馬艷艷 孔夢(mèng)晗

遼寧創(chuàng)新政策協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效影響的實(shí)證分析

馬艷艷 孔夢(mèng)晗

創(chuàng)新政策制定科學(xué)與否對(duì)政策實(shí)施效果而言至關(guān)重要。然而，由于政策本身的不確定性和主觀性，創(chuàng)新政策往往難以達(dá)到預(yù)期效果。文章基于政策量化分析方法，對(duì)遼寧省1994-2016年間頒布的468項(xiàng)創(chuàng)新政策進(jìn)行量化分析，以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，考察創(chuàng)新政策力度、政策目標(biāo)、政策措施以及各政策指標(biāo)本身的協(xié)同性對(duì)創(chuàng)新績效的影響，為遼寧省相關(guān)部門科學(xué)制定創(chuàng)新政策提供理論借鑒。

創(chuàng)新政策；協(xié)同；創(chuàng)新績效；遼寧

一、引言

中國各級(jí)政府主導(dǎo)和影響創(chuàng)新活動(dòng)最主要方式是制定并實(shí)施各種創(chuàng)新政策，而創(chuàng)新政策制定科學(xué)與否對(duì)政策實(shí)施效果而言至關(guān)重要。史密斯〔1〕明確將理想化的政策視為影響政策執(zhí)行效果的首要因素。然而，由于政策本身的不確定性和主觀性，創(chuàng)新政策往往難以達(dá)到預(yù)期效果。政策的系統(tǒng)性意味著政策力度、政策措施、政策目標(biāo)不僅發(fā)揮著各自的作用，同時(shí)各政策指標(biāo)本身的協(xié)同性也影響著政策效果。因此，探究創(chuàng)新政策力度、政策措施、政策目標(biāo)以及各政策指標(biāo)本身的協(xié)同性對(duì)創(chuàng)新績效的影響就顯得尤為重要。

關(guān)于政策本身的量化研究，格雷〔2〕作出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，他將美國內(nèi)華達(dá)州關(guān)于礦產(chǎn)權(quán)的活動(dòng)濃縮成法律變革指數(shù)，并分析了法律變革對(duì)礦產(chǎn)資源利用的影響。后續(xù)學(xué)者們進(jìn)一步從政策效力、目標(biāo)、工具、類型以及政策制定主體等方面開展了政策量化研究。戴莫格等〔3〕根據(jù)中國各省設(shè)立的經(jīng)濟(jì)特區(qū)類型加權(quán)構(gòu)成優(yōu)惠政策指數(shù)，發(fā)現(xiàn)地理和政策要素對(duì)沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣重要。弗拉納根等〔4〕將政策目標(biāo)劃分為企業(yè)R＆D需求、支持R＆D機(jī)構(gòu)、推進(jìn)合作等。阿爾梅達(dá)和吉馬良斯〔5〕認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新政策目標(biāo)主要包括增加研發(fā)投資、技術(shù)增加和激發(fā)創(chuàng)新需求等。羅斯韋爾和澤福德〔6〕將政策工具劃分為改善技術(shù)創(chuàng)新要素的供給面政策工具、為技術(shù)創(chuàng)新提供有利環(huán)境的環(huán)境面政策工具和鼓勵(lì)市場(chǎng)需求的需求面政策工具。博拉斯和埃德基〔7〕將政策工具劃分為規(guī)范市場(chǎng)技術(shù)的管制工具、推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)金融工具和保障技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利開展的軟性工具。彭紀(jì)生等〔8〕從政策效力和政策目標(biāo)兩個(gè)維度描述了中國技術(shù)創(chuàng)新政策的演變軌跡，研究發(fā)現(xiàn)頒布政策與政策協(xié)同的核心機(jī)構(gòu)是掌握關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)和行政資源的部門；中國技術(shù)創(chuàng)新政策正逐漸轉(zhuǎn)向通過各種措施的協(xié)同推動(dòng)技術(shù)能力的提升。劉鳳朝和徐茜〔9〕研究發(fā)現(xiàn)中國創(chuàng)新政策出臺(tái)越來越具有系統(tǒng)性和一致性，政策制定主體之間的協(xié)調(diào)性逐漸增強(qiáng)。徐喆和李春艷〔10〕從政策運(yùn)用的廣度、政策之間的相互作用和政策的發(fā)展三個(gè)角度出發(fā)，對(duì)中國科技政策組合的綜合性、一致性和均衡性進(jìn)行研究。

