偽課題論文現(xiàn)象及其防范

李瑛

摘 要：偽課題論文屬于虛假論文，其社會危害性很大，尚未引起普遍關(guān)注和高度重視。對其防范與治理應(yīng)盡快納入科研管理的政策和制度體系，將其確定為學(xué)術(shù)不端類型，制訂有針對性的懲防措施，以凈化課題研究的學(xué)術(shù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)課題研究學(xué)術(shù)本真的理想復(fù)歸，推動科研管理制度的革新和完善。

關(guān)鍵詞：科技期刊 偽課題論文 虛假性 學(xué)術(shù)不端 防范措施

中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1674-098X（2017）10（a）-0204-04

Abstract：False topic papers are false papers.Although they have great social harmfulness， they not yet aroused widespread concert and attention. It should be bring into the policy and institutional system of scientific research management as soon as possible to prevention and treatment， identify it as an academic misconduct， and formulate targeted punishment and prevention measures， to purify the academic environment and realize the ideal return of academic nature in topic research， and promote the reform and perfection of scientific research management system.

Key Words：Scientific journal；False topic papers；Falsity；Academic misconduct；Preventive measures

課題（項(xiàng)目）研究是科學(xué)研究的重要形式，公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文是其成果的重要表現(xiàn)方式。我國1981年建立科學(xué)基金制以來，課題論文偽化現(xiàn)象不斷增多，以“基金論文”“課題論文”“項(xiàng)目論文”等為主題檢索到的相關(guān)研究成果較多，主要探討了論文中課題信息標(biāo)注的混亂與不規(guī)范[1]、課題信息虛假標(biāo)注的形式、原因、危害性及對策[2]。已有研究對課題信息關(guān)注很多，對論文質(zhì)量與其課題關(guān)系的探討較為罕見[3]。這不僅不利于對課題論文進(jìn)行宏觀全面的審視與鑒別，更不利于在當(dāng)前偽課題論文大肆泛濫、治理難度空前加劇情況下對其扼制與防范的有效突破。偽課題論文，是科技期刊發(fā)表的“課題論文”的名稱、主題、內(nèi)容、質(zhì)量、研究人員、研究期限以及“課題”信息標(biāo)注等方面弄虛作假的現(xiàn)象。本文提出“偽課題論文”的新概念，旨在從整體層面對其進(jìn)行深入研究，揭示其表現(xiàn)形式、虛假性、危害性和學(xué)術(shù)不端性，進(jìn)而提出有效的防范措施，為科學(xué)合理地進(jìn)行治理提供借鑒，促進(jìn)課題研究學(xué)術(shù)本真的有效回歸。

1 偽課題論文的表現(xiàn)形式

每個課題都由類別、名稱、批準(zhǔn)號、學(xué)科與專業(yè)、主題與內(nèi)容、主持及參與人等信息構(gòu)成。課題研究是預(yù)設(shè)性的，擬發(fā)表論文、研究人員、研究期限等必須事先確定，并在項(xiàng)目申報(bào)（執(zhí)行）書中寫明，未經(jīng)主管機(jī)構(gòu)同意不得擅自更改，否則就會導(dǎo)致偽課題論文的產(chǎn)生。根據(jù)論文及其所列課題（簡稱“文題”）的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)度，偽課題論文的情況包括：（1）文題不一。即論文與其所列課題不一致，分為一文一題和一文多題兩種情況。在偽課題論文中最普遍。（2）虛假署名。指未按照課題申報(bào)（執(zhí)行）書設(shè)定的作者署名。（3）逾期標(biāo)注。即在課題已結(jié)題或逾期被取消等情況下仍掛課題信息發(fā)表文章。（4）杜撰課題。即撰寫論文時，杜撰課題信息以增加發(fā)表機(jī)會。（5）缺乏創(chuàng)新。課題論文低水平重復(fù)或無水平拼湊，缺乏創(chuàng)新性，背離了科研宗旨與項(xiàng)目承諾。

課題論文由論文及其課題共同構(gòu)成，它們與非課題論的重要區(qū)別在于其課題屬性。在“論文+課題信息=課題論文”的模式中，等式左邊是右邊成立的充要條件。按照條件虛假則結(jié)論虛假的邏輯原理，上述現(xiàn)象中，若“論文”或“課題信息”存在著部分或全部虛假，就會導(dǎo)致“課題論文”虛假?？梢姡撐呐c其課題的對應(yīng)一致性是確保課題真實(shí)有效的前提條件。

2 偽課題論文的危害與性質(zhì)

