基于專利視角的國(guó)內(nèi)典型航海類高校協(xié)同創(chuàng)新特征實(shí)證分析

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(上海海事大學(xué) 科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，上海 201306)

基于專利視角的國(guó)內(nèi)典型航海類高校協(xié)同創(chuàng)新特征實(shí)證分析

劉曉琴，張善杰，石亮，陸亦愷

(上海海事大學(xué) 科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，上海 201306)

以航海類高校合作專利為研究對(duì)象，通過(guò)調(diào)研分析其協(xié)同創(chuàng)新合作專利的創(chuàng)新特征，包括合作專利數(shù)量特征、合作主體類型特征、合作專利質(zhì)量特征、專利合作網(wǎng)絡(luò)特征以及合作專利企業(yè)特征等，探討航海類高校協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足，并提出相關(guān)建議。

協(xié)同創(chuàng)新；航海類高校；合作專利

一、引言

黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把科技創(chuàng)新作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐[1]。高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成，在人才培養(yǎng)、知識(shí)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新文化建設(shè)等方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)以協(xié)同創(chuàng)新為引領(lǐng),加快機(jī)制體制改革,提升科技創(chuàng)新能力,為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家做出積極貢獻(xiàn)[2-4]。合作專利數(shù)量能夠較好地表征一所高校的科技創(chuàng)新能力和技術(shù)轉(zhuǎn)移潛力，是高校創(chuàng)業(yè)能力的重要體現(xiàn)。[5]隨著我國(guó)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的深入發(fā)展，高校的產(chǎn)學(xué)研合作專利數(shù)量激增，以專利為代表的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新成果受到廣泛關(guān)注。[6-7]本文以航海類高校為例，從提升行業(yè)特色型高校創(chuàng)新能力為切入點(diǎn)，全面調(diào)研分析航海類高校協(xié)同合作專利的創(chuàng)新特征，從合作專利的總量、發(fā)展趨勢(shì)、合作類型、不同合作者數(shù)量、許可和轉(zhuǎn)讓、失效、壽命等方面分析其數(shù)量、合作主體類型、質(zhì)量的特征，進(jìn)而分析合作專利的網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)特征，并針對(duì)存在的問(wèn)題提出相應(yīng)的發(fā)展建議和策略，從而為行業(yè)特色型高校(航海類)提升協(xié)同創(chuàng)新能力、提高協(xié)同創(chuàng)新效益提供參考決策依據(jù)，并推動(dòng)航運(yùn)、港口和海洋工程等涉海產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

二、研究對(duì)象和方法

(一)研究對(duì)象

根據(jù)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)中心(RCCSE)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的2016年航海技術(shù)專業(yè)排名、學(xué)校專業(yè)特色顯著性、專利數(shù)量等因素，選定國(guó)內(nèi)4所高?！筮B海事大學(xué)、上海海事大學(xué)、集美大學(xué)和浙江海洋大學(xué)作為研究對(duì)象。

(二)數(shù)據(jù)采集

以2007—2016年航海類高校申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)為樣本(檢索日期截至2017年5月28日)，檢索時(shí)通過(guò)“申請(qǐng)日+申請(qǐng)(專利權(quán))人”組合搜索相應(yīng)的“發(fā)明專利”“實(shí)用新型”選項(xiàng)(外觀設(shè)計(jì)專利除外)，利用國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開發(fā)的PIAS軟件下載數(shù)據(jù)，并對(duì)獲得數(shù)據(jù)的專利權(quán)人著錄項(xiàng)目(如專利申請(qǐng)人名稱變更等)進(jìn)行歸并處理，保證分析數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

(三)研究方法

在數(shù)據(jù)分析處理方面，本研究主要采用了美國(guó)湯森路透公司開發(fā)的Thomson Data Analyzer(簡(jiǎn)稱TDA)數(shù)據(jù)分析軟件，TDA是一個(gè)具有強(qiáng)大分析功能的文本挖掘軟件，可以進(jìn)行多角度的數(shù)據(jù)挖掘和可視化的全景分析，能夠較好地滿足本文涉及的專利分析要求。此外，還采用了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局PIAS，以及ACCESS、EXCEL等分析工具，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，從不同角度揭示航海類高校協(xié)同創(chuàng)新合作專利的特征。