關(guān)于創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績效或經(jīng)濟(jì)績效的影響，彭紀(jì)生等〔8〕研究發(fā)現(xiàn)，改革開放以來，中國的創(chuàng)新政策頒布速度逐漸加快，政策協(xié)同程度也不斷加強(qiáng)，但是政策協(xié)同對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響存在方向性的差異，并不是所有的政策措施或政策目標(biāo)兩兩協(xié)同作用都能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績效的提高。〔8〕程華和錢芬芬〔11〕研究發(fā)現(xiàn)政策力度對(duì)技術(shù)績效具有顯著促進(jìn)作用；政策不穩(wěn)定性會(huì)抑制技術(shù)績效；由于定位和目標(biāo)不同，不同政策工具對(duì)創(chuàng)新績效的影響存在明顯差異。洪進(jìn)等〔12〕基于1995－2010年中國航空航天產(chǎn)業(yè)的科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)政策、技術(shù)戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)中國航空航天產(chǎn)業(yè)的技術(shù)績效受到國家技術(shù)政策與企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略的雙重影響。李晨光和張永安〔13〕運(yùn)用隨機(jī)前沿模型分析了北京市創(chuàng)新政策對(duì)中關(guān)村企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，研究結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的平均影響程度在0．31左右。然而，現(xiàn)有研究往往側(cè)重考察創(chuàng)新政策指標(biāo)對(duì)國家、區(qū)域或企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，較少涉及不同政策指標(biāo)本身的協(xié)同性對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

目前中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，遼寧經(jīng)濟(jì)形勢(shì)更是面臨前所未有的變化和挑戰(zhàn)。事實(shí)上，自東北振興戰(zhàn)略實(shí)施以來，遼寧就陸續(xù)實(shí)施了一系列支持、幫助、推動(dòng)創(chuàng)新的政策措施，然而，創(chuàng)新政策的積極效果并未真正顯現(xiàn)。鑒于此，本文采用政策量化分析方法對(duì)遼寧省1994－2016年間頒布的468項(xiàng)創(chuàng)新政策進(jìn)行量化評(píng)估，揭示遼寧省創(chuàng)新政策的演變規(guī)律以及不同創(chuàng)新政策指標(biāo)本身的協(xié)同度，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用時(shí)間序列分析方法，考察創(chuàng)新政策力度、政策措施、政策目標(biāo)以及三種政策指標(biāo)本身的協(xié)同性對(duì)遼寧省創(chuàng)新績效的影響，以增強(qiáng)創(chuàng)新政策建議的科學(xué)性。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

創(chuàng)新是一個(gè)受多種因素影響的復(fù)雜過程。長期以來，創(chuàng)新的過程被理解為是一種反饋循環(huán)系統(tǒng)，它連接著一組相互關(guān)聯(lián)的因素，這些因素可能促進(jìn)創(chuàng)新，也可能抑制創(chuàng)新?！?4〕創(chuàng)新是國家創(chuàng)新體系運(yùn)作的結(jié)果，這個(gè)創(chuàng)新體系由需求因素（客戶、品位、海關(guān)、購買力）、供給因素（技術(shù)、知識(shí)、科研經(jīng)費(fèi)、高校、基礎(chǔ)研究和基礎(chǔ)設(shè)施）、正式制度（政策、法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施）和非正式制度（文化、規(guī)范、預(yù)期）組成。〔15〕創(chuàng)新的影響因素有很多，但本文主要關(guān)注“正式制度”這一因素，研究創(chuàng)新政策本身對(duì)創(chuàng)新績效的影響。本文將借鑒彭紀(jì)生等〔8〕的研究，根據(jù)創(chuàng)新系統(tǒng)要素從政策力度、政策措施和政策目標(biāo)三個(gè)維度考察創(chuàng)新政策以及各政策指標(biāo)本身的協(xié)同性對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

