廖樹(shù)育

【摘要】對(duì)我國(guó)近年來(lái)出現(xiàn)的專利泡沫現(xiàn)象及其產(chǎn)生的原因、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可能產(chǎn)生的影響作了細(xì)致的梳理。經(jīng)過(guò)梳理認(rèn)為，現(xiàn)階段對(duì)于專利泡沫現(xiàn)象對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響研究?jī)H停留在理論推導(dǎo)層面，鮮有實(shí)證經(jīng)驗(yàn)方面的研究；對(duì)于專利泡沫現(xiàn)象的觀察，尚缺乏科學(xué)可行的測(cè)量方法。

【關(guān)鍵詞】專利泡沫；原因；影響

一、前言

近年來(lái)，國(guó)家大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)，特別是發(fā)明專利，作為衡量創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的核心指標(biāo)，受到了各級(jí)政府的重視。各級(jí)地方政府紛紛出臺(tái)鼓勵(lì)發(fā)明專利創(chuàng)造的資助獎(jiǎng)勵(lì)政策。在這種政策刺激下，中國(guó)的專利申請(qǐng)量和授權(quán)量均呈現(xiàn)出爆炸式增長(zhǎng)，2015年，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)受理量突破100萬(wàn)件，連續(xù)五年居世界第一。實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界均有觀點(diǎn)認(rèn)為，我國(guó)的專利事業(yè)發(fā)展充斥著大量的泡沫。為了理清專利泡沫現(xiàn)象產(chǎn)生的原因以及其可能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生的影響，本文在前人已有研究的基礎(chǔ)上作細(xì)致的梳理和綜述。

二、什么是專利泡沫

在梳理專利泡沫相關(guān)文獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)存在以下幾組概念是經(jīng)常被學(xué)者們運(yùn)用的：?jiǎn)栴}專利、垃圾專利與專利泡沫。許多學(xué)者較為容易將這些概念混用，因此在文章之前有必要對(duì)這幾個(gè)概念進(jìn)行辨識(shí)。

問(wèn)題專利，英文名稱為“questionabkpatent”，或者“probkm patent”，也有學(xué)者稱之為“劣質(zhì)專利”（bad patent）。美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）的一份報(bào)告：《促進(jìn)創(chuàng)新：競(jìng)爭(zhēng)與專利法政策的適度平衡》最早對(duì)問(wèn)題專利進(jìn)行了界定，認(rèn)為：“問(wèn)題專利是指那些可能被無(wú)效或者其專利權(quán)利要求范圍可能過(guò)大的專利”。黎運(yùn)智（2009）認(rèn)為，如果要維持劃分標(biāo)準(zhǔn)的同一性，用“不合格專利，（sub stand ard patent）一詞來(lái)表述問(wèn)題專利似乎更為合適。并指出，問(wèn)題專利市那些不符合專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)而被錯(cuò)誤授予或者不適當(dāng)授予專利權(quán)的專利。

垃圾專利，最早出現(xiàn)這一現(xiàn)象是玩具生產(chǎn)廠商利用垃圾專利進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)，一些玩具生產(chǎn)廠商意圖壟斷市場(chǎng)，對(duì)一些仿造動(dòng)物或者花卉造型的玩具惡意地申請(qǐng)了專利，只要看到同樣類型的玩具就投訴侵權(quán)。而這些所謂的“專利”，明顯不屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇。因此有學(xué)者認(rèn)為這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的濫用，并稱這些專利為垃圾專利。所謂垃圾專利，是指當(dāng)事人將公用公知等技術(shù)惡意申請(qǐng)專利，在獲得專利授權(quán)后用于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或者直接賺取非法利益的技術(shù)和行為（陳峰，2006）。江宏慶（2007）認(rèn)為，垃圾專利，指除了不具有明顯新穎性的專利之外，有些企業(yè)、單位為了某種目的，例如吸引投資、評(píng)定獎(jiǎng)項(xiàng)等聲稱自己有多少專利，申報(bào)了多少專利，這些申請(qǐng)的專利有些根本不可能獲得授權(quán)的，此種專利也屬于垃圾專利。吳紅（2006）在對(duì)我國(guó)專利的構(gòu)成、發(fā)明專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、存活量、專利布局等指標(biāo)進(jìn)行比較分析后，認(rèn)為我國(guó)專利中存在著大量垃圾專利，并提出我國(guó)的專利工作應(yīng)從追求專利數(shù)量向調(diào)整結(jié)構(gòu)和提高質(zhì)量轉(zhuǎn)變。樊耀峰（2011）認(rèn)為，直接經(jīng)濟(jì)利益和創(chuàng)新技術(shù)公開(kāi)是專利制度的兩大特性，同時(shí)不滿足這兩大特性的專利，應(yīng)該納入垃圾專利的范疇。由于垃圾專利最早出現(xiàn)在實(shí)用新型和外觀專利問(wèn)題上，所以早期一般認(rèn)為垃圾專利主要集中在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)領(lǐng)域。

