基于可視化方法的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究動態(tài)

郭金秀

(杭州電子科技大學(xué) 金融研究所，浙江 杭州 310018)

基于可視化方法的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究動態(tài)

郭金秀

(杭州電子科技大學(xué) 金融研究所，浙江 杭州 310018)

文章以中國知網(wǎng)1979至2016年的3356篇企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究論文為研究對象，采用關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣和共詞聚類分析，對國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究動態(tài)進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究曾在1992、2010和2015年出現(xiàn)高潮，研究重心經(jīng)歷了升級-轉(zhuǎn)型-轉(zhuǎn)型升級的變化，研究集中于對策分析?！叭騼r值鏈”、“經(jīng)濟(jì)新常態(tài)”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等問題是學(xué)界關(guān)注的熱點。從趨勢演進(jìn)上看，在解釋企業(yè)轉(zhuǎn)型升級障礙及動力問題上，理論研究以動態(tài)能力理論和全球價值鏈理論為主；企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制度障礙、融資約束、創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)家精神和人才缺乏等仍是頑疾；如何結(jié)合供給側(cè)改革、智能制造、互聯(lián)網(wǎng)+、網(wǎng)絡(luò)強國等思路進(jìn)一步推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是未來研究的方向。

企業(yè)轉(zhuǎn)型；企業(yè)升級；文獻(xiàn)計量；共詞聚類分析

先是國有企業(yè)、外資企業(yè)，再是民營企業(yè)，新中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史幾乎就是一部企業(yè)轉(zhuǎn)型升級史。自我國九五計劃提出經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型始，“轉(zhuǎn)型”、“升級”一直是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究主題中的高頻詞，隨著理論基礎(chǔ)和研究體系的完善，理論界對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級這一問題的研究形成了不同觀點和主張，也取得了一些新的突破。王建秀等(2013)[1]曾基于1980至2012年間的國外研究文獻(xiàn)分析了國外學(xué)者的一些研究成果,毛蘊詩等(2015)[2]也曾基于SSCI和CSSCI的文獻(xiàn)分析了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的前沿，但這些學(xué)者采用的方法是主觀性強的傳統(tǒng)文獻(xiàn)研究法，本文擬采用能客觀展現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域研究動態(tài)的方法，即可視化的方法進(jìn)行綜述。在文獻(xiàn)研究領(lǐng)域有許多優(yōu)秀的可視化軟件，如Refviz、Vosviewer、Ucinet、CiteSpace……其中，CiteSpace因其操作便利被廣泛應(yīng)用。本文基于CNKI數(shù)據(jù)庫的文獻(xiàn)源，采用CiteSpaceⅢ，以相比傳統(tǒng)文獻(xiàn)梳理更直觀的、可視化的方式顯示企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究的基本特征、研究熱點、演進(jìn)脈絡(luò)和最新進(jìn)展。

一、數(shù)據(jù)與方法

本文以中國知網(wǎng)(CNKI)的期刊數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源。之所以只選擇CNKI數(shù)據(jù)庫，一是本文認(rèn)為，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級因發(fā)展環(huán)境和發(fā)展階段不同而具有很強的國別特征；二是CNKI數(shù)據(jù)庫更完整、更有代表性，能夠反映出國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域研究動態(tài)；三是分析的便利，因語言不同，而文獻(xiàn)分析收集的數(shù)據(jù)包括每一篇文獻(xiàn)的標(biāo)題、作者、機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、摘要等內(nèi)容，同時選擇國內(nèi)和國外的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析會產(chǎn)生大量的文字統(tǒng)一工作和篇幅，在文字統(tǒng)一的過程中也會損失一定的客觀性。根據(jù)專業(yè)檢索主題為“轉(zhuǎn)型”或“升級”，全文出現(xiàn)“企業(yè)”，檢索表達(dá)式為“SU=(‘轉(zhuǎn)型’+‘升級’) and FT=‘企業(yè)’”，時間不限，數(shù)據(jù)檢索和更新日期為2016年9月1日(本文2016年文獻(xiàn)指的是截至2016年9月1日的文獻(xiàn)，而非全年)，對所下載的文獻(xiàn)進(jìn)行除重，并去掉紀(jì)念、綜述、訪談、會議通知等幾種類型的文章，最后獲得有效論文數(shù)量3356篇。再對3356篇文獻(xiàn)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，主要是統(tǒng)一同義詞和縮寫詞，無關(guān)鍵詞文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞提取，不規(guī)范關(guān)鍵詞的刪除，作者單位、發(fā)表期刊名稱等全部統(tǒng)一成當(dāng)前的名稱。

