李麟++朱小龍

摘要：本文闡述了合同能源管理的實(shí)質(zhì)，介紹了合同能源管理的由來(lái)，分析了國(guó)內(nèi)外關(guān)于合同能源管理的研究現(xiàn)狀，并從政策建議、風(fēng)險(xiǎn)管控、合同違背預(yù)警及合同違背事后協(xié)調(diào)等未來(lái)研究要點(diǎn)提出了展望。

關(guān)鍵詞：合同能源管理；節(jié)能服務(wù)；節(jié)能效益

一、引言

合同能源管理是指：“節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能項(xiàng)目的節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司為實(shí)現(xiàn)節(jié)能目標(biāo)向用能單位提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司的投入及其合理利潤(rùn)的節(jié)能服務(wù)機(jī)制”。由此可見(jiàn)，合同能源管理的實(shí)質(zhì)，就是以減少的能源費(fèi)用來(lái)支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的一種節(jié)能投資方式，此方式允許用戶使用未來(lái)的節(jié)能收益支付用戶自身的設(shè)備升級(jí)改造成本和節(jié)能公司先期的投資及利潤(rùn)。十八大報(bào)告多處提到要節(jié)約集約利用資源，支持節(jié)能低碳產(chǎn)業(yè)和新能源、可再生能源發(fā)展，確保國(guó)家能源安全。而實(shí)施合同能源管理正是利用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排和提高能源使用效率的有效模式。在實(shí)施能源管理項(xiàng)目過(guò)程中，如何通過(guò)調(diào)整能源利用結(jié)構(gòu)、優(yōu)化能源利用方式，來(lái)不斷增強(qiáng)對(duì)能源消費(fèi)的管控能力，是實(shí)施合同能源管理的主要目標(biāo)。而對(duì)于專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏的用戶而言，實(shí)施既可達(dá)到特定能源優(yōu)化需求又能獲得穩(wěn)定收益的合同能源管理項(xiàng)目是極其困難的，迫切需要研究合同能源管理項(xiàng)目運(yùn)作中相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與決策優(yōu)化問(wèn)題。

二、國(guó)外關(guān)于合同能源管理的研究現(xiàn)狀

1980年，美國(guó)《哈佛商業(yè)評(píng)論》刊登Roger Sant有關(guān)能源服務(wù)節(jié)能方法的文章，1983年，美國(guó)全國(guó)節(jié)能服務(wù)協(xié)會(huì)正式成立，標(biāo)志著一個(gè)現(xiàn)代節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的正式開(kāi)始。進(jìn)入80年代節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)已從美國(guó)逐步擴(kuò)展至日本、加拿大、英國(guó)、德國(guó)、澳大利亞等國(guó)，這些國(guó)家關(guān)于節(jié)能服務(wù)業(yè)發(fā)展的研究相對(duì)完善，涉及經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、經(jīng)濟(jì)模型、管理模式、法律政策等諸多方面。

（1）K.H.Ng 和 G.B.Sheble研究節(jié)能服務(wù)公司在合同能源管理項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

（2）Geller 和 Nsdel（2003）對(duì)促進(jìn)最終用戶提高能源使用效率的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化策略和能源政策進(jìn)行研究。

（3）Daniel Berlent（2005）通過(guò)數(shù)學(xué)方法建立節(jié)能服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)概率模型和估算原則方法。

（4）Evan Millsa 和 Steve Kromerb（2006）等提出了節(jié)能項(xiàng)目中項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及資金的分析框架，并精確分析項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)量化后給出一定的評(píng)價(jià)。并以建筑節(jié)能領(lǐng)域的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析為例，就如何鑒定、量化以及管理風(fēng)險(xiǎn)，給出技術(shù)指導(dǎo)和實(shí)證分析。

（5）Adriaan Perreslsa 和 Katein Ostertagb 等（2006）從再造節(jié)能市場(chǎng)和提高能源利用效率的角度研究節(jié)能政策，指出完全依靠市場(chǎng)為基礎(chǔ)的能源政策已初步受挫。

（6）Paolo Bertoldia 和 Silvia Rezessyb 等（2006）回顧和分析了合同能源管理在歐洲的發(fā)展，得出節(jié)能服務(wù)公司在歐盟需要培育和發(fā)展的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略，并提出了著眼于現(xiàn)在和未來(lái)的立法措施。

（7）Steve Sorrell（2007）提出合同能源管理在不同環(huán)境下的可行性分析評(píng)價(jià)框架，將考慮對(duì)服務(wù)費(fèi)和改造費(fèi)有影響的各項(xiàng)因素在內(nèi)，對(duì)在不同背景下實(shí)施合同能源管理的企業(yè)給予科學(xué)可靠的評(píng)估方法。

（8）Konstantions D.Patlitzianas 和 John Psarras 等（2008）提出了包含有多標(biāo)準(zhǔn)決策支持子系統(tǒng)和專家子系統(tǒng)的多維決策支持體系，考慮了能源市場(chǎng)新參數(shù)，其中包含氣候和文化的變異等，并在歐盟新增的 13 個(gè)候選成員國(guó)中成功實(shí)施。

