關(guān)于農(nóng)戶模型的綜合集成建模體系的研究

萬(wàn)相昱 唐亮 馮強(qiáng)

摘要：本文基于對(duì)現(xiàn)有農(nóng)戶模型的分析與評(píng)價(jià)，展開(kāi)關(guān)于農(nóng)戶模型建模體系的研究。該研究以“農(nóng)戶（微觀）模型構(gòu)建”、“農(nóng)戶（異質(zhì)）行為求解”和“微觀宏觀一體化”為視角，將可應(yīng)用的各類農(nóng)戶微觀模型、模型求解（估參）技術(shù)及宏觀經(jīng)濟(jì)連接模型進(jìn)行模塊化的分項(xiàng)闡述，并提供了連接各個(gè)功能模塊從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶模型一體化建模的技術(shù)途徑。該研究在提出農(nóng)戶模型綜合集成建模思路的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步評(píng)述了未來(lái)拓展農(nóng)戶模型研究的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及模型改進(jìn)重點(diǎn)，為相關(guān)研究提供了有益的拓展思路和框架。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶模型；綜合集成；微觀模擬；基于主體；模擬平臺(tái)

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：100228482017（05）011212

一、 引言

微觀農(nóng)戶個(gè)體是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在動(dòng)因，農(nóng)戶通過(guò)行為決策來(lái)調(diào)整其狀態(tài)以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，而微觀狀態(tài)的累積構(gòu)成了宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究必須基于對(duì)微觀農(nóng)戶行為與狀態(tài)的深入理解。傳統(tǒng)研究方法往往基于宏觀的和經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)，應(yīng)用典型個(gè)體或總量分析模式對(duì)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和行為進(jìn)行抽象，在此基礎(chǔ)上獲取宏觀經(jīng)濟(jì)信息。而事實(shí)上，處在半市場(chǎng)化、半封閉化經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)戶群體，由于其地理分布的多樣性、稟賦狀態(tài)的異質(zhì)性以及行為決策的進(jìn)化適應(yīng)性等綜合因素，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)問(wèn)題的復(fù)雜性，脫離微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的傳統(tǒng)研究方法缺乏針對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的分析能力，使得宏觀經(jīng)濟(jì)與微觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)分離、理論體系與現(xiàn)實(shí)應(yīng)用出現(xiàn)分離。

基于此，一種全新的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)建模技術(shù)——“農(nóng)戶模型”（Agricultural household model）被提出并得以迅速發(fā)展。它是用來(lái)描述農(nóng)戶內(nèi)部各種關(guān)系的一種與一般均衡經(jīng)濟(jì)理論原理相一致的經(jīng)濟(jì)模型，是將農(nóng)戶的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動(dòng)力供給等決策有機(jī)地聯(lián)系到一起的一種微觀經(jīng)濟(jì)模型。最早的研究可以追溯到Chayanov[1]和Nakajima[2]關(guān)于農(nóng)戶行為模型化分析的相關(guān)論述。在其建模理論的基礎(chǔ)上，農(nóng)戶模型得到不斷的發(fā)展完善，此類模型以微觀農(nóng)戶數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行模型解析，從而獲得對(duì)農(nóng)戶行為進(jìn)行模擬的依據(jù)，并以“自下而上”的方式解決宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，先后形成所謂單一模型（Unitary Model）、集合模型（Collective Model）和議價(jià)模型（Bargaining Model）等一系列農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，它們嘗試從微觀農(nóng)戶的行為和狀態(tài)入手，重點(diǎn)針對(duì)農(nóng)戶利潤(rùn)最大化、農(nóng)戶效用最大化和農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避理論等具體問(wèn)題進(jìn)行理論解析和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用[3]，相關(guān)研究可參見(jiàn)Becker[4]，de Brauw等[5]，Chiappori等[6]以及Blundell[7]，等等。而在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界，大量的學(xué)者也已經(jīng)開(kāi)始嘗試將其引入現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析之中，如陳和午[8]和翁貞林[9]對(duì)農(nóng)戶模型的應(yīng)用進(jìn)行了詳細(xì)的整理和評(píng)述；蔡基宏[10]運(yùn)用農(nóng)戶模型推導(dǎo)并量化出農(nóng)地規(guī)模和兼業(yè)程度對(duì)土地產(chǎn)出率的反向影響；李樹(shù)茁等[11]在可持續(xù)生計(jì)分析框架下運(yùn)用農(nóng)戶模型具體分析了退耕還林政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的影響；吳連翠等[12]構(gòu)建基于調(diào)查數(shù)據(jù)的農(nóng)戶模型，模擬研究了糧食補(bǔ)貼政策在不同情景條件下對(duì)糧食生產(chǎn)和農(nóng)戶收入的影響；彭軍等[13]將勞動(dòng)和健康納入農(nóng)戶模型，分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中存在的“一家兩制”現(xiàn)象；王岱等[14]設(shè)計(jì)了一個(gè)基于Agent的農(nóng)戶模型，用以研究自然環(huán)境沖擊條件下我國(guó)糧食安全問(wèn)題。

盡管在相對(duì)穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中表現(xiàn)出良好的分析和預(yù)測(cè)能力[1516]，但目前農(nóng)戶模型仍然存在缺陷：其一是微觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)歸屬問(wèn)題。在農(nóng)戶建模中，單純地將農(nóng)戶的特征進(jìn)行典型化或總量化的方法，忽略了外生經(jīng)濟(jì)條件和沖擊對(duì)于微觀農(nóng)戶的狀態(tài)的異質(zhì)性影響以及由此引發(fā)的可能的異質(zhì)性行為，而不同層面的農(nóng)戶的微觀信息既是“三農(nóng)”問(wèn)題研究的重點(diǎn)和針對(duì)性政策實(shí)施的靶向，也是累積形成宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的基礎(chǔ)。其二是宏微觀一體化問(wèn)題。任何外生沖擊的作用效果絕不會(huì)僅僅停留在微觀農(nóng)戶層面，農(nóng)戶行為和狀態(tài)的改變將進(jìn)一步影響宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，各類經(jīng)濟(jì)主體的交互博弈促使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)趨于均衡狀態(tài)，農(nóng)戶自身狀態(tài)及對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)的影響均不能用簡(jiǎn)單的、直接的和單向的模型機(jī)制加以量化，必須建立宏觀—微觀一體化的建模途徑和異質(zhì)—一般均衡綜合化的分析框架。其三是復(fù)雜適應(yīng)性問(wèn)題。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)是一個(gè)復(fù)雜的自適應(yīng)系統(tǒng)[17]，其復(fù)雜性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體行為的有限理性，而主體的適應(yīng)性導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的進(jìn)化性，宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在不可盡述的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下交互傳導(dǎo)，“涌現(xiàn)”和“自組織”是該系統(tǒng)的持續(xù)特征，這種復(fù)雜的動(dòng)態(tài)進(jìn)化機(jī)制是經(jīng)濟(jì)建模的最大難題。對(duì)于屬性和行為各異、市場(chǎng)參與不完全、經(jīng)濟(jì)預(yù)期近視的農(nóng)戶主體以及環(huán)境變化劇烈、突發(fā)性不可預(yù)期的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)而言，復(fù)雜系統(tǒng)研究的現(xiàn)實(shí)意義尤為顯著，亟需研制全新的經(jīng)濟(jì)模型，以滿足現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的分析預(yù)測(cè)以及經(jīng)濟(jì)理論方法更新的雙重需要。

