楊曉萍 葛 成

印度國家實(shí)力的要素評(píng)估與前景展望

楊曉萍 葛 成

國家實(shí)力是一國國際地位與戰(zhàn)略選擇的基礎(chǔ)。當(dāng)前對(duì)于印度國力與發(fā)展趨勢(shì)的研判，存在兩種相反觀點(diǎn)，這值得在分析框架和因果聯(lián)系上進(jìn)行再論述。在靜態(tài)國家資源上，印度存在“結(jié)構(gòu)性”不足，與中國差距巨大，不是中國的戰(zhàn)略競(jìng)爭對(duì)手；而莫迪的改革，有可能通過對(duì)內(nèi)結(jié)構(gòu)性改革，對(duì)外調(diào)整戰(zhàn)略關(guān)系，更有效地整合國家資源，從而提升印度國家實(shí)力。在最終結(jié)果上，將取決于兩點(diǎn)，一是系列改革措施在邦的層面及精英階層觀念層面的實(shí)際效果；二是印度如何平衡其經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益與地緣政治需求間的內(nèi)在矛盾。中期來看，印度經(jīng)濟(jì)實(shí)力上與中國的差距不會(huì)大幅縮小；軍事力量上對(duì)中國的威懾性會(huì)有所提升；在戰(zhàn)略選擇上，過度與美走近，反而會(huì)增加印度的地緣風(fēng)險(xiǎn)，不利于印度國家力量的整體提升。

國家力量；莫迪改革；國家資源；轉(zhuǎn)換機(jī)制；戰(zhàn)略互動(dòng)

作為中國最大鄰國，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，市場(chǎng)潛力巨大，地緣優(yōu)勢(shì)明顯。然而，目前在對(duì)印度國家力量及發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)估上，往往存在兩種極端：一種認(rèn)為印度非常貧窮、腐敗、官僚主義嚴(yán)重、發(fā)展模式保守，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于中國的國家；另一種則認(rèn)為印度發(fā)展?jié)摿薮?，?jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，是至2030年惟一在印太地區(qū)可以牽制中國的核心國家。

據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)顯示，至1988年中國才首次在GDP上超過印度；2000年，中國的GDP也才是印度的2.5倍；2010年，中國GDP達(dá)到印度的3.5倍；2016年，中國GDP達(dá)到印度的5倍?？梢哉f，這些數(shù)據(jù)表明，冷戰(zhàn)后中國與印度在國內(nèi)生產(chǎn)總值上的差距在逐漸拉大，在中印實(shí)力對(duì)比中，中國的優(yōu)勢(shì)地位在不斷加強(qiáng)。

然而，與這種基于事實(shí)的認(rèn)識(shí)相反，在全球經(jīng)濟(jì)整體下行的背景下，“印度將取代中國”的判斷卻又開始在西方占據(jù)市場(chǎng)。這固然有西方基于民主體制判斷的“一廂情愿”，也從側(cè)面說明，對(duì)印度實(shí)力及發(fā)展?jié)摿Φ脑u(píng)估，目前仍是一個(gè)有爭論的領(lǐng)域。隨著中國“一帶一路”的推進(jìn)，印度作為典型的陸海復(fù)合型國家，不僅將在物理要素上影響中國與其鏈接的路徑，更可能在戰(zhàn)略上改變傳統(tǒng)的“外交自主性”原則，“借力”①比較有代表性的觀點(diǎn)見Ashley J.Tellis and C.Raja Mohan，The Strategic Rationale For Deeper U.S.-Indian Economic Ties，（Washington D.C：Carnegie Endowment for International Peace，2015），p.31，pp.75-78.美國來提高自身的戰(zhàn)略影響力，這將在很大程度上影響中國至2020年（第十三個(gè)五年計(jì)劃）的戰(zhàn)略發(fā)展環(huán)境。

一、印度的國際地位與國家實(shí)力

在學(xué)術(shù)表述上，印度長期只被視為一個(gè)“中等強(qiáng)國”。②See Mellor Jw.Ed，India：A Rising Middle Power，（Col.Westview Press，Boulder，1979.）印度的“戰(zhàn)略崛起”，③代表作如 Stephen P.Cohen：India：Emerging Power，Washington D.C：Brookings Institute Press，2001；Sumit Ganguly edit，India as an Emerging Power，Routledge，2003；Harish Kapr，India as an Emerging Power：Shadow and Substance of Foreign Policy，London：C.Hurst&。 Co，2008；馬加力：《關(guān)注印度：崛起中的大象》，天津人民出版社2002年版；趙干城：“國際體系與印度崛起”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2005年第6期；林利民：“印度崛起提供的發(fā)展模式”，《瞭望》2006年第2期；Edward Luce：In Spite of the Gods：The Rise of Modern India，Little Brown Book Group，2006.只是在新興國家和金磚國家機(jī)制的出臺(tái)之后才逐漸成為一種標(biāo)準(zhǔn)表述。直至2015年，印度學(xué)者仍清醒提出，印度還不是一個(gè)“大國”（great power），④Bharat Karnad：Why India is not a Great Power（yet），（New Delhi：Oxford University Press），2015.很多研究也更傾向于將印度定位成國際體系中的“搖擺性國家”（swing state）⑤Richard Fontaine&.Daniel Kliman，“India as a Global Swing State：A New Framework for U.S Engagement with India”，NBR Prepared for the Senate India Caucus，July，2013，available at http：//nbr.org/downloads/pdfs/outreach/NBR_IndiaCaucus_July2013.pdf或“平衡性國家”（bal-ancer）。⑥Ajaya Kumar Das，“India is the Asia-Pacific：Roles as a Balancer and Net Security Provider”，Center for International Maritime Security，April 28，2016，http：//cimsec.org/india-asia-pacificroles-balancer-net-security-provider/24798.然而，2016年始，美國政策界部分觀點(diǎn)開始反駁對(duì)印度“搖擺性國家”的定位，認(rèn)為印度正在向一個(gè)“領(lǐng)導(dǎo)國家”⑦Ashley J.Tellis，“India as a Leading Power”，Carnegie Endowment for International Peace，April 4，2016，http：//carnegieendowment.org/files/CP_268_Tellis_India_final1.pdf.（leading power）邁進(jìn)，印度的觀念和偏好將能夠一定程度影響國際體系發(fā)展的方向。

這些爭論的背后，最核心的是對(duì)印度國家力量現(xiàn)狀及前景的判斷。在現(xiàn)實(shí)政治（real politics）的分析框架下，對(duì)于一個(gè)國家的實(shí)力評(píng)估一般沿用“綜合實(shí)力”概念，一般包括自然地理稟賦、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力、人力資源及社會(huì)創(chuàng)新力等。在2000年蘭德公司對(duì)國家力量評(píng)估的分析框架中，選取了八個(gè)指標(biāo)來評(píng)估一國的國家實(shí)力，包括：“國內(nèi)社會(huì)政治；國際政治環(huán)境；人口；農(nóng)業(yè)；能源；經(jīng)濟(jì)；科技；環(huán)境資源”。⑧Ibid，p.4.

