文 / 唐長(zhǎng)樂(lè) 張曉娟

國(guó)外社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的發(fā)展與研究現(xiàn)狀

文 / 唐長(zhǎng)樂(lè) 張曉娟

文章探討了社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案這一術(shù)語(yǔ)的基本含義，對(duì)國(guó)外主要的社會(huì)科學(xué)檔案管理機(jī)構(gòu)的發(fā)展演變以及國(guó)際合作進(jìn)行了梳理，并分析了2010年以來(lái)國(guó)外社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案的主要研究?jī)?nèi)容。

社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)檔案；社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案

社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)對(duì)于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的實(shí)證研究具有決定性意義。社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)目前主要集中于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)領(lǐng)域。其中使用最多的有兩類數(shù)據(jù)：一類是國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 另一類是為社會(huì)科學(xué)研究和政策制定而專門進(jìn)行的調(diào)查數(shù)據(jù)[1]。這些數(shù)據(jù)因其具有極大的參考和利用價(jià)值而被作為歷史記錄保存下來(lái)，國(guó)外尤其是歐美國(guó)家很早就意識(shí)到了這些數(shù)據(jù)的重要性，并將它們作為專門性的檔案進(jìn)行集中管理，設(shè)置了保管這類數(shù)據(jù)檔案的專業(yè)機(jī)構(gòu)——社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案館（Social Science Data Archives，SSDA），并配備專業(yè)的數(shù)據(jù)檔案工作者（Data Archivist）進(jìn)行管理。

為了使國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)外社會(huì)科學(xué)檔案及機(jī)構(gòu)有系統(tǒng)的了解，以便于借鑒相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，本文在對(duì)SSDA這一術(shù)語(yǔ)進(jìn)行分析定性的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理以歐美為代表的SSDA及其國(guó)際合作的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，分析了自2010年以來(lái)SSDA研究的主要內(nèi)容。

一、SSDA術(shù)語(yǔ)探析

在國(guó)內(nèi)，學(xué)者對(duì)SSDA這一術(shù)語(yǔ)存在不同的譯法，如“社科數(shù)據(jù)資料”、“社科資料檔案”、“社科數(shù)據(jù)資料中心”、“社科數(shù)據(jù)資源庫(kù)”、“社科資料檔案中心”、“社科數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心”等；維基百科對(duì)Social Science Data Archives也有定義“它是用于獲取、準(zhǔn)備、保存和傳播社會(huì)和行為數(shù)據(jù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)”，并進(jìn)一步指出Data Archives既可以指社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，也可以是自然科學(xué)數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)，但后者通常使用“Data Centers”[2]。事實(shí)上，從機(jī)構(gòu)層面看，Archives這一名詞本身就有“檔案部門”、“檔案室”、“檔案館”的含義，所以SSDA應(yīng)屬于專門的檔案機(jī)構(gòu)；從保存對(duì)象看，Archives也是“檔案”的含義，雖然 SSDA保管的對(duì)象不同于一般意義上以文書檔案保管為主的檔案館，但其所保存的社科數(shù)據(jù)也是專業(yè)社會(huì)科研活動(dòng)的重要?dú)v史數(shù)據(jù)，具有唯一性和憑證性。所以SSDA應(yīng)當(dāng)被視為專門的社科數(shù)據(jù)檔案保管機(jī)構(gòu)或者專業(yè)的社科數(shù)據(jù)檔案，兩者根據(jù)語(yǔ)境，可分別從機(jī)構(gòu)和保存對(duì)象層面來(lái)理解。對(duì)于與SSDA相關(guān)的Data Archivist數(shù)據(jù)檔案工作者，其主要職責(zé)是協(xié)助研究人員鑒定數(shù)據(jù)的保存價(jià)值，記錄上下文信息，創(chuàng)建元數(shù)據(jù)，確定數(shù)據(jù)的限制范圍以及保管的期限[3]。

二、SSDA發(fā)展與演變

SSDA在國(guó)外有著60多年的悠久歷史。社會(huì)調(diào)查方法和計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷創(chuàng)新是導(dǎo)致社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案發(fā)展的主要因素。在SSDA發(fā)展的早期，許多科研機(jī)構(gòu)設(shè)置了專門的社科數(shù)據(jù)檔案管理部門，用于管理來(lái)自社會(huì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)檔案，那時(shí)的社科數(shù)據(jù)主要保存在打孔卡、磁帶和磁盤上，需要專業(yè)人員進(jìn)行管理和利用指導(dǎo)。但隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)普及，越來(lái)越多的SSDA建立了專門的社科數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)檔案庫(kù)。本文主要分析國(guó)外特別是歐美國(guó)家最具代表性的幾個(gè)SSDA的發(fā)展演變情況。

