苗晴 戴強(qiáng)

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基于DEA分析方法的的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率研究

苗晴 戴強(qiáng)

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 安徽 蚌埠 233030）

基于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局第三次經(jīng)濟(jì)普查主要數(shù)據(jù)的研究，文章選取了適當(dāng)?shù)耐度氘a(chǎn)出指標(biāo)并建立了投入——產(chǎn)出指標(biāo)體系模型和創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型。然后運(yùn)用DEA評(píng)價(jià)方法通過Deap2.1軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，最后對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行分析，得出高新技術(shù)17個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率并對(duì)各行業(yè)的發(fā)展提出針對(duì)性的建議。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新效率；DEA有效性

一、引言

伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)越來越離不開信息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)三大領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開發(fā)與發(fā)展。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一方面能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)總量的增長(zhǎng)，另一方面能夠帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。要想使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展的過程中具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新是基本動(dòng)力，因此創(chuàng)新投入已經(jīng)成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要決策。但是我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然需要克服很多巨大的挑戰(zhàn)，比如說沒有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、沒有足夠的研發(fā)投入、缺乏大量的高技術(shù)人才、具有較低的創(chuàng)新效率等。這些都說明效率問題在創(chuàng)新投入的增加過程中至關(guān)重要，因?yàn)閯?chuàng)新的目的就是為了提高效率，因此提高創(chuàng)新效率是高技術(shù)創(chuàng)新問題的關(guān)鍵所在。

通過對(duì)已有的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的整理，可以看出研究者們所研究的創(chuàng)新效率指的是創(chuàng)新的投入-產(chǎn)出效率。因此本文選取了比較適當(dāng)?shù)耐度氘a(chǎn)出指標(biāo)，通過DEA評(píng)價(jià)方法運(yùn)用Deap2.1軟件定量分析2014年各個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率。

二、數(shù)據(jù)來源與變量解釋

圖1.投入-產(chǎn)出指標(biāo)體系模型

三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)模型

1978年，作為著名的運(yùn)籌學(xué)家、美國(guó)德克薩斯大學(xué)教授的A.Charnes及W.W.Cooper和E.Rhodes共同發(fā)表了一篇意義重大的論文：“Measuring the efficiency of decision making units”

表1 符號(hào)說明

DEA模型的分式規(guī)劃形式為：

對(duì)（2）進(jìn)行線性變換和對(duì)偶變換，得到一般模型：（3）

表2 原始數(shù)據(jù)

表3 模型輸出結(jié)果

其中：crste表示綜合技術(shù)效率，vrste表示純技術(shù)效率，scale表示規(guī)模效率；drs表示規(guī)模效率遞減，irs表示規(guī)模效率遞增，- 表示規(guī)模效率不變。

四、實(shí)證分析

根據(jù)建立的模型運(yùn)用DEA方法，運(yùn)用Deap2.1軟件對(duì)17個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，作出投入——產(chǎn)出導(dǎo)向型的模型，輸出結(jié)果如表3、表4：

（一） 效率分析

（二） 投入產(chǎn)出冗余分析

表4 投入產(chǎn)出冗余量輸出結(jié)果

對(duì)表4中各行業(yè)的投入冗余變量進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)投入冗余現(xiàn)象在多個(gè)行業(yè)中普遍存在，以化學(xué)藥品制造為例，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、消化吸收經(jīng)費(fèi)支出三個(gè)投入指標(biāo)都存在很大的投入冗余現(xiàn)象，尤其是技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)兩個(gè)指標(biāo)的支出冗余量比較大，說明該行業(yè)對(duì)這幾項(xiàng)投入未能得到充分的利用，導(dǎo)致資源浪費(fèi)。相應(yīng)的，其他行業(yè)投入指標(biāo)冗余量不為0的投入指標(biāo)也說明了投入資源的浪費(fèi)。

