王雪勇,鄒開亮,劉佳明,王洪平
(1.廣東省開平市人民檢察院,廣東 開平 929300;2.華東交通大學(xué) 人文學(xué)院,江西 南昌 330013)
在新一輪的互聯(lián)網(wǎng)信息革命背景下,大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能與各領(lǐng)域的融合已成為一座“富礦”,具有廣泛的發(fā)展前景。習(xí)近平總書記曾多次強(qiáng)調(diào),要以信息化推動(dòng)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化;原中政委孟建柱書記也反復(fù)強(qiáng)調(diào),要提升信息化水平,運(yùn)用信息化成果推動(dòng)政法工作進(jìn)入一個(gè)新的臺(tái)階;最高人民檢察院檢察長(zhǎng)曹建明也不斷提出,要充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代科技手段,以電子檢務(wù)工程為依托,推動(dòng)檢務(wù)保障信息化平臺(tái)建設(shè),提升檢察機(jī)關(guān)各部門的智能辦公、智能服務(wù)水平。至此,有關(guān)大數(shù)據(jù)和檢察工作的政策不斷出臺(tái)。2015年國(guó)務(wù)院先后頒布了《關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)的指導(dǎo)意見》 《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》,明確指出將大數(shù)據(jù)作為提升政府治理能力的重要手段。在這一背景下,2016年最高檢出臺(tái)的《“十三五”時(shí)期科技強(qiáng)檢規(guī)劃綱要》指出要以“智慧、融合、創(chuàng)新”為總思路,在2020年前完成建設(shè)國(guó)家檢察大數(shù)據(jù)中心、大數(shù)據(jù)檢務(wù)輔助決策支持平臺(tái)等重要目標(biāo)。2017年6月,最高人民檢察院下發(fā)了《檢察大數(shù)據(jù)行動(dòng)指南(2017—2020年)》,對(duì)檢察大數(shù)據(jù)工作進(jìn)行了進(jìn)一步的細(xì)化部署。由此,有關(guān)大數(shù)據(jù)和檢察工作的融合拉開了帷幕。案管部門是在檢察大數(shù)據(jù)運(yùn)用中的前沿陣地,這是由其職能所決定的。因此,樹立數(shù)據(jù)意識(shí),做好案件管理工作,已經(jīng)成為案管部門在新時(shí)代下引領(lǐng)檢察工作轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要任務(wù)。
目前,關(guān)于“智慧案管”的概念尚無統(tǒng)一定論,對(duì)“智慧案管”的認(rèn)識(shí)主要來自于“智慧檢務(wù)”?!爸腔蹤z務(wù)”最早由最高人民檢察院檢察長(zhǎng)曹建明提出,是指依托人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段,實(shí)現(xiàn)檢察信息化建設(shè)的更高形態(tài),是實(shí)現(xiàn)檢察工作全局性變革的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型方式。因此,從形式上來講,智慧案管是指運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù),以電子檢務(wù)工程為依托,推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)案件管理智能化的方式和過程。近年來,在最高檢的統(tǒng)一部署、規(guī)劃和地方檢察院創(chuàng)新摸索下,智慧案管取得了一系列的成就,如檢察數(shù)據(jù)采集工程逐漸形成規(guī)模、檢察數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)得到提升、基于海量數(shù)據(jù)的開發(fā)運(yùn)用能力不斷加強(qiáng)等。這些大數(shù)據(jù)的采集和運(yùn)用方面的建設(shè)為提升檢察工作的智能化、便民化、效率化奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ),同時(shí)也順應(yīng)了新時(shí)代背景下司法改革的要求,為營(yíng)造公開、公平、公正的法治環(huán)境提供了良好的社會(huì)氛圍。但是,由于我國(guó)公、檢、法、司各部門數(shù)據(jù)交流渠道不暢通,數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性無法保障,有關(guān)部門對(duì)大數(shù)據(jù)及大數(shù)據(jù)運(yùn)用的認(rèn)識(shí)不夠,檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)技術(shù)和人才缺乏等原因,致使我國(guó)智慧案管體系構(gòu)建進(jìn)程緩慢。因此,推動(dòng)各部門之間數(shù)據(jù)資源共享、提高檢察機(jī)關(guān)工作人員的數(shù)據(jù)意識(shí)、培養(yǎng)檢察機(jī)關(guān)信息化人才是建設(shè)智慧案管的必由之路,也是實(shí)現(xiàn)智慧檢察的必然要求。