本質(zhì)而言，現(xiàn)有農(nóng)戶模型嘗試引入農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)微觀動(dòng)因，卻忽略了農(nóng)戶自身的微觀效應(yīng)；嘗試引入農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為，卻忽略了經(jīng)濟(jì)主體行為的復(fù)雜適應(yīng)性特征；嘗試建立結(jié)構(gòu)模型系統(tǒng)，卻忽略了微觀與宏觀的有效連接與交互反饋。而在此基礎(chǔ)上所形成的具體實(shí)證工作并沒(méi)有為農(nóng)戶建模方法提供高效的框架體系和技術(shù)支撐。因此，農(nóng)戶模型研究亟需進(jìn)一步針對(duì)現(xiàn)有模型的優(yōu)勢(shì)與不足進(jìn)行理論梳理與建?？蚣艿臉?gòu)建，側(cè)重在放寬理性人等經(jīng)濟(jì)假設(shè)的約束條件下對(duì)差別化農(nóng)戶的動(dòng)態(tài)交互行為進(jìn)行量化，進(jìn)而重點(diǎn)考察不同類型農(nóng)戶對(duì)不同經(jīng)濟(jì)沖擊的反應(yīng)，并進(jìn)一步將這些異質(zhì)的農(nóng)戶微觀行為反應(yīng)納入動(dòng)態(tài)一般均衡的宏觀分析模型中，最終以微觀宏觀一體化的視角審視農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題在各個(gè)維度的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，為相關(guān)研究提供理論支持或方法參考。

本文嘗試在經(jīng)濟(jì)復(fù)雜適應(yīng)性理論基礎(chǔ)和宏觀微觀一體化方法論框架下，重構(gòu)農(nóng)戶模型的綜合集成的建模體系。所謂“綜合集成建模體系”

[ZW（DY]綜合集成研究方法論最早由錢學(xué)森提出，他主張把專家體系、信息與知識(shí)體系以及計(jì)算機(jī)體系有機(jī)結(jié)合起來(lái)，構(gòu)成高度智能化的融合體系，把人的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)、智慧以及各種情報(bào)、資料、信息和模型統(tǒng)統(tǒng)集成起來(lái)，使多方面的定性認(rèn)識(shí)和必要的定量認(rèn)識(shí)充分、有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從而形成社會(huì)學(xué)研究的系統(tǒng)框架。[ZW）]endprint

，強(qiáng)調(diào)從“模型建?！钡健澳Ｐ颓蠼狻痹俚健艾F(xiàn)實(shí)應(yīng)用”的全環(huán)境研究，具體包含：微觀模型的建立，農(nóng)戶行為的求解以及微觀—宏觀的綜合。為了整合這樣的思路，本文以功能為基礎(chǔ)對(duì)現(xiàn)有各類農(nóng)戶微觀模型、模型求解技術(shù)以及宏觀經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模塊化處理，并提供相應(yīng)的備選建模方法與連接技術(shù)，建模者可自行提取相應(yīng)的部分，或單獨(dú)使用，或進(jìn)行組合，從而建立適應(yīng)自身需求的完備的農(nóng)戶模型規(guī)范。在具體研究目標(biāo)和經(jīng)典理論體系的支持下，我們提供了一種全新的、開(kāi)放性的農(nóng)戶模型建模思路和范式。下文將重點(diǎn)加以闡述。

二、 農(nóng)戶模型體系設(shè)計(jì)

在具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，我們基于建模職能將整個(gè)模型體系拆分為“A.農(nóng)戶模型”、“B.求解規(guī)范”以及“C.宏觀模型”三個(gè)功能模塊，分別用于提供“微觀農(nóng)戶模型基礎(chǔ)”、“模型參數(shù)求解（或估計(jì)）算法”以及“宏觀—微觀一體化框架”，每一個(gè)模塊內(nèi)部包含由相應(yīng)的理論模型或技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法所構(gòu)成的若干個(gè)子模塊，分別用a1、a2、a3、…、b1、b2、…、c1、c2等進(jìn)行標(biāo)示，一種相對(duì)完整的建模體系通常包括“分別從A、B、C三個(gè)模塊中選取子模塊”以及在此基礎(chǔ)上“對(duì)被選擇項(xiàng)進(jìn)行組合”兩個(gè)環(huán)節(jié)。例如，研究者可以根據(jù)研究目標(biāo)抽取a2、b1、c3三個(gè)子模塊，而模塊組合a2+b1+c3則代表了某種相對(duì)完善的農(nóng)戶模型系統(tǒng)?；诖耍r(nóng)戶模型構(gòu)建、模型參數(shù)（估計(jì)）求解以及宏觀—微觀一體化三項(xiàng)目標(biāo)被系統(tǒng)地而非限定性地加以綜合，不同研究者由此可以形成不同農(nóng)戶模型基礎(chǔ)、不同測(cè)算方式、不同系統(tǒng)框架的研究體系。這是我們對(duì)建模體系的一次開(kāi)放式的探索，而非局限于傳統(tǒng)意義的模型評(píng)介或拓展。

B.農(nóng)戶模型求解（估計(jì)）方法

在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中，針對(duì)A中提出的農(nóng)戶模型，首先需要確定其模型規(guī)范——獲得函數(shù)形式，同時(shí)根據(jù)已獲得的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，對(duì)模型具體化——獲得參數(shù)值。通常模型具體化的實(shí)現(xiàn)途徑眾多，其形式根據(jù)現(xiàn)實(shí)需要也存在變化，這里不做詳細(xì)的探討，僅給出若干可行和有效的思路。

另外需要強(qiáng)調(diào)的是，更深層次的拓展要求農(nóng)戶模型能夠模擬宏觀經(jīng)濟(jì)因素變化對(duì)微觀個(gè)體行為產(chǎn)生的影響，進(jìn)而計(jì)算并累積微觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和宏觀經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的改變量。由此，在復(fù)雜條件下求解并模擬個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為將是研究的重中之重，當(dāng)我們確定了農(nóng)戶行為的映射函數(shù)之后，下一步的核心目標(biāo)就是將現(xiàn)實(shí)農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)代入行為函數(shù)，借以提取和分析現(xiàn)實(shí)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這從本質(zhì)上講是一種社會(huì)仿真的過(guò)程，而對(duì)于普遍采用的微觀模擬技術(shù)而言，由于其理論和方法的前沿性，我們將在隨后的章節(jié)重點(diǎn)闡述，而這里僅聚焦農(nóng)戶模型的求解規(guī)范。

b1.外生先驗(yàn)確定

根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論、定量技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，給出模型的具體規(guī)范和參數(shù)形式，形成完整的農(nóng)戶模型。在外生條件改變時(shí)，就能夠求解使得效用最大化的行為決策，從而為進(jìn)一步模擬提供基礎(chǔ)。該類方法簡(jiǎn)捷易行，往往可以用于試探性求解過(guò)程，但由于其主觀性較強(qiáng)，有效程度難以評(píng)價(jià)。另外可以采用分類方式，對(duì)經(jīng)濟(jì)屬性不同主體進(jìn)行獨(dú)立建模。

b2.規(guī)劃法求解

設(shè)立典型個(gè)體，獲取其經(jīng)濟(jì)屬性與行為選擇的相關(guān)數(shù)據(jù)，在假定經(jīng)濟(jì)主體行為滿足效用最大化的前提下，規(guī)劃求解其效用函數(shù)中參數(shù)的具體形式。該方法具有一定的理論與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，且便于實(shí)現(xiàn)，但缺乏微觀異質(zhì)性，盡管可以采用分類的方式建立不同屬性個(gè)體各自獨(dú)立的效用函數(shù)和求解規(guī)范，但由于仍然缺乏微觀異質(zhì)性理解和微觀經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的支持，研究的精確性無(wú)法保證。