（一）美國(guó)的SSDA

世界上最早的SSDA可以追溯到1947年美國(guó)初創(chuàng)的第一個(gè)數(shù)據(jù)檔案管理機(jī)構(gòu)——羅普中心（Roper Center）。1945年，調(diào)查研究創(chuàng)始人之一的Elmo Roper，將他從20世紀(jì)30年代中期開始積累起來(lái)的民意調(diào)查數(shù)據(jù)（用最早的IBM機(jī)器制作出來(lái)的成箱打孔卡片）捐贈(zèng)給美國(guó)的威廉姆斯學(xué)院(Williams college)，這一做法正是美國(guó)的傳統(tǒng)：將重要的文獻(xiàn)資料捐贈(zèng)給大學(xué)圖書館。他認(rèn)為這些數(shù)據(jù)應(yīng)作為檔案保存，因?yàn)樗鼈兙哂泻芨叩臍v史價(jià)值，是未來(lái)歷史學(xué)家和當(dāng)前學(xué)者研究的寶庫(kù)。可見(jiàn)，美國(guó)的社科數(shù)據(jù)檔案是作為大學(xué)圖書館的一部分發(fā)展起來(lái)的。直到1957年，威廉姆斯學(xué)院圖書館的這個(gè)專門部門才獨(dú)立出來(lái)，改名為“羅普公眾輿論研究中心”（Roper Center for Public Opinion Research）；1977年的結(jié)構(gòu)重組導(dǎo)致中心搬遷到康涅狄格大學(xué)，其收集和開放數(shù)據(jù)檔案的范圍亦擴(kuò)大到世界范圍。2015年11月，羅普中心搬到了位于紐約州伊薩卡的康奈爾大學(xué)，中心已經(jīng)收集超過(guò)22000多個(gè)來(lái)自美國(guó)和其他100多個(gè)國(guó)家的民意調(diào)查數(shù)據(jù)集，并以每年數(shù)百個(gè)的速度增長(zhǎng)，建立了專注于公眾輿論調(diào)查和分析、世界領(lǐng)先的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案庫(kù)。

羅普中心的建立帶動(dòng)了美國(guó)其他社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的建立。1964年加州大學(xué)伯克利分校建立的國(guó)際數(shù)據(jù)圖書館和參考咨詢服務(wù)調(diào)查研究中心（International Data Library and Reference Service Center）收藏了抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)和來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)檔案，特別是拉丁美洲和亞洲的數(shù)據(jù)檔案，該校的洛杉磯分校1961年就開始社科數(shù)據(jù)的存檔工作，1972年成立調(diào)查研究中心（survey Research Center），1974年數(shù)據(jù)檔案轉(zhuǎn)移到新成立的社會(huì)科學(xué)研究所（Social Science Research，ISR），2010年又從ISR中分離成為現(xiàn)在的加州大學(xué)洛杉磯分校社會(huì)科學(xué)檔案館（Social Science Archive，SSDA）；1965北卡羅來(lái)納州教堂山分校奧多姆研究所建立路易斯·哈里斯政治數(shù)據(jù)中心（The Louis Harris Political Data Center），專注于調(diào)查數(shù)據(jù)檔案的收藏，包括超過(guò)16萬(wàn)份涉及諸如越南退伍軍人、西班牙裔、青少年和老年人群體的受訪者檔案，調(diào)查主題涵蓋了老齡化、環(huán)境問(wèn)題、休閑藝術(shù)、總統(tǒng)評(píng)級(jí)、醫(yī)療保險(xiǎn)等話題，這些檔案允許研究人員跟蹤公眾觀點(diǎn)和態(tài)度的變化[4]；1962年在美國(guó)密歇根州安阿伯市，由美國(guó)全部高校合作成立了校際政治研究聯(lián)合會(huì)（The Inter-University Consortium for Political Research，ICPR），該組織于1975年更名為校際政治和社會(huì)研究聯(lián)合會(huì)（The Inter-University Consortium for Political and Social Research，ICPSR），目前作為密歇根大學(xué)社會(huì)研究所的一個(gè)單位。ICPSR是一個(gè)會(huì)員制組織，在世界各地約有760所會(huì)員學(xué)院和大學(xué)以及其他研究機(jī)構(gòu)。ICPSR維護(hù)并提供了大量的社會(huì)科學(xué)研究數(shù)據(jù)檔案，用于研究和教學(xué)，目前擁有超過(guò)8000個(gè)離散研究/調(diào)查，具有超過(guò)65，000個(gè)數(shù)據(jù)集，為了確保數(shù)據(jù)資源可供下一代學(xué)者使用，ICPSR將其數(shù)據(jù)檔案遷移到新的存儲(chǔ)介質(zhì)，并對(duì)文件格式進(jìn)行轉(zhuǎn)換以確保技術(shù)變更后仍可利用。此外，ICPSR還提供用戶支持，幫助研究人員識(shí)別相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和開展研究項(xiàng)目[5]。