本文將對收集到的3356條CNKI來源文獻(xiàn)記錄進(jìn)行計量分析。Persson(1994)[3]指出，引文形成研究前沿，被引文獻(xiàn)構(gòu)成知識基礎(chǔ)，知識基礎(chǔ)保持相對穩(wěn)定，并隨共引閾值降低和共引聚類中文章增多而增大。此后，理論界一致認(rèn)為高引頻文獻(xiàn)可構(gòu)成和揭示理論前沿和熱點，這可通過文獻(xiàn)聚類和引文矩陣來實現(xiàn)。正是基于信息科學(xué)的“研究前沿”和“知識基礎(chǔ)”之間時間對偶(time-variant duality)的指導(dǎo)思想，形成了研究領(lǐng)域的可視化工具，其中知名的CiteSpace系統(tǒng)，目前已廣泛應(yīng)用于航空航天(梁永霞等，2008)[4]、情報學(xué)(陳超美等，2009)[5]、心理學(xué)(李峰等，2012)[6]、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(羅潤東等，2015)[7]等眾多研究領(lǐng)域。

(一)論文年度分布

改革開放前，企業(yè)納入大一統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)，轉(zhuǎn)型升級實踐缺乏自主性，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論研究也未得到應(yīng)有的重視，因而1978年以前文獻(xiàn)很少。1978至2008年增長率也不高。2008年金融危機(jī)后，國有企業(yè)和私有企業(yè)都遭受了前所未有的沖擊，全社會都在思考如何走出危機(jī)陰影，因而從2008年開始，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究突然發(fā)酵，如圖1。

圖1 國內(nèi)文獻(xiàn)數(shù)量

(二)刊發(fā)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的期刊統(tǒng)計

表1列出了1979年以來國內(nèi)CNKI數(shù)據(jù)庫載文量前10位的期刊及載文數(shù)量。載文量最高的是《管理世界》(44篇)，該刊是我國中央級經(jīng)濟(jì)管理類權(quán)威期刊，反映中國經(jīng)濟(jì)管理理論、政策研究和管理實踐領(lǐng)域的新動向。載文量居第二的是《科技進(jìn)步與對策》(42篇)，該刊是反映我國科技進(jìn)步理論、政策和方法的學(xué)術(shù)類中文核心期刊。載文量居第三的是《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》(38篇)，該刊是全國經(jīng)濟(jì)與企業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)術(shù)期刊，反映民眾最為關(guān)心的關(guān)于改革、發(fā)展、管理的重大問題。載文量居前10位的期刊中，《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》等綜合影響因子均大于2.0,這表明企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題的研究得到了經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域權(quán)威期刊的普遍重視。

表1 1979～2016年各期刊刊載企業(yè)轉(zhuǎn)型升級論文的數(shù)量統(tǒng)計(前10位)

二、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究的文獻(xiàn)計量分析

(一)關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

CiteSpace通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣分析來反映相關(guān)領(lǐng)域研究的熱點及研究內(nèi)容。首先設(shè)置CiteSpace軟件，設(shè)置如下：Time Slicing為從1979年至2016年，以1年為切割單位，主題詞來源同時選擇Title(標(biāo)題)、Abstract(摘要)、Author Keywords(關(guān)鍵詞)、Keywords Plus(ID)(標(biāo)識符)，主題詞的類型選擇Noun Phrases(名詞短語)，Node Types(節(jié)點類型)選擇Cited Reference(被引文獻(xiàn))，Thresholds(閾值)選擇以TOP50為閾值。然后點擊運行，生成1979年-2016年企業(yè)轉(zhuǎn)型升級文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)知識圖譜，圖譜中共獲得688個高頻關(guān)鍵詞。

