周富華

[提要] 2010年中國步入中等偏上收入國家，“中等收入陷阱”是否存在、如何成功跨越“中等收入陷阱”等問題在學(xué)術(shù)界被廣泛討論。本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人力資本水平提升、經(jīng)濟(jì)體制改革、收入分配調(diào)整等方面，提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：中等收入陷阱；產(chǎn)業(yè)調(diào)整；策略

中圖分類號：F12 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2017年9月30日

一、概念提出

2006年，世界銀行對東亞各經(jīng)濟(jì)體發(fā)展?fàn)顩r與拉美經(jīng)濟(jì)體發(fā)展過程中出現(xiàn)的一些共性問題進(jìn)行分析后，提出“中等收入陷阱”概念?！爸械仁杖胂葳濉敝饕侵赴l(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨諸多阻力，特別是從低收入國家邁入中等收入國家以后由于失去經(jīng)濟(jì)發(fā)展動力，陷入長時間經(jīng)濟(jì)停滯，從而未能邁入高收入國家行列。根據(jù)世界銀行標(biāo)準(zhǔn)，GNI低于1，025美元為低收入國家、GNI在1，026～4，065美元之間為中低收入國家、GNI在4，066～12，725美元之間為中等偏上收入國家、GNI在12，616美元以上為高收入國家。從世界各個經(jīng)濟(jì)體發(fā)展進(jìn)程看，一些拉美國家（如阿根廷）和東亞國家在20世紀(jì)70年代便成為中上等收入國家，經(jīng)過三四十年的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長緩慢甚至還有倒退，未能跨入高收入國家，即陷入了所謂的 “中等收入陷阱”。據(jù)世界銀行所發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，2011年中國人均GDP超過4，065美元，意味著中國已經(jīng)進(jìn)入中高收入國家行列并迎來新的發(fā)展階段。

二、“中等收入陷阱”是否存在

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，邁入中等偏上收入國家的行列，“中等收入陷阱”成為學(xué)術(shù)界討論的熱點。主要觀點可以分為兩類：一是鄒志鵬（2011）等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)創(chuàng)新是避免中等收入陷阱”的切入點；二是鄭秉文（2011）等認(rèn)為收入分配公平問題和貧富差距對避免“中等收入陷阱”極為重要。通過縮小貧富差距，增加消費，完成向消費主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變。實際上，這兩種思路都是避免“中等收入陷阱”的可行路徑。

對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，我們發(fā)現(xiàn)世界銀行所闡述的“中等收入陷阱”具有較大的爭議，只是簡單的根據(jù)世界銀行劃分的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)間判斷一個國家處于哪個收入?yún)^(qū)間。若一國長期處于中等收入水平，就會被視為落入了“中等收入陷阱”。然而，經(jīng)濟(jì)增長本身就是一個長期性的過程，這一判斷標(biāo)準(zhǔn)忽視了各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步的長期性與復(fù)雜性。理由在于：其一，中等收入水平是一個相對概念，而中等收入?yún)^(qū)間劃分則是一個統(tǒng)計上的絕對數(shù)。徐偉（2011）根據(jù)世界銀行劃分標(biāo)準(zhǔn)（2008）以發(fā)展水平、GDP、HDI為主要指標(biāo)進(jìn)行劃分，10.7億人口處于高收入國家，9.6億人口處于中上等收入國家，36.9億人口處于中下等收入國家，9.8億人口處于低收入國家。余芳東（2016）根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)計算出，全世界215個國家低收入國家有31個，中等偏下收入國家51個，中等偏上收入國家53個，高收入國家80個。無論以國家還是以人口計算，處于中等收入階段都占大部分，所以具有相對性。世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡，經(jīng)濟(jì)增長速度本來就不一樣，2016烏茲別克斯坦以7.8%的增速排名第一位，阿塞拜疆增速同比下降3.8%，排名墊底，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的不平衡是絕對的，總會有高中低水平的差異，這也會導(dǎo)致必有一些國家比另一些國家更富。高收入國家必然占少數(shù)，而更多國家處于中等收入階段，因此落入中等收入陷阱成為似乎必然，這屬于統(tǒng)計上的必然；其二，縱觀工業(yè)革命后西方資本主義世界的發(fā)展史，歐美國家的經(jīng)濟(jì)增長也是緩慢的，經(jīng)歷了一兩百年的發(fā)展才有今天的繁榮。遭遇戰(zhàn)爭和經(jīng)濟(jì)危機(jī)，經(jīng)濟(jì)甚至?xí)霈F(xiàn)倒退，因此不可否認(rèn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期性和曲折性。隨著一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民收入的提高，進(jìn)而使勞動力工資、資本使用成本增加，最終產(chǎn)品價格會上升，競爭力下降。因此，跨越“中等收入陷阱”必須實現(xiàn)由粗放型發(fā)展模式向集約型發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變。為什么會出現(xiàn)中等收入陷阱？陷阱的核心問題在于一個經(jīng)濟(jì)體不能實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期的、快速的增長。若一國能實現(xiàn)以9%經(jīng)濟(jì)增速，較長的時間后必然能避免“中等收入陷阱”，因此問題的核心是保持經(jīng)濟(jì)高速增長，關(guān)鍵是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，即要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向知識驅(qū)動、創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。