1．創(chuàng)新政策力度對(duì)創(chuàng)新績效的影響

創(chuàng)新政策主要是以法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章的形式出現(xiàn)，而創(chuàng)新政策力度是指創(chuàng)新政策的法律效力。依據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定：法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章；行政法規(guī)的效力高于地方性法規(guī)、規(guī)章；地方性法規(guī)的效力高于本級(jí)和下級(jí)地方政府規(guī)章；省、自治區(qū)的人民政府制定的規(guī)章的效力高于本行政區(qū)域內(nèi)的設(shè)區(qū)的市、自治州的人民政府制定的規(guī)章。盡管不同層次的創(chuàng)新政策具有不同的法律效力，但實(shí)際上，法律效力高的政策和法律效力低的政策之間存在一定的連帶效用，法律效力高的政策出臺(tái)之后往往會(huì)有一系列法律效力低的政策與之匹配，法律效力高的政策從宏觀和方向上進(jìn)行指導(dǎo)，法律效力低的政策對(duì)其進(jìn)行具體落實(shí)，進(jìn)而發(fā)揮政策體系的整體效用，最終促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升。〔16〕鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1a：創(chuàng)新政策力度對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，創(chuàng)新政策力度越大，創(chuàng)新績效越好。

20世紀(jì)80年代早期，中國的科技創(chuàng)新政策效力層次比較低，國務(wù)院各部門的規(guī)章缺乏全面的統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)，不同效力層次間關(guān)系比較混亂，一定程度上造成我國早期科技創(chuàng)新能力發(fā)展緩慢?！?6〕20世紀(jì)90年代以后，中國的創(chuàng)新政策逐漸顯現(xiàn)出多部門聯(lián)合頒布的趨勢(shì)，聯(lián)合頒布政策的數(shù)量以及所涉及的機(jī)構(gòu)數(shù)均有所增加?！?〕隨著參與創(chuàng)新政策制定的部門的增加，政策制定參與部門之間的溝通協(xié)調(diào)就變得越來越重要，各部門之間的協(xié)同程度就成為影響創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1b：聯(lián)合頒布的政策力度對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，聯(lián)合頒布的政策力度越大，創(chuàng)新績效越好。

2．創(chuàng)新政策措施對(duì)創(chuàng)新績效的影響

企業(yè)是政府頒布創(chuàng)新政策的主要作用對(duì)象之一，學(xué)者對(duì)創(chuàng)新政策和企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系研究也比較多，總結(jié)前人文獻(xiàn)可知，大多數(shù)創(chuàng)新政策對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新行為具有激勵(lì)作用。在本文所劃分的五種政策措施中，金融經(jīng)濟(jì)的支持和財(cái)政稅收政策都能夠有效地促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的增加值增長?！?7〕伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，中國行政管理體制也經(jīng)歷著改革，自2014年國務(wù)院第一次常務(wù)會(huì)議的主題定為“簡政放權(quán)”以后，政府部門精簡了多項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，這一改革可以促進(jìn)資源優(yōu)化配置，減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)造性活動(dòng)的開展。創(chuàng)新人才的資助、高端人才的引進(jìn)能提高企業(yè)的專利效率，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的開發(fā)具有顯著的積極作用?！?3〕鑒于此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2a：創(chuàng)新政策措施值對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，創(chuàng)新政策措施值越高，創(chuàng)新績效越好。

政策工具之間的協(xié)同對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有正向影響，金融外匯工具與其他政策工具的協(xié)同作用最強(qiáng)。行政措施與其他政策措施的協(xié)同作用對(duì)經(jīng)濟(jì)績效的影響具有方向性差異，而經(jīng)濟(jì)措施與金融外匯、財(cái)政稅收以及人事措施的協(xié)同作用都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生顯著的正向影響?！?〕因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2b：創(chuàng)新政策措施協(xié)同值對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，創(chuàng)新政策措施協(xié)同度越高，創(chuàng)新績效越好。