大數(shù)據(jù)技術(shù)作為一種新的研究范式和決策輔助手段,已經(jīng)逐漸融入到人們的日常生活中,并為人們所認(rèn)可。從具體的實(shí)踐來看,大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)案件管理主要起以下輔助作用:
案件管理中心在檢察機(jī)關(guān)主要承擔(dān)管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀、評(píng)價(jià)的職能,履行這些職能需要案件管理工作人員以對(duì)案件進(jìn)行專業(yè)分析為前提。作為檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)檢察機(jī)關(guān)整體業(yè)務(wù)情況進(jìn)行綜合評(píng)判,為檢察工作業(yè)務(wù)開展出謀劃策是其價(jià)值所在。在傳統(tǒng)的案件管理工作中,從案件性質(zhì)的識(shí)別到交由相關(guān)人員承辦案件,整個(gè)過程單純依靠人力完成,案管工作人員往往承擔(dān)著巨大的工作壓力,容易造成管理效率低下、質(zhì)量難以保證等弊端。此外,在確定案件承辦檢察官上以指定為主,缺乏科學(xué)的決策依據(jù),這與最高人民檢察院規(guī)定的“隨機(jī)分案為主,指定分案為輔”的案件承辦機(jī)制相違背。而在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術(shù)可以根據(jù)案件的特征進(jìn)行智能匹配。一方面,可以對(duì)案件的性質(zhì)進(jìn)行分門別類整理,如對(duì)案由、案件的標(biāo)的、案件的地域等進(jìn)行分類,從而形成案件管理資源庫,再通過大數(shù)據(jù)的文本識(shí)別技術(shù)對(duì)案件進(jìn)行識(shí)別,為案件管理工作人員對(duì)案件定性提供決策依據(jù);另一方面,可以對(duì)檢察官歷年來所承辦的案件進(jìn)行歸納整理,系統(tǒng)根據(jù)案件信息和檢察官的辦案特征進(jìn)行自動(dòng)匹配,從而選擇合適的檢察官承辦該案件。此外,承辦檢察官在對(duì)案件進(jìn)行分析時(shí),可以根據(jù)系統(tǒng)提供的以往同類案件定罪、量刑的內(nèi)容從而自動(dòng)生成相關(guān)法律文書,然后再進(jìn)行相關(guān)的訴訟活動(dòng)[1]。
“同案同判”在司法工作中要求相同案件應(yīng)當(dāng)適用同一判決,這既是實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義之要求,也是實(shí)現(xiàn)司法公平、公正的要求。同樣,“同案同判”也適用于檢察人員,即要求檢察機(jī)關(guān)工作人員對(duì)同類案件有相同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠?yàn)閭€(gè)案、類案提供精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)分析,基于海量的案例數(shù)據(jù),案件管理系統(tǒng)能夠?qū)ν惏讣M(jìn)行自動(dòng)整合,從而形成統(tǒng)一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。通過對(duì)某一類案件從時(shí)間、地域、量刑等角度進(jìn)行分析,為辦案過程中的案件偏離度進(jìn)行智能評(píng)判,從而及時(shí)糾錯(cuò)。例如,根據(jù)貴州省檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)建的大數(shù)據(jù)司法辦案輔助系統(tǒng)分析,貴州省在2016—2017年辦理的14100件故意傷害案件中,要素偏差存在2332件,量刑偏差存在2395件,證據(jù)偏差存在674件。通過該系統(tǒng),辦案人員在辦理同類案件的過程中能夠及時(shí)整改糾錯(cuò),實(shí)現(xiàn)同案同判。大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠?qū)Π讣?nèi)容進(jìn)行智能分析,為辦案人員提供參考價(jià)值,從而有利于節(jié)約司法資源,提升辦案水平和質(zhì)量。
