陳東旭，韓長河

（廣東理工學院，廣東 肇慶 526100）

肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動能力測量、分析與改進*

陳東旭，韓長河

（廣東理工學院，廣東 肇慶 526100）

在文獻研究的基礎上，構建創(chuàng)新驅(qū)動能力指標體系，運用2013-2015年肇慶、深圳、東莞、佛山的相關數(shù)據(jù)進行趨勢分析和對比分析，發(fā)現(xiàn)肇慶在教育、公共設施、醫(yī)療衛(wèi)生等方面具有比較優(yōu)勢，但其經(jīng)濟環(huán)境和對外環(huán)境比較落后，創(chuàng)新主體缺乏，科研經(jīng)費投入不足，知識產(chǎn)權開發(fā)不夠積極．文章最后提出了幾點改進建議．

創(chuàng)新驅(qū)動能力；測量；分析；改進

創(chuàng)新驅(qū)動與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級作為兩個獨立的系統(tǒng)，二者相互聯(lián)系、彼此互動．創(chuàng)新驅(qū)動是一個從創(chuàng)新投入到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，最終實現(xiàn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的動態(tài)過程[1]．創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略是一個系統(tǒng)工程，科技創(chuàng)新處于創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的核心位置．科學發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)新位于創(chuàng)新驅(qū)動的前端，面對收益未知、風險高的科技創(chuàng)新探索，政府及跨國性企業(yè)的研發(fā)機構大規(guī)模投入是主力．科技成果轉(zhuǎn)化緊跟其后，需要不同創(chuàng)新主體的協(xié)同合作[2]．在新常態(tài)下，靠土地與勞動力成本優(yōu)勢、規(guī)模速度型粗放增長的傳統(tǒng)發(fā)展方式已難以為繼，必須推動經(jīng)濟發(fā)展方式加快轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構加快調(diào)整，走出一條轉(zhuǎn)型升級的創(chuàng)新發(fā)展道路[3]．胡春華強調(diào)，肇慶要把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略作為核心戰(zhàn)略和根本出路抓好抓實，堅定走創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的路子不動搖，加快形成以創(chuàng)新為主要引領和支撐的經(jīng)濟體系和發(fā)展模式．創(chuàng)新驅(qū)動能力是促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的內(nèi)在力量．肇慶市堅持落實供給側(cè)結(jié)構性改革，以創(chuàng)新驅(qū)動促產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，增強轉(zhuǎn)型發(fā)展新動力．為了準確了解肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動能力的當前水平及相對地位，本文基于數(shù)據(jù)與事實，借鑒卓越績效評價準則的水平—趨勢—對比—整合（簡稱 Le-T-C-I）方法，對于肇慶的創(chuàng)新驅(qū)動能力進行測量與分析，并提出改進建議．

1 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動能力的測量

1.1 測量指標體系的建構

國家統(tǒng)計局社科文司發(fā)布的中國創(chuàng)新指數(shù)（CII）從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新成效等4個層面評估了我國創(chuàng)新能力演進情況．中國科學院提出的國家創(chuàng)新能力評價指標體系從創(chuàng)新實力和創(chuàng)新效力兩大模塊評價國內(nèi)外主要國家的創(chuàng)新能力．深圳國家高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心根據(jù)科學性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性和目標導向性原則構建的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價體系包括 4個一級指標、13個二級指標和46個三級指標，其中，以比率型指標為主[4]．關于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出之間的關系，學界進行了較為深入的探討．研發(fā)投入和科技人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出專利數(shù)具有顯著正向影響[5]．創(chuàng)新產(chǎn)出也受到創(chuàng)新投入和創(chuàng)新環(huán)境的影響，且改善創(chuàng)新環(huán)境有利于增加創(chuàng)新投入[6]．

總之，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵因素是創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出（圖1）．創(chuàng)新環(huán)境體現(xiàn)在經(jīng)濟、教育、信息化、公共基礎設施和對外開放等方面，創(chuàng)新投入主要是經(jīng)費、人才和創(chuàng)新主體等方面的投資，創(chuàng)新產(chǎn)出的重要內(nèi)容是知識產(chǎn)權，專利是知識產(chǎn)權的重要組成部分．