三、合作專利協(xié)同創(chuàng)新特征分析

(一)合作專利數(shù)量特征分析

1.合作專利總量分析

表1為選定4所航海類高校2007—2016年間合作專利情況：集美大學(xué)的專利合作率為8.7%，在4所高校中排名第一；大連海事大學(xué)的專利合作率為4.8%；上海海事大學(xué)的專利合作率為4.0%；浙江海洋大學(xué)專利數(shù)量龐大，合作專利數(shù)量為180件，合作專利數(shù)在4所高校中排名第一，但其合作比率僅為2.8%，排名最低。整體來(lái)看，4所航海類高校的合作專利已有一定的數(shù)量，但占申請(qǐng)專利總數(shù)的比例還是極低。

表1 航海類高校2007—2016年間合作專利情況

2.合作專利發(fā)展趨勢(shì)分析

圖1是4所航海類高校2007—2016年間合作專利年度申請(qǐng)趨勢(shì)情況。浙江海洋大學(xué)的合作專利年度申請(qǐng)量基本排名第一，但年度波動(dòng)性較大；其他幾所高校由于合作專利數(shù)量不多，年度合作專利申請(qǐng)量隨機(jī)性較大。整體來(lái)看，航海類高校合作專利年度申請(qǐng)量呈跌宕起伏狀態(tài)，并未呈現(xiàn)出持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。

圖1 航海類高校合作專利年度申請(qǐng)趨勢(shì)

(二)合作主體類型特征分析

1.專利合作類型分析

高校專利的合作類型可分為校個(gè)人合作、校校合作以及校企/機(jī)構(gòu)合作。圖2為4所高校專利的合作類型分布情況。在大連海事大學(xué)的合作專利中，95.5%是校企/機(jī)構(gòu)合作專利，這一比例在4所高校中排名第一。在浙江海洋大學(xué)的合作專利中，共計(jì)有39件專利為校個(gè)人合作專利，占比21.7%，為4所高校中最高占比；其中，有22件校個(gè)人合作專利來(lái)自以方懂平為中心的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，方懂平為浙江海洋大學(xué)的畢業(yè)生。整體來(lái)看，校企/機(jī)構(gòu)合作為航海類高校的主要合作模式，而校個(gè)人以及校校合作的比例相對(duì)較低。

圖2 航海類高校專利合作類型分布情況

2.不同類型合作者數(shù)量分析

為了更加全面地體現(xiàn)合作專利所涉及的范圍和規(guī)模，統(tǒng)計(jì)分析了4所高校2007—2016年間的合作專利所涉及的合作者數(shù)量(如圖3)。

圖3 航海類高校專利不同類型合作者數(shù)量情況

浙江海洋大學(xué)由于其合作專利數(shù)最多，其涉及的合作者數(shù)量為73個(gè)，在4所高校中也最多，其中合作企業(yè)/機(jī)構(gòu)47個(gè)，學(xué)校6所，個(gè)人20人；大連海事大學(xué)的專利涉及的合作者數(shù)量為45個(gè)，合作企業(yè)/機(jī)構(gòu)數(shù)42個(gè)；上海海事大學(xué)涉及41個(gè)合作者，其中企業(yè)/機(jī)構(gòu)共計(jì)36個(gè)；集美大學(xué)的專利涉及合作者26個(gè)，其中合作企業(yè)/機(jī)構(gòu)19個(gè)?？芍瑢＠矫娴膮f(xié)同合作已有一定規(guī)模和數(shù)量，但協(xié)同合作所涉及的范圍還是偏少。

