范秋芳++楊敏++崔珊??

DOI：10.13216/j.cnki.upcjess.2017.04.0003

摘要：科技創(chuàng)新是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立與完善，為中國(guó)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供了重要的制度環(huán)境保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有明顯的省域差異性特征，中國(guó)各省域科技創(chuàng)新情況存在較大差異。以中國(guó)31省市自治區(qū)為對(duì)象，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度背景下各省域科技創(chuàng)新效率，以期確定最優(yōu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，通過(guò)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，以及完善省域科技創(chuàng)新系統(tǒng)渠道等措施最大限度地提升省域科技創(chuàng)新效率。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新效率；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；Malmquist生產(chǎn)指數(shù)

中圖分類號(hào)：F204

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16735595（2017）04001506

一、引言

2016年，李克強(qiáng)在《政府工作報(bào)告》中指出，要深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)與科技的深度融合，繼續(xù)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用水平，嚴(yán)厲打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面仍存在大而不強(qiáng)、保護(hù)不夠嚴(yán)格、侵權(quán)易發(fā)多發(fā)、影響創(chuàng)新熱情等問(wèn)題，影響著中國(guó)科技創(chuàng)新效率的提高?？萍紕?chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，應(yīng)當(dāng)擺在國(guó)家全局發(fā)展的核心位置。為加強(qiáng)中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路建設(shè)，需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度背景下，全面提高科技創(chuàng)新效率。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技創(chuàng)新影響的角度，王華檢驗(yàn)了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的系統(tǒng)關(guān)聯(lián)性，研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總體上有利于一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新[1]；周經(jīng)和劉厚俊研究指出，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)際貿(mào)易兩個(gè)渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新有促進(jìn)作用[2]?？萍紕?chuàng)新效率的評(píng)價(jià)研究主要是根據(jù)新環(huán)境構(gòu)建評(píng)價(jià)模型及應(yīng)用成熟的運(yùn)籌學(xué)模型并加入創(chuàng)新因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。從科技創(chuàng)新效率的角度，樊華和周德群運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬可變的DEA模型分析各省域科技創(chuàng)新效率，表明省域差異顯著且具有周期性波動(dòng)演化特征[3]；王亞偉和韓珂采用模糊數(shù)學(xué)理論方法，構(gòu)造一種改進(jìn)的綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[4]；顏莉引入創(chuàng)新環(huán)境變量作為創(chuàng)新投入因素，組合利用DEA 與主成分分析方法，測(cè)量中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率[5]；金懷玉等分析了中國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)的滯后4期的科技創(chuàng)新效率，結(jié)果表明，各省份的創(chuàng)新資源配置效率較高，但因創(chuàng)新資源投入不足造成科技創(chuàng)新的綜合效率偏低[6]；劉偉運(yùn)用BootstrapMalmquist方法對(duì)2001—2009年中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率變動(dòng)進(jìn)行了測(cè)算[7]。從科技創(chuàng)新效率影響因素的角度，范柏乃編制了具有較高信度和效度的調(diào)查問(wèn)卷，結(jié)果表明，創(chuàng)新人才、創(chuàng)新法規(guī)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等是影響區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素[8]；劉滿鳳和李圣宏運(yùn)用三階段DEA模型，將環(huán)境因素考慮在內(nèi)，對(duì)中國(guó)高新區(qū)技術(shù)效率進(jìn)行了研究[9]；趙娜和王博運(yùn)用DEAMalmquist模型對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明，合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、企業(yè)技術(shù)更新?lián)Q代及其科研管理水平的提高都對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生重要影響[10]。

近年來(lái)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策體系，如2001年以來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家版權(quán)局、國(guó)務(wù)院等制定了《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》（第3號(hào)）、《專利實(shí)施強(qiáng)制許可辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)著作權(quán)行政保護(hù)辦法（2005）》等法律法規(guī)，說(shuō)明中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在法律制度建設(shè)上日漸完善，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平存在省域差異，中國(guó)省域之間科技創(chuàng)新活動(dòng)在規(guī)模、投入等方面也存在較大差異。因此本文以中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)（不包括港澳臺(tái)地區(qū)）為評(píng)價(jià)研究主體，利用DEA研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)背景下中國(guó)省域科技創(chuàng)新效率，以期最大限度地提升省域科技創(chuàng)新效率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

由表5可以看出，山東省科技創(chuàng)新效率未實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的主要原因來(lái)自投入指標(biāo)冗余。在當(dāng)前生產(chǎn)規(guī)模下，要素投入過(guò)多，創(chuàng)新資源配置效率較低。要提高科技創(chuàng)新效率，應(yīng)當(dāng)調(diào)整要素投入量。其中，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)降低06%，保持與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相當(dāng)?shù)谋壤籖&D人員全時(shí)當(dāng)量應(yīng)減少98374人，貿(mào)易技術(shù)溢出應(yīng)當(dāng)減少204項(xiàng)，F(xiàn)DI資本溢出應(yīng)當(dāng)減少22895億美元，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度降低1069個(gè)單位。