b3.微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量估參

在獲取相應(yīng)個(gè)體微觀數(shù)據(jù)并對(duì)模型規(guī)范做出假定的基礎(chǔ)上，我們可以采用微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量的方法對(duì)函數(shù)中相應(yīng)的參數(shù)做出估計(jì)，以實(shí)現(xiàn)模型的具體化。這里首先假定個(gè)體的效用函數(shù)不盡相同，受到微觀個(gè)體的人口統(tǒng)計(jì)屬性X影響，并存在隨機(jī)擾動(dòng)ε，以a1為例，我們假定效用函數(shù)的形式為：

maxU=U（Ca，Cm，L；X，λ）+ε[JY]（6）

假定所有個(gè)體的行為決策滿足其效用最大化，同時(shí)給定ε分布，我們就能夠根據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)模型參數(shù)進(jìn)行估計(jì)。這里對(duì)于個(gè)體屬性X的引入值得關(guān)注，通常不主張將全部X作為被解釋變量直接納入結(jié)構(gòu)方程，而是考慮X對(duì)于結(jié)構(gòu)參數(shù)的影響，建立層次模型系統(tǒng)，貝葉斯先驗(yàn)信息條件對(duì)于此類模型的估計(jì)具有意義，通過(guò)構(gòu)造平方或廣義絕對(duì)值損失函數(shù)，可以計(jì)算均值和分位數(shù)的估計(jì)量。特別地，在層次模型中引入隨機(jī)擾動(dòng)時(shí)，傳統(tǒng)估參方法無(wú)法建立可計(jì)算規(guī)范式或似然函數(shù)，模擬極大似然（SML）或模擬矩估計(jì)（SMM）的蒙特卡洛積分降維法成為有效途徑。對(duì)于不同解釋變量可能引發(fā)的非線性沖擊應(yīng)考慮建立斷點(diǎn)回歸模型，并加以分類計(jì)算。

b3_1.連續(xù)變量模型

如果假定模型中個(gè)體的行為決策是連續(xù)的變量，那么就可以通過(guò)模型的函數(shù)形式，直接將其求解并轉(zhuǎn)換為行為決策的函數(shù)。然而由于宏觀政策系統(tǒng)，如稅收/轉(zhuǎn)移支付，往往具有非線性形式，導(dǎo)致個(gè)體的預(yù)算約束等變量同樣為非線性，這給模型的估價(jià)帶來(lái)了困難。同時(shí)，個(gè)體的消費(fèi)和閑暇選擇等行為，其統(tǒng)計(jì)口徑和描述方法往往為整數(shù)取值的離散變量，連續(xù)變量的假設(shè)存在質(zhì)疑。

b3_2.離散選擇模型

離散選擇模型假定個(gè)體的行為決策是若干實(shí)數(shù)所組成的有限集合，即行為決策被離散為若干可選變量。顯然，離散選擇模型解決了b3_1中非線性預(yù)算約束、經(jīng)濟(jì)假設(shè)失真等一系列問(wèn)題，同時(shí)建立多元離散選擇模型就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)體行為決策的估計(jì)。這里我們推薦非參照的條件邏輯模型（McFadden[23]），假定個(gè)體備選的行為方案有J種，當(dāng)Uj為最大化效用時(shí)個(gè)體i將選擇方案j，那么個(gè)體做出決策j的概率為：

Pr[Uj>Uk，k≠j][JY]（7）

假定隨機(jī)擾動(dòng)ε滿足類型I極值分布，則

Pr[Uj>Uk，k≠j]=Pr[U（j）+εj>U（k）+

εk]=[SX（]exp（U（Ca，j，Cm，j，Lj；X，λ））[]∑[DD（]J[]k=1[DD）]exp（U（Ca，k，Cm，k，Lk；X，λ））[SX）][JY]（8）endprint

根據(jù)其對(duì)數(shù)似然函數(shù)以及相應(yīng)微觀數(shù)據(jù)，我們就能夠?qū)δＰ偷膮?shù)進(jìn)行估計(jì)，從而實(shí)現(xiàn)個(gè)體i效用函數(shù)的具體化。當(dāng)外生經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，我們能夠通過(guò)比較不同行為決策下效應(yīng)值，尋求最大化效應(yīng)決策，從而模擬農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為。

b4.議價(jià)博弈

建立一個(gè)真正意義的議價(jià)博弈模型是相當(dāng)困難的，在一個(gè)半市場(chǎng)化的農(nóng)戶模型體系中，顯然同時(shí)存在合作博弈和非合作博弈，即系統(tǒng)內(nèi)可能存在具有相當(dāng)約束力的協(xié)議，如政府的糧食收儲(chǔ)、土地的固定配額等，也可能完全出于市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)，如糧食中間企業(yè)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和農(nóng)戶的種植決策等。同時(shí)，模型的本質(zhì)必然要求現(xiàn)實(shí)中采用動(dòng)態(tài)議價(jià)博弈模型，建立多元納什均衡，而該模型在結(jié)構(gòu)與情境上的復(fù)雜性導(dǎo)致模擬實(shí)驗(yàn)存在較大困難，有關(guān)其子博弈精煉均衡理論預(yù)測(cè)的實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證在目前都比較匱乏，因此該類模型的建立往往需要研究者依據(jù)具體的研究目標(biāo)，進(jìn)行特定的假設(shè)和簡(jiǎn)化。通常來(lái)講，可以采用雙曲函數(shù)類型，并主要針對(duì)其特征來(lái)確定什么樣的結(jié)構(gòu)產(chǎn)出最大且穩(wěn)定，反之亦然。

b5.自適應(yīng)的異質(zhì)進(jìn)化

前述的模型求解方式在刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性以及實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)化性等方面缺乏有效的機(jī)制。解決上述難題的思路來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展——基于主體計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)（AgentBased Computational Economics，ACE），在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的模型被稱為基于主體的經(jīng)濟(jì)模擬模型，它是智能化微觀模擬模型（Tesfatsion[24]），把經(jīng)濟(jì)看成是由自主相互作用主體組成的進(jìn)化系統(tǒng)，通過(guò)計(jì)算機(jī)編程實(shí)現(xiàn)具有適應(yīng)能力、交流能力、學(xué)習(xí)能力和自治能力的經(jīng)濟(jì)智能主體（Agent），進(jìn)而模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建和系統(tǒng)演進(jìn)。

在基于主體的微觀模擬模型的框架下，可以應(yīng)用著名的分類器系統(tǒng)（Holland[25]）對(duì)農(nóng)戶的行為決策進(jìn)行微觀進(jìn)化模擬，如圖1所示。分類器系統(tǒng)將問(wèn)題求解機(jī)制和學(xué)習(xí)機(jī)制有機(jī)地結(jié)合在一起，體現(xiàn)了“從干中學(xué)”的思想，其規(guī)則執(zhí)行與發(fā)現(xiàn)的機(jī)制高效簡(jiǎn)捷，成為行為模擬求解的有效工具。

[TP萬(wàn)相昱-1.tif；S+3mm；X+1mm，BP#][TS（][HT6H]圖1行為分類器的結(jié)構(gòu)圖

[TS）][HJ2.1mm]