見(jiàn)諸新聞媒體的相關(guān)報(bào)道通常將問(wèn)題專利和垃圾專利并列使用，對(duì)此，學(xué)術(shù)界也沒(méi)有一個(gè)清晰有效的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。按照前國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)田力普的觀點(diǎn)，問(wèn)題專利和垃圾專利的概念是有區(qū)別的：?jiǎn)栴}專利在一定程度上對(duì)技術(shù)的發(fā)展起到了不可或缺的作用。專利的授權(quán)要求具有一定的發(fā)明高度，但技術(shù)的發(fā)展總是漸進(jìn)的，任何新技術(shù)的研發(fā)都離不開(kāi)已有技術(shù)作為基礎(chǔ)，絕大多數(shù)不具備創(chuàng)造性等的專利申請(qǐng)，都或多或少地公開(kāi)了新的技術(shù)內(nèi)容，這些技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成了技術(shù)發(fā)展的階梯，所以絕非垃圾。而垃圾專利實(shí)際上指的是那些沒(méi)有任何創(chuàng)新內(nèi)容的專利，這些所謂的垃圾專利主要集中在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)兩個(gè)領(lǐng)域。程曉楓（2011）認(rèn)為垃圾專利不同于問(wèn)題專利。原因在于，垃圾專利的產(chǎn)生存在一定的主觀色彩，其是申請(qǐng)人將公知公用的東西或者他人的專利稍加改動(dòng)而惡意申請(qǐng)專利，或者在獲得專利授權(quán)后用于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或者直接賺取非法利益的技術(shù)。問(wèn)題專利的產(chǎn)生在一定程度上是由客觀現(xiàn)象所造成的，比如審查員數(shù)量不足、對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)采用形式審查等。它并非缺乏新穎性或?qū)嵸|(zhì)性的進(jìn)步，在某種程度上會(huì)促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展。

隨后針對(duì)垃圾專利問(wèn)題開(kāi)展研究的文獻(xiàn)越來(lái)越多，并延伸出“專利泡沫”的概念。馬忠法（2008）認(rèn)為，政府實(shí)施專利資助政策以來(lái)，不少地方出現(xiàn)了一個(gè)人或一個(gè)單位在短時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)上百件甚至數(shù)百件專利：有些企業(yè)、高校有關(guān)研發(fā)或研究人員為了充分利用企業(yè)、學(xué)?；蛘块T(mén)資助申請(qǐng)專利政策，盲目申請(qǐng)專利，甚至將專利申請(qǐng)獲得資助當(dāng)做一種謀取不當(dāng)財(cái)富的手段，由此產(chǎn)生了很多泡沫，制造了大量的垃圾專利。田艷麗（2015）認(rèn)為，專利泡沫這一概念源于專利，專利申請(qǐng)量大幅增加的同時(shí)整體的專利質(zhì)量卻在下降，很多專利沒(méi)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)及技術(shù)價(jià)值，這種專利申請(qǐng)量虛增的現(xiàn)象稱為專利泡沫。

問(wèn)題專利、垃圾專利、專利泡沫是研究專利問(wèn)題中經(jīng)常出現(xiàn)，同時(shí)也是容易被混淆的一組概念，通過(guò)上述文獻(xiàn)的梳理可以明確，垃圾專利與問(wèn)題專利屬于不同的概念，而垃圾專利與專利泡沫描述的是同一種問(wèn)題現(xiàn)象，正是由于出現(xiàn)了大量的垃圾專利，導(dǎo)致了專利泡沫?？梢猿醪綄⒗鴮＠x為，那些不是從專利制度設(shè)計(jì)的初衷為出發(fā)點(diǎn)，不是基于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果進(jìn)行保護(hù)而申請(qǐng)專利，而是為了獲取其他利益而申請(qǐng)專利，導(dǎo)致專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量虛高的一種現(xiàn)象。垃圾專利與問(wèn)題專利的區(qū)別在于專利申請(qǐng)的動(dòng)機(jī)以及形成的原因。而專利泡沫和垃圾專利可以被認(rèn)為是同一概念。

專利泡沫現(xiàn)象一開(kāi)始被關(guān)注，主要集中在實(shí)用新型和外觀專利。從圖l可以看出，2000年三種類型專利申請(qǐng)量中，發(fā)明專利僅占18.06%，實(shí)用新型和外觀專利占到了80%以上。2001～2015年，發(fā)明專利的申請(qǐng)量占比一直不斷攀升，到2015年達(dá)到36.68%。由此可以看到，專利泡沫逐步從實(shí)用新型和外觀專利向發(fā)明專利轉(zhuǎn)變。也就是說(shuō)，21世紀(jì)初期我國(guó)的專利泡沫主要是以實(shí)用新型和外觀專利為主，而近幾年，專利泡沫逐步向發(fā)明專利領(lǐng)域蔓延。