（二） 歐洲的SSDA

在歐洲，最早的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案管理機(jī)構(gòu)是1960年德國(guó)科隆大學(xué)建立的社會(huì)研究中央檔案館（Zentralarchiv fur Empirische Sozialforschung of the University of Cologne，ZA）。該機(jī)構(gòu)由科隆大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Gint. Schmolders和社會(huì)實(shí)證研究所所長(zhǎng)Erwin K. Scheuch向市政當(dāng)局建議創(chuàng)立，并由二人擔(dān)任正副館長(zhǎng)，與美國(guó)的羅普中心不同的是，中央檔案館初期并不屬于大學(xué)圖書館，而是大學(xué)的一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，因此它不必靠收取服務(wù)費(fèi)用或外部資金維持運(yùn)轉(zhuǎn)，而享有預(yù)算配備和專職人員。這一機(jī)構(gòu)的中心思想是更加有效地利用收藏的社科數(shù)據(jù)檔案 ，使機(jī)構(gòu)的組織方式能夠有利于科研教學(xué)。1969年該館組建獨(dú)立的波恩社會(huì)科學(xué)信息中心（IZ），加強(qiáng)與其他國(guó)家的合作，包括建立與瑞士和奧地利等社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。1986年社會(huì)研究中央檔案館（ZA）、信息中心（IZ）與曼海姆調(diào)查研究方法中心（ZUMA）在德國(guó)社會(huì)科學(xué)基金會(huì)的協(xié)調(diào)下合并為一家，組建為德國(guó)社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)中心（Gesellschaft Sozialwissenschaftlicher Infrastruktureinrichtungen，GEISIS）。目前GEISIS已成為德國(guó)社會(huì)科學(xué)最大的基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)，擁有300多名員工，其數(shù)據(jù)檔案包含5000多個(gè)關(guān)于社會(huì)科學(xué)問(wèn)題的研究，提供大量的國(guó)家和國(guó)際相關(guān)的研究型基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)[6]。

除此之外，歐洲還出現(xiàn)了其他的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案館，如1964年由荷蘭阿姆斯特丹大學(xué)建立的斯坦因麥茨檔案館（Steinmetz Stichting），專門收藏民意調(diào)查數(shù)據(jù)檔案；1963年挪威卑爾根建立的克里斯蒂安·米切爾森研究所（Christian Michelsen Research Center），收藏大量的政府機(jī)構(gòu)實(shí)地調(diào)查和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，兩者的數(shù)據(jù)檔案原來(lái)都屬于年代較為長(zhǎng)久的研究部門和傳統(tǒng)檔案部門管理[7]；

英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館（UK Data Archive，UKDA）是英國(guó)最大的社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)數(shù)據(jù)檔案存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)。由于資助機(jī)構(gòu)和收集對(duì)象的變化，UKDA經(jīng)歷了數(shù)次名稱變動(dòng)：其前身為1965年在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)檔案委員會(huì)（Social and Economic Archive Committe）的幫助下成立的埃塞克斯大學(xué)社會(huì)研究中心；由于從調(diào)查、問(wèn)卷或訪談中收集數(shù)據(jù)是一項(xiàng)艱苦的過(guò)程，而且為科研提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)也并非易事，于是1967年由社會(huì)科學(xué)研究委員會(huì)（Social Science Research Council，SSRC）資助，成立了SSRC數(shù)據(jù)銀行（SSRC Data Bank）；1972年，當(dāng)政府統(tǒng)計(jì)局允許其對(duì)政府調(diào)查進(jìn)行存檔時(shí)，將其名稱從SSRC數(shù)據(jù)銀行更改為調(diào)查檔案館（Survey Archive）；調(diào)查檔案館在1982年開始?xì)w檔更多類型的社科數(shù)據(jù)資源而不僅僅是調(diào)查數(shù)據(jù)，并更名為SSRC數(shù)據(jù)檔案館（SSRC Data Archive）；SSRC于1984年改名為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究理事會(huì)(Economic and Social Research Council， ESRC)時(shí)，檔案館再次改名為ESRC數(shù)據(jù)檔案館（ESRC Data Archive）； 1996年，英國(guó)數(shù)據(jù)存檔開始從聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committe，JISC）獲得直接資助，以表彰存檔對(duì)教學(xué)和學(xué)習(xí)提供的支持，并將ESRC從其名稱中刪除，成為數(shù)據(jù)檔案館(Data Archive)；2000年，為了反映其在全英國(guó)的職權(quán)范圍和其在國(guó)際背景下的作用和重要性，該組織正式命名為英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館（UK Data Archive）；2005年UKDA被英國(guó)國(guó)家檔案館指定為數(shù)據(jù)托管和存儲(chǔ)處。UKDA將收集、存儲(chǔ)、組織和再利用社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)作為自身的發(fā)展使命，數(shù)據(jù)檔案數(shù)量龐大、種類繁多，主要收藏人文社科領(lǐng)域的數(shù)據(jù)，成為當(dāng)代研究人員、教師和學(xué)生重要的指導(dǎo)材料。