(三)合作專利質(zhì)量特征分析

1.合作專利許可和轉(zhuǎn)讓分析

專利許可和轉(zhuǎn)讓的情況在一定程度上體現(xiàn)了專利轉(zhuǎn)化為實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益的能力。表2是4所高校2007—2016年間合作專利的許可和轉(zhuǎn)讓情況。由表2可知，上海海事大學(xué)10年的合作專利中有6項(xiàng)專利出現(xiàn)許可和轉(zhuǎn)讓情況，占合作專利總量的8.5%；大連海事大學(xué)只有4項(xiàng)，占比4.5%；而集美大學(xué)和浙江海洋大學(xué)沒有出現(xiàn)。該分析表明，目前合作專利許可和轉(zhuǎn)讓的比例都相當(dāng)?shù)?，也從?cè)面反映出專利可能存在申請(qǐng)質(zhì)量不高、技術(shù)成果與市場(chǎng)應(yīng)用分離、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策不完善等問(wèn)題。

2.合作專利失效分析

4所航海類高校在2007—2016年內(nèi)合作專利的失效情況見表3。浙江海洋大學(xué)合作專利總數(shù)最多，但其失效專利數(shù)的占比高達(dá)73.9%，在4所高校中排名第一；上海海事大學(xué)總合作專利數(shù)位居第三，但其失效專利占比也相當(dāng)高，達(dá)到50.7%；其次為集美大學(xué)和大連海事大學(xué)。整體來(lái)看，目前4所航海類高校合作專利的失效比例還是相當(dāng)高的。由表3中數(shù)據(jù)進(jìn)一步可知，失效的專利中大部分都是由于專利權(quán)的終止(含未繳年費(fèi))導(dǎo)致，可以反映出申請(qǐng)者對(duì)專利不夠重視，或者專利存在的價(jià)值較低。

表2 航海類高校合作專利許可和轉(zhuǎn)讓情況

表3 航海類高校合作專利失效情況

3.合作專利壽命分析

專利壽命的長(zhǎng)短可以進(jìn)一步反映出專利質(zhì)量或技術(shù)發(fā)展的潛力和競(jìng)爭(zhēng)力。表4統(tǒng)計(jì)了4所航海類高校2007—2016年間合作專利的壽命情況。由表4可知，大連海事大學(xué)的失效合作專利平均壽命為4.2年，在4所高校中排名第一；而上海海事大學(xué)的失效合作專利平均壽命為3.1年，在4所高校中排名最后?？傮w上看，各高校失效合作專利的壽命都比較短，平均壽命基本只在國(guó)家對(duì)專利年費(fèi)減繳的時(shí)限——3年左右*2016年1月1日起，專利年費(fèi)減繳時(shí)限由授予專利權(quán)前3年，延長(zhǎng)為前6年。。鑒于專利的壽命與專利的質(zhì)量一般情況下成正比，可以看出目前合作專利的質(zhì)量在一定程度上還是偏低。此外，申請(qǐng)專利往往流于評(píng)獎(jiǎng)后被束之高閣，進(jìn)一步導(dǎo)致航海類高校專利壽命的過(guò)早終止。

(四)合作專利網(wǎng)絡(luò)特征分析

基于上述樣本中的合作專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建航海類高校專利合作網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)關(guān)注校—企合作、?！獧C(jī)構(gòu)合作和?！：献餍问?，并運(yùn)用PIAS和UCINET軟件工具對(duì)數(shù)據(jù)做進(jìn)一步研究分析(見表5)。對(duì)于大連海事大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)共有44個(gè)，涉及85項(xiàng)專利；其中，涉及兩方合作的專利為76項(xiàng)，三方合作專利為8項(xiàng)，四方合作專利為1項(xiàng)。對(duì)于上海海事大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)共有40個(gè)，涉及69項(xiàng)合作專利；其中，涉及兩方合作的專利為56項(xiàng)，三方合作的專利9項(xiàng)，四方合作的專利4項(xiàng)。對(duì)于浙江海洋大學(xué)，參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)共有53個(gè)，涉及141項(xiàng)專利，涉及兩方合作的專利為105項(xiàng)，三方合作專利為36項(xiàng)。對(duì)于集美大學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)，參與到該合作網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)共有22個(gè)，涉及59項(xiàng)專利；其中，涉及兩方合作專利57項(xiàng)，三方合作專利2項(xiàng)。由數(shù)據(jù)分析可知，4所航海類高校的專利合作網(wǎng)絡(luò)較為簡(jiǎn)單，1對(duì)1(兩方合作)的合作占比較大，1對(duì)多的合作則較少，這在一定程度上限制了相關(guān)專利的應(yīng)用范圍。