然而，在具體操作上這種選取指標(biāo)進(jìn)行賦值的衡量方法卻存在一定困難。一是在技術(shù)上，由于對(duì)指數(shù)衡量法的指數(shù)選定沒有共同標(biāo)準(zhǔn)，因而得出的結(jié)果差別很大。就印度而言，其評(píng)估的難度還在于其部分?jǐn)?shù)據(jù)的難獲得性，比較典型的如其軍事數(shù)據(jù)；⑨Stephen P.Cohen，India：Emergent Power，（Crane Russak，1978）.另一方面，部分出于政治原因，“人們可能會(huì)潛意識(shí)的對(duì)一個(gè)國家的實(shí)力地位產(chǎn)生正面或負(fù)面的影響，從而高估或者低估一個(gè)國家的實(shí)力?！雹鈪⒁婇悓W(xué)通：《中國崛起的實(shí)力地位》，載《國際政治科學(xué)》2005年第2期，第3～4頁。

對(duì)于印度這樣一個(gè)處于上升期、且傳統(tǒng)與現(xiàn)代共存的國家而言，對(duì)其實(shí)力的評(píng)估，除了靜態(tài)層面的綜合實(shí)力，可能還應(yīng)考慮一些動(dòng)態(tài)層面的發(fā)展趨勢(shì)——即印度在發(fā)展進(jìn)程中，會(huì)有哪些關(guān)鍵性的因素，從根本上影響印度整合其國家資源的能力，從而使印度即使在物質(zhì)性力量沒有根本性改變情況下，也有可能提升其“結(jié)果性”的力量，?Gregory F.Treverton，Seth G.Jones，Measuring National Power，RAND，http：//www.rand.org/content/dam/rand/pubs/conf_proceedings/2005/RAND_CF215.pdf，2005，p.ix.強(qiáng)化其力量的投射范圍和使用效果。

印度國家力量的要素評(píng)估框架

按此邏輯，本文首先在靜態(tài)層面對(duì)構(gòu)成印度國家力量的主要要素做出定性分析，然后將莫迪改革作為一個(gè)自變量，探討其如何影響目前印度的國家力量核心要素的發(fā)展方向。最后，在這種大的戰(zhàn)略判斷下，簡要探討印度實(shí)力的變化將如何中印未來的戰(zhàn)略互動(dòng)。

二、印度國家資源的結(jié)構(gòu)性特征

印度是一個(gè)人口大國，也是一個(gè)自然資源相對(duì)豐富的國家。同時(shí)政治制度比較成熟，較高總儲(chǔ)蓄率［Gross Domestic Savings（%of GDP）］?數(shù)據(jù)來源：作者據(jù)The World Bank database數(shù)據(jù)整理。（https：//data.worldbank.org/indicator/NY.GDS.TOTL.ZShttps：//data.worldbank.org/indicator/NY.GDS.TOTL.ZS？locations=IN）2016年，印度的總儲(chǔ)蓄率為28.92%，較2015年30.56%有所下降。從2000年2016年，印度總儲(chǔ)蓄率的平均值為46.59%歷史最高值出現(xiàn)于2007年，高達(dá)38.33%；與此相對(duì)比，從2000年至2016年，世界總儲(chǔ)蓄率的平均值為25.18%（上網(wǎng)時(shí)間：2017年9月10日）。和高私人消費(fèi)也為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力，這些均成為西方看好印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ闹饕罁?jù)。然而，印度也是一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施投資嚴(yán)重不足、官僚腐敗極端嚴(yán)重、教育資源醫(yī)療服務(wù)極端稀缺的國家，這些也構(gòu)成了印度發(fā)展的結(jié)構(gòu)性掣肘。

在靜態(tài)的國家資源層面，有四個(gè)結(jié)構(gòu)性要素值得關(guān)注。一是人力資源維度，即通常所說的“人口紅利”；二是資本和金融實(shí)力維度，即如何理解印度國家層面的“雙赤字困境”；三是科技基礎(chǔ)、創(chuàng)新能力及企業(yè)活力，即所謂的“印度IT奇跡及世界辦公室”；四是自然資源維度，即印度如何在人均自然資源稀缺的條件下實(shí)現(xiàn)發(fā)展。

（一）潛在的“人口紅利”

印度是一個(gè)非常年輕的國家，印度經(jīng)濟(jì)的潛力很大程度上是與印度的人口紅利聯(lián)系在一起的。“人口紅利”關(guān)注的是勞動(dòng)年齡人口（15-64歲）和非勞動(dòng)年齡人口（15歲以下，65歲以上） 的比例。理論上，“如果其他條件不變，且給定失業(yè)率，勞動(dòng)年齡人口占總?cè)丝诒戎卮?，老齡撫養(yǎng)率比低，便能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利的人口條件，整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)呈高儲(chǔ)蓄、高投資和高增長的局面，即人口紅利?！?轉(zhuǎn)引自鄧常春鄧瑩：“印度人口紅利與經(jīng)濟(jì)增長”，《南亞研究季刊》2011年第2期，第62頁。

與中國相比，印度青壯年勞動(dòng)力充足，人力資源儲(chǔ)備充足，潛在人口紅利巨大。據(jù)世界銀行數(shù)據(jù)顯示，印度勞動(dòng)年齡人口占總?cè)丝诘谋壤?990年為58.2%， 2000年為60.9%，2015年為65.6%，且預(yù)計(jì)從2016-2035年，該數(shù)據(jù)基本維持在65%-70%之間；?World Bank Data，http：//data.worldbank.org/indicator/SP.POP.1564.TO.ZS？locations=IN，July 18，2016.在非勞動(dòng)年齡人口上，印度1990年、2000年和2015年的數(shù)據(jù)分別是3.83%、4.41%和5.62%。與此對(duì)比，中國的非勞動(dòng)年齡人口在同一時(shí)期分別是5.34%、6.65%和9.55%，?World Bank Data.http：//data.worldbank.org/indicator/SP.POP.65UP.TO.ZS？ locations=IN，http：//data.worldbank.org/indicator/SP.POP.65UP.TO.ZS？locations=CN&name_desc=true，July 20，2016.且預(yù)計(jì)從2015-2025年，印度平均人口年增長率為1.1%，而中國為0.3%。?World Development Indicators：Population Dynamics，http：//wdi.worldbank.org/table/2.1#，July 20，2016.可見，印度在未來相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)老齡人口撫養(yǎng)比很低，而中國人口老齡化問題嚴(yán)重。然而，印度潛在的人口紅利需要特定條件才能發(fā)揮：一是勞動(dòng)力的質(zhì)量而非數(shù)量，其中最關(guān)鍵的是基礎(chǔ)教育（小學(xué)、初中）的改善和提高。長期以來，印度初級(jí)教育輟學(xué)率近50%，農(nóng)村地區(qū)的比率更高。在印度國家計(jì)劃委員會(huì)發(fā)布的《2020年教育愿景》中，規(guī)定到2020年將小學(xué)的輟學(xué)率降低至20%，將初中的輟學(xué)率降低至35%。?Planning Commission，Government of India，India Vision 2020，Dec，2002，http：//planningcommission.nic.in/reports/genrep/pl_vsn2020.pdf，p.44.

其次，人口紅利的發(fā)揮還直接取決于印度的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和“部分工業(yè)化”進(jìn)程，即市場(chǎng)能提供較為充分的就業(yè)機(jī)會(huì)。由于工業(yè)化水平低，印度能夠提供的就業(yè)機(jī)會(huì)非常有限，加上傳統(tǒng)男尊女卑的思想，印度適齡女性長期被迫退出勞動(dòng)力市場(chǎng)。據(jù)印度勞工部發(fā)布的《青年就業(yè)與失業(yè)狀況（2013～2014）》顯示，在年齡大于15歲，且接受過中級(jí)技校培訓(xùn)的勞動(dòng)力中，在農(nóng)村有36.5%的女性勞動(dòng)力未進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，在城市則有42%的女性未進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)。?Labor Bureau，“Ministry of Labor and Unemployment”，Government of India，Annual Employment&.Unemployment Survey Report（2013-14），Volume 3，p.8，http：//www.labour.nic.in/sites/default/files/Report%20Vol%203%20final.pdf.從發(fā)展的角度看，印度低下的就業(yè)率必將制約印度潛在人口紅利的發(fā)揮。

最后，人口紅利的釋放還與勞工制度相關(guān)。對(duì)大部分國外投資而言，印度國內(nèi)強(qiáng)大的勞工保護(hù)力量，以及繁雜、僵化的勞工法，使國外許多企業(yè)對(duì)在印度投資非常謹(jǐn)慎；而對(duì)印度本土企業(yè)而言，嚴(yán)格的勞工保護(hù)制度，也使許多企業(yè)有意限制勞工規(guī)模，并通過非正式就業(yè)來彌補(bǔ)剩下的崗位缺口。這些都在根本上不利于工作崗位的供給。從長遠(yuǎn)看，“一種平衡考慮工資，勞資關(guān)系，社會(huì)保障和工作條件的勞動(dòng)法，將是有利于釋放印度人口紅利的?！?Milan Vaishnav，“Modi’s Reform Agenda：Change You Can Believe In？”，Asia Policy Brieg，Nov 2015，p.4，http：//carnegieendowment.org/files/Modiss_Reform_Agenda.pdf（https：//data.worldbank.org/country/india）.