3．創(chuàng)新政策目標(biāo)對(duì)創(chuàng)新績效的影響

在創(chuàng)新政策目標(biāo)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策對(duì)于鼓勵(lì)企業(yè)和科學(xué)領(lǐng)域的創(chuàng)新具有重要的作用，地方政府加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法力度，能夠激勵(lì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的專利產(chǎn)出。〔18〕技術(shù)引進(jìn)是提升經(jīng)濟(jì)增長的核心動(dòng)力，外資技術(shù)溢出、技術(shù)引進(jìn)顯著提升了經(jīng)濟(jì)增長集約化水平，〔19〕消化吸收對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新具有直接的正向影響，科技成果轉(zhuǎn)化過程是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，科技成果轉(zhuǎn)化能力越高，對(duì)技術(shù)產(chǎn)出的彈性越大。〔20〕因此，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3a：創(chuàng)新政策目標(biāo)值對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，創(chuàng)新政策目標(biāo)值越高，創(chuàng)新績效越好。

創(chuàng)新政策目標(biāo)間的協(xié)同作用對(duì)創(chuàng)新績效也有正向影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新政策目標(biāo)的協(xié)同作用對(duì)創(chuàng)新績效有顯著促進(jìn)作用，技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新的協(xié)同具有情境性特征，但其兩者能組成一個(gè)促進(jìn)創(chuàng)新績效的良性循環(huán)系統(tǒng)?！?1〕基于以上文獻(xiàn)，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H3b：創(chuàng)新政策目標(biāo)協(xié)同值對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，創(chuàng)新政策目標(biāo)協(xié)同度越高，創(chuàng)新績效越好。

三、研究設(shè)計(jì)

1．模型構(gòu)建

以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，本文構(gòu)建如下計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型考察創(chuàng)新政策指標(biāo)以及不同指標(biāo)本身的協(xié)同度對(duì)創(chuàng)新績效的影響：

其中，因變量為創(chuàng)新績效（Y），采用遼寧省發(fā)明專利授權(quán)量累計(jì)量衡量。自變量分別為創(chuàng)新政策力度值（PI）、創(chuàng)新政策措施值（PM）、創(chuàng)新政策目標(biāo)值（PO）、創(chuàng)新政策力度協(xié)同度（PIS）、創(chuàng)新政策措施協(xié)同度（PMS）、創(chuàng)新政策目標(biāo)協(xié)同度（POS）?？刂谱兞繛镽＆D經(jīng)費(fèi)投入（lnK）和R＆D人員投入（lnL），分別采用遼寧省每年R＆D經(jīng)費(fèi)投入當(dāng)量和R＆D人員投入當(dāng)量表示。c為常數(shù)項(xiàng)，a、β分別表示R＆D經(jīng)費(fèi)投入、R＆D人員投入的估計(jì)系數(shù)，γi（i＝1，2，3，4，5，6）分別表示創(chuàng)新政策力度值、政策措施值、政策目標(biāo)值、政策力度協(xié)同度、政策措施協(xié)同度、政策目標(biāo)協(xié)同度的估計(jì)系數(shù)，ε為殘差項(xiàng)。由于創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績效的影響存在滯后效應(yīng)，故把政策變量均滯后一期。相關(guān)數(shù)據(jù)來自于中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及《遼寧省國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。

2．樣本選取與數(shù)據(jù)處理

本文從北大法寶網(wǎng)以“創(chuàng)新”和“產(chǎn)學(xué)研”為檢索詞進(jìn)行全文檢索，搜集了遼寧省所有與創(chuàng)新有關(guān)的政策，篩選整理后得到1994－2016年的468項(xiàng)創(chuàng)新政策作為研究樣本。樣本來源于遼寧省政府、遼寧省各市政府、遼寧省及各市人大常委會(huì)、省市各部委、廳、局等單獨(dú)或聯(lián)合頒發(fā)的創(chuàng)新政策，類型涵蓋十二種，包括意見、通知、批復(fù)、條例、辦法、規(guī)定、決定、方案、通報(bào)、公報(bào)、建議、實(shí)施要點(diǎn)。