表4 航海類高校合作專利壽命情況

表5 航海類高校專利合作類型(除個(gè)人外)分析

進(jìn)一步研究分析發(fā)現(xiàn)，在各高校專利合作網(wǎng)絡(luò)中，有一半左右的節(jié)點(diǎn)只有一次合作關(guān)系(見表6)。其中，浙江海洋大學(xué)5次及以上合作關(guān)系的節(jié)點(diǎn)僅為6次，但在4所高校中排名第一。這說(shuō)明當(dāng)前航海類高校專利合作網(wǎng)絡(luò)仍處于比較初級(jí)的發(fā)展階段，航海類高校與其他機(jī)構(gòu)間的專利合作大多是偶發(fā)、零散和非系統(tǒng)性的合作，缺乏真正具有戰(zhàn)略目標(biāo)的持久深入合作。

表6 航海類高校專利節(jié)點(diǎn)合作頻次分析

(五)合作專利企業(yè)特征分析

對(duì)各高校與其密切合作企業(yè)的專利產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行單獨(dú)整理并進(jìn)一步分析，如表7和表8所示的4所航海類高校主要的合作者，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前航海類高校與其他機(jī)構(gòu)的專利合作主要呈現(xiàn)以下特征(見表7、表8)。

表7 航海類高校專利主要合作者

表8 航海類高校專利主要合作者

1.大型企業(yè)集團(tuán)在航海類高校協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮引領(lǐng)作用

諸如中海油、國(guó)家電網(wǎng)、海事局等大型企業(yè)集團(tuán)及機(jī)構(gòu)與多所高校保持著密切的專利合作關(guān)系，在整個(gè)合作網(wǎng)絡(luò)中表現(xiàn)活躍。大型企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展?fàn)可娴奖姸喾矫?，需要豐富的技術(shù)創(chuàng)新支持和寬廣的科研合作領(lǐng)域，必須站在更高起點(diǎn)上開展集群式合作。借助高水平大學(xué)的雄厚科研實(shí)力開展產(chǎn)學(xué)合作，已成為其重要的戰(zhàn)略選擇。大型企業(yè)集團(tuán)正在逐步探索一條從構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)”演變?yōu)椤爱a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制”的路徑，在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮著引領(lǐng)作用。

2.協(xié)同創(chuàng)新具有明顯的地區(qū)特色

表7和表8中列出的合作對(duì)象以高校所在地及其周邊區(qū)域的機(jī)構(gòu)居多，跨區(qū)域的密切合作關(guān)系比較少見。例如，上海海事大學(xué)專利涉及的合作單位及機(jī)構(gòu)共計(jì)40個(gè)，其中，上海地區(qū)的單位及機(jī)構(gòu)共計(jì)21個(gè)，占比52.5%；浙江海洋大學(xué)涉及的合作單位及機(jī)構(gòu)共計(jì)53個(gè)，其中，浙江地區(qū)的單位及機(jī)構(gòu)共計(jì)44個(gè)，占比83.0%。這說(shuō)明航海類高校在區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮著重要的輻射和引領(lǐng)作用，航海類高校往往優(yōu)先服務(wù)于本地企業(yè)，為本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步提供強(qiáng)大的支撐力量。