（二）國家資本稀缺

就宏觀經(jīng)濟(jì)而言，印度自1991年經(jīng)濟(jì)改革后，經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了高速發(fā)展期，至2007年印度GDP達(dá)到1.201萬億美元，是1990年的3.8倍。?數(shù)據(jù)來源：World Bank，https：//data.worldbank.org/country/india（上網(wǎng)時(shí)間：2017 年 6 月10日）。2008年后受全球金融危機(jī)影響，印度GDP增長率僅為3.9%。之后受歐債危機(jī)以及全球經(jīng)濟(jì)下滑影響，印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為波動(dòng)，2010年GDP增長率高達(dá)10.3%，2012年跌至5.5%。?數(shù)據(jù)來源：World Bank Data，https：//data.worldbank.org/indicator/NY.GDP.MKTP.KD.ZG（上網(wǎng)時(shí)間：2017年9月13日）。莫迪政府上臺(tái)后，印度經(jīng)濟(jì)有所好轉(zhuǎn)，2015年經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到8%，從而超越中國成為全世界增長最快的主要國家。2016年印度GDP增長率為7.1%，達(dá)到2.264萬億美元，是中國的近五分之一。?2016年，中國的GDP總值為11.2萬億美元，是印度的4.94倍。數(shù)據(jù)來源：World Bank Data，https：//data.worldbank.org/country/india（上網(wǎng)時(shí)間：2017年9月11日）。

在國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長的背景下，印度卻是新興國家中少有的“財(cái)政和貿(mào)易雙赤字”的國家。很大程度上，財(cái)政赤字與印度的高額政府補(bǔ)貼相關(guān)。獨(dú)立后，印度一直實(shí)行仿照蘇聯(lián)模式的混合制經(jīng)濟(jì)，政府補(bǔ)貼長期是財(cái)政預(yù)算的重要內(nèi)容之一。同時(shí)，出于選舉需要，印度政府不得不對(duì)鐵路、燃油、煤炭、柴油（天然氣）、化肥和食品等進(jìn)行大量補(bǔ)貼，這造成政府補(bǔ)貼在財(cái)政預(yù)算中所占的比例過高，從而大大擠壓了印度政府可用于社會(huì)發(fā)展的資金投入。

據(jù)印度財(cái)政部公布數(shù)據(jù)，?作者據(jù)印度財(cái)政部公布數(shù)據(jù)整理。資料來源：Ministry of Finance，Government of India，http：//indiabudget.nic.in/estatvol2.asp（上網(wǎng)時(shí)間：2016年10月20日）。2013-14財(cái)年，印度中央政府與地方政府（邦）的總收入為32.21萬億盧比，其中稅收收入23.70萬億盧比，資本性收入8.51萬億盧比。印度中央與地方財(cái)政收入占GDP的比重為28.3%，其中經(jīng)常性收入占GDP的20.4%。同期，財(cái)政支出32.20萬億盧比，其中經(jīng)常性支出27.02萬億盧比，資本性支出5.18萬億盧比；發(fā)展性支出18.74萬億盧比，非發(fā)展性支出12.98萬億盧比，其他性支出0.47萬億盧比，財(cái)政支出占GDP的比重為27.9%。2013-14財(cái)年，印度印度中央政府與地方邦級(jí)政府的財(cái)政赤字為7.85萬億盧比，約占GDP的6.9%；基礎(chǔ)赤字2.49萬億盧比，占GDP的2.2%；經(jīng)常性赤字3.32萬億盧比，約占GDP的2.9%。

圖1 財(cái)政收入與支出變化趨勢(shì)（百萬盧比）

財(cái)政支出的缺口往往通過外債來彌補(bǔ)。據(jù)印度財(cái)政部統(tǒng)計(jì)，2015-16財(cái)年印度外債余額4758億美元，較上一財(cái)年末（2015年3月底）增加155億美元美元，增幅3.5%。?Ministry of Finance，Government of India，India’s External Debt：A Status Report（2014-15），August，2015，p.1，http：//finmin.nic.in/the_ministry/dept_eco_affairs/economic_div/India_External_Debt201415E.pdf截至2016年12月，印度外債余額4802億美元，增加項(xiàng)主要為長期商業(yè)借款。?Ministry of Finance，Government of India，India’s External Debt as at End-December 2015，March，2016，p.1，http：//finmin.nic.in/the_ministry/dept_eco_affairs/economic_div/ExternalDebt_Dec15_E.pdf.

在這些借款中，很大一部分是發(fā)展援助和國際貸款。印度之所以具有很強(qiáng)的國際“融資”能力，既是由于印度是典型的欠發(fā)展國家，有著實(shí)際的“人道主義”問題，更是由于在意識(shí)形態(tài)上，印度是最大的民主國家，符合西方對(duì)外援助的基本價(jià)值和傾向。自上世紀(jì)60年代始，IMF就對(duì)印度發(fā)放了大量低息貸款，主要投放于農(nóng)業(yè)發(fā)展、市政建設(shè)、能源供應(yīng)等諸多方面。2008年金融危機(jī)后，IMF對(duì)印度授信的投放方向開始發(fā)生變化，從之前的發(fā)展導(dǎo)向轉(zhuǎn)為“確保印度的國際收支平衡上”，?EIU Country Report，India，January，2013.這也從側(cè)面反映出國際機(jī)構(gòu)對(duì)印度國家資本稀缺的擔(dān)憂。

為擺脫財(cái)政赤字困境，除了進(jìn)行必要的稅制改革，發(fā)展對(duì)外貿(mào)易也是印度長期采取的努力之一。與印度GDP整體上行的趨勢(shì)相反，印度1991年開啟經(jīng)濟(jì)自由化進(jìn)程以來，印度的貿(mào)易赤字隨著對(duì)外貿(mào)易額的增長大幅攀升。2002-03財(cái)年以前，印度貿(mào)易逆差基本處于百億美元以內(nèi)。2003-04財(cái)年，逆差突破百億美元，而到了2008-09財(cái)年，逆差超過千億美元，達(dá)到1184億美元。2012-13財(cái)年印度貿(mào)易逆差創(chuàng)歷史新高，達(dá)到1902億美元。2015-16財(cái)年，印度的貿(mào)易逆差下降至1187億美元。?作者根據(jù)印度工商部統(tǒng)計(jì)資料整理。Ministry of Commerce and Industry，Government of India，Directorate of Foreign Trade，http：//dgft.gov.in（上網(wǎng)時(shí)間：2016年6月10日）。

印度的貿(mào)易赤字更多是結(jié)構(gòu)性問題，根植于印度目前采取的“服務(wù)業(yè)先行”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。1991年實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革時(shí)，印度在基礎(chǔ)設(shè)施條件極端薄弱的條件下，充分利用國內(nèi)少數(shù)精英勞動(dòng)力的語言優(yōu)勢(shì)與“價(jià)格”優(yōu)勢(shì)，在服務(wù)業(yè)外包的全球產(chǎn)業(yè)鏈條上占據(jù)了一席之地，并形成了較為獨(dú)特的服務(wù)業(yè)先行的印度模式。然而，信息技術(shù)（IT）產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展并不能解決就業(yè)問題，印度的貿(mào)易赤字問題只能隨著印度經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型才能從根本上得到逆轉(zhuǎn)。隨著印度未來城市化速度的加劇，加之印度本來就年輕的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)，印度能夠能否創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，將從根本上決定印度實(shí)現(xiàn)其全部經(jīng)濟(jì)潛力的前景。這是莫迪提出“印度制造”的最主要背景。