三、SSDA國(guó)際合作的發(fā)展

20世紀(jì)60年代初期，為獲得社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)用于跨國(guó)和跨文化分析，一些學(xué)者努力推動(dòng)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作，他們說(shuō)服由聯(lián)合國(guó)教科文組織下設(shè)的國(guó)際社會(huì)科學(xué)理事會(huì)（International Social Science Council，ISSC）建立這種具有實(shí)證性的社會(huì)研究基礎(chǔ)設(shè)施合作的重要性。

（一）三屆社會(huì)科學(xué)檔案大會(huì)的召開

1962年在法國(guó)拉那波爾，國(guó)際社會(huì)科學(xué)理事會(huì)（International Social Science Council，ISSC）主持召開了社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案大會(huì)（Conference on Data Archives In The Social Sciences），大會(huì)建議聯(lián)合國(guó)教科文組織采取步驟，在國(guó)際層面上研究構(gòu)建社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案合作網(wǎng)絡(luò)，探討利用社科數(shù)據(jù)檔案進(jìn)行二次分析的問(wèn)題和潛力。這次會(huì)議后，1963年6月在科隆大學(xué)召開了一次僅限于歐洲地區(qū)的社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案會(huì)議，目的是幫助歐洲的數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)建立起一種集體觀念，會(huì)上介紹了美國(guó)羅普中心、德國(guó)科隆大學(xué)社會(huì)研究中央檔案館的經(jīng)驗(yàn)，討論了調(diào)查數(shù)據(jù)、票選數(shù)據(jù)、基礎(chǔ)統(tǒng)計(jì)和定量研究數(shù)據(jù)的歸檔，社科數(shù)據(jù)檔案檢索系統(tǒng)，跨國(guó)社科數(shù)據(jù)利用，以及建立國(guó)際社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)合作的可能性[8]。

1964年在法國(guó)巴黎召開第二屆社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案大會(huì)，參會(huì)的包括歐洲和美國(guó)的社會(huì)科學(xué)家和社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)，會(huì)議討論了歐洲和美國(guó)的調(diào)查數(shù)據(jù)檔案的收集；數(shù)據(jù)的選擇、再擴(kuò)散和利用；數(shù)據(jù)提供者、檔案館和用戶之間的關(guān)系；數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、存儲(chǔ)、處理和檢索的程序； 檔案在研究生教育中的作用和建立檔案合作網(wǎng)絡(luò)[9]。

1966年在倫敦召開了第三屆社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案大會(huì)，由于擔(dān)心出現(xiàn)壟斷組織，歐洲社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)以及全美校際政治研究聯(lián)合會(huì)（ICPR）一致否決了羅普中心建立國(guó)際性社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)收集機(jī)構(gòu)的提議。會(huì)上成立了社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案常設(shè)委員會(huì)（Standing Committee on Data Archives），負(fù)責(zé)起草檔案收集方案和協(xié)調(diào)國(guó)際合作。會(huì)議涵蓋的主題包括歸檔數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、分類和檢索；要存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)類型；檔案操作的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)；在沒(méi)有數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的國(guó)家拯救檔案的行動(dòng)；存檔數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)；檔案組織之間的合作安排以及國(guó)際社會(huì)科學(xué)理事會(huì)和教科文組織的作用。會(huì)議成立了三個(gè)工作隊(duì)：第一個(gè)關(guān)于調(diào)查數(shù)據(jù)檔案目錄，由阿姆斯特丹大學(xué)的Marten Brouwer主導(dǎo)：第二個(gè)關(guān)于生態(tài)檔案，由卑爾根克里斯蒂安﹒米切爾森研究所的Stein Rokkan主導(dǎo)；第三個(gè)關(guān)于檔案信息檢索，由科隆大學(xué)的Erwin Scheuch主持[10]。第三屆社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案大會(huì)標(biāo)志著SSDA的國(guó)際合作步入正軌。