根據(jù)關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次，從高到低排列，有“轉(zhuǎn)型升級”(904)、轉(zhuǎn)型(399)、對策建議(216)、中小企業(yè)(213)、產(chǎn)業(yè)升級(184)、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)(170)、全球價值鏈(163)、升級(149)、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(138)、加工貿(mào)易(131)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(120)、產(chǎn)業(yè)集群(118)、路徑選擇(114)、民營企業(yè)(111)、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型(104)、企業(yè)轉(zhuǎn)型(102)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(100)、創(chuàng)新(90)、制造業(yè)(89)、企業(yè)(87)、技術(shù)創(chuàng)新(81)、轉(zhuǎn)型發(fā)展(79)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型(75)、互聯(lián)網(wǎng)+(70)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型(68)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展(67)、企業(yè)升級(65)、國有企業(yè)(58)、增值稅轉(zhuǎn)型(57)、問題(55)。這些關(guān)鍵詞共現(xiàn)的頻次均高于55，中心性都在0.1以上，基本上代表了1979年以來企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究的熱點。

1979年以來企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究內(nèi)容總結(jié)如下：一是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主體，從所有權(quán)上看，有國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)、家族企業(yè)；從規(guī)模上看，有大型企業(yè)、中小企業(yè)、小微企業(yè)；從類型上看，有商業(yè)企業(yè)、工業(yè)企業(yè)；從功能上看，有代工企業(yè)、加工貿(mào)易企業(yè)；從地域上看，有本土企業(yè)、臺灣企業(yè)等。二是研究的理論依據(jù)，包括企業(yè)能力理論、動態(tài)能力理論、全球價值鏈理論和協(xié)同創(chuàng)新理論等。三是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的背景，包括對外開放、經(jīng)濟(jì)體制改革、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會轉(zhuǎn)型、新型城鎮(zhèn)化、全球化、國際金融危機(jī)、后危機(jī)時代、增值稅轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)和大數(shù)據(jù)等。四是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目的，包括提升企業(yè)績效、企業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展、跨越中等收入陷阱等。五是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因，包括用工荒、產(chǎn)能過剩、人民幣升值、低碳經(jīng)濟(jì)、價值鏈驅(qū)動等。六是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的問題與障礙，包括“管理者認(rèn)知”不足、路徑選擇依賴、行政壟斷、融資約束、“企業(yè)文化”認(rèn)同度低、“職業(yè)經(jīng)理人”市場缺乏等。七是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的實證分析主要采用“指標(biāo)體系”構(gòu)建和“案例分析”來進(jìn)行。

研究最多的是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的對策，包括產(chǎn)品戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、品牌戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略等戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型以及業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、服務(wù)轉(zhuǎn)型、管理模式轉(zhuǎn)型、商業(yè)模式轉(zhuǎn)型、企業(yè)制度轉(zhuǎn)型、公司治理轉(zhuǎn)型；依托“全球價值鏈”升級、“一帶一路”國家戰(zhàn)略、“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)”升級、“物聯(lián)網(wǎng)”、“產(chǎn)業(yè)集群”升級帶動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級；促進(jìn)“組織學(xué)習(xí)”，提高企業(yè)“創(chuàng)新能力”，加強“企業(yè)合作”，促進(jìn)“供應(yīng)鏈”升級；通過“金融創(chuàng)新”提高“商業(yè)銀行”、“資本市場”、“互聯(lián)網(wǎng)金融”對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的金融支持力度；政府對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級要做好“頂層設(shè)計”，破除阻礙企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的“制度因素”，加強“人才培養(yǎng)”，鼓勵“職業(yè)教育”和“地方本科院?！钡慕逃母?，提升人力資源稟賦，促進(jìn)“生產(chǎn)制造”向“服務(wù)制造”、“智能制造”轉(zhuǎn)型升級。

可見，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題上，研究內(nèi)容豐富，這些研究指出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的問題、難點和對策，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級實踐具有指導(dǎo)性意義。但是，理論研究相對較少，量化分析較少，研究還不夠系統(tǒng)，尤其是對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)驗總結(jié)、國有企業(yè)和民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的共性和個性比較分析、國外企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)驗教訓(xùn)及其對中國的適應(yīng)性以及企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的評價研究等內(nèi)容非常缺乏，而這些問題恰恰是不可回避的重要問題。

