文/徐浩
西歐工業(yè)化的中世紀(jì)起源
文/徐浩
西歐工業(yè)化在一個(gè)世紀(jì)左右的時(shí)間里史無前例地將古老的農(nóng)業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)社會(huì),在西歐催生了世界上第一批工業(yè)化國家。然而,工業(yè)革命只是西歐工業(yè)化的完成階段,它為什么原發(fā)于英國并被西歐主要國家紛紛效仿與追隨,是一個(gè)非常值得思考的問題。英國和西歐其他主要國家在工業(yè)革命之前的幾個(gè)世紀(jì)是如何走上工業(yè)化道路的,不僅是英國或西歐其他主要工業(yè)化國家需要反思的,而且對(duì)于那些歷史上沒有真正走上工業(yè)化道路的國家也極具參考價(jià)值。
西歐工業(yè)化是如何發(fā)生的,它是突變的,還是漸進(jìn)的,亦或是突變與漸進(jìn)交替進(jìn)行的,對(duì)此,19世紀(jì)下半葉以來經(jīng)濟(jì)史學(xué)家眾說紛紜。較早和流行的觀點(diǎn)是以“工業(yè)革命”(Industrial Revolution)為代表的突變論。突變論的工業(yè)化關(guān)注這場轉(zhuǎn)變是如何完成的,如機(jī)器大工業(yè)替代手工勞動(dòng),工業(yè)產(chǎn)值和勞動(dòng)力數(shù)量超過農(nóng)業(yè),工廠取代作坊或手工工場等,卻不去或很少過問為什么會(huì)發(fā)生這種轉(zhuǎn)變。突變論常常將工業(yè)革命與之前的歷史割裂甚至對(duì)立起來,其結(jié)果只能就事論事,無法解釋工業(yè)革命為何發(fā)生即工業(yè)化起源問題。
漸進(jìn)論幾乎是與突變論同時(shí)出現(xiàn)的,創(chuàng)立者當(dāng)屬英國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家坎寧安。他主張英國工商業(yè)經(jīng)歷了不斷“成長”的過程。然而,這些偉大的進(jìn)步卻是從非常不起眼的開端起步的,以至于很難去追溯這些循序漸進(jìn)的腳步,而原始的農(nóng)業(yè)、工業(yè)和貿(mào)易正是在此基礎(chǔ)上才獲得了它們現(xiàn)在的規(guī)模。漸進(jìn)論催生了與工業(yè)革命史不同的工業(yè)史研究,其中前工業(yè)時(shí)期尤其是中世紀(jì)構(gòu)成后者研究的重要內(nèi)容。漸進(jìn)論將工業(yè)化視為從量變到質(zhì)變的波瀾不驚的平緩過程。漸進(jìn)論的工業(yè)化關(guān)注的是工業(yè)化是如何發(fā)生的,為什么是英國或西歐其他國家發(fā)生了工業(yè)革命,它們的前工業(yè)時(shí)期為此作了哪些必不可少的準(zhǔn)備等,解答上述問題需要工業(yè)史學(xué)家像經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣對(duì)農(nóng)業(yè)社會(huì)進(jìn)行廣泛研究。應(yīng)該說,以成長和演進(jìn)的眼光對(duì)待英國與西歐其他國家的工業(yè)化過程,將工業(yè)革命視為漸進(jìn)的結(jié)果,與突變論相比更有助于揭示西歐工業(yè)化的歷史真相。
盡管如此,漸進(jìn)論給人的印象是,工業(yè)革命只有一次,因而直到工業(yè)革命爆發(fā)之前西歐工業(yè)發(fā)展始終是波瀾不驚的。除此之外,是否還有激流涌動(dòng)?如果有的話,那么前工業(yè)時(shí)期西歐工業(yè)又有哪些飛躍式發(fā)展?有鑒于此,與傳統(tǒng)單線的突變論和漸變論不同的是,后來的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)社會(huì)史學(xué)家似乎更傾向于認(rèn)為西歐工業(yè)化是突變和漸進(jìn)交替進(jìn)行的,工業(yè)革命在西歐不止發(fā)生過一次。
