行為進(jìn)行動態(tài)查控、梯次預(yù)警，及時識別并控制風(fēng)險。對于難以定性的新型經(jīng)濟(jì)行為，不能因為其具有風(fēng)險性、危害性就斷定其違法，而是以刑法、經(jīng)濟(jì)法、民商法等法律法規(guī)為依據(jù)，對其行為是否具備主體資格、是否需要刑法規(guī)制、經(jīng)營內(nèi)容是否真實等進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，對于有經(jīng)濟(jì)犯罪苗頭的，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向大眾進(jìn)行預(yù)警宣傳，并對相關(guān)行為人進(jìn)行重點監(jiān)管和約談，引導(dǎo)其良性發(fā)展。

3.多渠道取證

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪的非法活動大多在封閉狀態(tài)下進(jìn)行，需要通過多種渠道進(jìn)行取證，包括群眾舉報、受害人報案，以及金融、稅務(wù)、審計等機(jī)關(guān)的移送等。此外，公安機(jī)關(guān)通過對經(jīng)濟(jì)犯罪高發(fā)領(lǐng)域、地點的情報搜集和監(jiān)控，也能夠發(fā)現(xiàn)大量犯罪線索。在取證過程中，應(yīng)特別注意搜集和保存電子證據(jù)，這是因為隨著信息技術(shù)的發(fā)展，許多經(jīng)濟(jì)犯罪組織也開始運用計算機(jī)來存儲相關(guān)信息資料，包括成員名單、賬目明細(xì)等。在搜集證據(jù)時，一方面要防止犯罪分子銷毀電子證據(jù)，及時查封、轉(zhuǎn)移相關(guān)電子設(shè)備，并做好資料的備份管理，以免轉(zhuǎn)移期間出現(xiàn)各種意外。另一方面，要組織專業(yè)的信息技術(shù)人員開展取證活動，防止遺漏隱蔽信息，資料調(diào)取后，還要盡快轉(zhuǎn)化為規(guī)范的文書格式，以賦予其法律效力。

4.明確各方義務(wù)

首先，明確監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)，如新廣告法規(guī)定，監(jiān)管部門對違法廣告負(fù)有審查、監(jiān)測、管理職責(zé)，避免犯罪人員打著創(chuàng)新旗號大搞非法集資、傳銷、詐騙等活動。其次，公眾媒體應(yīng)對其平臺內(nèi)發(fā)布的廣告信息進(jìn)行審查甄別，確保廣告主提供的視頻、文字資料等符合法律要求，防止自身在涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪中起到幫兇作用。再次，建立不純正受害人名單，對于屢次參加涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪活動的人員認(rèn)定為“自愿被害人”，原則上由其獨自承擔(dān)經(jīng)濟(jì)利益損失，不再為其提供保護(hù)。

5.豐富審訊方法

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪通常為團(tuán)伙作案，涉案人員眾多，因此在抓捕犯罪嫌疑人后，要盡快完成初步審訊?？紤]到一些經(jīng)濟(jì)犯罪組織的頭目會提前給組織成員傳授一些應(yīng)對公安機(jī)關(guān)審訊的“技巧”，使得審訊難度大為增加。對此，必須結(jié)合案件情況，確定審訊要點，靈活采用多種審訊策略，集中時間與地點開展審訊活動。要從犯罪嫌疑人的出身、社交、家庭等方面入手，把握其心理狀況，知道其擔(dān)心什么、在乎什么、害怕什么，結(jié)合手頭掌握的證據(jù)，抓住軟肋進(jìn)行審訊，逐漸粉碎其心理防線。

4 結(jié)語

涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪是一種社會危害巨大的犯罪類型，必須予以嚴(yán)厲打擊。針對當(dāng)前涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪查證難的問題，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化監(jiān)管信息共享、加強(qiáng)預(yù)警和風(fēng)險評估、多渠道取證、明確各方義務(wù)、豐富審訊方法，切實提高涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪查證能力，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

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