三、專利泡沫或者垃圾專利形成的原因

1、專利審查審批漏洞的存在和市場(chǎng)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄是早期專利泡沫產(chǎn)生的重要原因。早期出現(xiàn)的專利泡沫現(xiàn)象，即有些市場(chǎng)主體為了惡意競(jìng)爭(zhēng)，將一些公用公知技術(shù)進(jìn)行包裝來(lái)申請(qǐng)實(shí)用新型和外觀專利，從而扼制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的銷售。之所以會(huì)產(chǎn)生這樣的情況，本文認(rèn)為有兩個(gè)原因，第一是專利審查存在一定的漏洞。由于存在著專利權(quán)授予的不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致沒(méi)有技術(shù)含量和創(chuàng)新水平的專利得到了授權(quán)。陳峰（2006），程曉楓（2011）等學(xué)者也認(rèn)為，市場(chǎng)主體惡意競(jìng)爭(zhēng)是造成垃圾專利產(chǎn)生的原因，但是我國(guó)專利制度存在問(wèn)題也是較大的原因，我國(guó)專利制度在專利審批規(guī)定上，為了節(jié)省行政成本，對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利只進(jìn)行形式審查，而不對(duì)專利內(nèi)容的新穎性進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，從而造成了垃圾專利的不正當(dāng)授權(quán)。第二則是相關(guān)市場(chǎng)主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄。不僅僅是保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)，還包括防范自身侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。如果市場(chǎng)主體擁有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，企業(yè)在生產(chǎn)和銷售自身產(chǎn)品（特別是參加展會(huì)銷售）之前，應(yīng)該做好相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范工作。比如在生產(chǎn)某種產(chǎn)品之前檢索相關(guān)的專利進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析，如果在做相關(guān)專利分析的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為了惡意競(jìng)爭(zhēng)而利用公用公知技術(shù)申請(qǐng)專利時(shí)，可向知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)無(wú)效處理。如此一來(lái)，申請(qǐng)垃圾專利的主體沒(méi)有了獲利的空間，此類行為可以得到一定程度的扼制，垃圾專利就得以減少。

2、政府實(shí)施的專利創(chuàng)造刺激政策是專利泡沫繁榮的主要推手。2000年以來(lái)，隨著我國(guó)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不斷加強(qiáng)，各地地方政府紛紛出臺(tái)了諸多促進(jìn)本地區(qū)專利申請(qǐng)的專利創(chuàng)造刺激政策。以廣西為例，廣西2012年實(shí)施《廣西發(fā)明專利倍增計(jì)劃》以來(lái)，廣西發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量均有較大的提升。至2014年末，廣西每萬(wàn)人口發(fā)明專利擁有量是“十一五”期末的4.13倍。2016年，廣西繼續(xù)推行《廣西實(shí)施發(fā)明專利雙倍增計(jì)劃（2016～2020年）》。計(jì)劃中對(duì)于專利申請(qǐng)給予了比以往更豐厚的資金獎(jiǎng)勵(lì)。所謂重金之下必有勇夫，相當(dāng)多的專利申請(qǐng)者為了謀得獎(jiǎng)勵(lì)資金，絞盡腦汁不惜一切辦法申請(qǐng)專利。有些申請(qǐng)人為了獲得政府資助或優(yōu)惠政策，把兩個(gè)專利拆成多個(gè)，把失效專利改名換姓重新包裝再申請(qǐng)等。由此產(chǎn)生了諸多的垃圾專利問(wèn)題。如江宏慶等發(fā)表的《垃圾專利問(wèn)題的一些思考》一文中，認(rèn)為這種鼓勵(lì)性政策引導(dǎo)很多企業(yè)重視專利數(shù)量不重視質(zhì)量，刺激了垃圾專利的產(chǎn)生。文家春（2008）也認(rèn)為專利費(fèi)用資助政策是誘生垃圾專利的成因。資助申請(qǐng)人可能會(huì)利用專利制度和政策漏洞，在本無(wú)技術(shù)創(chuàng)新成果的情況下申請(qǐng)沒(méi)有創(chuàng)新內(nèi)容垃圾專利。龍小寧（2015）研究發(fā)現(xiàn)專利激勵(lì)政策是造成中國(guó)專利數(shù)量激增的重要原因。