中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家也從機(jī)械化角度論證了中世紀(jì)中期以來工業(yè)技術(shù)的進(jìn)步,并分別提出“13世紀(jì)工業(yè)革命”和“中世紀(jì)工業(yè)革命”的概念。1941年,英國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家卡洛斯·威爾遜在《13世紀(jì)工業(yè)革命》一文中認(rèn)為,在13世紀(jì)英國舊城市行會(huì)工業(yè)衰落的同時(shí),農(nóng)村工業(yè)獲得了前所未有的擴(kuò)張,以至于在毛紡織行業(yè)中發(fā)生了一場以漂洗機(jī)的普及為標(biāo)志的“13世紀(jì)工業(yè)革命”。法國中世紀(jì)史學(xué)家讓·金佩爾則明確肯定了中世紀(jì)歐洲對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)革命的歷史作用。此外,原工業(yè)化理論(proto-industrialization)通過對(duì)早期現(xiàn)代西歐農(nóng)村工業(yè)的研究認(rèn)為,在工業(yè)革命前的幾百年里,那里曾發(fā)生早期工業(yè)化。應(yīng)該說,晚近以來西歐工業(yè)化的突變論解釋早已式微,漸進(jìn)論尤其是交替進(jìn)行論在西方學(xué)術(shù)界成為共識(shí)。
早期現(xiàn)代化作為工業(yè)化的準(zhǔn)備時(shí)期已經(jīng)得到學(xué)術(shù)界的公認(rèn),而中世紀(jì)晚期在工業(yè)化起源上的地位還沒有引起應(yīng)有的重視,甚至對(duì)14-15世紀(jì)以前還存在比較嚴(yán)重的誤解,這種狀況與目前流行的工業(yè)化的定義不無關(guān)系。《不列顛百科全書》將“工業(yè)化”定義為“轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)為主的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的過程”?!犊铝炙菇?jīng)濟(jì)學(xué)詞典》中“工業(yè)化”的釋文是,“以發(fā)展制造業(yè)為目的,大力發(fā)展有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。工業(yè)化的特征是,將一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)變?yōu)楦訉I(yè)化和資本密集型的經(jīng)濟(jì)體?!辈浑y發(fā)現(xiàn),上述有關(guān)工業(yè)化的定義雖然提到從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變,但總體說來仍缺少對(duì)轉(zhuǎn)變過程長期性和復(fù)雜性的應(yīng)有認(rèn)識(shí)。
為進(jìn)一步認(rèn)識(shí)工業(yè)化轉(zhuǎn)變的長期性和復(fù)雜性,有必要對(duì)中世紀(jì)西歐“工業(yè)”和“工業(yè)化”進(jìn)行界定。馬克斯·韋伯認(rèn)為,“所謂工業(yè),就是改變?cè)稀I(yè)’一詞就包括農(nóng)業(yè)、商業(yè)或運(yùn)輸業(yè)以外的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。”除此之外,工業(yè)還應(yīng)該滿足專業(yè)化和市場化兩個(gè)條件,即由工匠生產(chǎn)和為市場生產(chǎn)。工業(yè)開始于為他人生產(chǎn),但它們?nèi)圆皇菄?yán)格意義上的為市場生產(chǎn)的工業(yè)。因此,工業(yè)還存在著另一種形式,如韋伯所說的:“改變?cè)系牡诙N形式,是為銷售而生產(chǎn),即手工業(yè),這是為滿足家庭以外的需要?!