從圖1中我們看到，分類器系統(tǒng)預(yù)先或逐步對(duì)外部環(huán)境進(jìn)行分類，并建立若干映射，而每種映射下提供全部可能行為的適應(yīng)強(qiáng)度，事實(shí)上就是外部的情景下可能采取的行為集合及采取各種行為的概率。當(dāng)給定某個(gè)外部情景，分類器系統(tǒng)自動(dòng)尋找完全匹配的映射，并根據(jù)概率條件確定一種對(duì)應(yīng)行為，由此實(shí)現(xiàn)了復(fù)雜環(huán)境的行為決策機(jī)制。另外，主體將實(shí)時(shí)地對(duì)既往采取的行為做出評(píng)價(jià)。對(duì)于評(píng)價(jià)高的行為，提高其在映射中的適應(yīng)強(qiáng)度，以此加大未來(lái)相同環(huán)境下主體繼續(xù)采用該行為的概率，反之亦反，以此減小在同樣環(huán)境下犯同樣錯(cuò)誤的可能。

b6.基于規(guī)則的描述

[LM]

經(jīng)典研究通常采用傳統(tǒng)的解析建模方式，它們對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行抽象，形成數(shù)學(xué)解析模型，在已知數(shù)據(jù)和約束條件下，求解問(wèn)題的解集。然而在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，即使經(jīng)濟(jì)人僅僅遵循簡(jiǎn)單的行為規(guī)則，但通過(guò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部諸如適應(yīng)、突變、合作、協(xié)調(diào)、組織行為、社會(huì)動(dòng)態(tài)、策略演化等社會(huì)現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)體表現(xiàn)出“涌現(xiàn)”和“自組織”的復(fù)雜系統(tǒng)特征。由于假設(shè)基礎(chǔ)的不存在，傳統(tǒng)解析方法缺乏描述這種復(fù)雜特征的能力

[ZW（DY]《Nature》雜志2009年的一段評(píng)論指出，在研究現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)傳統(tǒng)模型并非不對(duì)，而是根本不存在（Farmer和Foley[26]）。實(shí)際上，任何形式的解析模型都僅僅是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)局部條件特征的定量，當(dāng)系統(tǒng)處于復(fù)雜或突發(fā)沖擊條件下，傳統(tǒng)模型將部分或全部喪失分析預(yù)測(cè)能力。[ZW）]

。有效的解決途徑是基于規(guī)則建模，即對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的真實(shí)邏輯和規(guī)則進(jìn)行抽象和描述，使得經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的主體和事物盡可能符合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，在此基礎(chǔ)上形成仿真的經(jīng)濟(jì)模型。規(guī)則模型的最基本途徑就是直接描述現(xiàn)實(shí)社會(huì)的“是/非”邏輯

[ZW（DY]現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)通常不會(huì)是簡(jiǎn)單的連續(xù)行為系統(tǒng)，如勞動(dòng)供給時(shí)間、勞動(dòng)收入以及消費(fèi)安排等行為決策，離散仿真系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用正是基于這樣的現(xiàn)實(shí)。當(dāng)然，即便系統(tǒng)的連續(xù)性真實(shí)存在，在微分視角上，這些行為也大多可以看作是無(wú)數(shù)是/非選擇的累積結(jié)果，正如電影《Matrix》中的一段臺(tái)詞：“選擇，一切問(wèn)題的關(guān)鍵在于選擇”。[ZW）]

，而這些是非邏輯的累積形成了個(gè)體的行為模式，個(gè)體行為和狀態(tài)的累積最終形成宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。通過(guò)計(jì)算機(jī)模擬技術(shù)，我們可以建立類似b5中的行為分類器系統(tǒng)，在專家的實(shí)時(shí)指導(dǎo)下，最終形成基于規(guī)則的模擬模型。而這種建模途徑，在不斷完善和細(xì)化經(jīng)濟(jì)規(guī)則的基礎(chǔ)上，能夠無(wú)限趨近于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體，最終獲取精準(zhǔn)分析和預(yù)測(cè)，形成漸近式的研究途徑。

C.微觀—宏觀綜合集成模型

上述農(nóng)戶模型的提出為研究外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)微觀個(gè)體的行為反應(yīng)策略以及由此引發(fā)的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的改變提供了建?；A(chǔ)。然而，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有機(jī)性要求微觀個(gè)體不能完全獨(dú)立于其生存的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為進(jìn)一步挖掘其深層次的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，需要將宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的輸入、傳導(dǎo)、反饋和均衡機(jī)制納入建模體系，實(shí)現(xiàn)微觀—宏觀的有效連接。而從經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展前沿趨勢(shì)看，建立微觀—宏觀的綜合集成模型是相當(dāng)必要的，它將微觀層面的行為信息納入宏觀經(jīng)濟(jì)研究體系，最終形成微觀—宏觀一體化建模機(jī)制。因此，本文將初步探索使不同類型的微觀和宏觀模型綜合集成為一個(gè)整體系統(tǒng)的建模途徑，包括關(guān)鍵技術(shù)、控制、有效性檢驗(yàn)等。

c1.完全外生參量化模式

最直接、最簡(jiǎn)單的方式就是將宏觀經(jīng)濟(jì)參量直接指定為外生，并作為農(nóng)戶模型的輸入端，而將農(nóng)戶模型的輸出量作為研究的結(jié)論數(shù)據(jù)。事實(shí)上，在這里并不存在真實(shí)意義的宏觀模型，宏觀數(shù)據(jù)向微觀模型單向傳導(dǎo)，微觀個(gè)體完全作為環(huán)境參量的接收者。例如在a1模型中，我們假定外生經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，其變化量為λ，則根據(jù)模型設(shè)置可以求解農(nóng)戶相應(yīng)的行為改變量ΔCm、ΔCa和ΔL，并最終由此計(jì)算經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的變化。endprint

c2.城鄉(xiāng)兩部門投入產(chǎn)出模型或CGE模型

我們希望將農(nóng)戶模型作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)實(shí)體（生產(chǎn)者和消費(fèi)者）融入更大范圍的有機(jī)經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中，以求更大限度地使模型反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，提高模型研究的范疇和精度，c2模型提供了一種可能性。以宏觀可計(jì)算一般均模型（Computable General Equilibrium，CGE）模型為例，我們希望構(gòu)建城鄉(xiāng)兩部門的可計(jì)算一般均衡模型。其中，農(nóng)村部門由農(nóng)戶模型的相關(guān)函數(shù)構(gòu)成，應(yīng)用B中的方法并通過(guò)歸納典型個(gè)體，將A中的模型具體化，由此獲得農(nóng)村部門的生產(chǎn)與消費(fèi)模塊；而城市部門，則可根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，刻畫(huà)典型的生產(chǎn)者和消費(fèi)者；政府部門作為財(cái)稅主體和消費(fèi)者出現(xiàn)在模型中，它是宏觀政策的執(zhí)行主體；通過(guò)假定均衡條件（市場(chǎng)出清），我們能夠便捷地實(shí)現(xiàn)CGE模型的運(yùn)作，并通過(guò)調(diào)整外生經(jīng)濟(jì)參量，觀測(cè)模型的輸出結(jié)果。

