石 蕾 劉 娟 王 健

（1.國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862；2.中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；3.農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)重點實驗室，北京 100081）

國家科技資源共享服務(wù)平臺對科技創(chuàng)新支撐作用的研究

石 蕾1劉 娟2,3王 健2

（1.國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心，北京 100862；2.中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所，北京 100081；3.農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)大數(shù)據(jù)重點實驗室，北京 100081）

在明確科技資源共享服務(wù)平臺與科技創(chuàng)新關(guān)系的基礎(chǔ)上，探討科技資源共享服務(wù)平臺對提升國家科技創(chuàng)新能力支撐作用的評價模型，并建立分層的多指標評價方法。以國家大型科學儀器中心為例進行實證研究，結(jié)論如下：“十二五”期間國家大型科學儀器中心平臺對科技創(chuàng)新的支撐作用穩(wěn)步提升，且創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻指數(shù)與創(chuàng)新活動效率貢獻指數(shù)增長顯著，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻指數(shù)與長期創(chuàng)新潛力貢獻指數(shù)增長相對平緩。為提升國家科技資源共享服務(wù)平臺管理效率提供一定的參考和借鑒。

國家科技資源共享服務(wù)平臺；科技創(chuàng)新；績效評價；指標體系；科技資源共享；共享服務(wù)

科技基礎(chǔ)條件資源是支持科技創(chuàng)新活動（研究與開發(fā)活動）的物質(zhì)和信息保障，是一個國家科技創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)設(shè)施，主要包括大型科研設(shè)施、科學儀器、科技文獻、科學數(shù)據(jù)、生物種質(zhì)資源及科學實驗材料等[1]?？萍假Y源共享服務(wù)平臺是科技基礎(chǔ)條件資源發(fā)揮作用的重要載體，已成為國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，國家科技資源共享服務(wù)平臺經(jīng)過十幾年的發(fā)展，其建設(shè)與運維問題日漸成為理論與實踐研究的熱點。歸納而言，該領(lǐng)域研究已經(jīng)由理論研究向理論與應用相結(jié)合過渡，由開展科學內(nèi)涵界定、運行機制與服務(wù)模式研究向績效評價、優(yōu)化管理的層面延伸。在針對科技資源共享服務(wù)平臺運行績效評價方面，研究的差異主要體現(xiàn)在研究視角的選擇，已有文獻集中于從科技資源投入[2]、科技基礎(chǔ)條件資源影響力[3]、平臺資源優(yōu)化配置效果[4]、用戶滿意度[5]等視角開展績效評價分析。國家科技資源共享服務(wù)平臺的核心目標是加強科技創(chuàng)新，雖有文獻開展科技平臺與創(chuàng)新能力的關(guān)系研究[6]，但平臺對科技創(chuàng)新的支撐作用到底如何發(fā)揮、如何量化評價，仍需在理論和實踐層面繼續(xù)進行深入研究。關(guān)于創(chuàng)新能力的評價研究涵蓋宏觀、中觀、微觀層面，包括國家創(chuàng)新能力評價、區(qū)域創(chuàng)新能力評價與比較、項目與機構(gòu)的創(chuàng)新能力評價等[7-10]，形成了較為成熟的理論與實證研究方法體系。本文借鑒創(chuàng)新能力評價方法，構(gòu)建科技資源共享服務(wù)平臺對科技創(chuàng)新支撐作用的評價指標體系與評估方法，并選擇典型科技資源共享平臺開展實證分析，為國家科技資源共享服務(wù)平臺績效導向管理實踐提供探索研究與方法支撐。

1 主要類型

不同類型科技資源對科技創(chuàng)新活動的參與方式、支撐路徑存在明顯差異，由于物理形態(tài)、存儲方式等的差異對創(chuàng)新的支撐作用也明顯不同?？萍假Y源共享服務(wù)平臺對科技創(chuàng)新活動產(chǎn)生基礎(chǔ)性支撐，具體表現(xiàn)方式包括直接（或間接）的工具支撐、科技基礎(chǔ)材料支撐、信息支撐和環(huán)境支撐等[11]。開展國家科技資源共享服務(wù)平臺評價的核心是考量科技基礎(chǔ)條件是否達到支撐創(chuàng)新活動的預期目標，鑒于平臺對科技創(chuàng)新的支撐作用主要與平臺提供的資源和服務(wù)有關(guān)，本文依照為創(chuàng)新活動提供資源或條件的物理屬性特征將科技資源共享服務(wù)平臺劃分為以下4種類型。