（二）國(guó)際合作組織CESSDA和IFDO的成立

1976年在荷蘭阿姆斯特丹，社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案常設(shè)委員會(huì)召開了一次會(huì)議，會(huì)上羅普中心認(rèn)為應(yīng)建立全球性社科檔案數(shù)據(jù)庫(kù)并收取費(fèi)，希望歐洲國(guó)家能將調(diào)查數(shù)據(jù)存入羅普中心，全美校際政治研究聯(lián)合對(duì)此表示支持，但歐洲國(guó)家一致反對(duì)美國(guó)這種壟斷做法，認(rèn)為應(yīng)該免費(fèi)提供數(shù)據(jù)，并且各個(gè)SSDA之間應(yīng)該屬于合作性質(zhì)，不應(yīng)存在將數(shù)據(jù)集中到某個(gè)機(jī)構(gòu)的做法。這次互相對(duì)立的會(huì)議使得歐洲產(chǎn)生了憂患意識(shí)，為了確保歐洲的檔案在國(guó)際合作中不被其他國(guó)家盜用，會(huì)上成立了歐洲社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案委員會(huì)（Consortium of European Social Science Data Archives，CESSDA），以協(xié)調(diào)歐洲數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)的國(guó)際合作，確保歐洲SSDA的共同利益。

1977年5月社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案常設(shè)委員會(huì)在比利時(shí)的新盧萬(wàn)再次召開會(huì)議，除羅普中心以外，歐洲所有的以及美國(guó)的幾個(gè)較大的社科數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)參加了這次國(guó)際會(huì)議，會(huì)上成立了國(guó)際社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)組織聯(lián)合會(huì)（International Federation of Data Organizations for the Social Science， IFDO）取代“常設(shè)委員會(huì)”履行其大部分職能[11]。國(guó)際社會(huì)科學(xué)理事會(huì)很快就接受IFDO為其加盟成員。新盧萬(wàn)會(huì)議標(biāo)志著社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)國(guó)際合作的正規(guī)化。

CESSDA和IFDO兩大國(guó)際SSDA合作組織的成立，大大加強(qiáng)了社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案管理的國(guó)際性交流，使SSDA機(jī)構(gòu)有了正規(guī)的合作渠道。這兩大國(guó)際性組織，在機(jī)構(gòu)成員上大致相同，但兩者的職能有別，CESSDA屬于業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)，負(fù)責(zé)檔案機(jī)構(gòu)之間具體業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的資料說(shuō)明和元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的運(yùn)營(yíng)；而SSDA 屬于政策機(jī)構(gòu)性質(zhì)，負(fù)責(zé)各個(gè)檔案機(jī)構(gòu)之間合作政策的制定以及方案的審核。兩個(gè)組織都不接受個(gè)人會(huì)員性質(zhì)的成員加入。

據(jù)此，1977年美國(guó)一些數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)也組織了一個(gè)名為國(guó)際社會(huì)科學(xué)信息服務(wù)和技術(shù)協(xié)會(huì)（International Association for Social Science Information Services and Technology，IASSIST）的國(guó)際組織。IASSIST與CESSDA、IFDO不同，在成員性質(zhì)上，IASSIST的成員主要是單一的會(huì)員身份，目前擁有300多名來(lái)自各個(gè)機(jī)構(gòu)的會(huì)員，包括數(shù)據(jù)檔案館、統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、研究中心、圖書館、學(xué)術(shù)部門、政府部門和非營(yíng)利組織[12]，而CESSDA和IFDO屬于組織聯(lián)盟；在組織性質(zhì)上，IASSST屬于社會(huì)科學(xué)信息情報(bào)組織，其目的是為圖書館員、檔案工作者、社會(huì)科學(xué)信息專家提供專業(yè)的發(fā)展、交流和會(huì)議機(jī)會(huì)，增強(qiáng)社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)實(shí)施建設(shè)，而CESSDA與IFDO屬于專業(yè)的SSDA合作組織。

四、 SSDA研究現(xiàn)狀

筆者統(tǒng)計(jì)了2010年以來(lái)與SSDA相關(guān)的研究文獻(xiàn)和資料，通過(guò)內(nèi)容分析，將其分為五個(gè)方面：

（一）知識(shí)基礎(chǔ)視角下SSDA發(fā)展史研究

SSDA的發(fā)展影響了二十世紀(jì)后半葉社會(huì)科學(xué)、研究方法和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際發(fā)展，也推動(dòng)了數(shù)據(jù)密集型科學(xué)的產(chǎn)生。盡管SSDA的重要性毋庸置疑，他們的歷史卻從未被深入敘述和研究，特別是從知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施角度。Edwards將知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施定義為“生成，共享和維護(hù)人類和自然界特定知識(shí)的人、工件和機(jī)構(gòu)的強(qiáng)大網(wǎng)絡(luò)”[13]。今天，我們很容易理解這類基礎(chǔ)設(shè)施包括SSDA的網(wǎng)絡(luò)數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，但早期SSDA支持的打孔卡、磁帶驅(qū)動(dòng)器收集和分發(fā)數(shù)據(jù)也屬于知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施。