c3.宏觀—微觀連接（或一體化）模型

[JP2]在c2的模型中，我們雖然實(shí)現(xiàn)了在宏觀整體框架下對(duì)問(wèn)題的一般均衡求解，但其采用的典型個(gè)體模式排除了微觀經(jīng)濟(jì)主體的異質(zhì)性，[JP]那么顯然其無(wú)法有效評(píng)價(jià)外部環(huán)境變化在微觀經(jīng)濟(jì)層面的影響，有效的研究應(yīng)該基于微觀模型的輸出——即應(yīng)用微觀模擬模型。微觀模擬（Microsimualtion，MS）是以個(gè)人、家庭或企業(yè)等微觀個(gè)體作為描述和處理的對(duì)象，[JP2]應(yīng)用計(jì)算機(jī)模擬現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的過(guò)程[JP]（Orcutt[27]）。如前所述，模型c1如果采用微觀數(shù)據(jù)確定行為決策并模擬經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，那么它就是一個(gè)典型的微觀模擬模型。目前該方法普遍應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域，然而其最大的缺陷在于：微觀主體根據(jù)環(huán)境獨(dú)立地做出行為調(diào)整，缺乏與宏觀經(jīng)濟(jì)和其他經(jīng)濟(jì)主體的有機(jī)聯(lián)系。將宏觀模型與微觀模擬模型一體化是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿。顯然，在這里我們可以將基于微觀數(shù)據(jù)的c1與基于典型個(gè)體的c2進(jìn)行有機(jī)綜合，由此實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)單的宏觀—微觀連接模型。按照連接機(jī)制，我們可以將宏觀—微觀模型分為3個(gè)主要的類別：自上而下的宏觀—微觀連接模型、自下而上的宏觀—微觀連接模型和充分綜合的宏觀—微觀連接模型。下面重點(diǎn)介紹其中兩種：

c3_1.自上而下的宏觀—微觀（CGEMS）模型

在這類模型中，外生的宏觀經(jīng)濟(jì)參量首先作為宏觀模型的輸入端，經(jīng)過(guò)一般均衡求解獲得一系列內(nèi)生經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，將其中可能影響微觀個(gè)體的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)作為微觀模擬模型的輸入端，通過(guò)微觀模擬模型獲取研究的目標(biāo)結(jié)果。盡管這里仍然采用宏觀—微觀的單向傳導(dǎo)機(jī)制，微觀個(gè)體也仍然是環(huán)境的接收者，然而微觀模型的輸入量是基于宏觀模型中微觀典型個(gè)體在均衡條件下博弈的結(jié)果，因此體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)主體間有機(jī)的相互聯(lián)系。具體應(yīng)用實(shí)例可參見(jiàn)Chen和Ravallion[28]以及Bourguignon等人[29]的相關(guān)研究。這里我們以CGEMS模型為例，將c3_1簡(jiǎn)單的刻畫(huà)如圖2所示。

[TP萬(wàn)相昱-2.tif；S+2mm；X+1mm；Z3；Y3，BP#][TS（][HT6H]圖2自上而下的宏觀微觀連接圖

[TS）][HJ2.1mm]

c3_2.充分綜合的宏觀—微觀（CGEMS）模型

在c3_1模型中，最大的問(wèn)題是假定微觀個(gè)體是環(huán)境的接收者，其經(jīng)濟(jì)反應(yīng)行為和經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的改變不會(huì)反饋給宏觀經(jīng)濟(jì)和其他經(jīng)濟(jì)主體，從而進(jìn)一步影響宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。為了最大限度地避免這一錯(cuò)誤，充分綜合的宏觀—微觀模型被學(xué)界提出（參見(jiàn)Gortz等[30]；Rutherford等[31]）。以CGEMS模型為例，c3_2可以刻畫(huà)為如圖3所示。

[TP萬(wàn)相昱-3.tif；S+2mm；X+1mm，BP#][TS（][HT6H]圖3充分綜合的宏觀微觀連接圖

[TS）][HJ2.1mm]

需要指出的是，由于要實(shí)現(xiàn)包括眾多微觀個(gè)體的經(jīng)濟(jì)總體的均衡，充分綜合的模型計(jì)算負(fù)擔(dān)巨大，這是阻礙該技術(shù)快速發(fā)展的主要原因。萬(wàn)相昱[32]的相關(guān)研究中嘗試將CGE模型與MS模型相互獨(dú)立開(kāi)，通過(guò)交替?zhèn)鲗?dǎo)內(nèi)生價(jià)格的機(jī)制實(shí)現(xiàn)兩者的充分綜合，由于分開(kāi)控制，因此可以在模型符合相應(yīng)要求時(shí)提取模擬結(jié)果，這大大減少了運(yùn)算深度，但研究并未給出該方法的收斂性的證明和檢驗(yàn)。其建?？蚣苋鐖D4所示。

[TP萬(wàn)相昱-4.tif；S+1mm；X+1mm，BP#][TS（2][HT6H]圖4充分綜合的宏觀微觀反饋傳導(dǎo)圖

[TS）][HJ2.1mm]

c4.自適應(yīng)的異質(zhì)進(jìn)化模型——ACE

同樣假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)性，我們可以在ACE的框架下將整個(gè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行模擬，模型中包括農(nóng)戶在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)主體采用自適應(yīng)的進(jìn)化方法與周圍經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行博弈，而整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)則可在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下動(dòng)態(tài)地向下演化。即通過(guò)多主體交互的聯(lián)合決策，累積形成宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，最終模擬求解經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并實(shí)現(xiàn)了宏觀—微觀的有機(jī)連接。

c5.系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型（SD）和動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡（DSGE）模型

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（System Dynamics，SD）模型和動(dòng)態(tài)隨機(jī)一般均衡（Dynamic Stochastic General Equilibrium，DSGE）模型，已成為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)化研究的主要工具之一。它們加入了經(jīng)濟(jì)個(gè)體的效用最大化和理性預(yù)期這兩個(gè)元素，在夯實(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)模型的理論基礎(chǔ)的同時(shí)，為微觀模塊的連接和融入提供了可能性。此類模型的微觀—宏觀一體化連接機(jī)制與c3相仿，另外需要對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為施加嚴(yán)格的限制，在一般均衡框架下嵌入微觀個(gè)體異質(zhì)化的動(dòng)態(tài)預(yù)期，從而為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)演進(jìn)問(wèn)題提供分析框架。

以上論述從微觀模型、求解途徑和宏觀模型三個(gè)層面，給出了一個(gè)完備的農(nóng)戶模型中各個(gè)組成部分的設(shè)計(jì)和求解的基本設(shè)想，研究者可以根據(jù)分析目標(biāo)，最終選擇A、B、C三個(gè)部分的任意有效子項(xiàng)加以組合，形成最終的整體模型框架，并用于問(wèn)題的研究。例如，組合“a1+b1+c1”為應(yīng)用理論模型、典型數(shù)據(jù)和外生環(huán)境參量對(duì)問(wèn)題的直接計(jì)算研究，這是最簡(jiǎn)單的研究方式；“a1+b2（b3）+c2”為應(yīng)用農(nóng)戶模型、參量估計(jì)和宏觀CGE方法對(duì)問(wèn)題的規(guī)劃求解，其理論意義較強(qiáng)，而缺乏微觀層面的研究；“a3+b3+c3”為應(yīng)用改進(jìn)的農(nóng)戶模型、通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量估參、建立宏觀CGE模型并最終實(shí)現(xiàn)宏觀—微觀連接研究的方式，這是值得推薦的方法，尤其是“a3+b3+c3_2”的組合，采用充分綜合的宏觀—微觀連接模型，其理論、方法和實(shí)踐意義突出，困難在于復(fù)雜的運(yùn)算過(guò)程；“a3+b5+c4”是基于ACE技術(shù)的動(dòng)態(tài)演化模型，其滿足經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)性，理論意義顯著，對(duì)趨勢(shì)的刻畫(huà)真實(shí)有效，但具有學(xué)習(xí)功能的自適應(yīng)主體和各種趨勢(shì)卻難以被精準(zhǔn)地刻畫(huà)或度量，需要在今后的研究中加以擴(kuò)展。endprint