1.1 材料提供型平臺

材料提供型平臺是指在具體科技活動中消耗的各種類型材料及其傳輸、共享系統(tǒng)的總和。材料可以是消耗性或共享性的，在物理形態(tài)上包括生物樣本、科研文獻與數(shù)據(jù)等。材料提供型平臺主要包括國家農(nóng)業(yè)科學數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺、國家地球系統(tǒng)科學數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺、國家標準文獻共享服務(wù)平臺、國家氣象科學數(shù)據(jù)共享服務(wù)平臺、國家標準物質(zhì)資源共享服務(wù)平臺。

1.2 服務(wù)提供型平臺

服務(wù)提供型平臺是指跨學科、領(lǐng)域和區(qū)域的專業(yè)化科技服務(wù)及其網(wǎng)絡(luò)或平臺的綜合，包括分析、測試、檢測等，典型的是國家應急分析測試共享服務(wù)平臺。

1.3 條件提供型平臺

條件提供型平臺為科技活動提供專業(yè)型基礎(chǔ)設(shè)施，包括野外觀測臺站/網(wǎng)絡(luò)、大型科研設(shè)備等，如國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺、國家材料環(huán)境腐蝕野外科學觀測研究共享服務(wù)平臺、國家生態(tài)系統(tǒng)野外科學觀測研究共享服務(wù)平臺等。

1.4 科普提供型平臺

科普提供型平臺主要面向公眾等非科研專業(yè)人員提供科普資源與服務(wù)，包括科技館、科技教育基地等，典型的是中國數(shù)字科技館。

對此4個類型的科技資源共享服務(wù)平臺的評價是以其功能發(fā)揮、使用效率及其對科技創(chuàng)新支撐能力為導向，不同類型的平臺其評估方向與重點不盡相同。

2 對科技創(chuàng)新支撐作用評價模型

2.1 科技資源共享服務(wù)平臺與科技創(chuàng)新的關(guān)系

科技資源共享服務(wù)平臺與創(chuàng)新能力是兩個相對獨立的事物，兩者之間是作用與被作用的關(guān)系?？剂靠萍紕?chuàng)新活動過程，科技資源共享服務(wù)平臺在微觀和宏觀兩個層面對科技創(chuàng)新和社會經(jīng)濟發(fā)展具有重要的支撐和推動作用。微觀層面直接表現(xiàn)為科技資源共享服務(wù)平臺對具體科技活動的支持，包括通過科研資源與人才的集聚提升創(chuàng)新活動活躍度，實現(xiàn)科技活動效率、科技成果數(shù)量及質(zhì)量的提升等；宏觀層面的貢獻既包括微觀層面貢獻的總和，也包括長期科研發(fā)展?jié)摿Φ妊由煨詢?nèi)容。

2.2 評價模型

本文探索表達科技資源共享服務(wù)平臺對科技創(chuàng)新和社會經(jīng)濟發(fā)展的主要作用點和作用效果，即科技資源共享服務(wù)平臺支撐創(chuàng)新能力的評價包含顯性績效、隱性績效和潛力績效3個構(gòu)面[12]，貫通科技創(chuàng)新活動—科技創(chuàng)新產(chǎn)出與科技創(chuàng)新環(huán)境全過程，具體而言，科技資源共享服務(wù)平臺通過支撐創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量、創(chuàng)新活動效率、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量與長期創(chuàng)新潛力等4個維度綜合體現(xiàn)對創(chuàng)新能力的作用。

創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量強調(diào)科技資源共享服務(wù)平臺支撐科技創(chuàng)新活動的規(guī)模，體現(xiàn)平臺自身建設(shè)的能力以及資源分配效率；創(chuàng)新活動效率體現(xiàn)科技創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出比率，即一定的資源投入形成的各類物化科技成果的能力；創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量反映平臺促進科技創(chuàng)新主體形成高質(zhì)量科研產(chǎn)出的能力，是科技創(chuàng)新基礎(chǔ)條件與創(chuàng)新資源、制度有機結(jié)合的產(chǎn)物；長期創(chuàng)新潛力體現(xiàn)科技基礎(chǔ)條件對科技創(chuàng)新及社會經(jīng)濟發(fā)展支撐的持續(xù)性。評價模型（圖1）可用如下函數(shù)表示：

圖1 科技資源共享服務(wù)平臺支撐創(chuàng)新能力提升評價模型

其中，CIP表示創(chuàng)新貢獻綜合指數(shù)，反映平臺對科研發(fā)展的綜合貢獻；CIPS表示創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻指數(shù)，反映平臺對科研活動數(shù)量變化的貢獻；CIPQ表示創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻指數(shù)，反映平臺對科研活動質(zhì)量變化的貢獻；CIPE表示創(chuàng)新活動效率貢獻指數(shù)，反映平臺對科研活動效率變化的貢獻；CIPLP表示長期創(chuàng)新潛力貢獻指數(shù)，反映平臺對科研活動的長期貢獻潛力。