表f伯所說的工業(yè)的第一種形式即為他人生產(chǎn)的工業(yè)盛行于中世紀(jì)早期,莊園作坊的生產(chǎn)目的主要是滿足莊園內(nèi)部的消費(fèi)需要,只有剩余才拿到市場出售,因而基本上屬于非市場的工業(yè)。工業(yè)的第二種形式,即由個(gè)體工匠從事的為市場而生產(chǎn)的工業(yè)在中世紀(jì)中期以來的城鄉(xiāng)已經(jīng)普遍化。在此階段,工匠既是生產(chǎn)者也是商人,可以不經(jīng)由商人直接將產(chǎn)品出售給消費(fèi)者。這種為出售而生產(chǎn)的第二種形式或第二個(gè)階段的工業(yè)最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代工業(yè)。
有鑒于此,筆者認(rèn)為,中世紀(jì)西歐工業(yè)是一種專業(yè)化和市場化的加工業(yè)和制造業(yè)活動(dòng),而工業(yè)化則是從專業(yè)化和市場化的中世紀(jì)中晚期工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè),進(jìn)而從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)長期而復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過程。所謂“長期”,就是工業(yè)化不是一蹴而就的,經(jīng)歷了從起源、成長到完成等幾個(gè)世紀(jì)的發(fā)展;所謂“復(fù)雜”,是指工業(yè)化不是機(jī)械地由量變到質(zhì)變的單線模式,而是漸進(jìn)和突變交替進(jìn)行的波浪式或螺旋式的推進(jìn)。工業(yè)化起源中最重要的是走上工業(yè)化道路,即工業(yè)由為自身消費(fèi)而生產(chǎn),轉(zhuǎn)變?yōu)闉槭袌龆a(chǎn),以及隨之而來的生產(chǎn)的專業(yè)化、機(jī)械化和規(guī)?;>椭惺兰o(jì)而言,這意味著工匠從中世紀(jì)早期為領(lǐng)主消費(fèi)生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹惺兰o(jì)中期以來為市場生產(chǎn)。為市場而生產(chǎn)的工匠勞動(dòng)的普遍化,不僅推動(dòng)了中世紀(jì)某些工業(yè)行業(yè)或工序的機(jī)械化,還在毛紡織業(yè)中引發(fā)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系,為工業(yè)革命的大機(jī)器生產(chǎn)和工廠制等變革奠定了歷史基礎(chǔ)。有鑒于此,任何西歐工業(yè)和工業(yè)化的研究都不應(yīng)忽視中世紀(jì)。
為市場而生產(chǎn)的手工業(yè)或零售手工業(yè)大批和持續(xù)地出現(xiàn)于中世紀(jì)中期,而它們的集中地非城市莫屬。12和13世紀(jì)西歐新城市大量涌現(xiàn),出現(xiàn)所謂的“城市革命”,為市場化和專業(yè)化的工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了得天獨(dú)厚的條件。至少從中世紀(jì)中期以來,西歐城市開始從宗教、軍事和行政中心轉(zhuǎn)變?yōu)楣ど虡I(yè)中心。
中世紀(jì)時(shí)期的工匠躋身于商品生產(chǎn)者的行列,他們的生產(chǎn)不是為了消費(fèi),而是出售,從而與農(nóng)民的生活方式具有本質(zhì)區(qū)別。中世紀(jì)中期大多數(shù)城市工業(yè)組織規(guī)模較小的原因當(dāng)然與行會(huì)限制有關(guān),但更主要的原因在于,城市工匠主要為本城市的居民和周圍農(nóng)村生產(chǎn)工業(yè)品,只有剩余產(chǎn)品才被商人運(yùn)往外地集市上銷售,市場狹小限制了作坊的規(guī)模。這種從事小商品生產(chǎn)的作坊是中世紀(jì)城市工業(yè)基本的生產(chǎn)組織,其成員構(gòu)成中世紀(jì)中期城市經(jīng)營者的主體。由于為本地市場服務(wù),工匠獨(dú)立生產(chǎn)和銷售,整個(gè)過程不依賴商人作為中介。