（三）科技投入與創(chuàng)新的非正比

印度是大國，在一些涉及國家安全的科技領(lǐng)域上，印度政府能集全國之力，大幅投入，從而使其具有一定優(yōu)勢(shì)，如核能、航空航天、外太空及國防技術(shù)。在這個(gè)進(jìn)程中，印度還比較成功地通過國際合作，如美國主導(dǎo)的《原子能為和平服務(wù)計(jì)劃》（Atoms for Peace Program），部分獲得了其希望獲得的技術(shù)。?該計(jì)劃是美國主導(dǎo)的，以援助方式同時(shí)開放給印度和巴基斯坦的一項(xiàng)計(jì)劃，被視為美國參與南亞核進(jìn)程的開始。參見Rajesh Rajagopalan&。Atul Mishra edits，Nuclear South Asia：Keywords and Concepts，New Delhi：Routledge，2014，p.11。今天，印度除了在核電站的設(shè)計(jì)上存在明顯的劣勢(shì)外，在其他核技術(shù)領(lǐng)域基本實(shí)現(xiàn)了自主。除此以外，印度的民主身份也使其很容易獲得美國和西方國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移。2016年，美印簽訂《國防技術(shù)與貿(mào)易協(xié)定》（DTTI），這使印度更易獲得美國先進(jìn)的國防技術(shù)，包括聯(lián)合研發(fā)、印度本地組裝等。

但另一方面，印度低效和繁雜的官僚系統(tǒng)，又使印度作為一個(gè)國家的整體科技實(shí)力仍然處于較低水平。一個(gè)典型的例子是，印度除了太空技術(shù)和核技術(shù)，在其他關(guān)鍵性的技術(shù)領(lǐng)域均無法實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新能力。而在管理系統(tǒng)上，只有太空技術(shù)和核技術(shù)是由技術(shù)性專家直接承擔(dān)實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，而其他的則均是由政治官僚負(fù)責(zé)，即所說的“外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行”。

除了行政管理體系，從全球經(jīng)濟(jì)“附加值”鏈條的角度來看，印度目前的經(jīng)濟(jì)并不具有科技創(chuàng)新推動(dòng)的特征。典型的例子如印度的信息技術(shù)行業(yè)，雖然其目前創(chuàng)造的價(jià)值約占印度國民生產(chǎn)總值的9%，然而，這種商業(yè)模式的核心是外包業(yè)務(wù)，印度公司仍處于整條價(jià)值鏈的最低端，也缺乏強(qiáng)烈的創(chuàng)新動(dòng)力。從長遠(yuǎn)看，這種模式并不能從整體上提升印度作為一個(gè)國家的科技實(shí)力。在科技創(chuàng)新體系上，印度目前面臨的最大掣肘表現(xiàn)為“高端創(chuàng)新型人才的缺乏、以及核心的基礎(chǔ)設(shè)施配套上的缺失?！?Cornelius Herstatt，Rajnish Tiwari，Dieter Ernst，and Stephan Buse，“India’s National Innovation System：Key Elements and Corporate Perspectives”，East-West Center Working Papers，No.98，August 2008，P.1正是在此背景下，印度在2013年成立了國家創(chuàng)新委員會(huì)，并建議每年將印度國內(nèi)生產(chǎn)總值的2%用于研發(fā)。然而，目前有些研究表明，“一個(gè)國家的創(chuàng)新能力與這個(gè)國家的富裕程度密切相關(guān)，即一個(gè)國家越富裕，越可能實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新；而不是相反，即窮國太可能通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)富裕?！?Yukong Huang，Cracking the China Conundrum：Why Conventional Economic Wisdom Is Wrong，在2017年1月18日在卡內(nèi)基國際和平研究院發(fā)表的《中美關(guān)系：經(jīng)貿(mào)、投資與技術(shù)轉(zhuǎn)讓》演講中的觀點(diǎn)。

（四）人口、環(huán)境壓力與發(fā)展的脆弱性

印度自然稟賦優(yōu)異，有世界上第四大蘊(yùn)藏量的煤炭，豐富的鐵礦、鐵礬土、鈦礦等，還有56%的土地是可耕地，然而龐大的人口，使印度人均自然資源相對(duì)稀缺。同時(shí)，印度水資源非常稀缺，僅為世界平均水平的1/5。在公共供水系統(tǒng)和污水處理設(shè)施等方面，目前居住在城鎮(zhèn)地區(qū)的約1.1億印度人中，有超過8000萬的貧困線以下的城鎮(zhèn)居民很少或根本沒有獲得如供水和衛(wèi)生設(shè)施等最基本的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，城市居民每天的供水時(shí)間從1小時(shí)到6小時(shí)不等。與此相對(duì)比，中國是晝夜24小時(shí)供應(yīng)，且在2015年一年，就又解決了6434萬農(nóng)村人口飲水安全問題；在電力領(lǐng)域，農(nóng)村地區(qū)近50%的家庭用不上電，工業(yè)用電成本約比中國高35%，且斷電常態(tài)化。根據(jù)聯(lián)合國2015年人類發(fā)展報(bào)告顯示，印度的人類發(fā)展指數(shù)排名是130位，屬于中等人類發(fā)展水平，中國排名90位，屬于高人類發(fā)展水平。?聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署：《2015年人類發(fā)展報(bào)告》2015年，http：//hdr.undp.org/sites/default/files/hdr_2015_overview_chinese_2.pdf，第29-30頁。

在未來，印度的發(fā)展也必將受到嚴(yán)峻的自然環(huán)境的制約。在淡水資源上，印度養(yǎng)活著世界人口的17%，但卻只擁有地球表面積的2.4%，世界淡水資源的3.5%。印度的平均森林覆蓋率只有美國的1/3。

三、莫迪改革與資源轉(zhuǎn)換機(jī)制

在對(duì)印度國家力量進(jìn)行整體評(píng)估時(shí)，一個(gè)重要的因素是莫迪改革可能對(duì)提升印度國力的影響。在基本改革邏輯上，莫迪改革直接指向印度經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期性、結(jié)構(gòu)性因素，因?yàn)橛《壤@開一般國家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的“工業(yè)化”階段，直接實(shí)行服務(wù)業(yè)先行，這在長遠(yuǎn)發(fā)展上有其局限性，其最大的挑戰(zhàn)是無法解決印度大量年輕人的就業(yè)問題。如果無法提供較為充分的就業(yè)機(jī)會(huì)，印度便無法利用其潛在的“人口紅利”（當(dāng)前印度勞動(dòng)年齡人口（15～64歲）在總?cè)丝谒急壤S持在65%～70%），經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持續(xù)性也將受到挑戰(zhàn)。

就業(yè)機(jī)會(huì)的提供需要大量外資的注入，而印度整體投資環(huán)境并不容樂觀，包括：基礎(chǔ)設(shè)施條件差、行政審批與財(cái)稅系統(tǒng)繁雜、征地難、勞工和環(huán)保組織力量大、內(nèi)部市場(chǎng)狹窄封閉等等。據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的“全球競(jìng)爭力報(bào)告2015～2016”中，印度在144個(gè)國家和地區(qū)的總體排名為第55位，與2014-15年的71位名次大大提前，?World Economic Forum，The Global Competitiveness Report 2015-16，http：//www3.weforum.org/docs/gcr/2015-2016/Global_Competitiveness_Report_2015-2016.pdf，p.7.其中在基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)上印度在144個(gè)國家和地區(qū)中位列第81名，較2014-15年的87名有所提高。?Ibid，p.10.不過，商界仍普遍認(rèn)為在印度的整體運(yùn)營成本偏高。