案管部門在檢察工作中處于中樞地位,其工作內(nèi)容除了管理、監(jiān)督、服務(wù)、評(píng)價(jià)的功能之外,更多的是為黨組決策提供參謀。這就要求案管部門具有高超的檢察業(yè)務(wù)分析能力,從而才能提供有價(jià)值的參考信息,而大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用恰恰能夠滿足案管部門的工作要求。在大數(shù)據(jù)背景下,大數(shù)據(jù)技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)檢察業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行分析,從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律,從而自動(dòng)形成檢察業(yè)務(wù)分析報(bào)告,為領(lǐng)導(dǎo)決策和檢察工作的開展提供有價(jià)值的信息。在這一過程中,案管隊(duì)伍的組成既需要有法學(xué)學(xué)科背景的工作人員,同時(shí)也需要有計(jì)算機(jī)學(xué)科背景的工作人員,法學(xué)學(xué)科背景的工作人員對(duì)生成規(guī)律的偏差進(jìn)行指正,計(jì)算機(jī)學(xué)科背景的工作人員對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行改進(jìn),如此反復(fù),最終才能保證案件規(guī)律形成的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代,智慧案管體系的構(gòu)建尚處于起步階段,不可避免的會(huì)遇到諸多困境。當(dāng)前,智慧案管體系的構(gòu)建主要存在以下問題:
數(shù)據(jù)作為各個(gè)部門從事相關(guān)活動(dòng)的記錄,大部分?jǐn)?shù)據(jù)由各個(gè)單位所擁有。據(jù)報(bào)道,我國(guó)80%的數(shù)據(jù)掌握在政府部門手中,一旦政府?dāng)?shù)據(jù)信息被完全開放,產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益將無法估量。智慧案管體系的構(gòu)建首先要實(shí)現(xiàn)司法數(shù)據(jù)的整合,既包括檢察機(jī)關(guān)各部門之間的橫向整合,也包括檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)或者與其他司法機(jī)關(guān)(公、法、司)數(shù)據(jù)資源的整合。由于我國(guó)行政管理體制的原因,各部門之間條塊分割比較嚴(yán)重,同時(shí)受到權(quán)限、秘密保護(hù)、利益等因素的影響,各部門之間缺乏數(shù)據(jù)共享的溝通、協(xié)調(diào)渠道。為了維護(hù)本部門的利益,各部門將產(chǎn)生的數(shù)據(jù)作為自己的私有財(cái)產(chǎn),不愿與其他部門共享。此外,即使是檢察機(jī)關(guān)上下級(jí)之間,受領(lǐng)導(dǎo)層級(jí)管理因素的影響,下級(jí)檢察部門很難獲取到上級(jí)相關(guān)數(shù)據(jù)資源,信息“孤島”現(xiàn)象也比較突出。由于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)尚未統(tǒng)一,數(shù)據(jù)開放與共享的平臺(tái)尚未建立,這就導(dǎo)致大量的數(shù)據(jù)被閑置,數(shù)據(jù)的智能化程度還比較低,對(duì)案件評(píng)判和分析的準(zhǔn)確度也就比較低,智慧案管體系的構(gòu)建也就成為一紙空談。因此,打通信息壁壘,建立統(tǒng)一的信息資源共享體系,是構(gòu)建智慧案管體系的前提和基礎(chǔ)。