為得到時(shí)間序列數(shù)據(jù)，本文把所有政策逐項(xiàng)進(jìn)行量化。依據(jù)《中華人民共和國立法法》的規(guī)定，并借鑒彭紀(jì)生等〔8〕的研究，本文確定政策力度的量化標(biāo)準(zhǔn)：遼寧省人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)頒布的法規(guī)賦值為5；遼寧省政府、各市政府頒布的規(guī)章賦值為4；條例、規(guī)定賦值為3；暫行規(guī)定、辦法、意見、規(guī)劃賦值為2；通知、公告賦值為1。政策措施劃分為金融外匯措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施、行政措施、人事措施等五個(gè)方面；政策目標(biāo)細(xì)分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外資引進(jìn)、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化等六個(gè)方面。創(chuàng)新政策措施和政策目標(biāo)的量化標(biāo)準(zhǔn)也參考彭紀(jì)生等〔8〕的量化標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)。

首先用公式（7）－（9）將所得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，以計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)的年度數(shù)值：

其中，t表示年份，j表示t年頒布的第j項(xiàng)政策，PI、PM、PO分別表示t年的年度政策力度值、政策措施值、政策目標(biāo)值，pi、pm、po分別表示經(jīng)過量化所得到的第j項(xiàng)政策的政策力度值、政策措施值、政策目標(biāo)值。

為考察創(chuàng)新政策指標(biāo)的協(xié)同情況，本文用公式（10）－（12）分別計(jì)算出政策力度協(xié)同值、政策措施協(xié)同值和政策目標(biāo)協(xié)同值：

公式（10）用于計(jì)算政策力度協(xié)同值。其中，PISi表示t年聯(lián)合頒布政策的力度，Bj表示第j項(xiàng)聯(lián)合頒布政策的機(jī)構(gòu)數(shù)，pij表示第j項(xiàng)聯(lián)合頒布政策的政策力度。

公式（11）用于計(jì)算創(chuàng)新政策措施協(xié)同度。其中，PMSi表示t年創(chuàng)新政策的政策措施協(xié)同度，pmjk和pmjl分別表示t年頒布的第j項(xiàng)政策的第k和第l項(xiàng)政策措施，k≠l表示從五種政策措施里選擇兩種政策措施進(jìn)行考察，為突出重點(diǎn)和便于研究，在研究創(chuàng)新政策指標(biāo)的協(xié)同度時(shí)，本文將只考察行政措施同其他四種政策措施的協(xié)同情況。

公式（12）用于計(jì)算創(chuàng)新政策目標(biāo)協(xié)同度。其中，POSi表示t年創(chuàng)新政策的政策目標(biāo)協(xié)同度，pojk和pojl分別表示t年頒布的第j項(xiàng)政策的第k和第l項(xiàng)政策目標(biāo)，k≠l表示從6種政策措施里選擇兩種政策措施進(jìn)行考察，同樣為突出重點(diǎn)和便于研究，本文只考察創(chuàng)新目標(biāo)同其他五種政策目標(biāo)的協(xié)同情況。

3．描述性統(tǒng)計(jì)

1994－2016年遼寧省發(fā)布的創(chuàng)新政策數(shù)量如圖1所示。①第一階段（1994－2005年）遼寧省頒布的創(chuàng)新政策數(shù)量較少，年均不超過10項(xiàng)。②2006年2月我國發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》，遼寧省也隨之發(fā)布《遼寧省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》等一系列重要?jiǎng)?chuàng)新政策，并提出創(chuàng)新型遼寧建設(shè)戰(zhàn)略。因此，第二階段（2006－2014年）遼寧省創(chuàng)新政策數(shù)量大幅度增加，達(dá)到年均30余項(xiàng)。③自2015年3月我國發(fā)布《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》后，遼寧省頒布的創(chuàng)新政策數(shù)量實(shí)現(xiàn)跨越式上升，第三階段（2015－2016年）遼寧省創(chuàng)新政策數(shù)量達(dá)到年均80余項(xiàng)。