在此基礎(chǔ)上,中世紀(jì)中期以來伴隨著工業(yè)化的發(fā)展,不同規(guī)模的城市形成相應(yīng)數(shù)量的工業(yè)職業(yè),即城市規(guī)模與工業(yè)分工的繁復(fù)程度成正比。中世紀(jì)中期城市工業(yè)化徹底改變了人們對(duì)中世紀(jì)城市的看法。近幾十年來,經(jīng)濟(jì)社會(huì)史學(xué)家修改了憲政史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的城市定義,不再將法律特權(quán)和人口門檻作為區(qū)別城市和村莊的主要依據(jù)。絕大多數(shù)學(xué)者采用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn),從非農(nóng)業(yè)職業(yè)的多樣性和功能的復(fù)雜性的角度定義中世紀(jì)城市,從工商業(yè)活動(dòng)的角度定義中世紀(jì)城市。
城市工業(yè)化不是封閉進(jìn)行的,相反,必須以與周圍農(nóng)村的勞動(dòng)分工為前提。盡管城市是當(dāng)時(shí)工業(yè)化最顯著的地方,但中世紀(jì)中期城市沒有壟斷全部工業(yè)活動(dòng),在莊園作坊解體后,村莊又興起各種獨(dú)立的工匠作坊,以就近滿足領(lǐng)主和農(nóng)民對(duì)工業(yè)品和工業(yè)勞務(wù)的需要。專業(yè)化的鄉(xiāng)村工業(yè)的存在表明,中世紀(jì)中期以來英國農(nóng)戶出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)和家庭副業(yè)的分離。以往認(rèn)為,農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的分離主要發(fā)生在城鄉(xiāng)之間,由此,中世紀(jì)城市成長為工商業(yè)中心,城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)工商業(yè)與農(nóng)業(yè)的二元結(jié)構(gòu)。實(shí)際上,中世紀(jì)的農(nóng)業(yè)與手工業(yè)的分離不獨(dú)發(fā)生在城鄉(xiāng)之間。在中世紀(jì)廣大的鄉(xiāng)村社會(huì),農(nóng)業(yè)和工業(yè)經(jīng)歷了兩次分離。農(nóng)村工匠首先從農(nóng)民中分離出來,成為兼職工匠。在購買農(nóng)村工匠的產(chǎn)品和勞務(wù)的過程中,農(nóng)民家庭中曾經(jīng)緊密結(jié)合在一起的農(nóng)業(yè)和家庭副業(yè)又日益分離。由此,農(nóng)民將主要精力集中于農(nóng)業(yè)生產(chǎn),并用出售剩余農(nóng)產(chǎn)品的收入向面包師傅、釀酒者、屠夫、裁縫、磨坊主、鐵匠和木匠等購買商品或服務(wù),由此進(jìn)一步促進(jìn)了中世紀(jì)晚期農(nóng)村工業(yè)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化和規(guī)?;厔?。
中世紀(jì)經(jīng)歷過一場動(dòng)力革命,從12或11世紀(jì)起,在需要大量動(dòng)力以及人的勞動(dòng)可以被替代的地方,畜力、水力和風(fēng)力等非人類動(dòng)力迅速取代了人力。從現(xiàn)有研究看,與國計(jì)民生關(guān)系最為密切的磨面、呢布漂洗和冶鐵等在中世紀(jì)基本實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化。