基于這樣的設(shè)計(jì)思路，我們?yōu)檠芯空咛峁┝艘环N較為全面的且可選擇的建模途徑。由于農(nóng)戶模型在我國(guó)應(yīng)用的局限性和不完善性，我們著眼于為更多的研究者提供廣泛的建模思路，盡管它可能不及單一模型研究來(lái)得具體、精確，但卻可以起到推廣和擴(kuò)展的意義，藉此希望相關(guān)領(lǐng)域研究者提供幫助。

三、 模型分析與改進(jìn)

在我們有限的知識(shí)體系下，本文提出了上述的農(nóng)戶模型建模途徑，希望能夠?qū)ΜF(xiàn)有研究技術(shù)進(jìn)行總結(jié)和整合，從對(duì)微觀層面刻畫(huà)入手，綜合宏觀經(jīng)濟(jì)模型，打開(kāi)研究的“黑箱”，為相關(guān)研究者提供更為廣泛的研究思路。然而，另一方面的問(wèn)題接踵而來(lái)，研究者也許更關(guān)心什么樣的模型是最有效或較有效的，什么樣的模型更能夠滿足研究的需求？本文的最后，我們基于理論與現(xiàn)實(shí)的雙重需求，嘗試從以下五個(gè)方面對(duì)農(nóng)戶模型的拓展提出評(píng)價(jià)和建議。

（一）微觀異質(zhì)和總量生成

農(nóng)業(yè)政策和沖擊的作用效果本質(zhì)上是農(nóng)戶微觀歸屬效應(yīng)的再累積過(guò)程，也就是說(shuō)，宏觀政策或外生沖擊作用于微觀異質(zhì)的農(nóng)戶之上，而結(jié)合各自獨(dú)立的行為決策，農(nóng)戶的狀態(tài)發(fā)生改變，這些改變后的狀態(tài)通過(guò)累積最終形成宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有效的研究途徑應(yīng)該是基于微觀歸屬和動(dòng)態(tài)累積的過(guò)程。然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)具有半商業(yè)化和農(nóng)戶決策行為不可分等特性，而且農(nóng)業(yè)問(wèn)題研究要涉及多學(xué)科領(lǐng)域，并非純經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容，尤其是對(duì)于中國(guó)的“三農(nóng)”問(wèn)題，將其納入經(jīng)濟(jì)理論框架分析時(shí)，不可回避的是農(nóng)戶行為對(duì)經(jīng)典行為假設(shè)顯著的系統(tǒng)偏差，這就必須引入對(duì)微觀個(gè)體行為進(jìn)行異質(zhì)化處理的觀點(diǎn)和方法（王國(guó)成[33]）。顯然，按照這樣的理解和要求，采用微觀模擬（MS）的方式是研究農(nóng)戶模型的有效途徑。

微觀模擬模型由微觀經(jīng)濟(jì)層面的屬性、行為與狀態(tài)出發(fā)，充分反映微觀主體異質(zhì)性，能夠有效體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)微觀歸屬。在其基礎(chǔ)上，我們能夠?qū)r(nóng)戶模型進(jìn)行改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體中個(gè)體的分層（利益群體和社會(huì)階層、結(jié)構(gòu)）和分割（按行為屬性和方式），逐步深化所謂社會(huì)經(jīng)濟(jì)層次

[ZW（DY]現(xiàn)代的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只是在經(jīng)濟(jì)體上做了一種分割，并進(jìn)行了相應(yīng)的主體行為描述，可稱為新古典分割。它并非主流，更不是經(jīng)濟(jì)學(xué)全部。一個(gè)分割就可看成是一種視角，一種流派的邏輯起點(diǎn)和理論基礎(chǔ)。[ZW）]

。不再只是將主體看成是同一類的、僅具有理性行為屬性的代表性主體，而是個(gè)性化、鮮活的、現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)一體；不再只是在基于同一總體中的隨機(jī)抽樣的平均意義上研究特征和規(guī)律，而是異質(zhì)屬性、異質(zhì)行為和異質(zhì)狀態(tài)的統(tǒng)一體；不再只是理論、模型和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)式的研究，而是需要適時(shí)地進(jìn)行人機(jī)交互、專家支持、實(shí)驗(yàn)研究的統(tǒng)一體。

另一方面，采用微觀模擬技術(shù)還負(fù)責(zé)直接從個(gè)體層面來(lái)提取宏觀經(jīng)濟(jì)總量信息。以糧食總產(chǎn)量為例，我們可以通過(guò)下式由微觀個(gè)性信息Xfi累積形成總量信息Yf：

Yf=∑[DD（X]i∈Nf[DD）]qiXfi[JY]（9）

由此得出基于異質(zhì)交互個(gè)體的糧食總產(chǎn)量，利用產(chǎn)量和價(jià)格的計(jì)量回歸關(guān)系，得到市場(chǎng)價(jià)格，反過(guò)來(lái)影響到個(gè)體決策。進(jìn)一步，可按要素和研究問(wèn)題的需要，分群體（類），再確定各類群體的比重和權(quán)重（甚至有負(fù)面影響），然后加權(quán)求和。一般簡(jiǎn)單的代數(shù)方法（分類加權(quán)，近似加總）業(yè)已足夠，具體則表現(xiàn)為在函數(shù)復(fù)雜性（基于理論和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)）與行為復(fù)雜性（基于現(xiàn)實(shí)觀測(cè)和真實(shí)過(guò)程）之間的權(quán)衡選擇。

（二）主體行為特點(diǎn)刻畫(huà)

農(nóng)戶模型中最為核心的部分是對(duì)農(nóng)戶行為特征的準(zhǔn)確刻畫(huà)，研究中通常采用農(nóng)戶行為方程的模式，通過(guò)模型的估計(jì)與求解獲得對(duì)行為反應(yīng)的預(yù)測(cè)。典型的是采用行為—效用函數(shù)（主狀態(tài)方程）的模式，模型形式可參考上一章中的A類模塊。盡管這樣的建模方式能夠?qū)⒅T多因素納入模擬范疇（如外生沖擊和個(gè)體異質(zhì)），但現(xiàn)實(shí)條件下，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的自組織性和農(nóng)產(chǎn)品使用目的的多重性，農(nóng)戶既不是典型的企業(yè)也不是純粹的消費(fèi)者，并不是完全的市場(chǎng)價(jià)格接受者，他們?cè)谏a(chǎn)（種什么與種多少、農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)）、儲(chǔ)售（自我儲(chǔ)備與市場(chǎng)銷售）和消費(fèi)（再生產(chǎn)投資與生活消費(fèi)）等方面的替代決策行為常常表現(xiàn)出因人而異、隨意不定的特性，具有差異化的選擇偏好和習(xí)慣，并非是遵循一成不變的行事準(zhǔn)則，不可能用一種行為模式或假設(shè)完全概括，而經(jīng)過(guò)多主體的累次疊加、層層積聚，最終涌現(xiàn)出糧食市場(chǎng)宏觀的復(fù)雜形態(tài)和對(duì)政策的不同反應(yīng)。在當(dāng)今的人因社會(huì)或人的行為起主導(dǎo)作用的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，尤其是在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境中，人類行為的主觀性、個(gè)性化和交互性等特點(diǎn)，導(dǎo)致各種復(fù)雜形態(tài)的整體現(xiàn)象。因而，有效的研究途徑應(yīng)該是，在盡可能逼近真實(shí)的環(huán)境中，基于可觀察的真實(shí)行為，在微觀層面上考察行為屬性和解釋復(fù)雜現(xiàn)象的成因、分層傳導(dǎo)和與最終形態(tài)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，相應(yīng)地研究如何由個(gè)量生成總量（Blundell和Stoker[34]），彌補(bǔ)傳統(tǒng)理論和方法的局限性。圖5給出了建模研究復(fù)雜經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的邏輯進(jìn)程以及與經(jīng)典方法的互補(bǔ)關(guān)系（王國(guó)成[35]）。