1994－2016年遼寧省創(chuàng)新政策力度值、措施值、目標(biāo)值以及各指標(biāo)本身的協(xié)同度如圖2所示。第一，遼寧省創(chuàng)新政策力度值、政策措施值和政策目標(biāo)值的變動(dòng)趨勢(shì)與創(chuàng)新政策數(shù)量的變動(dòng)趨勢(shì)基本一致，均呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)，這主要是由于創(chuàng)新政策數(shù)量逐年增加導(dǎo)致的，事實(shí)上平均每項(xiàng)創(chuàng)新政策的政策力度值、政策措施值和政策目標(biāo)值的變化幅度很小。第二，遼寧省創(chuàng)新政策力度協(xié)同值的變化幅度較小，主要原因可能在于遼寧省聯(lián)合頒布的創(chuàng)新政策較少，2016年遼寧省頒布創(chuàng)新政策88項(xiàng)，而多部門聯(lián)合頒布的創(chuàng)新政策僅4項(xiàng)，意味著各政府部門更傾向于單獨(dú)發(fā)布政策，政府部門之間的協(xié)作較少。第三，遼寧省創(chuàng)新政策措施協(xié)同值和政策目標(biāo)協(xié)同值呈現(xiàn)波動(dòng)上升的趨勢(shì)，表明樣本期間政府頒布創(chuàng)新政策不再僅僅使用一種措施，而是多種措施協(xié)同作用，而所針對(duì)的政策目標(biāo)在達(dá)到創(chuàng)新的同時(shí)也期望實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

由于本文的因變量為計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，但取值都不為0，在0處存在左邊斷尾，因此，采用零斷尾的計(jì)數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)。鑒于因變量的方差明顯大于期望，存在“過度分散”，最終運(yùn)用零斷尾負(fù)二項(xiàng)回歸進(jìn)行估計(jì)，運(yùn)用stata12軟件進(jìn)行計(jì)量分析的結(jié)果如表1所示。根據(jù)估計(jì)結(jié)果中alpha的95%的置信區(qū)間進(jìn)行判斷，可在5%的顯著性水平上拒絕過度分散參數(shù)“alpha＝0”的原假設(shè)，進(jìn)一步證明應(yīng)采用零斷尾負(fù)二項(xiàng)回歸。

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1．創(chuàng)新政策力度與創(chuàng)新績效估計(jì)結(jié)果分析

模型Ⅰ的估計(jì)結(jié)果表明，創(chuàng)新政策力度對(duì)創(chuàng)新績效存在顯著的正向影響，假設(shè)H1a得以驗(yàn)證。這與國家和政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的高度重視有關(guān)。近年來，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的方針下，國家和政府不斷鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，為鼓勵(lì)遼寧省經(jīng)濟(jì)加速轉(zhuǎn)型，政府頒布的創(chuàng)新政策越來越多，政策力度也越來越大，激發(fā)了全社會(huì)創(chuàng)新的積極性，最終提升了創(chuàng)新績效。模型Ⅱ的估計(jì)結(jié)果表明，創(chuàng)新政策力度協(xié)同度對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，從而驗(yàn)證假設(shè)H1b，意味著參與聯(lián)合頒布創(chuàng)新政策的部門越多，創(chuàng)新績效越好。隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，政府不再通過單一部門（科技管理部門）來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，而是試圖通過發(fā)動(dòng)各方面資源和力量來推動(dòng)創(chuàng)新能力的快速提升。在傳統(tǒng)的管理體制上，中國科技管理部門并不能掌握足夠的經(jīng)濟(jì)和行政資源，對(duì)政策的頒布和實(shí)施以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新主體的影響遠(yuǎn)不及經(jīng)貿(mào)委、發(fā)改委、財(cái)政部等掌管大量經(jīng)濟(jì)和行政資源的機(jī)構(gòu)，〔8〕故在科技管理部門形成創(chuàng)新政策決策后，能通過掌管經(jīng)濟(jì)和行政資源的部門進(jìn)行協(xié)調(diào)，技術(shù)創(chuàng)新主體（如企業(yè)、高校等）能更好地落實(shí)創(chuàng)新政策。