中世紀(jì)中期興起的城鄉(xiāng)工業(yè)生產(chǎn)通常服務(wù)于本地消費(fèi)者,因而工匠是生產(chǎn)者兼商人,在經(jīng)濟(jì)上是高度獨(dú)立的,隨著紡織品等市場的擴(kuò)大,工業(yè)出現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系的重要變化,即商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn),以前產(chǎn)銷合一的獨(dú)立師傅處于依附地位。商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn)在西歐通常表現(xiàn)為家內(nèi)制(domestic system,即分散的手工工場)。家內(nèi)制肯定不同于作為工業(yè)組織第三種形式的工廠制,因?yàn)楣と思炔幌裨谛袝?huì)制下?lián)碛性牧?,也不像家?nèi)制下?lián)碛猩a(chǎn)工具。工人集中在雇主的屋頂下,遵守工廠紀(jì)律。然而,家內(nèi)制在一個(gè)關(guān)鍵處類似于工廠制,即被組織在資本主義基礎(chǔ)上,工業(yè)管理掌握在雇主手里,其不屬于工匠階層。
毛紡織業(yè)較早出現(xiàn)家內(nèi)制,主要是因?yàn)槭袌錾a(chǎn)的工匠經(jīng)常需要商人將自己與遠(yuǎn)方顧客聯(lián)系起來,并通過獲取資本來度過生產(chǎn)和銷售之間的相當(dāng)漫長的間隔期。組織和整合生產(chǎn)各個(gè)階段的企業(yè)家成為不可或缺的人物,該角色通常由聯(lián)系毛紡織業(yè)和市場的商人來承擔(dān)。中世紀(jì)歐洲商人控制毛紡織業(yè)生產(chǎn)是從城市開始的,這些人主要來自于毛紡織業(yè)的工匠。本來,織工、漂洗工、染工和整理工等各自負(fù)責(zé)自己產(chǎn)品的產(chǎn)銷,但由于需要商人提供市場和資金支持,因而呢布生產(chǎn)和進(jìn)入市場便由一個(gè)商業(yè)團(tuán)體來控制,生產(chǎn)工藝歸他們管理。由此,盡管商人壟斷了銷售,但工匠生產(chǎn)仍獨(dú)立進(jìn)行,為獨(dú)立階段的批發(fā)手工業(yè)。
如果說12世紀(jì)的布商還是若隱若現(xiàn)的話,那么13世紀(jì)他們的活動(dòng)則變得明朗起來。不過,這一時(shí)期布商還處于形成階段,數(shù)量有限。在此基礎(chǔ)上,商人通常被稱為布商和商人企業(yè)家等,工匠與其顧客不再通過市場發(fā)生聯(lián)系,商人切斷了這些關(guān)系。商人擁有較多的生產(chǎn)資本,用于墊付羊毛、紗線、半成品布的開支,壟斷了主要產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán),資本優(yōu)勢和貿(mào)易壟斷使13世紀(jì)的商人首先控制了城市紡織業(yè)。14世紀(jì)意大利城市毛紡織業(yè)進(jìn)入鼎盛時(shí)期。在主要生產(chǎn)出口布的大城市,從購買原材料到完成制成品的生產(chǎn)過程需要很長時(shí)間,因而生產(chǎn)過程不可避免地依附于資本主義性質(zhì)的企業(yè)家。他們預(yù)付所有或大部分開支,負(fù)責(zé)出售布匹。由此,工匠不僅產(chǎn)銷分離,而且在經(jīng)濟(jì)上也完全失去獨(dú)立性,為依附階段的批發(fā)手工業(yè)。
盡管城市毛紡織業(yè)擁有技術(shù)和市場等優(yōu)勢,但由于稅收負(fù)擔(dān)沉重等原因,因而13世紀(jì)后期至14世紀(jì)早期城市毛紡織業(yè)由盛轉(zhuǎn)衰。在城市毛紡織業(yè)衰落的同時(shí),越來越多的證據(jù)表明農(nóng)村毛紡織業(yè)日益壯大。隨著城市毛紡織業(yè)向農(nóng)村的轉(zhuǎn)移,統(tǒng)領(lǐng)呢布生產(chǎn)和銷售的布商轉(zhuǎn)變?yōu)槟夭贾圃焐?,后者與兼顧生產(chǎn)和銷售的布商分道揚(yáng)鑣,成為在農(nóng)村專事毛紡織業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)家。應(yīng)該說,呢布商既不是工匠也不是商人,而是構(gòu)成勞資關(guān)系另一極的資本家。如果說中世紀(jì)西歐布商經(jīng)歷了大致相似的發(fā)展過程,那么呢布商則只普遍出現(xiàn)在英國。農(nóng)村寬松的環(huán)境是英國毛紡織業(yè)后來居上的主要原因,農(nóng)村成為中世紀(jì)晚期英國家內(nèi)制農(nóng)村工業(yè)自由成長的溫床和沃土。