[TP萬(wàn)相昱-5.tif；S+1mm；X+1mm，BP#][TS（][HT6H]圖5經(jīng)濟(jì)行為分析建模邏輯關(guān)系圖

[TS）][HJ2.1mm]

未來(lái)拓展應(yīng)重點(diǎn)改進(jìn)不可分的效用最大化模型，考察分類群體對(duì)糧食市場(chǎng)價(jià)格和惠農(nóng)政策反應(yīng)的方式、強(qiáng)度、敏感性及應(yīng)對(duì)措施等方面的差異性。一旦條件許可，就可細(xì)化推廣到每一農(nóng)戶對(duì)各種影響因素的個(gè)體差異。先選擇一個(gè)起點(diǎn)和展開(kāi)路徑：可貨幣化的理性行為假設(shè)，純收益最大化，農(nóng)作物種植面積和農(nóng)田勞動(dòng)投入時(shí)間是決策變量；逐步考慮個(gè)體差異化的行為屬性，如面對(duì)政策或市場(chǎng)價(jià)格信息變化時(shí)如何改變種植面積；分別考慮個(gè)體農(nóng)戶對(duì)各種影響因素的差別性反應(yīng)，理論上講，對(duì)每一個(gè)體，都可以建立含有行為特征參數(shù)的反應(yīng)函數(shù)，如政策信息、市場(chǎng)信號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、時(shí)間偏好（現(xiàn)實(shí)與未來(lái)）、農(nóng)作物品種和技術(shù)偏好、土地情結(jié)、風(fēng)俗習(xí)慣和文化傳統(tǒng)、市場(chǎng)依賴、教育水平（人力資本投資）、交互行為、家庭結(jié)構(gòu)、農(nóng)村公共品和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市場(chǎng)化條件、生態(tài)環(huán)境及其他因素等。在此基礎(chǔ)上，我們提出應(yīng)用可變分類器系統(tǒng)的設(shè)想，以上述經(jīng)濟(jì)理論（數(shù)量模型）、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（統(tǒng)計(jì)計(jì)量模型）、認(rèn)知邏輯（行為選擇）和人工智能（決策進(jìn)化）等交叉學(xué)科知識(shí)作為建模基礎(chǔ)，形成實(shí)時(shí)調(diào)整的、可擴(kuò)展的分類器系統(tǒng)，農(nóng)戶模型內(nèi)的經(jīng)濟(jì)主體均包含各自獨(dú)立的分類器系統(tǒng)，在外生情景集的沖擊下，該分類器系統(tǒng)自行模擬行為規(guī)劃，將情景集映射為不同類別的策略集，而每項(xiàng)策略集包括若干行為序列，這些行為的結(jié)果將進(jìn)一步向宏觀情景進(jìn)行反饋，以此形成時(shí)間動(dòng)態(tài)。同時(shí)，分類器系統(tǒng)會(huì)根據(jù)外生條件、研究目標(biāo)和內(nèi)生演化而進(jìn)行自我更新，由此，經(jīng)濟(jì)人就具備了獨(dú)立地、異質(zhì)地、進(jìn)化地反映外生情景和條件的行為能力。[JP2]圖6給出了可變式行為分類器系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)。[JP]endprint

[TP萬(wàn)相昱-6.tif；S+2mm；X+1mm，BP#][TS（][HT6H]圖6可變式行為分類器系統(tǒng)

[TS）][HJ2.1mm]

（三）外生因素及其特征分析

影響農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的外生因素紛繁復(fù)雜，一般意義上可以主要?jiǎng)澐譃橐韵聨讉€(gè)方面：

①自然條件類，如土壤、地域、氣候、生態(tài)環(huán)境等；

②經(jīng)濟(jì)類，如農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)率、農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)化程度、糧食市場(chǎng)和其他相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)形態(tài)、不同時(shí)期的政策和宏觀經(jīng)濟(jì)，以及國(guó)際影響等；

③人文軟環(huán)境類，如公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、農(nóng)戶行為屬性和農(nóng)民素質(zhì)、農(nóng)戶之間的相互影響、文化觀念、社會(huì)習(xí)慣和生存方式等。另外，考慮到這些因素在不同情況下的可能演變，農(nóng)戶模型的外在情景集的復(fù)雜度將成指數(shù)增長(zhǎng)。然而，外生因素往往是農(nóng)業(yè)問(wèn)題的分析對(duì)象，理論研究中我們可以假定在其他因素不變或忽略的條件下進(jìn)行分析，而實(shí)現(xiàn)應(yīng)用卻必然要求我們盡量貼近現(xiàn)實(shí)，而非單純理論意義上的簡(jiǎn)化和假設(shè)。

外生因素的引入主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：影響因素的定量和多因素的綜合。首先，對(duì)于前者而言，由于各個(gè)影響因素存在非常規(guī)性、非線性化、非單調(diào)性變化、階段性變化、交互影響、主觀性變化、個(gè)體行為特性的限制、個(gè)體總數(shù)和群體個(gè)數(shù)不定且不斷變化等諸多問(wèn)題，在模型確立之前很難把握采用何種形式、何種量值對(duì)這些外生影響進(jìn)行刻畫(huà)，因此更為有效的農(nóng)戶模型必然要求其情景集能夠與外界（用戶指定、數(shù)據(jù)庫(kù)記錄或其他模型輸出等）實(shí)現(xiàn)對(duì)接，即首先明確模型研究的可能采取的形式、針對(duì)的對(duì)象和預(yù)期的目標(biāo)。而另一方面，為了有效綜合各種外生因素，就必然要求農(nóng)戶模型存在一個(gè)廣泛有效的且可自行擴(kuò)展的接口，將諸多的外生因素納入情景集中，根據(jù)情景集的變化來(lái)控制和調(diào)整模型的運(yùn)算。在此基礎(chǔ)上，研究者可以采用自主調(diào)整單個(gè)或多個(gè)外生變量的形式，求解外生因素在經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的傳導(dǎo)機(jī)制及其對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用結(jié)果，或者仿真經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)以解決實(shí)際問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)所謂“漸近性”的研究途徑。另外，在農(nóng)戶模型的研究過(guò)程中，不可避免研究者根據(jù)當(dāng)前模型輸出結(jié)果而即時(shí)改變外生條件和研究方案的情況，因此有效的農(nóng)戶模型還應(yīng)該提供外生情景集的實(shí)時(shí)人機(jī)接口。

（四）內(nèi)生傳導(dǎo)、交互與演化

在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)體中，外生的沖擊本質(zhì)上作用于針對(duì)性的微觀個(gè)體層面，這些微觀個(gè)體在改變自身狀態(tài)和行為的同時(shí)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)的行為交互，將沖擊的次生影響傳遞給與之進(jìn)行交互的其他經(jīng)濟(jì)主體，這種效應(yīng)在經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)傳遞過(guò)程中或加強(qiáng)或減弱、或發(fā)散或收斂、或加速或推延，最終（通常的研究是假定一般均衡得以實(shí)現(xiàn)時(shí)）形成經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的內(nèi)生傳遞機(jī)制。如農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制，是在總量與分量之間、企業(yè)與企業(yè)之間、個(gè)體與企業(yè)之間、個(gè)體與個(gè)體之間通過(guò)種植、收獲、消費(fèi)、儲(chǔ)備、出售等難以盡述的復(fù)雜行為交互才能夠博弈產(chǎn)生，其中還可能包括政府政策或其他突發(fā)因素的影響，從任何單一的個(gè)體或雙方看，都不能滿足建模需求。由此可以看出，準(zhǔn)確定位農(nóng)戶模型的內(nèi)生傳導(dǎo)機(jī)制就必須在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)交互邏輯和類別關(guān)系的基礎(chǔ)上詳盡地抽象經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。這是對(duì)農(nóng)戶模型提出的另一項(xiàng)要求。