Shankar指出，SSDA的發(fā)展歷史能夠反映社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域“量化客觀性的歷史”[14]。在學(xué)科層面，社會(huì)科學(xué)將社科數(shù)據(jù)檔案作為實(shí)證研究的支撐，反映了提高自身在學(xué)科領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)和地位的訴求；在國(guó)家層面，資助機(jī)構(gòu)對(duì)定量數(shù)據(jù)和實(shí)際結(jié)果的偏好，對(duì)提高理性和科學(xué)決策的期望，都導(dǎo)致了社科研究機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)證研究的熱衷，由此對(duì)定量數(shù)據(jù)歸檔和用于研究再利用的需求也愈發(fā)強(qiáng)烈。SSDA作為知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展史是由多種因素共同塑造的，包括社會(huì)科學(xué)的量化訴求、數(shù)據(jù)檔案利用和用戶需求的聯(lián)動(dòng)、資助來(lái)源和收入結(jié)構(gòu)的變化，以及SSDA之間合作關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演變。Shankar通過(guò)跟蹤IASSIST季刊（Journal International Association of Social Science Information Services and Technology Quarterly）中出現(xiàn)的SSDA機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)一步研究了SSDA機(jī)構(gòu)之間從1976年到2014年間的相互作用，以及如何維護(hù)和加強(qiáng)與其資助者的關(guān)系，并隨著時(shí)間的推移進(jìn)行創(chuàng)新，增長(zhǎng)它們的產(chǎn)品和服務(wù)[15]。

（二） SSDA定性數(shù)據(jù)的數(shù)字歸檔研究

數(shù)據(jù)歸檔是一種保存珍貴研究資源并確保其研究潛力得到充分利用的方法[16]。雖然早期SSDA，特別是在政治科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，側(cè)重于量化型調(diào)查數(shù)據(jù)的歸檔，但在20世紀(jì)70年代，后結(jié)構(gòu)主義和定性調(diào)查方法（如訪談：座談會(huì)、專家意見(jiàn)）的崛起[17]，導(dǎo)致了定性數(shù)據(jù)的增長(zhǎng)。

非數(shù)字形式的定性調(diào)查數(shù)據(jù)（如文件、照片）長(zhǎng)期以來(lái)一直有專門歸檔和保管，但第一個(gè)明確的數(shù)字定性數(shù)據(jù)的歸檔通常與現(xiàn)有的定量數(shù)據(jù)項(xiàng)目結(jié)合開展。例如，英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館1994年開始的ESDS Qualidata（Economic and Social Data Service Qualidata）項(xiàng)目可被稱為定性數(shù)據(jù)數(shù)字歸檔的先驅(qū)，已成為更大的主要定量UKDS檔案的一部分[18]。ESDS Qualidata獲得的數(shù)據(jù)是各種社會(huì)科學(xué)學(xué)科的當(dāng)代定性研究的一部分，來(lái)源于各種定性方法，如深入、半結(jié)構(gòu)化和結(jié)構(gòu)化的訪談、焦點(diǎn)小組、田野筆記、觀察、個(gè)人文件、照片和音頻，大多數(shù)采集的數(shù)據(jù)可以通過(guò)UKDA的在線目錄進(jìn)行搜索和下載。Elman進(jìn)一步指出定性數(shù)據(jù)檔案資源庫(kù)應(yīng)授權(quán)學(xué)者存儲(chǔ)、訪問(wèn)和下載所有類型的電子定性數(shù)據(jù)。這包括訪問(wèn)錄音帶、文本文件（來(lái)自訪談、焦點(diǎn)小組、口述歷史記錄、案例說(shuō)明、會(huì)議紀(jì)要、研究日記等），報(bào)紙文章掃描、官方文件圖像、攝影、音頻和視頻材料[19]。

Cliggett以人種學(xué)研究中的定性數(shù)據(jù)的個(gè)人數(shù)字歸檔為切入點(diǎn)，分析了定性研究人員在考慮歸檔和數(shù)據(jù)共享時(shí)存在的一些障礙，包括對(duì)隱私的關(guān)注、關(guān)于數(shù)據(jù)所有權(quán)的考慮以及數(shù)據(jù)解釋的挑戰(zhàn)，她提出定性研究人員開始在自己的研究方法中實(shí)施數(shù)字歸檔計(jì)劃，構(gòu)建一個(gè)數(shù)據(jù)定性檔案（A Digital Qualitative Archive）時(shí)可以采取的基本步驟，并認(rèn)為真正“數(shù)字原生代”的學(xué)生是完全實(shí)現(xiàn)數(shù)字存檔的最可能的人群[20]。定性數(shù)據(jù)的歸檔需要考慮每個(gè)研究的相對(duì)重要性、特定格式、所提供材料的可用性和條件、再利用潛力、版權(quán)和保密性問(wèn)題。