3.協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)以航海類相關(guān)企業(yè)為主

從整體來(lái)看，由于選取的這幾所高校均具備航海類特色，其專利合作者也主要以港航、船舶、海洋材料類、水產(chǎn)養(yǎng)殖企業(yè)為主。如上海海事大學(xué)涉及的專利合作企業(yè)包括天津港、招商局重工、上海集裝箱碼頭、振華重工、上海衛(wèi)蘭海洋材料、南京東昇船用設(shè)備等企業(yè)；大連海事大學(xué)涉及的專利合作企業(yè)包括交通運(yùn)輸部海事局、大連易海科技、上海船舶研究所、重慶市港航管理局、大連遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司等。

四、結(jié)論和建議

(一)主要結(jié)論

通過(guò)上述分析可見，我國(guó)航海類高校協(xié)同創(chuàng)新的特征及問(wèn)題主要為：

第一，已形成一定基礎(chǔ)的協(xié)同創(chuàng)新，但由于受國(guó)內(nèi)自身創(chuàng)新體制的制約(企業(yè)委托高校研發(fā)項(xiàng)目，一般要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸委托人所有)以及航海類高校自身專利合作意識(shí)淡薄等影響，合作專利總體數(shù)量仍然偏少，并呈現(xiàn)較大的隨機(jī)性、波動(dòng)性，尚未形成一種長(zhǎng)期、穩(wěn)定、向上的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

第二，已形成了校企/機(jī)構(gòu)合作、校校合作及校個(gè)人合作的多種協(xié)同創(chuàng)新模式，其中，企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)是航海類高校專利合作的主要對(duì)象，但由于合作企業(yè)數(shù)量有限、多方合作情況較少、合作次數(shù)有限，其合作網(wǎng)絡(luò)相對(duì)簡(jiǎn)單，這表明我國(guó)航海類高校在專利協(xié)同創(chuàng)新規(guī)模、深度、廣度等方面存在不足。

第三，合作專利普遍存在壽命均不長(zhǎng)的現(xiàn)象，很多專利在年費(fèi)減免后不久就因未繳年費(fèi)等原因失效，合作專利許可和轉(zhuǎn)讓的比例也相當(dāng)?shù)汀＿@說(shuō)明我國(guó)航海類高校的合作專利普遍存在申請(qǐng)質(zhì)量偏低、受重視程度不夠、技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策不完善等問(wèn)題，在專利協(xié)同效益方面尚需提高。

第四，因行業(yè)特色，我國(guó)航海類高校的協(xié)同創(chuàng)新合作主要以航海類相關(guān)企業(yè)為主體，其中，大型企業(yè)集團(tuán)因資金及技術(shù)等方面的優(yōu)勢(shì)成為密切合作對(duì)象。此外，我國(guó)航海類高校已經(jīng)開始在區(qū)域科技創(chuàng)新中發(fā)揮一定作用。

(二)相關(guān)建議

航海類高校應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)專利的認(rèn)識(shí)與重視，完善創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)與培育機(jī)制，將技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等指標(biāo)列入考核評(píng)價(jià)體系，進(jìn)一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)化配套政策，以改善創(chuàng)新協(xié)同培育環(huán)境。航海類高校要將協(xié)同創(chuàng)新的視野定位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大問(wèn)題，以用戶和應(yīng)用的需求為引領(lǐng)，激勵(lì)科研人員從研發(fā)前期就注重專利實(shí)用性，以提高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量和后期效益。航海類高校應(yīng)采取一系列的措施，促進(jìn)與校外機(jī)構(gòu)，尤其是與企業(yè)的多模式創(chuàng)新合作，加大協(xié)同合作的廣度及深度，并進(jìn)行有目的地專利布局和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，促進(jìn)地區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，增強(qiáng)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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U676.2

A

1006-8724(2017)04-0033-06

2017-08-07

2017年度中國(guó)物流學(xué)會(huì)、中國(guó)物流與采購(gòu)聯(lián)合會(huì)研究課題(2017CSLKT3-030)

劉曉琴(1987-)，女，館員，專利代理人，主要從事學(xué)科信息情報(bào)與專利分析研究。