此外，與經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)伴生的行為交互也是當(dāng)前基于農(nóng)戶建模的一個(gè)亟待解決的重點(diǎn)問(wèn)題。我們知道，人類社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性很大程度上來(lái)源于經(jīng)濟(jì)人的行為交互，這種交互的結(jié)果不能簡(jiǎn)單理解為微觀個(gè)體的行為的累加，而交互的過(guò)程也并不符合單一效用最大化的理論，也就是說(shuō)，傳統(tǒng)的、經(jīng)典的研究方法缺乏對(duì)于交互的研究能力，而且由于微觀個(gè)體的多樣性和網(wǎng)絡(luò)連接的復(fù)雜性，我們也很難抽象出多人（合作或非合作）博弈的研究途徑。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中，這種交互現(xiàn)象尤為突出，如農(nóng)戶土地種植的分配過(guò)程，農(nóng)戶在決定土地種植品種和面積的同時(shí)，需要綜合來(lái)自市場(chǎng)總量、市場(chǎng)價(jià)格、企業(yè)預(yù)期、消費(fèi)者預(yù)期以及其他農(nóng)戶決策等多方面信息，通過(guò)與這些微觀或宏觀主體的交互，農(nóng)戶才能夠完成一項(xiàng)行為職能，而其行為決策的過(guò)程又作為影響因素通過(guò)交互網(wǎng)絡(luò)同步地反饋給其他主體，其復(fù)雜程度可見(jiàn)一斑。農(nóng)戶模型的交互必然向真實(shí)系統(tǒng)趨近。

最后，對(duì)于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)而言，個(gè)體行為的進(jìn)化及其最終反映出來(lái)的宏觀經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程是不可忽略的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，經(jīng)典研究方法在很大程度上忽略了這種經(jīng)濟(jì)演化現(xiàn)象，甚至它們本身對(duì)于動(dòng)態(tài)演化過(guò)程無(wú)能為力，而當(dāng)外生經(jīng)濟(jì)沖擊超出傳統(tǒng)的理解能力或無(wú)法在經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中得以體現(xiàn)時(shí)，這種矛盾被極大化的突顯出來(lái)。例如，當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的條件下，經(jīng)濟(jì)體系的局部清洗過(guò)程劇烈且迅速，傳統(tǒng)方法無(wú)法適應(yīng)其研究需求，導(dǎo)致決策制定者被迫采用“憑感覺(jué)”、“拍腦門”的行為方式以迅速適應(yīng)環(huán)境突變。另外，如地震、海嘯、恐怖襲擊等突發(fā)環(huán)境沖擊，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的劇烈制度沖擊等現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，都迫切需要模型具備自適應(yīng)的演化能力。

如前所述，在對(duì)內(nèi)生傳導(dǎo)、交互與演化等復(fù)雜適應(yīng)特征進(jìn)行研究的方法中，最為有效的途徑是基于主體的計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)，在此基礎(chǔ)上形成的基于主體的微觀模擬模型不但能保持微觀異質(zhì)性和微觀歸屬分析能力，更能夠通過(guò)基于規(guī)則的建模方式，極大限度地仿真現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)體。盡管該項(xiàng)技術(shù)仍然存在著諸多缺陷，但我們認(rèn)為，它將是相關(guān)領(lǐng)域研究的重要理論基礎(chǔ)和核心技術(shù)保障。強(qiáng)烈建議未來(lái)以基于主體的計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，通過(guò)不斷地改進(jìn)和完善來(lái)逐步提高農(nóng)戶模型的實(shí)用性和有效性。

（五）模型連接與人機(jī)交互

通過(guò)上述分析，我們堅(jiān)信，采用微觀模擬模型和基于主體的計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)技術(shù)是提高農(nóng)戶模型研究能力的有效途徑。然而，盡管該技術(shù)實(shí)現(xiàn)了極高程度的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)仿真，但也仍然存在兩方面問(wèn)題：

其一，正如我們?cè)趯?duì)外生因素進(jìn)行闡述的過(guò)程中曾經(jīng)指出的，模型的諸多情景集將來(lái)自于其他模型輸出結(jié)果，事實(shí)上這是一種樸素的綜合集成思路，而在復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中，需要針對(duì)所研究問(wèn)題的不同，分別對(duì)不同部分、不同層次、不同方面建立不同類型的經(jīng)濟(jì)模型，再將它們連接起來(lái)，構(gòu)建既能反映微觀特點(diǎn)又能呈現(xiàn)整體關(guān)系的一體化模型，這也是利用計(jì)算機(jī)仿真等現(xiàn)代科技手段探索解決復(fù)雜問(wèn)題的中心環(huán)節(jié)①。圖7給出了一體化模型的建模結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)一體化建模的途徑，能夠?qū)⒏鞣N模型的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行綜合，從而擴(kuò)展研究范疇，提高研究的精確有效性，如上一節(jié)中所提出的宏觀—微觀綜合方法，將CGE與微觀模擬模型進(jìn)行綜合，或?qū)⑾到y(tǒng)動(dòng)力模型與微觀模擬模型進(jìn)行綜合等。這種連接本質(zhì)上分為信息傳遞和充分綜合兩種，它們以模型將信息傳導(dǎo)反饋的次數(shù)和程度來(lái)區(qū)分。當(dāng)我們的研究能夠?qū)⒏鞣N相關(guān)模型進(jìn)行足夠程度的綜合集成并“取長(zhǎng)補(bǔ)短”時(shí)，將必然給現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來(lái)全新的理論、方法和技術(shù)，我們堅(jiān)信這是未來(lái)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)熱點(diǎn)與難點(diǎn)。endprint

[TP萬(wàn)相昱-7.tif；S+5mm；X+1mm，BP#][TS（][HT6H]圖7一體化建模流程圖

[TS）][HJ2.1mm]

其二，即便我們采用智能的基于主體的研究方法，但由于計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)畢竟源于對(duì)現(xiàn)實(shí)的部分抽象，[JY]其本質(zhì)上疏于對(duì)真實(shí)個(gè)體行為的刻畫(huà)和經(jīng)濟(jì)[LL]機(jī)理的解釋，關(guān)于主體行為和經(jīng)濟(jì)演化過(guò)程也過(guò)于簡(jiǎn)化和機(jī)械，因此人類的專家經(jīng)驗(yàn)是研究中必不可少的重要指導(dǎo)和校正機(jī)制。專家技術(shù)的引入能夠便于對(duì)模型運(yùn)算的實(shí)時(shí)控制，并將經(jīng)驗(yàn)結(jié)論、統(tǒng)計(jì)結(jié)果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等信息以外生的形式納入模擬范疇，或作為重要的模型校準(zhǔn)機(jī)制。同時(shí)，根據(jù)模擬實(shí)時(shí)的輸出結(jié)果，專家能夠適時(shí)調(diào)整外生條件以擴(kuò)展研究的范疇。例如，在模型模擬過(guò)程中發(fā)生連續(xù)干旱的情況，專家可以實(shí)時(shí)調(diào)整宏觀的糧食儲(chǔ)備政策，以分析該類情況下各種糧食政策的實(shí)際效果。

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[HT5K][JY]責(zé)任編輯、 校對(duì)： 鄭雅妮[FL）]endprint