三、策略研究

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。歐美發(fā)達(dá)國家（如英美）和亞洲四小龍的成功經(jīng)驗證明，要從中高收入國家步入高收入國家必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。20世紀(jì)50年代，美國把鋼鐵、汽車和機(jī)電等資本集約型產(chǎn)業(yè)當(dāng)作重點發(fā)展；20世紀(jì)70年代，又把重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)集約型產(chǎn)業(yè)上，如新材料、計算機(jī)、航天航空等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；到20世紀(jì)90年代，美國加速信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并加強(qiáng)信息產(chǎn)業(yè)與其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融合。

二戰(zhàn)后，日本把經(jīng)濟(jì)發(fā)展當(dāng)作整個國家首要任務(wù)。在20世紀(jì)五六十年代先后實施“國土開發(fā)”、“貿(mào)易立國”、“教育立國”、“科技立國”等戰(zhàn)略。產(chǎn)業(yè)由輕工業(yè)（紡織、食品）向重工業(yè)（化工、鋼鐵）轉(zhuǎn)變，經(jīng)過十年的努力，日本成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。

韓國經(jīng)濟(jì)發(fā)展被譽為 “漢江奇跡”。韓國把戰(zhàn)略重心放在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。大致完成勞動密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變升級；同時，在韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級過程中，外向型發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，90年代初就達(dá)到發(fā)達(dá)國家工業(yè)化水平。

20世紀(jì)60年代，臺灣地區(qū)大力推進(jìn)出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略，并采取了鼓勵投資、改革稅制、發(fā)展高等教育等措施，使其經(jīng)濟(jì)此后十年間以高于10%的增長率增長。到70年代，受到外部經(jīng)濟(jì)的沖擊和干擾，臺灣經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式逐漸進(jìn)行轉(zhuǎn)變，提出“調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)升級、大力發(fā)展重化工業(yè)”的方略，在島內(nèi)發(fā)展資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，實施第二次進(jìn)口替代，滿足島內(nèi)需求。到90年代初，臺灣提出“知識導(dǎo)向戰(zhàn)略”，將發(fā)展重心轉(zhuǎn)向光電、微電子、生物工程等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整使臺灣經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長。

（二）提升人力資本水平。在物質(zhì)資本有限和邊際收益遞減規(guī)律約束下，一國很難依靠增加物質(zhì)資本投入而持續(xù)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和國民收入提高。隨著20世紀(jì)60年代、80年代人力資本理論和內(nèi)生增長理論的提出，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用逐漸被重視，成功跨越“中等收入陷阱”國家的經(jīng)驗表明，人力資本優(yōu)化是戰(zhàn)略共性，用教育投入額作為人力資本的替代指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，在跨越“中等收入陷阱”時期，日韓公共教育經(jīng)費占GNP比重大約比處于中等收入階段的阿根廷、墨西哥、巴西高1.5個百分點，結(jié)果顯示阿根廷等國家大學(xué)入學(xué)率比日韓至少低10個百分點。高等教育是優(yōu)化人力資本的基礎(chǔ)，這幾個國家間人力資本水平的明顯差距，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增速呈現(xiàn)較大差異。

（三）經(jīng)濟(jì)體制改革和收入分配調(diào)整。道格拉斯·諾斯認(rèn)為制度是調(diào)節(jié)人與人之間關(guān)系的社會約束條件。關(guān)于制度的定義和界定還有很多，對相關(guān)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，制度更多意義上闡述的還是行為規(guī)范問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度納入研究框架，并將其“內(nèi)生化”，認(rèn)為制度可以通過影響人的選擇來決定資源的配置及其效率，從而決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程。諾斯還指出，制度性因素決定經(jīng)濟(jì)增長，而非通常所說的技術(shù)性因素，由此可見經(jīng)濟(jì)制度和體制對經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。

日本、韓國、新加坡在經(jīng)濟(jì)起步階段都主要依靠政府規(guī)劃和政府威權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在跨入中等收入國家行列后，政府職能發(fā)生較大的轉(zhuǎn)變，更多地依靠提供經(jīng)濟(jì)制度和服務(wù)釋放經(jīng)濟(jì)活力。讓市場在資源配置中起決定性作用，減少政府調(diào)控和干預(yù)，轉(zhuǎn)變政府職能，使經(jīng)濟(jì)模式從“政府主導(dǎo)”變?yōu)椤笆袌鲋鲗?dǎo)”，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)。

收入分配不合理會嚴(yán)重制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程，一方面消費是拉動經(jīng)濟(jì)增長的三駕馬車之一，若貧富差距過大，很少的人掌握了大部分財富，而富人的邊際消費傾向較低，導(dǎo)致消費對經(jīng)濟(jì)的拉動作用減弱；另一方面貧富差距大會激化社會矛盾。事實表明，東亞、拉美國家都發(fā)生過此類暴力事件和政權(quán)更迭，良好的社會環(huán)境是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。國家應(yīng)制定相關(guān)政策在初次分配和再次分配過程中盡量縮小貧富差距。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]張慧芳，艾天霞.供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與跨越“中等收入陷阱”——邏輯機(jī)理與路徑選擇[J].經(jīng)濟(jì)問題，2017.8.

[2]陶雙桅.“中等收入陷阱”研究文獻(xiàn)綜述[J].管理學(xué)刊，2015.28.5.

[3]高杰，何平，張銳.“中等收入陷阱”理論述評[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2012.3.

[4]徐瑾.中等收入陷阱研究評述——兼對“東亞增長模式”的思考及啟示[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)，2014.5.

[5]余芳東.世界銀行關(guān)于國家收入分類方法及問題探討[J].中國統(tǒng)計，2016.6.

[6]張歡，徐康寧.關(guān)于中等收入陷阱的學(xué)說淵源及其思辨[J].江蘇社會科學(xué)，2017.2.endprint