3 對科技創(chuàng)新支撐作用評價指標體系

3.1 評價指標體系設(shè)置

（1）科學性原則。指標體系的設(shè)計能夠體現(xiàn)科技基礎(chǔ)條件對科技創(chuàng)新支撐的特點和規(guī)律，提取支撐實力、潛力的主要特征指標，且各指標具有相對的獨立性。

（2）導向性原則。指標體系的設(shè)計需要充分反映不同類型科技基礎(chǔ)條件對創(chuàng)新活動的支撐方式和內(nèi)容，考慮在評估體系中的相對重要程度。

（3）可比性原則。評價指標體系的設(shè)計主要是為了進行不同科技資源共享服務(wù)平臺之間的橫向或縱向比較，需要從不同類型的平臺中抽象和提煉出反映其共性特征的可測度的代表性指標。

（4）可操作性原則。評估方法應簡便易行，相關(guān)指標體系及其特征指標需具備可行性和數(shù)據(jù)可獲取性。

3.2 評價指標體系構(gòu)建

創(chuàng)新能力評價指標體系設(shè)計被視為創(chuàng)新能力測度的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，指標構(gòu)建由注重結(jié)果評價向注重創(chuàng)新活動全過程評價發(fā)展。對科技創(chuàng)新能力的評價需要包括創(chuàng)新能力形成和功能實現(xiàn)的驅(qū)動因素、創(chuàng)新能力生成過程因素和對長期科技發(fā)展的影響力等[13-14]。本文重點考察科技資源支撐科技創(chuàng)新的過程、結(jié)果及長期科技發(fā)展?jié)摿Φ龋唧w評價指標體系包括貢獻維度、維度要素、要素指標與統(tǒng)計指標等4個級別。其中，能夠體現(xiàn)在科技資源共享服務(wù)平臺支撐下的創(chuàng)新成果數(shù)量增加、質(zhì)量提升、效率提高和長期科研支持潛力提升等關(guān)鍵因素，稱之為維度要素。維度要素內(nèi)容的具體化形成了要素指標，可用于表示要素指標的統(tǒng)計指標為該要素指標的統(tǒng)計指標。具體指標體系見表1。

表1 評價指標體系

3.3 權(quán)重設(shè)置

評價指標體系中各指標的權(quán)重反映不同維度指數(shù)對綜合指數(shù)的影響。根據(jù)管理實踐，不同類型科技資源共享服務(wù)平臺因提供的資源與服務(wù)方式不同，對科技活動不同維度的貢獻能力具有明顯的差異性。采用德爾菲法，選擇科技資源共享服務(wù)平臺管理人員、領(lǐng)域?qū)＜?、平臺運行服務(wù)人員等多層級專家隊伍開展問卷調(diào)查，確定不同類型平臺的指標權(quán)重體系，如表2所示。

4 以國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺為例的實證分析

4.1 國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺概況

國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺是2011年科技部、財政部聯(lián)合認定的國家資源共享服務(wù)平臺之一，整合了設(shè)在北京、上海、廣州、長春、西安、武漢、綿陽等地的16個國家大型科學儀器中心。截至2015年年底，國家大型科學儀器中心共計擁有核心儀器和配套儀器112臺，包括核磁共振譜儀、各種質(zhì)譜譜儀、高分辨電子顯微鏡、能譜譜儀、中子散射譜儀和X射線數(shù)字化成像儀等儀器，主要涉及生命科學、環(huán)境科學和材料科學等領(lǐng)域，以國家重大戰(zhàn)略需求和重大科技目標為導向，為科研機構(gòu)、高等院校、企業(yè)和科技人員提供綜合服務(wù)，推動科技進步，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，并取得了良好的服務(wù)效果。

4.2 數(shù)據(jù)來源及分析方法

按照國家科技資源共享服務(wù)平臺類型劃分，國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺屬于條件提供型平臺。本文采用2011—2015年國家大型科學儀器中心運行與監(jiān)測數(shù)據(jù)開展實證分析。以年度為考核量級，按照評價指標體系進行運行與監(jiān)測數(shù)據(jù)分類整理、清洗與歸一化處理。選取2011年數(shù)據(jù)為基準數(shù)據(jù)，將指標值定為100，消除指標之間的量綱影響，考察“十二五”期間平臺績效評價的變動趨勢。