正是在此背景下，莫迪改革才具有了關(guān)乎印度經(jīng)濟(jì)能否繼續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性意義。改革的實(shí)質(zhì)是要通過法律、法規(guī)上的制度性改革，來更有效地吸引和整合國際、國內(nèi)兩種資源，從而提升印度使用現(xiàn)有資源的實(shí)際效果。在具體領(lǐng)域上，莫迪改革優(yōu)先集中于以下幾個(gè)方面：一是提升印度的基礎(chǔ)設(shè)施，包括物理性的和數(shù)字的；二是改善印度投資環(huán)境，以吸引更多外資；三是啟動(dòng)以“印度制造”為核心的“二次工業(yè)化”進(jìn)程，創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)；四是差異化處理土地征收問題和勞工制度；五是嚴(yán)格控制印度的財(cái)政支出，以緩慢累積國家財(cái)富。

（一）改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施

在物理性的基礎(chǔ)建設(shè)方面，莫迪政府計(jì)劃把現(xiàn)有的德里-孟買工業(yè)走廊（DMIC）、班加羅爾-孟買經(jīng)濟(jì)走廊（BEMC）與規(guī)劃中的阿姆利澤-德里-加爾各答工業(yè)走廊（AKIC）、東海岸工業(yè)走廊（ECEC）與清奈-班加羅爾工業(yè)走廊（CBIC）五大工業(yè)走廊整合成為一個(gè)全新的“全國工業(yè)走廊”，通過將產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相結(jié)合，促進(jìn)印度工業(yè)加速增長。在城市建設(shè)領(lǐng)域，政府撥款706億盧比的專項(xiàng)資金，在全印范圍內(nèi)打造100座“智能城市”，另外還斥資400億盧比進(jìn)行經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)。在鐵路建設(shè)方面，對(duì)現(xiàn)有老舊鐵路線路進(jìn)行翻新提速，同時(shí)計(jì)劃修建一條長度為1700多公里的德里-欽奈高鐵，未來逐漸形成一張“鉆石四邊形”高鐵網(wǎng)絡(luò)。

基礎(chǔ)設(shè)施不僅僅只包括物理性的基礎(chǔ)設(shè)施，而且還包括軟性的基礎(chǔ)設(shè)施，主要是相關(guān)法律法規(guī)。莫迪上臺(tái)后，在改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施上，主要集中于電信、公路——鐵路系統(tǒng)的升級(jí)改造、稅收制度改革以及智慧城市建設(shè)等。目前已經(jīng)通過法律，決定在電信行業(yè)將實(shí)行更為透明的行業(yè)許可政策；在鐵路領(lǐng)域，也允許外資份額超過50%；同時(shí)，莫迪政府還將“數(shù)字化”管理用于分發(fā)福利食品和福利燃料的印度公共分配系統(tǒng)，以便提高政府的治理能力，并緩解各種腐敗。這些創(chuàng)新，均使莫迪執(zhí)政下的印度社會(huì)蘊(yùn)含了新的政治動(dòng)力，具有一定重塑印度治理結(jié)構(gòu)的意義。

（二）改善投資環(huán)境

在吸引外資上，莫迪改革的主要著力點(diǎn)集中于改善投資環(huán)境，改革制約外資的系列法律法規(guī)，涉及土地、電力、稅收、勞工法等。目前最具標(biāo)志性的事件是2016年8月“全國統(tǒng)一商品和服務(wù)稅（GST，又稱憲法122號(hào)修正案）”的通過，這為視為表明莫迪政府有能力和決心推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的最強(qiáng)信號(hào)，也穩(wěn)定了國際投資者對(duì)印度市場(chǎng)的信心和耐心。至此，消費(fèi)者在印度全境購買商品或服務(wù)時(shí)，只需繳納一種單一的綜合稅收即可，而無需繳納其他其他間接稅。與此同時(shí)，這種制度設(shè)計(jì)也將大大降低印度現(xiàn)存的各邦之間私下“走私”現(xiàn)象。

其他重要的制度改革包括：允許涉及通訊、能源、采礦和工業(yè)等行業(yè)的公司更容易申請(qǐng)破產(chǎn)（這主要針對(duì)印度國內(nèi)異常強(qiáng)大的工會(huì)力量）；允許保險(xiǎn)業(yè)外資份額可以超過50%；允許直接零售業(yè)外資的份額超過50%；地方采礦業(yè)向私人資本和外資開放；減少不允許外資同時(shí)經(jīng)營多種品牌零售的限制，以及金融監(jiān)管更加有理有據(jù)（主要針對(duì)之前出現(xiàn)的大量腐敗問題）。

（三）啟動(dòng)以“印度制造”為核心的“二次工業(yè)化”

配合“印度制造”，莫迪政府的目標(biāo)是促進(jìn)包括交通、煤礦、電子、化工、食品加工等25個(gè)領(lǐng)域制造業(yè)的發(fā)展。目前已經(jīng)在議會(huì)通過的法律法規(guī)修正案包括：實(shí)行柴油價(jià)格自由化，這主要針對(duì)能源、采礦業(yè)和工業(yè)；實(shí)行天然氣價(jià)格自由化；以及對(duì)工業(yè)、國防業(yè)，延長其營業(yè)執(zhí)照有效期。

在電力領(lǐng)域，莫迪上臺(tái)后實(shí)行了國家電力救助計(jì)劃，使太陽能等再生能源發(fā)電在商業(yè)渠道上成為可能。這主要是針對(duì)印度政府長期以來，對(duì)電力行業(yè)所給予的大幅能源補(bǔ)貼。之所以要補(bǔ)貼，則是因?yàn)橛《入娏Σ肯聦俜咒N公司（Discom）負(fù)債累累。2015年，印度新出臺(tái)了UDAY（Ujjwal Discom Assurance Yojana）計(jì)劃，該計(jì)劃旨在到2019年消除分銷公司的虧損，并提高分銷的表現(xiàn)及減少停電的次數(shù)。?印度電力部官方備忘錄，Office Memo on UDAY Scheme for Operational and Financial Turnaround of Power Distribution Companies（DISCOMs），Ministry of Power，Government of India，Nov 20，2015，p.2，http：//powermin.nic.in/pdf/Uday_Ujjawal_Scheme_for_Operational_and_financial_Turnaround_of_power_distribution_companies.pdf.在具體執(zhí)行上，UDAY并非強(qiáng)制性的，但是參與的分銷公司及各邦將獲得各種融資方案的激勵(lì)。目前，印度已經(jīng)有19個(gè)邦（中央直轄區(qū)）參與了該計(jì)劃，而這19個(gè)邦分銷公司基本占累積債務(wù)的90%。這是非常重大的結(jié)構(gòu)性改革，如果進(jìn)展順利，各邦分銷公司在消除負(fù)債的基礎(chǔ)上，將可能考慮在未來從太陽能開發(fā)商手中購買電力，因?yàn)樘柲芸赡芘c風(fēng)能和新未開發(fā)地區(qū)燃煤電站達(dá)到市電平價(jià)。這將帶來印度能源市場(chǎng)的重大革命。

此外，印度還全面達(dá)成了柴油價(jià)格自由化的改革措施，這對(duì)能源/采礦、制造業(yè)、工業(yè)均非常重要。由于印度目前電力的生產(chǎn)和運(yùn)輸存在明顯的供應(yīng)不足，在印度的很多工廠選擇自己發(fā)電，而發(fā)電使用的基本能源是柴油。放開柴油價(jià)格，既減輕了印度政府長期的財(cái)政補(bǔ)貼，也鼓勵(lì)了私人資本參與民營油氣生產(chǎn)，從長遠(yuǎn)看，將使消費(fèi)者以更合理的價(jià)格來消費(fèi)柴油。

值得注意的是，在外界一直關(guān)注的零售業(yè)，印度仍有所保留，規(guī)定外資只能從事business-to-business模式或e-commerce的零售業(yè)。對(duì)于直接面對(duì)消費(fèi)者的零售業(yè)，外資仍不能進(jìn)入。這主要是為了保護(hù)印度大量存在的家庭小作坊，也意味著沃爾瑪?shù)冗B鎖超市進(jìn)入印度市場(chǎng)仍需時(shí)日。