2．創(chuàng)新政策措施與創(chuàng)新績效估計(jì)結(jié)果分析

模型Ⅲ的估計(jì)結(jié)果表明，創(chuàng)新政策措施對(duì)創(chuàng)新績效具有正向影響，創(chuàng)新政策措施值每增加1%，創(chuàng)新績效增長0．15%，且通過10%水平上的顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)H2a得以驗(yàn)證。創(chuàng)新政策措施值是行政措施、金融外匯措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施及人事措施五種措施值的算術(shù)和，故創(chuàng)新政策措施值的提高能夠使創(chuàng)新績效增加是多種創(chuàng)新政策工具協(xié)調(diào)使用的結(jié)果。

模型Ⅳ的估計(jì)結(jié)果表明，行政措施同其他創(chuàng)新政策措施的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效存在正向影響，意味著行政措施同其他措施的協(xié)同能夠促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升，但是這種正向促進(jìn)作用并不顯著。在模型Ⅳ中，系數(shù)γ5的值很小，說明行政措施與其他四種政策措施的協(xié)同性對(duì)創(chuàng)新績效帶來的促進(jìn)效果是比較微弱的，原因可能在于，行政措施與其他四種政策措施分別考慮協(xié)同性的情況下，其對(duì)創(chuàng)新績效的影響具有方向性的差異，故本文在將行政措施與其他四種措施同時(shí)考慮協(xié)同的情況下，效果可能會(huì)因?yàn)槠洳町愋援a(chǎn)生“中和”現(xiàn)象。

3．創(chuàng)新政策目標(biāo)與創(chuàng)新績效估計(jì)結(jié)果分析

從模型Ⅴ的估計(jì)結(jié)果看，創(chuàng)新政策目標(biāo)值對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，從而驗(yàn)證假設(shè)H3a，創(chuàng)新政策目標(biāo)值的提高可以有效促進(jìn)創(chuàng)新績效。在本文中，創(chuàng)新政策目標(biāo)值是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外資引進(jìn)、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化六種目標(biāo)的加權(quán)求和，這些目標(biāo)對(duì)創(chuàng)新績效多具有正向影響，故其求和值創(chuàng)新政策目標(biāo)值也對(duì)創(chuàng)新績效有正向影響。

模型Ⅵ的估計(jì)結(jié)果表明，創(chuàng)新政策目標(biāo)協(xié)同度對(duì)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，即創(chuàng)新目標(biāo)同其他政策目標(biāo)的協(xié)同會(huì)促進(jìn)發(fā)明專利授權(quán)量的增加，假設(shè)H3b得以驗(yàn)證。為了進(jìn)一步深入研究，本文用所量化得到的數(shù)據(jù)計(jì)算了創(chuàng)新目標(biāo)同其他政策目標(biāo)的分別協(xié)同值，并考察了它們對(duì)創(chuàng)新績效的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新目標(biāo)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)引進(jìn)和外資引進(jìn)四個(gè)創(chuàng)新目標(biāo)的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新有激勵(lì)作用，而創(chuàng)新與消化吸收目標(biāo)的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效有負(fù)的影響，本文認(rèn)為創(chuàng)新目標(biāo)同其他政策目標(biāo)分別協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效的方向性差異導(dǎo)致了γ6僅為0．0012，故若想通過增加創(chuàng)新目標(biāo)之間的協(xié)同性來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效，可以削弱消化吸收目標(biāo)而強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或技術(shù)引進(jìn)等其他政策目標(biāo)。

五、結(jié)論與啟示

本文以1994－2016年遼寧省頒布的468條創(chuàng)新政策為研究對(duì)象，考察了創(chuàng)新政策力度、政策措施、政策目標(biāo)以及上述三種政策指標(biāo)的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效的影響，得到如下結(jié)論與啟示：