（三）SSDA元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)DDI應(yīng)用研究

DDI數(shù)據(jù)文檔計(jì)劃委員會(huì)（Data Document Initiative Committee）是由美國(guó)校際政治和社會(huì)研究聯(lián)合會(huì)（ICPSR）于1995年在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(The National Science Foundation， NSF)的支持下成立的，并于2003年成為一個(gè)自我支持的會(huì)員聯(lián)盟，有超過(guò)40名現(xiàn)任成員為制定標(biāo)準(zhǔn)做出貢獻(xiàn)[21]。它制定的DDI標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)公認(rèn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，用于記錄和管理來(lái)自社會(huì)、行為、經(jīng)濟(jì)和健康科學(xué)通過(guò)調(diào)查和其它觀察方法產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。DDI的主要目標(biāo)是徹底記錄研究數(shù)據(jù)集和研究過(guò)程，以便數(shù)據(jù)可以獨(dú)立理解和發(fā)現(xiàn)，優(yōu)點(diǎn)是元數(shù)據(jù)可機(jī)讀、可理解和可重用。DDI有兩個(gè)主要開發(fā)線：DDI Codebook，旨在記錄簡(jiǎn)單的定量調(diào)查數(shù)據(jù)； DDI生命周期標(biāo)準(zhǔn)，其范圍更廣，涵蓋概念化、收集、處理、分發(fā)、發(fā)現(xiàn)、歸檔、發(fā)布等研究數(shù)據(jù)的生命周期[22]。統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域的專家們，即國(guó)家統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)和國(guó)家數(shù)據(jù)檔案館的代表，以及關(guān)聯(lián)開放數(shù)據(jù)社區(qū)成員已經(jīng)開發(fā)了基于DDI子集的DDI-RDF發(fā)現(xiàn)詞匯，以支持發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)，這個(gè)詞匯支持以編程方式識(shí)別用于特定研究目的的相關(guān)數(shù)據(jù)集[23]。

DDI標(biāo)準(zhǔn)在SSDA中的應(yīng)用也越來(lái)越普遍。Iverson介紹了加州大學(xué)洛杉磯分校的社科數(shù)據(jù)檔案館引入基于DDI生命周期標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)計(jì)和調(diào)查管理軟件Colectica的過(guò)程，當(dāng)時(shí)UCLA的SSDA人手不足，只有1名檔案保管員（Archivist），1名程序分析員和幾名實(shí)習(xí)生管理者從穿孔卡到云介質(zhì)上的社科數(shù)據(jù)檔案，而原有的系統(tǒng)無(wú)法滿足管理需求，考慮到記錄數(shù)據(jù)檔案管理的全生命周期以便于檔案的理解、查找和長(zhǎng)期保存，他們選擇了基于DDI生命周期標(biāo)準(zhǔn)的Colectica作為SSDA管理系統(tǒng)，系統(tǒng)應(yīng)用后大大促進(jìn)了管理的效率的提升和標(biāo)準(zhǔn)化[24]。耶魯大學(xué)社會(huì)和政策研究所（The Institution for Social and Policy Studies， ISPS）和貧困行動(dòng)創(chuàng)新組織（Innovations for Poverty Action，IPA）需要從社會(huì)科學(xué)研究中收集數(shù)據(jù)，通過(guò)在現(xiàn)實(shí)世界中的隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)來(lái)衡量干預(yù)措施的影響，如選民動(dòng)員運(yùn)動(dòng)和小額供資計(jì)劃。為了更好地管理他們的調(diào)查和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)檔案（如ISPS Data Archive），他們正在與Colectica合作開發(fā)一個(gè)構(gòu)建數(shù)據(jù)策展工作流程的軟件平臺(tái)，功能包括檢查數(shù)據(jù)的保密性和完整性，創(chuàng)建保存格式，審查和驗(yàn)證代碼。該軟件利用DDI生命周期標(biāo)準(zhǔn)，將實(shí)現(xiàn)收集、處理、存檔和發(fā)布數(shù)據(jù)的無(wú)縫銜接[25]。