3、其他的專利激勵(lì)措施。除了上述的原因之外，其他的專利激勵(lì)措施也是垃圾專利泛濫的重要原因。通過(guò)觀察發(fā)現(xiàn)，科研項(xiàng)目的考核機(jī)制以及政府部門(mén)的績(jī)效考核機(jī)制也是造成專利泡沫的原因。例如不少地方將專利創(chuàng)造指標(biāo)納入政府部門(mén)的績(jī)效考核當(dāng)中。以廣西為例，廣西近年來(lái)下達(dá)的科技計(jì)劃項(xiàng)目中，大部分項(xiàng)目的驗(yàn)收都要求達(dá)到專利申請(qǐng)數(shù)量指標(biāo)，但是卻不對(duì)專利的質(zhì)量進(jìn)行要求，就有可能導(dǎo)致一些項(xiàng)目承擔(dān)單位為了通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收，編湊一些沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新含量的專利來(lái)應(yīng)付。袁真富在其《中國(guó)專利競(jìng)賽：理性指引與策略調(diào)整》一文中談到，政府資助專利費(fèi)用使得企業(yè)獲取專利有時(shí)不是出于其本意，也不是因?yàn)橛兴枰?，而是出于政?jī)工程的考慮，為了滿足或超額完成上級(jí)下達(dá)的專利指標(biāo)向人量中請(qǐng)專利，制造了一堆又一堆的“專利泡沫”。

四、垃圾專利或者專利泡沫對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響

專利泡沫直接影響全社會(huì)的專利質(zhì)量。而專利質(zhì)量的降低影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)其他各個(gè)方面的發(fā)展。Jean O.Lanjouw&M ark Schan ke m an（2004）研究發(fā)現(xiàn)專利局授予的專利質(zhì)量越高，依賴于專利信息進(jìn)行研發(fā)的企業(yè)投入產(chǎn)出效益越高；而專利局授予的專利質(zhì)量越低，尤其是授予的垃圾專利越多，企業(yè)研發(fā)投入的產(chǎn)出效益會(huì)降低。程良友（2006）就我國(guó)專利數(shù)量增長(zhǎng)背后的低質(zhì)量專利進(jìn)行了分析后認(rèn)為，垃圾專利降低了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的效率。唐要家（2006）分析認(rèn)為是由于我國(guó)的科研體制還沒(méi)有完全實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)需求為中心和以企業(yè)為主體，科研單位追求成果數(shù)量而不是質(zhì)量，致使一些專利成果脫離市場(chǎng)需求和生產(chǎn)實(shí)際，產(chǎn)生許多沒(méi)有多大市場(chǎng)價(jià)值的專利，造成專利數(shù)量迅速增加。江宏慶（2007）認(rèn)為垃圾專利的危害有三點(diǎn)：阻礙公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，浪費(fèi)大量社會(huì)資源和影響社會(huì)公信力。馬忠法（2008）為這種異化專利扶持或資助政策的現(xiàn)象不僅導(dǎo)致政府或高校的費(fèi)用損失，更嚴(yán)重的是使政策變形導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率進(jìn)一步降低。同時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)化或更為長(zhǎng)遠(yuǎn)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)缺乏考慮，不能及時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化成本較高。文家春（2008）認(rèn)為垃圾專利至少存在兩個(gè)方面的害處。其一，阻礙了科技進(jìn)步。其二，浪費(fèi)了公共資源。中國(guó)各級(jí)政府競(jìng)相出臺(tái)的政府資助扶持政策對(duì)專利質(zhì)量以及專利產(chǎn)業(yè)運(yùn)用活動(dòng)及行為可能會(huì)產(chǎn)生逆向選擇的負(fù)效應(yīng)。會(huì)誘使企業(yè)通過(guò)低質(zhì)量甚至沒(méi)有價(jià)值的專利來(lái)主動(dòng)申請(qǐng)的激勵(lì)效應(yīng)從而導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)的專利質(zhì)量特別是申請(qǐng)專利質(zhì)量的整體下降（張杰等，2016）。

五、研究展望

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)專利泡沫的產(chǎn)生原因有了較多的研究，多數(shù)學(xué)者均認(rèn)同各級(jí)地方政府出臺(tái)的專利資助政策是專利泡沫現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，少部分學(xué)者認(rèn)為專利審查形式存在漏洞也會(huì)導(dǎo)致專利泡沫現(xiàn)象。而對(duì)于專利泡沫對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響作用，主要集中在理論推導(dǎo)層面。對(duì)于專利泡沫現(xiàn)象的研究，較為缺乏實(shí)證檢驗(yàn)方面的研究。而且對(duì)于專利泡沫現(xiàn)象的觀察，缺乏可行的度量專利泡沫的方法。專利泡沫的量化研究以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)其他方面，比如技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)化等方面的實(shí)證研究將是專利泡沫研究的重點(diǎn)。