第一，在2006年之前，遼寧省每年頒布的創(chuàng)新政策都在十項(xiàng)以下，多部門聯(lián)合頒布的幾乎沒有，而2006年以后創(chuàng)新政策的數(shù)量成倍增加，聯(lián)合頒布的政策也逐漸增多，這表明遼寧省政府已經(jīng)開始加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)和轉(zhuǎn)換。實(shí)證結(jié)果表明，創(chuàng)新政策頒布部門的效力越大，即政策力度越大，對(duì)創(chuàng)新績效的影響越大，并且政策頒布部門之間的協(xié)調(diào)性越好，創(chuàng)新績效越好。所以，政府部門應(yīng)注重對(duì)創(chuàng)新政策的聯(lián)合頒布，在頒布政策時(shí)需要考慮政府部門之間的協(xié)調(diào)和銜接，所頒布政策法律效力較高的部門應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有足夠的重視。

第二，對(duì)政策措施的研究表明，遼寧省頒布的創(chuàng)新政策措施值大幅增長，一方面與創(chuàng)新政策的數(shù)量逐漸增多有關(guān)，另一方面也表明遼寧省政府在頒布創(chuàng)新政策時(shí)，從行政措施、金融外匯措施、財(cái)政稅收措施、其他經(jīng)濟(jì)措施以及人事措施等多方面不斷提高政策效力，從各方面支持技術(shù)創(chuàng)新，政策措施值越大，表明政府投入越大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度越大，從而創(chuàng)新績效越好，而行政措施與其他四種措施的協(xié)同能對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生一定程度上的正向影響。對(duì)于行政措施來說，政府部門應(yīng)做到“簡政放權(quán)”，合理下放審批權(quán)限，建立完善的服務(wù)與引導(dǎo)體系，同時(shí)應(yīng)使用多種政策工具，如積極利用金融外匯政策、降低稅率，或在人事和資金上加大對(duì)創(chuàng)新企業(yè)或高校等的支持。

第三，遼寧省創(chuàng)新政策目標(biāo)值也大幅增長，其原因類似于政策措施，表明遼寧省政府在頒布創(chuàng)新政策時(shí)，對(duì)創(chuàng)新、消化吸收、科技成果轉(zhuǎn)化等目標(biāo)要求不斷提高，并且對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外資引進(jìn)和技術(shù)引進(jìn)方面的支持力度也不斷加大，研究表明，創(chuàng)新目標(biāo)的提高能在一定程度上促進(jìn)創(chuàng)新績效，并且創(chuàng)新目標(biāo)和其他政策目標(biāo)的協(xié)同對(duì)創(chuàng)新績效也具有顯著的正向影響。政府在明確政策目標(biāo)之后，應(yīng)以創(chuàng)新目標(biāo)為中心同時(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和科技成果轉(zhuǎn)化等目標(biāo)的協(xié)同性。做到充分利用各部門資源、運(yùn)用各種政策工具以實(shí)現(xiàn)多個(gè)政策目標(biāo)?！?/p>

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責(zé)任編輯：白 沙

An Empirical Analysis of Liaoning Innovation Policy and Synergism Effect on Innovation Performance

Ma Yanyan，Kong Menghan

Whether innovation policy formulation is scientific or not is of vital importance to the effect of policy implementation．However，due to the uncertainty and subjectivity of the policy itself，it is hard for innovation policies to achieve the desired results．The study measures 468 innovation policies which were issued by Liaoning province during 1994－2016 based on the quantitative analysis method of policy and Cobb Douglas production function？The research investigates the effect of innovation policy dynamics， policy objectives， policy measures and the synergy of each policy index itself on innovation performance，which provides a theoretical reference for relevant government departments making innovation policies．

innovation policy，synergism，innovation performance，Liaoning province

G322．0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)1003－6547（2017） 10－0116－10

本文系國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目（71673037）、遼寧省博士科研啟動(dòng)基金指導(dǎo)計(jì)劃項(xiàng)目（201601046）、遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展課題基地課題（2017lslktjd-016） 的研究成果。

馬艷艷，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部副教授，管理學(xué)博士；

孔夢(mèng)晗，大連理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生。