(二)共詞聚類分析

在文獻(xiàn)計量學(xué)中，知識基礎(chǔ)是由論文中的被引文獻(xiàn)組成的，通過相應(yīng)的引文可跟蹤某個領(lǐng)域的研究前沿，CiteSpace軟件的原理即是通過知識基礎(chǔ)的聚類及突變來辨識研究前沿。按照關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣中提到的聚類方法和原則，繼續(xù)運行軟件進(jìn)行聚類操作，從688個關(guān)鍵詞中，軟件共提取出了70個聚類。我們剔除成員太少的、不能準(zhǔn)確反映論文的研究方向的聚類，最終得到13個主要聚類，這些聚類的Silhouette值(輪廓值)都在0.952以上，表明研究的集中度較高。聚類的名稱則是從所包含的關(guān)鍵詞中概括出來的，13個聚類名稱代表了1979年以來國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究動態(tài)。

表2 按出現(xiàn)時間排序的聚類名稱及其成員

聚類大小表示包含文章的數(shù)量。從表2中聚類大小一列可看出，1979年以來，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究曾出現(xiàn)三次高潮，分別出現(xiàn)在1992年、2010年和2015年。

最先出現(xiàn)的聚類是“商業(yè)企業(yè)”，對應(yīng)的是20世紀(jì)80年代商品經(jīng)濟(jì)體制改革背景，理論界主要研究國營企業(yè)如何從生產(chǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)經(jīng)營型企業(yè)，實現(xiàn)國有商業(yè)企業(yè)的自我發(fā)展。

1992年鄧小平同志南巡講話后，隨著政策明朗、思想解放，理論界開始大膽使用“企業(yè)轉(zhuǎn)型”一詞，研究的范圍從“國營企業(yè)”擴(kuò)展至“外資企業(yè)”，出現(xiàn)了第一次研究高潮。聚類“質(zhì)量效益型企業(yè)”反映出理論界對國營企業(yè)改革思路相比此前更清晰，即建設(shè)“質(zhì)量效益型企業(yè)”。不僅國營企業(yè)，外資企業(yè)也存在轉(zhuǎn)型問題，尤其是地處特區(qū)的三資企業(yè)，許多學(xué)者嘗試探討其轉(zhuǎn)型的“難點與對策建議”。外資企業(yè)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)很清楚，要從勞動密集型向技術(shù)集約型企業(yè)轉(zhuǎn)型，但是具體如何操作，還缺乏明確的思路。

1994年是中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)新體制建立的關(guān)鍵之年，中國社會正由傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)型，聚類“市場經(jīng)濟(jì)”反映了這種變化，這一年的企業(yè)轉(zhuǎn)型強調(diào)的不是企業(yè)本身應(yīng)該怎么做，而是企業(yè)之外的政府政策的轉(zhuǎn)型。部分學(xué)者敏銳地察覺到了買方市場到來，提出利用電話業(yè)務(wù)，向營銷型企業(yè)轉(zhuǎn)型，應(yīng)對產(chǎn)能過剩，但并未引起足夠重視。

1995年出現(xiàn)了3個聚類，闡述了三個方面的問題，一是國有企業(yè)轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀、難點、對策，二是總結(jié)臺灣經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級過程中出現(xiàn)的新趨勢，三是探討私有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力問題。

東南亞金融危機(jī)發(fā)生后，理論界關(guān)注的轉(zhuǎn)型重心逐漸從國有企業(yè)轉(zhuǎn)到民營企業(yè)，提出重視中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略問題，學(xué)者林漢川把“轉(zhuǎn)型”和“升級”連在一起使用，自此，“企業(yè)轉(zhuǎn)型”、“企業(yè)升級”、“企業(yè)轉(zhuǎn)型升級”三個研究主題同時存在。事實上由于市場環(huán)境的復(fù)雜多變，企業(yè)在實踐中往往是轉(zhuǎn)型和升級兼而有之。如何推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型，2002年提出了網(wǎng)絡(luò)治理的新思路，網(wǎng)絡(luò)治理能適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)報酬遞增的現(xiàn)象，能推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