（四）差異化處理“土地征收”

印度土地私有，這是造成印度土地征收異常困難的根本原因。在辛格執(zhí)政期間，出于保護(hù)農(nóng)民利益的需要，2013年《土地征用、復(fù)原和安置的公平賠償和透明權(quán)利法案》規(guī)定，征地方必須向農(nóng)村和城市土地所有者分別支付最高達(dá)土地市價(jià)4倍和2倍的收購價(jià)格，同時(shí)公私合營項(xiàng)目和私營企業(yè)在征地時(shí)必須事先分別取得70%和80%土地所有者的同意。這使得工業(yè)和公共事業(yè)征地進(jìn)程舉步維艱，許多工程不得不陷入長時(shí)間的停工狀態(tài)。

莫迪上臺(tái)后，曾多次表示要修改2013年土地法，使其更適應(yīng)工業(yè)化用地需求。2015年4月印度下院通過《土地法》修改草案，規(guī)定印度工業(yè)走廊建設(shè)以及高速公路、鐵路網(wǎng)建設(shè)等“公共用地”，政府可不經(jīng)農(nóng)戶許可以市場(chǎng)價(jià)收購，同時(shí)補(bǔ)償給農(nóng)戶每家一個(gè)工廠工作名額。該草案還規(guī)定此類征地項(xiàng)目可以免去繁瑣的社會(huì)及生態(tài)環(huán)境評(píng)估，用以加快項(xiàng)目推進(jìn)的速度。

在具體實(shí)施上，個(gè)別邦在印度下院正式通過修改案之后，已經(jīng)在實(shí)際中使商業(yè)征地變得更為容易，如泰米爾那杜邦、中央邦和安德拉邦。?Shruti Srivastava，“Land Acquisition Legislation：Amid Central Logjam，States Move Forward ”，The Indian Express，November 10.2015，http：//indianexpress.com/article/india/india-news-india/land-acquisition-legislation-amid-central-logjam-states-move-forward/.這更多是由于較好地利用了印度法律設(shè)計(jì)所保留的政策空間的結(jié)果。依據(jù)印度憲法規(guī)定，“土地征用屬于中央和邦共同列表的法律事項(xiàng)”。?Ministry of Rural Development，Government of India，“The Draft Land Acquisition And Rehabilitation&.Resettlement Bill，2011 ”，July 2011，available at http：//dolr.nic.in/Draft%20NLA_RR%20Bill%202011.pdf，p.1.針對(duì)此事項(xiàng)，“中央和邦的規(guī)定并非要完全一致，但如果邦立法機(jī)構(gòu)出臺(tái)的法律法規(guī)與聯(lián)邦議會(huì)的條款不一致，在聯(lián)邦權(quán)力涉及的范圍領(lǐng)域內(nèi)，邦的法律法規(guī)無效?！?See Wikipedia，https：//en.wikipedia.org/wiki/Concurrent_List，Aug 20，2016.所以，個(gè)別邦可以提前在上院修正案出臺(tái)前，實(shí)施更為靈活的征地政策。

（五）優(yōu)化財(cái)政收支比

嚴(yán)控財(cái)政支出一直是印度過去20年反復(fù)出現(xiàn)的主題。為了嚴(yán)肅財(cái)政紀(jì)律，印度《財(cái)政責(zé)任和預(yù)算管理法案》（2003）引入了中央財(cái)政赤字占GDP比重不超過3%的中期上限?？傮w上看，印度公共債務(wù)占GDP的比重從2005年的83%下降到2015年3月的65%。不過，2008年后印度采取財(cái)政刺激措施，中央財(cái)政赤字又達(dá)到占GDP6.5%的峰值。2015年2月，政府決定財(cái)政整頓路線圖推遲一年：原定2016-17財(cái)年實(shí)現(xiàn)中央財(cái)政赤字占GDP 3%的目標(biāo)推遲到2017-18財(cái)年，相應(yīng)地，2015-16財(cái)年財(cái)政赤字目標(biāo)由原來的3.6%調(diào)高到3.9%。

配合莫迪政府經(jīng)濟(jì)改革重點(diǎn)，目前財(cái)政支出的重點(diǎn)領(lǐng)域包括：（1）加大公共基礎(chǔ)設(shè)施投資，包括對(duì)公路、電力、機(jī)場(chǎng)等的投資；（2）適應(yīng)印度城市化進(jìn)程，在供排水、衛(wèi)生、住房等方面做出大幅改進(jìn)，以滿足城市居民的基本生活需求；（3）逐步加大對(duì)基礎(chǔ)教育的投資；

在增加財(cái)政收入上，莫迪政府采取的措施包括：首先，稅制改革，特別是商品和服務(wù)稅（GST），主要目的是在全國建立一個(gè)較為統(tǒng)一的稅收基礎(chǔ)盤，適度提高對(duì)燃料?印度在多次提高石油、柴油消費(fèi)稅的同時(shí)，伴隨著逐步解除對(duì)石油、柴油價(jià)格的管制，以及能源補(bǔ)貼改革。2015年1月，政府又啟動(dòng)了液化石油氣“直接收益轉(zhuǎn)移支付體系”，涵蓋了全國676個(gè)地區(qū)。國際油價(jià)低迷為這些改革提供了良好條件。等“罪惡稅”稅收；?印度憲法按三類商品目錄在印度議會(huì)和邦立法機(jī)構(gòu)之間劃分稅收立法權(quán)。第一類商品只有印度議會(huì)有權(quán)決定稅率；第二類商品只有邦立法機(jī)構(gòu)有權(quán)決定稅率；第三類商品印度議會(huì)和邦立法機(jī)構(gòu)都有權(quán)決定稅率。酒精屬于邦級(jí)稅收，通常征收稅率為10.3%的消費(fèi)稅。有些邦同時(shí)對(duì)邦內(nèi)和邦際間酒精銷售征收銷售稅。對(duì)進(jìn)口的酒精制品會(huì)征收關(guān)稅，但對(duì)酒精的國內(nèi)生產(chǎn)和銷售沒有任何中央稅。對(duì)煙草，中央政府征收中央銷售稅。此外，邦對(duì)煙草產(chǎn)品征收銷售稅，一些邦還征收懲罰性稅率（例如，拉賈斯坦邦稅率為67%）。其次，改革補(bǔ)貼制度，包括大幅減少對(duì)能源（特別是電力）的補(bǔ)貼，以及改革對(duì)農(nóng)業(yè)“傳統(tǒng)”低效補(bǔ)貼的方式，如傳統(tǒng)的肥料和食品補(bǔ)貼方式，滋生了大量腐敗，莫迪上臺(tái)后，將“數(shù)字行政”與對(duì)農(nóng)民的補(bǔ)貼直接掛鉤，以后對(duì)農(nóng)民的補(bǔ)貼將更多通過手機(jī)和網(wǎng)上銀行直接撥付；最后，莫迪以反腐打擊“黑錢”，以此來部分補(bǔ)充國家財(cái)政資金。有報(bào)道認(rèn)為，“莫迪通過廢鈔運(yùn)動(dòng)，已經(jīng)將約450億美元的“黑錢”收繳國庫。”?Jeanette Rodrigues and Rajhkumar K Shaaw，“Modi May Reap$45 Billion Budget Gain on Anti-Graft Cash Ban”，Bloomberg，Nov.9，2016，https：//www.bloomberg.com/news/articles/2016-11-09/modi-cash-ban-to-boost-india-budget-by-three-times-iceland-s-gdp.不過至今，對(duì)莫迪的“廢鈔運(yùn)動(dòng)”，一直是褒貶不一。一種認(rèn)為這直接減少了印度市場(chǎng)上的現(xiàn)金流，提高了中小企業(yè)融資的成本，是導(dǎo)致當(dāng)前印度經(jīng)濟(jì)不好的因素之一；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“雖然對(duì)印度所有的政黨（包括BJP）而言，廢鈔運(yùn)動(dòng)都是一個(gè)非常致命的打擊。但如果反觀當(dāng)前印度的選舉現(xiàn)實(shí)，廢鈔運(yùn)動(dòng)除了讓當(dāng)前普遍存在的賄選作法更加復(fù)雜外之外，并不能帶來任何實(shí)質(zhì)性的效果…。各個(gè)政黨自然會(huì)找出相應(yīng)的規(guī)避方法?！?Madhura Karnik，“Modi’s Crackdown on Black Money is bad News for Political Parties，including the BJP”，QUARTZ，https：//qz.com/831433/modis-crackdown-on-black-money-is-badnews-for-political-parties-including-the-bjp/，Nov 9，2016.