2.1 偽課題論文的社會危害

第一，偽課題論文因其無創(chuàng)新性價(jià)值、因系非預(yù)設(shè)性研究成果、肆意捆綁其他非相關(guān)或具有一定關(guān)聯(lián)性的課題、以一文作為多個課題的共同成果而通過審核驗(yàn)收等，使得課題經(jīng)費(fèi)變相地被挪用、浪費(fèi)和侵吞，導(dǎo)致課題經(jīng)費(fèi)的人為重復(fù)資助和無效資助，造成國有資產(chǎn)的流失；第二，虛借課題名義，使得不少低層次課題成果堂而皇之地借助高層次課題在高層次刊物上發(fā)表，或者，多項(xiàng)課題共用一篇文章發(fā)表，損害了科技期刊文章的首發(fā)權(quán)和專有權(quán)，浪費(fèi)了寶貴的出版資源；第三，在未告知并征得課題責(zé)任人同意的情況下，以虛假署名、杜撰課題、掛靠課題等方式，竊取別人的課題或研究成果達(dá)到發(fā)表文章，通過課題審核等目的，嚴(yán)重侵犯了他人、媒體等的合法權(quán)益；第四，擅自虛假標(biāo)注課題和署名，導(dǎo)致課題研究中“投機(jī)取巧”等學(xué)術(shù)不端與腐敗愈演愈烈，錯誤的“導(dǎo)向”和“示范”作用嚴(yán)重惡化了課題研究的學(xué)術(shù)生態(tài)，使得基金資助制度面臨著巨大的沖擊和挑戰(zhàn)。

2.2 偽課題論文的學(xué)術(shù)不端性

偽課題論文不僅具有非課題論文常見的抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等學(xué)術(shù)不端行為，還具有更為嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端與腐敗行為。對此，國內(nèi)學(xué)者、科技期刊、科研管理與評價(jià)機(jī)構(gòu)等多有述及。例如：將偷掛他人基金項(xiàng)目視為侵權(quán)行為和學(xué)術(shù)腐?。粚o關(guān)項(xiàng)目及課題的偽標(biāo)注、編造相關(guān)研究的資助來源、任意著錄基金項(xiàng)目等認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。這些認(rèn)識或規(guī)定主要關(guān)注課題真?zhèn)危瑢φ撐呐c課題的匹配度關(guān)注不夠，更沒有從“課題論文”的整體層面去認(rèn)識和定性?？梢?，對課題論文中的某一點(diǎn)或某些方面給以學(xué)術(shù)不端定性還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。根據(jù)“局部虛假則整體虛假”的邏輯規(guī)律和“違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信即為學(xué)術(shù)不端行為”的判斷原則，只要課題論文中存在任何虛假問題，則該論文就應(yīng)是偽論文，發(fā)表偽課題論文就是學(xué)術(shù)不端行為。這種定性有助于從新的層面并站到新的高度上對課題論文進(jìn)行全面審視，為其深入治理提供新的視角和思路。endprint

3 偽課題論文的遏制與防范

3.1 政府主管機(jī)構(gòu)

課題研究是政策性和制度性很強(qiáng)的工作，科研管理機(jī)構(gòu)遏制與防范偽課題論文重在強(qiáng)化政策與制度約束，從項(xiàng)目申報(bào)、中期考核及結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)全面抓起，突出防范的階段性，以保證課題論文的專一性、獨(dú)特性、新穎性和創(chuàng)新性。

3.1.1 杜絕課題研究的重復(fù)現(xiàn)象

偽課題論文的多項(xiàng)課題中，有不少具有重復(fù)性或交叉性，是對作者本人或他人的前期研究成果的不同程度的重復(fù)。在這方面，國家自然科學(xué)基金、國家社科基金等都是明令禁止的。例如：國家社科基金“為避免一題多報(bào)、交叉申請和重復(fù)立項(xiàng)”，從2014年開始在申報(bào)公告中做出7點(diǎn)規(guī)定，特別強(qiáng)調(diào)課題申報(bào)人或成員不得以內(nèi)容相同或相近的選題或成果申報(bào)項(xiàng)目或作為課題成果[4]；國家自然科學(xué)基金委為防止申請人抄襲剽竊項(xiàng)目申請書，2010年開始引入“項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)”，兩年多就查出485對高相似度申請書[5]，并分批地對雇人完成基金項(xiàng)目書、抄襲他人項(xiàng)目申請書、重復(fù)申報(bào)與發(fā)表等給予嚴(yán)厲打擊[6-7]。因此，要嚴(yán)格進(jìn)行課題各環(huán)節(jié)的查重和查新[8]，加強(qiáng)課題主管機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系與合作，以實(shí)現(xiàn)課題研究的創(chuàng)新價(jià)值。