從表4的產(chǎn)出冗余變量來看，也有不少行業(yè)存在產(chǎn)出冗余現(xiàn)象，其中冗余量非0的兩個(gè)指標(biāo)分別表示有效發(fā)明專利數(shù)不足和新產(chǎn)品銷售收入不足，這意味著我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果缺乏足夠的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，技術(shù)創(chuàng)新沒能為整個(gè)產(chǎn)業(yè)帶來較為理想的效益。

五、 結(jié)論與建議

基于以上分析，根據(jù)模型輸出結(jié)果，針對(duì)比較具有代表性的幾個(gè)行業(yè)提出針對(duì)性的意見。

表5 航天器制造

航天器制造行業(yè)的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率都為1，說明是它的規(guī)模和技術(shù)都是有效率的，它已經(jīng)達(dá)到了最優(yōu)的創(chuàng)新效率，應(yīng)該把重點(diǎn)放在它的自主創(chuàng)新方面。

表6 化學(xué)藥品制造行業(yè)

對(duì)化學(xué)藥品制造行業(yè)的模型輸出結(jié)果進(jìn)行分析，可以看出化學(xué)藥品制造行業(yè)的技術(shù)效率比較低，規(guī)模效率特征表現(xiàn)為規(guī)模遞減，存在嚴(yán)重的投入冗余現(xiàn)象，在產(chǎn)出保持不變的情況下，相應(yīng)減少各個(gè)指標(biāo)投入數(shù)量的比例，能夠在節(jié)約資源的前提下達(dá)到相同的產(chǎn)出效果。

與化學(xué)藥品制造行業(yè)類似，中成藥生產(chǎn)的技術(shù)效率比化學(xué)藥品制造行業(yè)相對(duì)要高一點(diǎn)，也是規(guī)模遞減，但是這個(gè)行業(yè)還存在產(chǎn)出另外一種現(xiàn)象，就是在改變某種投入指標(biāo)的數(shù)量的同時(shí)，其中一種產(chǎn)出的數(shù)量也會(huì)有所改變。

表8 生物藥品制造

從輸出結(jié)果來看，生物藥品制造的純技術(shù)效率為1，但是綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率都小于1，但是它的目標(biāo)投入——產(chǎn)出值和原始值一樣，無異于三效率同等于1的情況，說明純技術(shù)效率對(duì)目標(biāo)投入——產(chǎn)出起決定性作用。所以，對(duì)于一個(gè)行業(yè)來說，不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高純技術(shù)效率才是使其獲得收益的關(guān)鍵路徑。

通過對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)DEA的有效性和規(guī)模效益進(jìn)行分析，可以將發(fā)展?fàn)顟B(tài)分為四種情況，對(duì)于不同的發(fā)展?fàn)顟B(tài)所面臨的問題，提出合理化的發(fā)展建議：

對(duì)于技術(shù)和規(guī)模都有效的DEA有效行業(yè)，它們達(dá)到了最優(yōu)的創(chuàng)新效率，對(duì)于這樣的行業(yè)，應(yīng)該把發(fā)展的重點(diǎn)放在自主創(chuàng)新能力的提升上面。

對(duì)于技術(shù)有效，規(guī)模效率特征為規(guī)模遞減的行業(yè)，應(yīng)該對(duì)其創(chuàng)新和投入產(chǎn)出的比例進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，使其產(chǎn)業(yè)規(guī)模更加合理化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。

對(duì)于技術(shù)有效且規(guī)模效率特征為規(guī)模遞增的行業(yè)，應(yīng)該使其創(chuàng)新資源投入有所擴(kuò)大，這樣才能解決投入冗余和產(chǎn)出不足等的問題，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)規(guī)模以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群更加快速高效地形成。

對(duì)于技術(shù)無效規(guī)模遞減的行業(yè)，在增加研發(fā)投入的同時(shí)應(yīng)該注重效率以實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)。

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責(zé)任編輯：王靜

2017-09-04

苗晴（1993-），女，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)2016級(jí)工商管理專業(yè)在讀碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新。

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1009-4601（2017）06-0055-08