以往的研究側(cè)重的是對策性分析，2003年前后學(xué)者們開始注重相關(guān)理論的闡述，一是企業(yè)能力理論的運用，二是全球價值鏈理論的運用。次貸危機(jī)發(fā)生后，學(xué)者們繼續(xù)在全球價值鏈的框架內(nèi)分析企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2015年，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域研究出現(xiàn)了第三次高潮?！靶鲁B(tài)”成為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的新背景和新條件，“智能制造”、“網(wǎng)絡(luò)強國”和“互聯(lián)網(wǎng)+”則成為新背景下企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新思路，同時要求金融產(chǎn)業(yè)也要向普惠金融轉(zhuǎn)型。

2016年并未出現(xiàn)新的聚類。從以上企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究前沿趨勢演進(jìn)上看，有兩個突出特征，一是理論研究不足，二是重點問題研究不透徹。實踐證明，動態(tài)能力理論和全球價值鏈理論等泊來理論并不能完全解釋中國的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級障礙及動力問題，需要新的理論作指導(dǎo)。盡管企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的目標(biāo)明確，但是經(jīng)歷了近四十年的發(fā)展，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的效果如何，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的制度障礙、融資約束、創(chuàng)新能力不足以及企業(yè)家精神、企業(yè)文化和人才缺乏等一些頑疾如何突破，仍然是懸而未決的問題，相關(guān)的理論和實證研究有待突破。2016年為起點的“十三五”仍處在以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為主線的結(jié)構(gòu)性改革之中，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下如何評價改革，如何總結(jié)近四十年國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)驗和教訓(xùn)以及中外企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的比較及相關(guān)經(jīng)驗的總結(jié)，如何結(jié)合“供給側(cè)改革”、“智能制造”、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“網(wǎng)絡(luò)強國戰(zhàn)略”等思路來進(jìn)一步推動企業(yè)轉(zhuǎn)型升級等，是未來研究的方向。從聚類上看，研究集中性較強，重疊度較高，研究分支較少，表明企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究缺乏系統(tǒng)性。

三、文獻(xiàn)的作者及科研機(jī)構(gòu)特征

(一)高產(chǎn)作者以及作者間的合作情況

設(shè)置CiteSpaceⅢ軟件，以1979～2016年共37年為切割單位，Node Types(節(jié)點類型)選擇Author(作者)，Thresholds(閾值)選擇以TOP150為閾值，得到前150位高產(chǎn)作者圖譜。1979年以來，對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級這一問題的研究，發(fā)文量最多的作者是中山大學(xué)管理學(xué)院毛蘊詩(19篇)，其次是南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院的劉志彪(16篇)，發(fā)文量居前的作者還有胡遲(15篇)、郭東強(13篇)、李燁(8篇)等。此外，辜勝祖、王德魯、張杰、王吉發(fā)、賈曉霞等學(xué)者的論文被引頻次較高。

CiteSpace軟件除了通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣、共詞聚類分析來反映研究內(nèi)容的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系(SNA)外，還可以通過作者間的合作來反映這種關(guān)系。1979年以來企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的專家、學(xué)者有一定的合作，突出的有毛蘊詩和汪建成，劉志彪和張杰，王德魯和張米爾，魏江、江詩松、龔麗敏等人的合作。但總體上合作較少，說明企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究相對比較分散，專業(yè)性的研究團(tuán)隊較少。

(二)高產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)

設(shè)置CiteSpaceⅢ軟件，仍以37年為切割單位，Node Types(節(jié)點類型)選擇Institution(機(jī)構(gòu))，Thresholds(閾值)設(shè)定為150，得到對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究最多的前150個科研機(jī)構(gòu)的圖譜。1979年以來，中山大學(xué)管理學(xué)院是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域發(fā)文量最高的科研機(jī)構(gòu)，接下去依次是南京大學(xué)商學(xué)院、浙江大學(xué)管理學(xué)院、華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院、浙江工商大學(xué)管理學(xué)院、中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，這也反映了東部沿海地區(qū)是企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的前沿陣地的現(xiàn)實。