3.1.2 嚴(yán)格控制課題研究的專一性

課題研究是專項(xiàng)性很強(qiáng)的工作，研究領(lǐng)域、擬出成果、經(jīng)費(fèi)使用等都有明確的規(guī)定，貫穿全程，不得擅改。課題成果是考察課題研究專一性的最重要的環(huán)節(jié)，必須狠抓論文與課題的對應(yīng)一致性。2016年起國家社科基金申報(bào)就明確規(guī)定“凡以國家社科基金項(xiàng)目名義發(fā)表階段性成果或最終成果，不得同時標(biāo)注多家基金項(xiàng)目資助字樣”[9]。盡管這樣規(guī)定，但調(diào)查發(fā)現(xiàn)仍有大量的國家社科基金論文標(biāo)注了多項(xiàng)課題。為了保證課題及其論文的對應(yīng)性、一致性、獨(dú)特性、專一性，建議突出并強(qiáng)化文題一致性的考察：對于聯(lián)合資助、共同資助、多次資助的課題論文，規(guī)定須明確標(biāo)注“聯(lián)合資助”等字樣，以便與偽課題區(qū)別；對于內(nèi)容重復(fù)或無創(chuàng)新價(jià)值的單課題論文、虛掛多項(xiàng)非對應(yīng)課題的論文、擅掛課題的非課題論文一律不予認(rèn)可，并視情況給予追回經(jīng)費(fèi)、通報(bào)批評、不予結(jié)項(xiàng)、限報(bào)項(xiàng)目等處罰；對于一文多題論文，在項(xiàng)目中期考核、結(jié)項(xiàng)、驗(yàn)收時，要求作者提交成果時一并附上所列全部項(xiàng)目的申報(bào)書、批準(zhǔn)函及執(zhí)行書等證明材料，以便進(jìn)一步確定項(xiàng)目真假及文題匹配性，有效扼制一文多題現(xiàn)象，剔除非相關(guān)課題，讓掛靠作者、掛靠單位、掛靠課題等無機(jī)可乘，從源頭上對多課題進(jìn)行大瘦身。

3.1.3 加強(qiáng)科研誠信制度建設(shè)

目前，我國科研誠信機(jī)制正在逐步建立，科研誠信不僅發(fā)揮出道德倫理的約束作用，而且，還在不斷強(qiáng)化其政策制度的管理作用。譬如，科技部將“項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書約定執(zhí)行，擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排，科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假”列為“嚴(yán)重失信行為記錄”，并“依托國家科技管理信息系統(tǒng)建立嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫”，將嚴(yán)重失信行為記錄作為項(xiàng)目評審、成果鑒定、人才選拔等的重要依據(jù)，將相關(guān)法人單位作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對象[10]；國家社科基金也將項(xiàng)目研究中的學(xué)術(shù)不端“列入不良科研信用記錄”。對于違反科研誠信的行為，科研主管機(jī)構(gòu)將給以通報(bào)批評、終止或者撤銷相關(guān)科研項(xiàng)目、在一定期限內(nèi)取消申請資格、追究刑事責(zé)任或單位連帶責(zé)任等處罰。由此可見，科研誠信是一種資源、機(jī)會和責(zé)任，發(fā)表偽課題論文應(yīng)作為一項(xiàng)新的監(jiān)測指標(biāo)納入誠信考核體系，以便完善學(xué)術(shù)不端懲防規(guī)則和機(jī)制。

3.2 科研評價(jià)機(jī)構(gòu)

偽課題論文泛濫的重要原因在于科技期刊管理界將登載課題論文的數(shù)量作為期刊質(zhì)量考核的重要指標(biāo)、科研評價(jià)機(jī)構(gòu)將基金論文比作為期刊“質(zhì)量”評價(jià)的重要指標(biāo)，從而導(dǎo)致科技期刊對課題論文的趨之若鶩和大開綠燈，論文可以隨意粘貼“課題”標(biāo)簽。以是否為課題論文、課題論文發(fā)表數(shù)量及刊物檔次級別等來衡量論文質(zhì)量、課題研究質(zhì)量、期刊質(zhì)量，依然是以表象來衡量學(xué)術(shù)質(zhì)量的傳統(tǒng)做法。事實(shí)上，課題論文發(fā)表的數(shù)量質(zhì)量與期刊質(zhì)量并無正相關(guān)關(guān)系，偽課題論文泛濫已導(dǎo)致基金論文比的客觀性、科學(xué)性、真實(shí)性和實(shí)用性大大降低。在此情況下，應(yīng)慎用該指標(biāo)，降低其權(quán)重，甚至取消。除明確標(biāo)注“聯(lián)合資助、共同資助、多次資助”的課題論文外，所有一文多題的論文一律不算課題論文，不納入評價(jià)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)，這樣，可以在很大程度上對偽課題論文釜底抽薪，匡正基金論文作為期刊質(zhì)量評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性和導(dǎo)向性，促進(jìn)科技期刊的健康發(fā)展。