圖1 創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑

構建創(chuàng)新驅(qū)動能力測量指標體系如表 1所示，選擇的測量指標與國家計量和統(tǒng)計標準盡量保持一致，以便于數(shù)據(jù)的收集與比較，同時盡量采用相對指標，比如，單從專利的數(shù)量判斷某區(qū)域的創(chuàng)新產(chǎn)出能力可能會受到“人多力量大的”影響，而采用相對數(shù)指標“每萬人專利申請量”可以將人口數(shù)量因素剔除．

表1 創(chuàng)新驅(qū)動能力測量指標體系

1.2 測量數(shù)據(jù)的獲取

肇慶與深圳、東莞、佛山同處于珠三角地區(qū)，在相似的宏觀環(huán)境下進行比較研究具有較強的借鑒意義．并且，深圳市創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展在我國處于領先地位[4]，是創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的標桿地區(qū)；東莞和佛山是廣東省產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重點區(qū)域，一直進行著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的探索與實踐，也是學習的典范．

本文數(shù)據(jù)來源是肇慶、深圳、東莞、佛山2013-2015年相關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，主要來自這4個地級市的統(tǒng)計年鑒、國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報、知識產(chǎn)權統(tǒng)計分析報告、政府工作報告、科技統(tǒng)計年鑒以及《廣東省統(tǒng)計年鑒》．指標數(shù)據(jù)有的是直接獲?。挥械囊捎糜嬎阃茖У姆绞介g接獲取，比如在教育方面選擇的指標是“每萬人普通高校在校大學生數(shù)”，計算方法是：普通高校在校生（人）/常住人口（萬人），2015年肇慶“每萬人普通高校在校大學生數(shù)”為：普通高校在校生91242（人）/常住人口405.96（萬人）=225（人/萬人)；又如，公共設施方面考查的一個重要指標是“每萬人口擁有醫(yī)院床位數(shù)”，計算方法是：醫(yī)院床位（張）/常住人口（萬人），2015年肇慶“每萬人口擁有醫(yī)院床位數(shù)”為：醫(yī)院床位13859（張）/常住人口405.96（萬人）=34（張/萬人）．涉及到將美元轉(zhuǎn)換成人民幣的問題時，按照美元兌人民幣匯率當年12月31日收盤價計算．整理獲得實證分析所需的相關數(shù)據(jù)（見表2）．

2 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動能力的分析

基于表2中的數(shù)據(jù)，進行趨勢分析，可以了解肇慶的創(chuàng)新驅(qū)動能力發(fā)展速度和廣度；通過與深圳、東莞、佛山三地的比較分析，可以認清肇慶地區(qū)的不足，借鑒先進地區(qū)的優(yōu)勢，尋找發(fā)展對策．

2.1 創(chuàng)新環(huán)境分析

2.1.1 經(jīng)濟環(huán)境

近年來，4個地區(qū)的GDP和人均GDP均呈現(xiàn)上升趨勢，深圳的上升幅度較大，并且高高在上；佛山比東莞有較好的經(jīng)濟優(yōu)勢；肇慶明顯地處于低位，且增長緩慢．

財政收入方面，深圳增長速度快，并且絕對數(shù)值高；佛山與東莞相差無幾；肇慶呈現(xiàn)出上升趨勢，但增幅較小，絕對數(shù)值也較?。?/p>

2.1.2 教育和公共設施

肇慶的每萬人普通高校在校大學生數(shù)比其他3

個地區(qū)具有明顯優(yōu)勢，主要因為肇慶的常住人口較少；這一指標的優(yōu)勢表明，肇慶具有創(chuàng)新驅(qū)動的可能性．

表2 實證分析所需的相關數(shù)據(jù)

佛山的每萬人口擁有醫(yī)院床位數(shù)增幅較大，數(shù)量較多，能夠反映出佛山的公共設施環(huán)境較好．肇慶在公共設施方面也有較好表現(xiàn)．