（9）JayManoharan（2008）通過(guò)對(duì)美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞等國(guó)家節(jié)能服務(wù)市場(chǎng)與發(fā)展機(jī)遇的分析，建議政府要對(duì)節(jié)能服務(wù)行業(yè)應(yīng)該放松規(guī)制。

三、國(guó)內(nèi)關(guān)于合同能源管理的研究現(xiàn)狀

二十世紀(jì)九十年代，我國(guó)政府與世界銀行就在我國(guó)示范和推廣合同能源管理機(jī)制達(dá)成了共識(shí)，并決定共同實(shí)施中國(guó)節(jié)能促進(jìn)項(xiàng)目開(kāi)展節(jié)能工作。1996年是個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，這年，我國(guó)政府與世界銀行、全球環(huán)境基金共同實(shí)施了大型節(jié)能合作項(xiàng)目，正式將“合同能源管理”引進(jìn)我國(guó)。通過(guò)研究文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)合同能源管理的研究主要集中在以下方面：

（1）許泓（2002）分析了基于合同能源管理機(jī)制運(yùn)作的節(jié)能服務(wù)公司繁榮發(fā)展的原因，指出了合同能源管理機(jī)制的實(shí)質(zhì)、內(nèi)涵和特點(diǎn)以及在我國(guó)的應(yīng)用前景。

（2）王婷、胡珀（2007）認(rèn)為合同能源管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)由外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)和客戶風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)方面決定，并運(yùn)用層次分析法和灰色系統(tǒng)理論建立了灰色層次分析評(píng)價(jià)模型對(duì)節(jié)能項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)估。

（3）尚天成、潘珍妮（2008）分析了合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和效益風(fēng)險(xiǎn)，建立了合同能源管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，并運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)理論對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)，最后提出了控制風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)化模型。

（4）王李平（2008）等將政策風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)和營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)作為節(jié)能服務(wù)公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度量的主要指標(biāo)體系，利用將多維功效函數(shù)模型和風(fēng)險(xiǎn)效用理論結(jié)合改進(jìn)的新模型對(duì)節(jié)能服務(wù)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了度量。

（5）劉娟、李大元（2010）分析了合同能源管理的內(nèi)涵和意義，指出了我國(guó)合同能源管理發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出了我國(guó)合同能源管理健康快速發(fā)展的建議。

（6）劉西懷（2010）從風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)分配和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四個(gè)方面分析了合同能源管理的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

（7）周鮮華、徐勃（2010）從節(jié)能量預(yù)測(cè)、融資成本和客戶支付三個(gè)方面分析了合同能源管理的收益風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的防范措施。

（8）吳麗梅、王永祥（2011）分析了合同能源管理項(xiàng)目生命周期不同階段的融資風(fēng)險(xiǎn)，并利用累計(jì)債務(wù)覆蓋率、項(xiàng)目債務(wù)承受比率等動(dòng)態(tài)指標(biāo)進(jìn)行了定量評(píng)估。

（9）殷堯其（2011）以上海阿爾西空調(diào)系統(tǒng)服務(wù)有限公司實(shí)施的上海某半導(dǎo)體制造公司的恒溫恒濕空調(diào)機(jī)組節(jié)能改造項(xiàng)目為例，詳細(xì)描述了利用“節(jié)能收益分享”模式實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)分析，節(jié)能收益的分享計(jì)算及貸款融資等問(wèn)題的解決。

四、研究展望

通過(guò)對(duì)合同能源管理研究現(xiàn)狀的分析，可以看出，國(guó)內(nèi)外關(guān)于合同能源管理形成了一定的研究成果。作者認(rèn)為未來(lái)可以進(jìn)一步深入研究的方向有：

（1）在合同能源管理發(fā)展的初期，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)合同能源管理的研究主要集中在發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展障礙方面，大多數(shù)學(xué)者針對(duì)某些障礙提出了一些政策性的建議，但是政策性建議的實(shí)施難度比較大。

（2）隨著合同能源管理模式在各個(gè)國(guó)家的普及和發(fā)展，對(duì)合同能源管理的研究逐漸深入到實(shí)施層面。合同能源管理模式是一種基于市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作模式，風(fēng)險(xiǎn)存在于合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程，如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是合同能源管理模式的利益相關(guān)者都要考慮的問(wèn)題。

（3）國(guó)內(nèi)對(duì)合同能源管理的研究較少，很多學(xué)者從不同角度提出了評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的方法及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的策略，但基本都是單方面進(jìn)行研究。但是對(duì)合同能源管理項(xiàng)目全生命周期和全體參與者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究缺不多，這方面值得我們深入研究。

（4）目前國(guó)內(nèi)外的研究?jī)H對(duì)合同能源管理項(xiàng)目的全生命周期做了簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中如發(fā)生合同違背如何進(jìn)行預(yù)警與調(diào)控等沒(méi)有進(jìn)行研究。本項(xiàng)目擬對(duì)全生命周期的單階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、多階段風(fēng)險(xiǎn)傳遞和全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管控等方面進(jìn)行研究，并構(gòu)建合同違背發(fā)生前的預(yù)警方法和合同違背發(fā)生后的多階段協(xié)調(diào)方法。

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