4.3 實證分析結(jié)果

如表3所示，“十二五”期間國家大型科學儀器中心共享服務(wù)平臺創(chuàng)新貢獻綜合指數(shù)由2011年的100增加至2015年的154.3，年均遞增11.45%。創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻指數(shù)與創(chuàng)新活動效率貢獻指數(shù)增長顯著，創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻指數(shù)與長期創(chuàng)新潛力指數(shù)增長相對平緩。

具體而言，創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻指數(shù)CIPS呈現(xiàn)持續(xù)增長態(tài)勢，由2011年的100增加至2015年的182.31，年均遞增16.2%；創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻指數(shù)CIPQ在2013年出現(xiàn)下降后持續(xù)增長，且“十二五”期間年均遞增7.11%；創(chuàng)新活動效率貢獻指數(shù)CIPE呈現(xiàn)持續(xù)且穩(wěn)定增長態(tài)勢，“十二五”期間年均遞增13.91%；長期創(chuàng)新潛力指數(shù)CIPLP持續(xù)增長，“十二五”期間年均遞增4.5%。

從實踐角度，“十二五”期間國家科技資源共享服務(wù)平臺尤其重視科技資源共享與績效評價工作，不斷探索科技資源共享服務(wù)效果監(jiān)測與評估方法，促進了各平臺在科技資源開放、服務(wù)能力建設(shè)、合作創(chuàng)新模式、平臺運行管理制度建設(shè)等多方面業(yè)務(wù)的有效推進，并取得了長足進步。

5 結(jié)語

基于平臺貢獻維度和平臺資源類型維度的二維度分析框架，本文提出了科技資源共享服務(wù)平臺對科技創(chuàng)新支撐作用的評價模型，包括創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量貢獻指數(shù)（CIPS）、創(chuàng)新產(chǎn)出質(zhì)量貢獻指數(shù)（CIPQ）、創(chuàng)新活動效率貢獻指數(shù)（CIPE）、長期創(chuàng)新潛力指數(shù)（CIPLP）等4項分指數(shù)以及創(chuàng)新貢獻綜合指數(shù)（CIP）。該方法適用于開展國家科技資源共享服務(wù)平臺科技創(chuàng)新能力評價與追蹤。研究結(jié)論可探索應用到國家科技資源共享服務(wù)平臺管理實踐中，滿足平臺績效導向管理的具體需求。

筆者認為，后續(xù)研究還可以從以下方面進一步完善：第一，科技資源共享服務(wù)平臺的分類型評價有待深入，由于不同類型科技資源支持科技活動的性質(zhì)以及支撐科技創(chuàng)新活動的路徑、作用機理與創(chuàng)新結(jié)果存在較大的差異性，需要在精準管理與評價方面深入探索；第二，科技資源共享服務(wù)平臺性質(zhì)和運行管理的復雜性決定了本文提出的指標體系與評價方法還需逐步完善，包括指標體系的選取、指標計算的方法等。

表2 評價指標體系權(quán)重設(shè)置

表3 2011—2015年國家大型科學儀器中心對科技創(chuàng)新支撐作用評價結(jié)果

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Research on the Support Function of Science and Technology Resource Sharing Service Platform to Promote Science and Technology Innovation

SHI Lei1, LIU Juan2,3, WANG Jian2
(1. National Science and Technology Infrastructure Center, Beijing 100862; 2.Institute of agricultural information, Chinese Academy of Agricultural Sciences, Beijing 100081; 3.Key Laboratory of Agricultural Big Data,Ministry of Agriculture, Beijing 100081)

On the basis of making clear the transmission mechanism of natural science and technology infrastructure and science and technology innovation, this paper proposes multi-index and multi-objectives index system and method. Then, this paper takes Large Scienti fi c Instrument Center as an example, carries out empirical research. The results show that performance evaluation of this platform is increasing steadily in 12th Five-Year Plan. The research has guiding signi fi cance for improving the management ef fi ciency of natural science &technology infrastructure.

national science and technology infrastructure, scientific and technical innovation, performance evaluation, index system, scienti fi c and technical resource sharing, sharing services

G311；F272.5

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2017.06.013

石蕾（1982—），女，國家科技基礎(chǔ)條件平臺中心副研究員，碩士，研究方向：科技資源管理；劉娟（1978—），女，中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所副研究員，博士，研究方向：涉農(nóng)大數(shù)據(jù)應用研究（通訊作者）；王?。?971—），男，中國農(nóng)業(yè)科學院農(nóng)業(yè)信息研究所研究員，研究方向：農(nóng)業(yè)專業(yè)信息搜索理論與技術(shù)、數(shù)據(jù)共享與應用。

國家自然科學基金項目“科技基礎(chǔ)條件對創(chuàng)新能力影響的定量研究”（M1551001）。

2017年7月11日。