2.1.3 對外環(huán)境

通過3個指標分析對外環(huán)境的發(fā)展水平，即凈出口占GDP比重、出口總額和實際利用外資額占固定資產(chǎn)投資額比重．凈出口是出口總額減去進口總額的貿(mào)易差額，東莞的凈出口占GDP比重比較高，且增長較快．佛山的出口總額處于領先地位，并有上升趨勢．實際利用外資額占固定資產(chǎn)投資額比重，東莞近三年均處于領先地位，發(fā)展水平較高，增速度較快；相比之下，佛山和肇慶水平較低，且有下降趨勢．綜合3個指標分析，東莞的對外環(huán)境發(fā)展水平較好，肇慶表現(xiàn)一般．

2.2 創(chuàng)新投入分析

2.2.1 創(chuàng)新主體

創(chuàng)新主體包括高校、研發(fā)機構、產(chǎn)學研聯(lián)盟、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群等．法人單位包括企業(yè)法人、事業(yè)單位法人、機關法人、社會團體法人和其他法人．法人單位的數(shù)量對創(chuàng)新主體會的數(shù)量有正面影響．比較而言，深圳的法人單位數(shù)量最多，近三年遙遙領先，且增速較快．東莞、佛山處于第二梯隊，肇慶較為落后．

規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)是指年主營業(yè)務收入在2000萬元及以上的工業(yè)企業(yè)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要力量．通過比較分析，肇慶的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量明顯處于劣勢．深圳政府對創(chuàng)新的投入還體現(xiàn)在其研發(fā)機構就業(yè)人員數(shù)量具有絕對優(yōu)勢，并且呈現(xiàn)增長趨勢，具有借鑒意義．

2.2.2 科研經(jīng)費

科研經(jīng)費的支出可以由政府、企業(yè)、民間組織、基金會等組織來完成．本文統(tǒng)計的科研經(jīng)費支出是由政府承擔的．科技經(jīng)費支出占財政支出的比重可以反映出地方政府對科研的重視程度．東莞的科技經(jīng)費支出占財政支出比重近兩年突飛猛進，2015年同比增長63.3%，這也表明了東莞政府對科研的更加重視．肇慶近兩年保持0.07%的水平，深圳和佛山有所下降，其中佛山已將下降到0.02%．

2.3 創(chuàng)新產(chǎn)出分析

深圳、東莞和佛山的每萬人專利申請量和授權量呈現(xiàn)上升趨勢；并且深圳的優(yōu)勢更為突出．這說明深圳、東莞、佛山的創(chuàng)新能力較高，技術發(fā)展活動較為活躍；肇慶卻明顯不足．

專利授權率是專利授權量與專利申請量的比率，是專利申請成功的概率．肇慶的專利授權率處于領先地位，深圳的專利授權率相對低一些．從這個角度反思，積極地申請專利，即使被授權的概率不高也有助于提高地區(qū)的創(chuàng)新能力．

發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或其改進所提出的新的技術方案．發(fā)明專利是專利中最主要的一種．深圳的發(fā)明專利授權量占專利授權量比重非常高，這說明了深圳的專利質(zhì)量高，在一定程度上掌握了重要的知識產(chǎn)權．

PCT是有關專利的國際條約《專利合作條約》（Patent Cooperation Treaty）．根據(jù)PCT的規(guī)定，專利申請人可以通過PCT途徑遞交國際專利申請，向多個國家申請專利．深圳的PCT專利申請量近三年均超過萬件，東莞和佛山在2015年有300多件，肇慶比較少．這反映了深圳的國際化程度較高．

綜上所述，肇慶的GDP、人均GDP、財政收入、每萬人中普通高校在校生數(shù)、法人單位數(shù)等指標都呈現(xiàn)增長趨勢．與深圳、東莞、佛山比較而言，肇慶在教育、公共設施、醫(yī)療衛(wèi)生等方面具有比較優(yōu)勢，但其經(jīng)濟環(huán)境和對外環(huán)境比較落后，創(chuàng)新主體缺乏，科研經(jīng)費投入不足，知識產(chǎn)權開發(fā)不夠積極．