四、結(jié)語

本文采用共詞、聚類等文獻(xiàn)計量方法，利用CiteSpaceⅢ軟件，通過可視化的形式分析了國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究動態(tài)。通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次分析，提煉出了1979年以來學(xué)界研究的688個熱點關(guān)鍵詞，出現(xiàn)頻次較高的有對策建議、中小企業(yè)、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、全球價值鏈、加工貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新、制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)+、國有企業(yè)、增值稅轉(zhuǎn)型、問題等，這些高頻關(guān)鍵詞說明國內(nèi)學(xué)者對這些主題研究較多，也與我國1978年以來經(jīng)濟(jì)改革的時代背景、政策背景相符。從“企業(yè)轉(zhuǎn)型”、“企業(yè)升級”、“企業(yè)轉(zhuǎn)型升級”三個主題出現(xiàn)時間上看，1978年以前只研究“企業(yè)升級”；1978至2002年以主題“企業(yè)轉(zhuǎn)型”為主；2002年以后，企業(yè)轉(zhuǎn)型、企業(yè)升級和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級三個主題同時存在。從研究對象上看，1992年以前只關(guān)注國有國營企業(yè)；1992至2002年的研究以國有企業(yè)為主，兼研私有企業(yè)；2002年之后研究以私有企業(yè)為主，兼研國有企業(yè)，尤其是2008年次貸危機(jī)發(fā)生后學(xué)界特別關(guān)注家族企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級。

通過時間維度的共詞聚類分析，得到商業(yè)企業(yè)、質(zhì)量效益型企業(yè)、市場經(jīng)濟(jì)、臺灣經(jīng)濟(jì)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、國有大中型企業(yè)、網(wǎng)絡(luò)治理、企業(yè)能力理論、全球價值鏈、智能制造、網(wǎng)絡(luò)強國、經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、互聯(lián)網(wǎng)+等13個有效聚類，反映了1979年以來企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究熱點的趨勢變化。分析聚類對應(yīng)的若干篇文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)，研究多以規(guī)范分析為主，對策類分析較多，實證研究較少，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)理論研究較少，且囿于動態(tài)能力理論和全球價值鏈理論。13個聚類呈現(xiàn)出較強的關(guān)聯(lián)度，彼此之間具有很強的解釋性，研究分支較少，表明企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域的研究仍缺乏系統(tǒng)性，尤其是對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級障礙及動力這樣的重點問題研究不透徹；企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的評價及機(jī)制、通過企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的縱向和橫向比較得出的經(jīng)驗和教訓(xùn)等相關(guān)研究仍缺乏；經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下關(guān)于智能制造、網(wǎng)絡(luò)強國、互聯(lián)網(wǎng)+促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的理論分析和具體實施方略研究是未來的研究方向。

此外，我們還進(jìn)一步歸集了1979年至2016年國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級領(lǐng)域高產(chǎn)作者和機(jī)構(gòu)的信息，希望本文的研究結(jié)論能為接下去其他學(xué)者的研究提供一定的參考和借鑒。

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ResearchTrendsofEnterprisesTransformationandUpgradingBasedonVisualization

GUO Jin-xiu

(SchoolofEconomics，HangzhouDianziUniversity，HangzhouZhejiang310018,China)

The study takes 3356 articles in CNKI from 1979 to 2016, using the keywords co-occurrence matrix analysis and the co-word cluster analysis based on information visualization, to analyze the research status of the domestic enterprise transformation and upgrading. It finds that the study on enterprises transformation and upgrading peaked in the year of 1992, 2010 and 2015 and changed from the stages of upgrading-transformation-transformation and upgrading, and most of them focused on the analysis of countermeasures. The “global value chain”, the “new normal economy” and the “internet plus” are all the focused issues of the academic circles. From the trend of evolution, the dynamic capability theory and the global value chain theory are mainly chosen to explain the obstacles and driving forces in the course of transformation and upgrading of enterprises. The problems like the institutional barriers, the financing constraints, the lack of innovation and entrepreneurship and the lack of talents are still unsettled. Thus, the future studies will lie in how to integrate the ideas of the supply-side reform, the intelligent manufacturing, the internet plus and the network power to further promote the transformation and upgrading of enterprises.

enterprise transformation； enterprise upgrading； literature metrology； co-word clustering analysis

10.13954/j.cnki.hduss.2017.05.004

2016-10-11

浙江省教育廳科研項目(Y201329739)；浙江省軟科學(xué)研究項目(2015C35023)

郭金秀(1978-)，女，江西吉安人，講師，金融學(xué).

F270

B

1001-9146(2017)05-0020-06