四、改革績效與實(shí)力提升評(píng)估

莫迪改革的系列措施，核心在于通過資源轉(zhuǎn)換框架的革新，來提升印度國家實(shí)力的結(jié)果性力量。有研究表明，在對(duì)印度投資環(huán)境的改善上，國外直接投資（FDI）從2015年6月出現(xiàn)了緩慢上升趨勢(shì)，到2015年10月達(dá)到頂峰，然后急速下降，并從2015年底才開始再次上升。?Richard M.Rossow，“Modi’s First 24：An International Perspective on Economic Reform”，CSIS U.S-India Insight，Volume 6，Issue 5，May 2016，http：//dipp.nic.in/English/Investor/Ease_Doing-Business/StateAssessmentReport_14September2015.pdf.2016年1月之后，流入印度的FDI卻一直是呈下降趨勢(shì)；與此趨勢(shì)部分一致，外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（FII）對(duì)印度投資從2016年3月份開始持續(xù)下滑。這表明，投資者對(duì)印度市場(chǎng)的信心出現(xiàn)波動(dòng)，如果莫迪政府不能推動(dòng)實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)改革措施的出臺(tái)，國外直接投資將不會(huì)考慮對(duì)印度的大量投資。至2017年第二季度，印度經(jīng)濟(jì)增長創(chuàng)下了近三年來的新低，只有5.7%。這主要與印度制造業(yè)的低迷有關(guān)，“一方面，印度制造業(yè)需要更多市場(chǎng)來解決庫存問題；另一方面，受GST在全國全面實(shí)行政策的影響，制造業(yè)目前正處于一種轉(zhuǎn)型期，之后有望緩慢復(fù)蘇?！?ET Burea，“Q1 GDP growth hits 3-year low of 5.7%，slowest under Modi government”，The Economic Times，Sep 1，2017，http：//economictimes.indiatimes.com/news/economy/indicators/indiasq1-gdp-slips-to-5-7-from-7-9-in-the-same-quarter-a-year-ago/articleshow/60309685.cms.不過，值得注意的是，印度當(dāng)前的貿(mào)易赤字是由其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)決定的，短期內(nèi)，印度制造業(yè)企圖通過出口來消化庫存的作法并不可行。與此同時(shí)，印度的財(cái)政支出仍有上升趨勢(shì)。這些均表明印度的財(cái)政赤字有望繼續(xù)保持在高位，印度的國家資本仍將面臨著緊缺的局面。

在印度地方邦的投資環(huán)境排名上，莫迪改革的相關(guān)措施在各邦實(shí)施效果不盡相同。目前綜合評(píng)估的結(jié)果為：古吉拉特邦排名第1、安德拉邦排名第2、恰爾肯德邦排名第3、恰蒂斯加爾邦排名第4、拉賈斯坦排名第6、西孟加拉邦排名第10、泰米爾納度排名第11。?Department of Industrial Promotion&。 Policy，Government of India，“Assessment of State Implementation of Business Reforms”，September 2015，http：//dipp.nic.in/English/Investor/Ease_Doing-Business/StateAssessmentReport_14September2015.pdf，p.10.從地理區(qū)位看，對(duì)改革措施落實(shí)比較到位的邦基本集中于從西部沿海邦到東部沿海邦的一條水平的地帶，雖然各個(gè)行業(yè)領(lǐng)域在各邦的落實(shí)效果有所區(qū)別。

整體而言，莫迪改革除了GST、能源（電力、煤礦、天然氣）、鐵路和國防軍工業(yè)（允許外資進(jìn)入） 領(lǐng)域可圈可點(diǎn)，其他有所進(jìn)展的更多是較容達(dá)成的領(lǐng)域，這也從一個(gè)側(cè)面反映了印度國內(nèi)政治的多元性、復(fù)雜性和地方性。以吸引外資為例，各邦的基礎(chǔ)設(shè)施、邦政府執(zhí)政能力，及治理理念大相徑庭，因而“莫迪改革”在未來一段時(shí)間，可能表現(xiàn)為更為明顯的區(qū)域性差異；在聯(lián)邦層面，考慮到當(dāng)前國有銀行的壞賬問題，以及印度政府的財(cái)政赤字問題，莫迪政府似乎并不具備在短期內(nèi)增加國家資本的能力。

在更深層面，改革不僅僅只是規(guī)則的改變，更是觀念的與時(shí)俱進(jìn)。不可否認(rèn)，印度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，觀念層面的創(chuàng)新有所滯后，這包括對(duì)勞工、土地征用以及“適度工業(yè)化”的態(tài)度等。莫迪改革措施的推進(jìn)，仍需要不斷與一種滲透到行政系統(tǒng)和國家血液中的保守觀念相抗?fàn)帯Ｔ谖磥恚《葒伊α康奶嵘?，很大程度取決于印度的國家資源轉(zhuǎn)換系統(tǒng)能否更加有效地整合國家資源，這涉及印度國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)的制度設(shè)計(jì)、主流精英觀念、及各邦具體執(zhí)行力等。事實(shí)上，印度長期保持3.5%經(jīng)濟(jì)增長率的歷史是印度轉(zhuǎn)換系統(tǒng)不能有效整合國家資源的一個(gè)反映。目前，莫迪進(jìn)行改革的最主要著力點(diǎn)，便是整合印度的商品要素市場(chǎng)，以便創(chuàng)造一個(gè)有利于印度經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一定“創(chuàng)新”和“可持續(xù)發(fā)展”的商業(yè)環(huán)境。在實(shí)際效果上，目前松綁的稅收系統(tǒng)，以及對(duì)外資額度、土地及市場(chǎng)準(zhǔn)入等關(guān)鍵要素的改革，將對(duì)未來印度經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長發(fā)揮重要作用。

五、印度國家力量的前景與中印戰(zhàn)略互動(dòng)

如果印度經(jīng)濟(jì)能較長時(shí)間地保持一定速度的增長，將從本質(zhì)上影響印度在國際體系中的權(quán)重。有研究表明，“如果印度經(jīng)濟(jì)能保持7%左右的增長率，那么印度將有望成為一個(gè)真正的大國，在影響亞洲地緣政治的發(fā)展趨勢(shì)上發(fā)揮關(guān)鍵作用，并迫使國際社會(huì)認(rèn)同印度才是影響次大陸最重要的戰(zhàn)略實(shí)體?！?Ashley J.Tellis，“South Asia”，in Richard J.Ellings and Aaron L.Friedberg eds，Strategic Asia 2001-02：Power and Purpose，（Seattle，WA：National Bureau of Asian Research，2001），p.241.