3 肇慶地區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動能力的改進建議

3.1 優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境

利用珠三角的地緣優(yōu)勢，加快建設珠三角連接大西南樞紐門戶城市，吸引西南的企業(yè)將總部安置在肇慶新區(qū)；加大招商引資力度，積極利用外資投資固定資產(chǎn)，創(chuàng)新貿(mào)易模式，擴大出口貿(mào)易；充分發(fā)揮在校大學生的數(shù)量優(yōu)勢，開展官產(chǎn)學研的深度合作，充分發(fā)揮肇慶地區(qū)理工類本科院校在創(chuàng)新驅(qū)動中的作用；利用較好的自然環(huán)境、公共設施和醫(yī)療衛(wèi)生條件引進與穩(wěn)定人才隊伍．

3.2 增加創(chuàng)新投入

引進創(chuàng)新科研團隊，組建新型研發(fā)機構，積極引導科研人員攜帶優(yōu)秀專利技術來肇慶創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；增加科研經(jīng)費的投入，提高其在財政支出中所占的比率；加大人才引進的力度，增加政府屬研發(fā)機構的就業(yè)人員；鞏固創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育成果，采用創(chuàng)業(yè)激勵政策推動新創(chuàng)企業(yè)的導入與成長；加快科技企業(yè)孵化載體和新型研發(fā)機構建設，大力培育發(fā)展高新技術企業(yè)．

3.3 優(yōu)化創(chuàng)新產(chǎn)出機制

建立激勵機制，在廣東省研發(fā)準備金優(yōu)惠政策的基礎上，建立財政獎補機制，根據(jù)實際創(chuàng)新情況予以普惠性的市財政補貼；推動規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機構；鼓勵企業(yè)與高等院校、科研院所通過多種形式共同開展知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動，積極申請專利，尤其是發(fā)明專利，并及時將科研成果、核心技術和名優(yōu)產(chǎn)品申請知識產(chǎn)權保護；重視 PCT專利申請，不斷擴大肇慶的國際影響力．

[1] 屠年松，李彥．創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究——基于2002-2013年省際面板數(shù)據(jù)[J]．科技進步與對策，2015（12）：50-55．

[2] 張銀銀，鄧玲．創(chuàng)新驅(qū)動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級：機理與路徑[J]．經(jīng)濟體制改革，2013（5）：97-101．

[3] 鄒國芳．以創(chuàng)新紀錄驅(qū)動引領肇慶經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)[N]．西江日報，2016-03-22（2）．

[4] 吳優(yōu)，李文江，丁華，左新兵．創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展評價指標體系構建[J]．開放導報，2014（8）：88-92．

[5] 李常洪，郭嘉琦，宋志紅，等．創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出與企業(yè)績效：基于 CDM 模型的實證研究[J]．華東經(jīng)濟管理，2013（5）：164-168．

[6] 鄭艷民，張言彩，韓勇．區(qū)域創(chuàng)新投入、產(chǎn)出及創(chuàng)新環(huán)境的數(shù)量關系研究：基于省級截面數(shù)據(jù)的實證分析[J]．科技進步與對策，2012（15）：35-41．

Abstract: With a reference research, the paper constructs the index system of innovation-driven capability.The trend analysis and comparative analysis are carried out with the related data of Zhaoqing, Shenzhen,Dongguan and Foshan from 2013 to 2015. The study found that in the Zhaoqing region, the public facilities,education, communal facilities, medical and health environment have a comparative advantage, but the economic and external environment is relatively backward, the number of creative bodies is relatively scarce.There is not much investment in scientific research funds, and the development of intellectual property rights is not active enough. Finally, improvement suggestion is put forward.

Key words: innovation-driven capability; measurement; analysis; improvement

Measurement, Analysis and Improvement of Innovation-driven Capability in Zhaoqing Area

CHEN Dongxu, HAN Changhe
（Guangdong Institute of Technology, Zhaoqing, Guangdong 526114, China）

F124.6

A

1672-0318（2017）05-0069-05

10.13899/j.cnki.szptxb.2017.05.013

2017-05-02

*項目來源：2016年度廣東理工學院質(zhì)量工程項目（JXGG2016025）

陳東旭（1978-），男，山東濟寧人，講師，碩士，研究方向為品牌戰(zhàn)略與管理．