（二）Malmquist指數(shù)法省域科技創(chuàng)新效率變動(dòng)分析

CCR模型靜態(tài)測(cè)算2015年中國(guó)省域科技創(chuàng)新效率水平。運(yùn)用DEAP21軟件，結(jié)合Malmquist指數(shù)法對(duì)2002—2015年中國(guó)省域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分解計(jì)算，動(dòng)態(tài)比較分析2002—2015年省域科技創(chuàng)新效率變動(dòng)趨勢(shì)，綜合考慮技術(shù)綜合效率指數(shù)、純技術(shù)效率指數(shù)及規(guī)模效率指數(shù)，全面反映科技創(chuàng)新效率變動(dòng)規(guī)律。

Malmquist指數(shù)可以度量省域科技創(chuàng)新效率的逐期變化，其經(jīng)濟(jì)含義是：若TFPCH>1，則DMU的科技創(chuàng)新效率得到改善；若TFPCH<1，則DMU的科技創(chuàng)新效率有下滑趨勢(shì)。2002—2015年31個(gè)省市自治區(qū)科技創(chuàng)新效率平均變動(dòng)情況見(jiàn)表6。

由表6中可以看出，2002—2015年中國(guó)年均全要素生產(chǎn)率指數(shù)（1081）大于1，表明中國(guó)整體科技創(chuàng)新效率以年均81%的速度上升。其中，綜合效率指數(shù)（0973）小于1，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（1111）大于1，反映整體科技創(chuàng)新效率的提升主要來(lái)自技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。綜合效率指數(shù)中，純技術(shù)效率指數(shù)（0993）與規(guī)模效率指數(shù)（0980）均小于1，表明純技術(shù)效率與規(guī)模效率的下降導(dǎo)致綜合效率的下降，規(guī)模效率的下降幅度更大。

從各省市自治區(qū)科技創(chuàng)新效率年均變化情況看，僅有3個(gè)省市自治區(qū)的年均TFPCH小于1，科技創(chuàng)新效率相對(duì)呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)；28個(gè)省市自治區(qū)的年均TFPCH大于1，科技創(chuàng)新效率呈上漲趨勢(shì)；31個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)值均大于1，表明各省市自治區(qū)的年均技術(shù)邊界是提高的，也就是說(shuō)，每年的技術(shù)水平相較上一年都是提高的；有7個(gè)省市的純技術(shù)效率指數(shù)大于1，6個(gè)省市自治區(qū)純技術(shù)效率指數(shù)等于1，18個(gè)省市自治區(qū)的純技術(shù)效率指數(shù)小于1，表明純技術(shù)效率在普遍范圍內(nèi)成為或?qū)⒊蔀榭萍紕?chuàng)新效率增長(zhǎng)的障礙；有5個(gè)省市自治區(qū)的規(guī)模效率指數(shù)大于1，3個(gè)省市的規(guī)模效率指數(shù)等于1，23個(gè)省市自治區(qū)的規(guī)模效率指數(shù)小于1，表明規(guī)模效率的下降抑制了科技創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)。純技術(shù)效率降低，表明投入產(chǎn)出要素比例存在冗余量與松弛量；規(guī)模效率降低，主要是各省市自治區(qū)當(dāng)前的科技創(chuàng)新系統(tǒng)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，未達(dá)到最優(yōu)規(guī)模。endprint

四、提升省域科技創(chuàng)新效率的對(duì)策

（一）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，重視制度創(chuàng)新

從立法角度來(lái)看，中國(guó)立法強(qiáng)度已經(jīng)超過(guò)一些發(fā)達(dá)國(guó)家的立法強(qiáng)度，但是執(zhí)法強(qiáng)度相比立法強(qiáng)度差距還很大，與發(fā)達(dá)國(guó)家執(zhí)法強(qiáng)度存在較大差距。從中國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的司法保護(hù)體系尚不健全，中國(guó)多數(shù)省域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度仍然偏低。因此，中國(guó)需要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，如補(bǔ)充和修改專利法、著作權(quán)法等法律規(guī)范，制定新的法律法規(guī)來(lái)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；加快相關(guān)管理機(jī)構(gòu)配套設(shè)施的建設(shè)，增強(qiáng)司法人員、產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)等業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，在提高職員業(yè)務(wù)素質(zhì)的同時(shí)提高執(zhí)法透明度與執(zhí)法效果，逐漸實(shí)現(xiàn)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法、立法與國(guó)際水平接軌，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的公信力。