在當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)整體疲軟的情況下，印度經(jīng)濟(jì)要保持7%年增長率，需要極大的改革和創(chuàng)新。莫迪總理在第70屆印度獨(dú)立日的演講上，提出“應(yīng)在改革的基礎(chǔ)上，加大落實(shí)、并從根本上促進(jìn)印度經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。”?PM Office，Government of India，“PM’s Address to the Nation from the ramparts of the Red Fort on 70th Independence Day”，Aug 15，2016，http：//www.pmindia.gov.in/en/news_updates/preliminary-text-of-prime-minister-shri-narendra-modis-address-to-the-nation-from-the-ramparts-of-thered-fort-on-the-70th-independence-day/？comment=disable.當(dāng)前，印度的一些結(jié)構(gòu)性癥結(jié)問題仍有待解決，包括“如何有效降低印度長期實(shí)行的政府補(bǔ)貼政策、有何有效創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、如何改造和升級(jí)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)?！?Bibek Debroy，Ashley J.Tellis and Reece Trevor edits，Getting India Back on Track（Washington D.C：Carnegie Endowment for International Peace），2014，p.55，p.89，p.135.這些均將直接影響促進(jìn)印度經(jīng)濟(jì)增長要素的評(píng)估。預(yù)計(jì)到2020年，即中國的十三五期間，印度的市場(chǎng)仍將是非常割裂的，各邦之間差異巨大。加之印度國內(nèi)政治的現(xiàn)實(shí)，包括議會(huì)中黨派的博弈、以及聯(lián)邦與地方的分歧，印度經(jīng)濟(jì)在五年內(nèi)大大迅速縮小與中國差距的可能性不大。

在經(jīng)濟(jì)實(shí)力不太可能發(fā)生質(zhì)的變化的情況下，印度卻很有可能通過利用與美國的戰(zhàn)略關(guān)系，在較短時(shí)期內(nèi)縮小與中國在軍事力量上的差距。隨著美印戰(zhàn)略關(guān)系的提升，美國和印度加強(qiáng)了在研發(fā)、創(chuàng)新上的合作，既包括生命科學(xué)、全球醫(yī)療健康等民用領(lǐng)域，也涵蓋空間技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全、民航合作及微型無人機(jī)等關(guān)鍵性防務(wù)領(lǐng)域。2015年12月，美印簽訂《美印防務(wù)技術(shù)和貿(mào)易倡議》（DTTI），印度的防務(wù)思維從單純“購買”逐漸向“購買+研發(fā)/生產(chǎn)”轉(zhuǎn)變。?Ashley J.Tellis，“Beyond Buyer-Seller：The Question is，Can the DTTI deliver？”Carnegie Endowment for International Peace，August 4，2015，http：//carnegieendowment.org/2015/08/04/beyond-buyer-seller-question-is-can-dtti-deliver-pub-60940.（上網(wǎng)時(shí)間：2016年4月20日）.2016年8月，美印簽署了物流供應(yīng)協(xié)定（LEMOA），雙方成功實(shí)現(xiàn)了在后勤系統(tǒng)上的對(duì)接。這表明，未來一段時(shí)間內(nèi)，印度將有意借助美國的技術(shù)和資金，配合“印度制造”的口號(hào)，提升印度軍工企業(yè)和制造業(yè)的整體能力。如果印度的軍事現(xiàn)代化及武器的更新?lián)Q代很大程度上是以中國為主要防御對(duì)象的話，那么印度經(jīng)濟(jì)總量的緩慢增長，及隨后進(jìn)行的軍事能力的大幅度提升，將有可能在對(duì)中國構(gòu)成現(xiàn)實(shí)上的壓力。不過，防務(wù)能力的實(shí)質(zhì)提升，在長遠(yuǎn)上仍需要強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)支撐，否則很難持續(xù)。

就印度未來的戰(zhàn)略關(guān)系而言，現(xiàn)有研究表明，?CIA Strategic Assessment Group.若對(duì)國家力量的主要要素（包括國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人口、國防開支以及技術(shù)創(chuàng)新能力）進(jìn)行賦值，在現(xiàn)有的全球權(quán)力系統(tǒng)中，印度的國家力量占全球的比例約為9%，中國約占14%，俄羅斯約占2%，韓國約占2%，歐盟作為一個(gè)整體約占15%，美國約占20%。2015年后，美國的份額將基本持平，而除美國之外的其他八國集團(tuán)國家均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，惟有中國和印度將繼續(xù)保持上升趨勢(shì)。這在一定程度上也為印太地區(qū)的地緣政治與地區(qū)秩序提供了想像空間?！叭绻《冉?jīng)濟(jì)能夠持續(xù)性的取得較為實(shí)質(zhì)的提升，那么在印太地區(qū)，美國和印度就能通過加大與日本、澳大利亞、及其他東南亞小國的協(xié)作，來建立一個(gè)基于共同價(jià)值觀和共同利益的區(qū)域秩序?！?William J.Burns，“Close India-U.S.Ties Are Crucial for Shaping Global Order”，Hindustantimes，April 3，2016.

然而，這種略顯“樂觀”的判斷的前提條件是，印度經(jīng)濟(jì)規(guī)模和質(zhì)量持續(xù)提升，且與中國的差距不斷縮??；印度軍事上對(duì)中國的威懾力不斷加強(qiáng)；印度的戰(zhàn)略環(huán)境持續(xù)“利好”。這些在現(xiàn)實(shí)中都是存在不確定性的。與此同時(shí)，如果印度處理不當(dāng)，反而會(huì)因與中國戰(zhàn)略競(jìng)爭的“升級(jí)”，而給自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和安全環(huán)境帶來重大負(fù)面影響。畢竟從邏輯上，如果印度的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)是“借中國發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施、而借美國進(jìn)行科技創(chuàng)新和軍事現(xiàn)代化升級(jí)”，那不可避免地需要處理，在一定階段后，這兩種不同戰(zhàn)略手段所帶來的在效果上相互抵消的局面。特別是中印邊界仍存在糾紛的情況下，這種戰(zhàn)略選擇將更加劇中印兩國間的信任赤字，從而使印度的安全環(huán)境面臨更大壓力。

目前，中國主要還是以“發(fā)展”的視角，鐘飛騰：《超越地緣政治迷思：中國的新亞洲戰(zhàn)略》，載《外交評(píng)論》2014年第6期，第30頁。從地緣經(jīng)濟(jì)、區(qū)域互聯(lián)互通的角度來看待與印度的關(guān)系，認(rèn)為在“世界經(jīng)濟(jì)的重心將從西方轉(zhuǎn)移至東盟、中國和印度”的大背景下，DB Institute，ASEAN，PRC And India：The Great Transformation，Tokyo：ADB Institute，2014，pp.5-6，http：//www.adb.org/sites/default/files/publication/159310/adbi-asean-prc-india-transformation.pdf.亞洲的經(jīng)濟(jì)重心將發(fā)生從東亞向亞洲中南部轉(zhuǎn)移，中國和印度作為最大的兩個(gè)發(fā)展中國家，在產(chǎn)業(yè)融合上的潛力巨大。在一帶一路倡議下，“中國企業(yè)到印度投資，有助于企業(yè)去產(chǎn)能、去庫存、降成本，同時(shí)有助于減少中印貿(mào)易逆差，擴(kuò)大在印市場(chǎng)份額。更重要的是，印度經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還有助于我國推進(jìn)一帶一路和孟中印緬工業(yè)走廊建設(shè)。”胡仕勝 王海霞：“印度經(jīng)濟(jì)會(huì)超過中國嗎？”，《中國智庫網(wǎng)》，2016年3月24日，http：//www.chinathinktanks.org.cn/content/detail？id=2938725。

如果印度在一段較長的時(shí)間內(nèi)均堅(jiān)持“發(fā)展”導(dǎo)向的國家戰(zhàn)略，中國和印度仍存在很多合作空間。包括電力、公路、鐵路、港口、住房等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；智慧城市；以提高勞動(dòng)力素質(zhì)為宗旨的職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；扶貧、減貧、以及環(huán)境保護(hù)合作等。從短期看，印度目前所采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與安全合作相分離的做法，有可能實(shí)現(xiàn)印度國家利益的最大化，但從長期看，印度經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展離不開在生產(chǎn)要素上與“中國”為核心的亞洲的融合，印度需警惕因戰(zhàn)略選擇偏失而帶來的對(duì)國家長期利益的實(shí)質(zhì)性損害。

楊曉萍，中國社科院亞太與全球戰(zhàn)略研究院助理研究員，博士，卡內(nèi)基國際和平研究院訪問學(xué)者；

葛 成，中國社科院亞太與全球戰(zhàn)略研究院助理研究員，博士。