（四）SSDA教學(xué)應(yīng)用研究

數(shù)據(jù)檔案可以被重用與研究，為政策提供信息，也可以用于研究方法的分析和教學(xué)[26]。英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館通過(guò)英國(guó)數(shù)據(jù)服務(wù)（UK Data Service）從其數(shù)據(jù)收藏（Data Collections）中挑選制作了8個(gè)專門用于輔助定性方法教學(xué)的在線開放式教學(xué)資源，部分資源見(jiàn)表1，完整版可訪問(wèn)其網(wǎng)站[27]。每個(gè)資源對(duì)定性研究方法進(jìn)行描述，并提供來(lái)自數(shù)據(jù)檔案庫(kù)的檔案收藏作為研究實(shí)例，最重要的是，它們還包含了教師在課堂中需要開展的活動(dòng)或內(nèi)容的建議。具體實(shí)踐方面，2010年埃塞克斯大學(xué)的犯罪學(xué)講師Jackie Turton與英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館的ESDS Qualidata項(xiàng)目合作實(shí)施了教學(xué)與學(xué)習(xí)創(chuàng)新基金項(xiàng)目[28]，檔案工作人員針對(duì)使用ESDS檔案的本科生開放教學(xué)資源。他們?yōu)榉缸锷鐣?huì)學(xué)模塊和衛(wèi)生政策中的社會(huì)學(xué)模塊制定了一個(gè)模型任務(wù)，將研究方法的教學(xué)與訪問(wèn)和分析ESDS存檔的定性數(shù)據(jù)檔案的實(shí)踐相結(jié)合，本科生需要審查檔案中使用的研究方法，考慮替代方法和研究問(wèn)題，并為他們自己的第三年項(xiàng)目制定研究課題。布里斯托大學(xué)的Jo Haynes使用Qualidata的大量定性數(shù)據(jù)檔案來(lái)支持她數(shù)年的定性研究方法教學(xué)，一個(gè)關(guān)鍵的動(dòng)機(jī)是為學(xué)生提供數(shù)據(jù)，利用更多的課堂時(shí)間開發(fā)數(shù)據(jù)分析技能[29]。

表1 英國(guó)數(shù)據(jù)檔案館提供的教學(xué)輔助資源

Neale從SSDA縱向定性數(shù)據(jù)應(yīng)用的角度探討了有效溝通和談判在研究人員和檔案工作者之間開展利益相關(guān)者合作的重要性，并介紹了2007年2月開始運(yùn)行的Timescapes Archive項(xiàng)目[30]。它是英國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)研究委員會(huì)（ESRC）資助的第一個(gè)主要的定性縱向數(shù)據(jù)應(yīng)用研究項(xiàng)目，探索個(gè)人和家庭關(guān)系如何隨著時(shí)間發(fā)展而變化，并已經(jīng)使用數(shù)據(jù)收藏來(lái)教授實(shí)質(zhì)性課程和方法課程[31]。

五、結(jié)語(yǔ)

社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)承擔(dān)著收集、組織、保存和利用數(shù)據(jù)檔案的任務(wù)，國(guó)外社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)歷經(jīng)60多年的發(fā)展，機(jī)構(gòu)性質(zhì)由依附于圖書館到逐漸形成獨(dú)立的數(shù)據(jù)檔案保管機(jī)構(gòu)，收集范圍由社會(huì)科學(xué)研究到政府統(tǒng)計(jì)調(diào)查，館藏類型由實(shí)體形式到數(shù)字形式，合作規(guī)模由區(qū)域上升到國(guó)際。而數(shù)據(jù)檔案最新的研究?jī)?nèi)容表明：專門檔案館的發(fā)展史能反映專門領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，SSDA的發(fā)展史正是研究社會(huì)科學(xué)發(fā)展史的重要一環(huán)；專門檔案館館藏類型的變化能反映領(lǐng)域研究的趨勢(shì)，定性數(shù)據(jù)檔案歸檔的興起正是國(guó)外對(duì)社會(huì)科學(xué)定性研究方法日益重視的體現(xiàn)；專門檔案的組織既需要符合專業(yè)領(lǐng)域規(guī)范又能與國(guó)際通用標(biāo)準(zhǔn)兼容，DDI元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)越來(lái)越普遍地應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案的組織正是其專業(yè)性和兼容性的體現(xiàn)；專門檔案的利用方式需要不斷與時(shí)俱進(jìn)，數(shù)據(jù)檔案的教學(xué)應(yīng)用正是發(fā)掘其新價(jià)值的體現(xiàn)。

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1005-9652（2017）03-0017-07

（責(zé)任編輯：虞志堅(jiān)）

唐長(zhǎng)樂(lè)，男，武漢大學(xué)檔案與政務(wù)信息系博士研究生，研究方向：數(shù)字檔案與技術(shù)、檔案學(xué)基礎(chǔ)原理、專門檔案管理。

張曉娟，女，武漢大學(xué)檔案與政務(wù)信息系教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：數(shù)字檔案管理、知識(shí)管理和政府信息資源管理。