同時(shí)要推動(dòng)政策和制度創(chuàng)新，著力改革體制機(jī)制弊端，充分利用人力資源激勵(lì)開(kāi)發(fā)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)政策、研發(fā)政策等，建立有利于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度發(fā)展的市場(chǎng)培育體系。把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，積極創(chuàng)造“崇尚知識(shí)、尊重人才”的環(huán)境，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

（二）加強(qiáng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，提高綜合效率

本研究發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)省的綜合技術(shù)效率小于1（包括純技術(shù)效率、規(guī)模效率），但是31個(gè)省市自治區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)都大于1，說(shuō)明阻礙全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的是綜合技術(shù)效率，這反映各省在加快促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)忽略了對(duì)技術(shù)的消化吸收。技術(shù)創(chuàng)新固然重要，但是沒(méi)有對(duì)技術(shù)的轉(zhuǎn)化，很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。因此，針對(duì)綜合技術(shù)效率的改進(jìn)，首先，政府及相關(guān)部門(mén)要積極宣傳新技術(shù)的運(yùn)用，加強(qiáng)技術(shù)成果的推廣，運(yùn)用政府的力量促進(jìn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化；其次，相關(guān)研發(fā)部門(mén)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)時(shí)要充分考慮新技術(shù)的實(shí)用性，按需研發(fā)，避免研發(fā)過(guò)度及無(wú)效研發(fā)。

（三）完善省域科技創(chuàng)新系統(tǒng)渠道，推動(dòng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模式發(fā)展

省域科技創(chuàng)新投入要素冗余是抑制科技創(chuàng)新效率的主要原因之一，在當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略實(shí)施中，加大創(chuàng)新投入、推動(dòng)創(chuàng)新建設(shè)是必經(jīng)之路。因此，

擴(kuò)大科技創(chuàng)新規(guī)模是消化吸收冗余創(chuàng)新資源的解決途徑。省內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)大，有助于創(chuàng)新投入資源在內(nèi)部?jī)?yōu)化配置，因此要豐富省內(nèi)科技創(chuàng)新，促使省域科技創(chuàng)新系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)化、動(dòng)態(tài)化。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建有助于增強(qiáng)區(qū)域信息交流，提高知識(shí)創(chuàng)新速度。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)在地理空間的擴(kuò)散，可以有效降低交易成本、降低邊際社會(huì)成本，從而增強(qiáng)省內(nèi)企業(yè)群體的區(qū)外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)在推動(dòng)創(chuàng)新活動(dòng)增值的同時(shí)，又推動(dòng)區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散。構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，應(yīng)立足于科技創(chuàng)新主體，以企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)及院校、金融機(jī)構(gòu)等為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)，合理規(guī)劃各個(gè)節(jié)點(diǎn)。其中，企業(yè)在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中居于核心地位，科研機(jī)構(gòu)與高校直接參與科技創(chuàng)新，政府與金融機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和服務(wù)。

（四） 加快建設(shè)科技創(chuàng)新平臺(tái)，提高貿(mào)易技術(shù)溢出吸收能力

加快構(gòu)建戰(zhàn)略性科技創(chuàng)新平臺(tái)，發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)規(guī)模化優(yōu)勢(shì)，提高省域自主創(chuàng)新能力，提高對(duì)國(guó)際技術(shù)的貿(mào)易技術(shù)溢出吸收能力。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下，加快各省或地區(qū)及高?？茖W(xué)技術(shù)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，深化科技體制改革。高校的創(chuàng)新活動(dòng)不僅增加省域創(chuàng)新基礎(chǔ)知識(shí)存量、提供產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)，還為非政府性的科研活動(dòng)產(chǎn)出水平的提高提供動(dòng)力。當(dāng)前中國(guó)省域高校分布不均衡、空間上分散，長(zhǎng)期以來(lái)并未真正發(fā)揮知識(shí)源創(chuàng)造、傳播的作用，高?？茖W(xué)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，可以為高校的創(chuàng)新合作建立紐帶，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享。

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責(zé)任編輯：張巖林

Research on Technology Innovation Efficiency of Chinese Provinces from the Perspective of Intellectual Property Protection

FAN Qiufang， YANG Min，CUI Shan

（School of Economics and Management， China University of Petroleum， Qingdao， Shandong 266580， China）endprint

Abstract：Technological innovation is the internal driving force for regional economic growth to achieve competitive advantage. Establishing and improving intellectual property protection system is an important institutional and environmental guarantee for Chinas technology innovation. As there are significant differences in intellectual property protection and science and technology innovation in different provinces， this paper studies the technological innovation efficiency of the 31 provinces and provincial cities of China to determine the optimal strength of intellectual property protection. Measures such as improving intellectual property laws and regulations， strengthening the transformation of technological innovation results and improving provincial technological innovation system channels shall be taken to realize the maximum increase of provincial science and technology innovation efficiency.

Key words：technological innovation efficiency；intellectual property protection；Malmquist product indexendprint