3.3 科技期刊界

科技期刊是偽課題的主要載體，除了預(yù)防其抄襲、剽竊、重復(fù)發(fā)表等常規(guī)學(xué)術(shù)不端外，還應(yīng)該在其預(yù)防和懲治方面予以高度重視，采取切實(shí)有效的措施。

3.3.1 對論文及課題的真實(shí)性嚴(yán)格審核和把關(guān)

重視對課題信息的審核，如《河南社會科學(xué)》《中國消毒學(xué)雜志》等要求隨稿寄項(xiàng)目批準(zhǔn)證書復(fù)印件等證明材料，以示該資助項(xiàng)目報(bào)道的真實(shí)性和嚴(yán)肅性。同時，加強(qiáng)對作者及文題一致性的審核，“盡量與每個作者聯(lián)系，了解其在論文中發(fā)揮的作用，排除虛假掛名者；了解作者的研究動態(tài)以及主要合作者，判斷其論文中資助項(xiàng)目的真實(shí)性，排除虛掛的課題”。發(fā)現(xiàn)虛假掛名、虛掛課題應(yīng)及時糾正，在出版環(huán)節(jié)上將偽課題論文控制到最低程度。

3.3.2 大力加強(qiáng)課題信息著錄規(guī)范化

課題標(biāo)注混亂與不規(guī)范是偽課題論文的重要特征，也是其蒙混過關(guān)的重要條件。論文的課題要素包括類別、名稱、編號、研究人員、資助/立項(xiàng)年份等。目前，課題論文的課題標(biāo)注有多種形式[11]，其中最多的是按照《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》規(guī)定的要求著錄的，過于簡化和模糊化；同時，部分作者出于保密、保守或欺騙等目的，故意將課題標(biāo)注簡單化、模糊化甚至錯誤化，導(dǎo)致不少課題無從查實(shí)。其實(shí)，課題信息標(biāo)注完整具有便于核查、統(tǒng)計(jì)、檢索、查新、評價(jià)等重要作用。將包括課題組成員、研究起止時間、聯(lián)合、共同、多次資助等要素也納入著錄范圍，對于課題核查并減少虛假課題和虛假署名等同樣必要，能夠發(fā)揮出更為獨(dú)到的作用。這種完整著錄不僅能夠使科技期刊編輯出版更為規(guī)范合理、課題管理與評價(jià)更為便利，還能有效展示科學(xué)活動的“公有主義”精神，促進(jìn)科研成果的共享。endprint

3.3.3 理性對待課題論文

科技期刊應(yīng)該堅(jiān)持以質(zhì)取文，摒棄“基金論文優(yōu)先”的傳統(tǒng)觀念和做法。對虛假標(biāo)注課題及署名等應(yīng)予堅(jiān)決抵制，例如：《浙江師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版）》就規(guī)定對已錄用的課題論文隨意更改、刪除其基金項(xiàng)目或基金編號視為學(xué)術(shù)不端行為；為減少虛假課題堆砌，部分科技期刊規(guī)定每增加一個課題其論文版面費(fèi)也做相應(yīng)增加或者限制標(biāo)注課題數(shù)量等，這些對于防范偽課題論文都是非常有效的。

3.4 課題組成員

申請、主持和完成各級各類科研課題，不僅可以獲得科研經(jīng)費(fèi)的資助，改善或創(chuàng)造科研條件，提升自己的科研能力和水平，為國家和社會做出更多的貢獻(xiàn)，而且，能夠通過完成課題來獲得某領(lǐng)域?qū)W術(shù)的肯定和榮譽(yù)，為自己的學(xué)術(shù)事業(yè)贏得客觀公正的評價(jià)。因此，發(fā)表課題論文應(yīng)該恪守申報(bào)協(xié)議的約定，遵從科研的倫理道德規(guī)范，嚴(yán)守科研的法律規(guī)則。誠實(shí)地標(biāo)注課題并完成其既定的研究，能夠充分彰顯作者的誠實(shí)、信心和勇氣。發(fā)表偽課題論文，將使自己在科研生涯中失信、失德甚至違法并殃及單位和他人，貽害無窮，每個有責(zé)任和良知的科研工作者應(yīng)嚴(yán)于律己，自覺抵制和防范這種學(xué)術(shù)不端行為。

4 結(jié)語

偽課題論文是一種學(xué)術(shù)不端行為，應(yīng)該引起社會的高度重視。對其治理應(yīng)該堅(jiān)持預(yù)防與懲處并重的原則，注重從科研管理、科研評價(jià)、科技出版、學(xué)術(shù)生產(chǎn)等多個源頭層層設(shè)關(guān)封堵過濾，才能將其控制在盡可能低的范圍內(nèi)，最大限度地降低其社會危害。防范偽課題論文，必須注意其與聯(lián)合、共同、多次資助課題論文的區(qū)別，對于后者中是否存在學(xué)術(shù)不端問題，有待于今后的進(jìn)一步研究。

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