即便如此,也并非所有農(nóng)村都適合毛紡織業(yè)的成長。盡管農(nóng)村毛紡織業(yè)的區(qū)位優(yōu)勢包括容易獲得原材料和交通便捷,尤其是接近港口;但最重要的還是豐富的勞動(dòng)力資源,而畜牧區(qū)、農(nóng)牧混合區(qū)和林區(qū)則有較多的剩余勞動(dòng)力可資利用。毛紡織業(yè)的勞動(dòng)密集化和非農(nóng)業(yè)地區(qū)的剩余勞動(dòng)力相結(jié)合,借助于呢布商提供的生產(chǎn)和營銷支持,極大地加速了英國家內(nèi)制農(nóng)村毛紡織業(yè)的發(fā)展。
由于農(nóng)村工業(yè)的擴(kuò)張,一些紡織業(yè)和其他工業(yè)村莊變成城市,這些早期城市離開了控制嚴(yán)密的城市中心,代表了制造業(yè)從中世紀(jì)作坊制向工廠制的工業(yè)資本主義的轉(zhuǎn)變。有鑒于此,農(nóng)村工業(yè)的擴(kuò)張推動(dòng)了中世紀(jì)晚期英國以小城市為主的二次城市化。
綜上所述,工業(yè)化是指從為市場而生產(chǎn)的專業(yè)化和市場化的中世紀(jì)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)、進(jìn)而從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)長期而復(fù)雜的轉(zhuǎn)變過程,期間經(jīng)歷了起源、成長和完成等一系列歷程,也經(jīng)歷了多次漸進(jìn)與突變的波浪式或螺旋式交替,研究這種長期性和復(fù)雜性無疑有助于深化對(duì)西歐工業(yè)化轉(zhuǎn)變特征與發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)。具體研究表明,西歐工業(yè)化起源于中世紀(jì)中期以來城鄉(xiāng)工匠為市場而進(jìn)行的生產(chǎn),市場不僅促進(jìn)了專業(yè)化,還加速了技術(shù)和生產(chǎn)組織的變革。至少從中世紀(jì)中期以來,服務(wù)于本地市場的個(gè)體工匠勞動(dòng)在西歐城鄉(xiāng)獲得前所未有的發(fā)展,磨面、漂洗和冶鐵工業(yè)或工序的機(jī)械化逐漸普及,以家內(nèi)制毛紡織業(yè)為主的農(nóng)村工業(yè)異軍突起。市場、技術(shù)和生產(chǎn)組織的創(chuàng)新推動(dòng)了西歐工業(yè)化的萌芽,并由此走上了工業(yè)化之路。在此階段,英國從中世紀(jì)中期西歐的二流工業(yè)國家躍升為工業(yè)強(qiáng)國,在毛紡織業(yè)上更是后來居上,超過低地國家和意大利等傳統(tǒng)的毛紡織業(yè)中心,為早期現(xiàn)代原工業(yè)化和工業(yè)革命創(chuàng)造了條件。由此可見,西歐工業(yè)化不是突然爆發(fā)的,而是經(jīng)歷了中世紀(jì)中晚期的起源、早期現(xiàn)代的成長和工業(yè)革命期間的完成的大致過程,其中,中世紀(jì)中晚期為早期現(xiàn)代工業(yè)化的成長和工業(yè)革命期間工業(yè)化的完成奠定了必不可少的歷史基礎(chǔ)。只有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn),才能避免對(duì)西歐工業(yè)化進(jìn)程的簡單化理解,以及對(duì)西歐工業(yè)化轉(zhuǎn)變特征與發(fā)展規(guī)律的片面認(rèn)識(shí)。
(作者系中國人民大學(xué)歷史學(xué)院教授;摘自《歷史研究》2017年第1期)