2017年9月召開的全國(guó)檢察機(jī)關(guān)智慧檢務(wù)工作會(huì)議上,最高人民檢察院檢察長(zhǎng)曹建明針對(duì)我國(guó)目前智慧檢務(wù)實(shí)施情況指出,檢察機(jī)關(guān)和檢察人員對(duì)信息化趨勢(shì)的把握不準(zhǔn),針對(duì)運(yùn)用信息化實(shí)現(xiàn)檢察工作現(xiàn)代化的意識(shí)和能力不強(qiáng),是制約智慧檢務(wù)發(fā)展的重要障礙。智慧案管作為智慧檢務(wù)的一部分,是實(shí)現(xiàn)智慧檢務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前,一些檢察機(jī)關(guān)工作人員思維比較僵化,對(duì)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新事物的接受能力比較弱,對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)在案件管理上的影響存在認(rèn)識(shí)不足。一方面,某些檢察機(jī)關(guān)工作人員對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用持懷疑態(tài)度,寧愿通過耗費(fèi)大量的人力來完成一些簡(jiǎn)單的案件管理工作,而不愿使用專門大數(shù)據(jù)分析系統(tǒng);另一方面,某些檢察機(jī)關(guān)工作人員能夠認(rèn)識(shí)到大數(shù)據(jù)技術(shù)給案件管理工作帶來便利的優(yōu)點(diǎn),但在認(rèn)識(shí)上存在偏差,認(rèn)為大數(shù)據(jù)技術(shù)是無所不能的,只需要通過花費(fèi)一定的經(jīng)費(fèi)購(gòu)置一套信息化系統(tǒng),就能全面解決檢察工作中遇到的難題。這種對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)運(yùn)用的片面認(rèn)識(shí),無疑會(huì)給智慧案管體系的構(gòu)建帶來一定的負(fù)面影響。因此,培養(yǎng)檢察機(jī)關(guān)工作人員的大數(shù)據(jù)意識(shí),樹立科學(xué)的智慧案管思維,是推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)工作轉(zhuǎn)型升級(jí)的必要途徑。
在智慧案管體系構(gòu)建的進(jìn)程中,檢察機(jī)關(guān)信息化人才短缺是制約其發(fā)展的重要瓶頸。在“互聯(lián)網(wǎng)+檢察工作”時(shí)代,需要既懂互聯(lián)網(wǎng)信息通信技術(shù)又懂檢察業(yè)務(wù)的復(fù)合型人才。而在現(xiàn)階段,無論是從數(shù)量上還是質(zhì)量上,檢察機(jī)關(guān)現(xiàn)有的工作人員都無法滿足這一要求。歸其原因主要有兩個(gè):一是從外部環(huán)境來說,在當(dāng)今社會(huì),科技發(fā)展日新月異,更新速度比較快,要想完全跟上并適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展的節(jié)奏實(shí)屬困難;二是隨著司法體制改革的逐漸推進(jìn),檢察官員額制度的實(shí)施,檢察技術(shù)工作人員的上升空間比較小,很難吸引他們長(zhǎng)時(shí)間留在該崗位上,人才流動(dòng)或流失比較嚴(yán)重。此外,檢察機(jī)關(guān)人才培養(yǎng)機(jī)制不健全和經(jīng)費(fèi)保障不足也是制約其信息化人才短缺的重要因素。在信息化時(shí)代,各種知識(shí)呈“爆炸式”增長(zhǎng),如果檢察機(jī)關(guān)不加大對(duì)人才培訓(xùn)的投入,或者吸引外部人才加入到智慧案管體系的構(gòu)建中來,很有可能造成人才脫節(jié)、檢察機(jī)關(guān)工作人員知識(shí)老化的現(xiàn)象。因此,為了適應(yīng)新時(shí)代背景下檢察工作方式的轉(zhuǎn)變,大力培養(yǎng)檢察機(jī)關(guān)信息化人才,是實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)檢的目標(biāo),實(shí)現(xiàn)檢察工作向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型的必要根基。
大數(shù)據(jù)時(shí)代充滿無限的可能性,只有主動(dòng)抓住機(jī)遇,迎難而上,順勢(shì)而為,才能在大數(shù)據(jù)技術(shù)的運(yùn)用上搶占制高點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)與檢察工作的深度融合是事關(guān)檢察事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的大事,而智慧案管體系作為智慧檢務(wù)、智慧檢察的一部分,其構(gòu)建的成敗與否直接影響整個(gè)檢察工作信息化進(jìn)程[2]。因此,針對(duì)我國(guó)智慧案管體系構(gòu)建存在的問題提出以下應(yīng)對(duì)措施:
智慧案管體系的構(gòu)建離不開大量的數(shù)據(jù)資源作支撐,數(shù)據(jù)對(duì)檢察信息化工作來說,猶如空氣對(duì)人一樣重要。數(shù)據(jù)價(jià)值的發(fā)揮首先要實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的深度融合,因此構(gòu)建統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系至關(guān)重要。2009年,最高檢在蘇州召開的“全國(guó)檢察機(jī)關(guān)技術(shù)信息工作會(huì)議”上提出“四統(tǒng)一”原則,即統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一實(shí)施,為大數(shù)據(jù)在檢察工作中的運(yùn)用奠定基礎(chǔ)。在2017年6月下發(fā)的《檢察大數(shù)據(jù)行動(dòng)指南(2017—2020年)》中指出,要強(qiáng)化大數(shù)據(jù)思維,完善大數(shù)據(jù)信息資源的收集、處理機(jī)制,構(gòu)建跨級(jí)別、跨地區(qū)、跨部門的檢察大數(shù)據(jù)共享機(jī)制,破除大數(shù)據(jù)信息壁壘。推進(jìn)檢察大數(shù)據(jù)建設(shè),要始終遵循“四統(tǒng)一”原則,堅(jiān)持全國(guó)檢察機(jī)關(guān)“一盤棋”。一方面要建立檢察大數(shù)據(jù)運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)體系,包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、流通、保存、開放等標(biāo)準(zhǔn),制定數(shù)據(jù)流通清單,明確哪些數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)開放,哪些數(shù)據(jù)可以開放,哪些數(shù)據(jù)因涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等不得開放,“盤活”檢察大數(shù)據(jù)資源;另一方面要加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)與其他政法部門之間的合作和交流,構(gòu)建跨部門、跨地區(qū)的數(shù)據(jù)共享平臺(tái),積極推動(dòng)檢察機(jī)關(guān)與其他部門、地區(qū)之間數(shù)據(jù)資源的共享互通。例如,檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)與其他政法機(jī)關(guān)或者國(guó)家行政部門的協(xié)調(diào)溝通,構(gòu)建跨部門數(shù)據(jù)交換體系和規(guī)則,實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)與其他部門數(shù)據(jù)平臺(tái)的對(duì)接。此外,檢察機(jī)關(guān)還可以借助其他民間社會(huì)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)資源,例如征信、保險(xiǎn)、銀行等機(jī)構(gòu),為案件的管理和分析提供便利[3]。
在智慧案管體系構(gòu)建的過程中,轉(zhuǎn)變檢察機(jī)關(guān)工作人員的思維觀念至關(guān)重要。在面對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)這一新鮮事物時(shí),檢察機(jī)關(guān)工作人員要樹立正確的數(shù)據(jù)意識(shí):一方面,要克服消極的防范心理和恐慌心理,要以開放的心態(tài)參與到智慧案管體系的構(gòu)建中來,要主動(dòng)學(xué)習(xí)大數(shù)據(jù)技術(shù)相關(guān)知識(shí),了解大數(shù)據(jù)運(yùn)用的最新前沿動(dòng)態(tài),深刻理解智慧案管的內(nèi)涵,科學(xué)認(rèn)識(shí)案件管理的智能化功能,為檢察工作“減負(fù)”,實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)檢、信息化強(qiáng)檢,提升檢察工作的現(xiàn)代化水平;另一方面,要防止急功近利、投機(jī)取巧的心理,認(rèn)為智慧案管“無所不能、無所不管”。正如馬克思所說,事物發(fā)展的規(guī)律是由量變到質(zhì)變,其前進(jìn)道路既是上升的,也是曲折的。智慧案管體系的構(gòu)建正處于起步階段,受到大數(shù)據(jù)技術(shù)、數(shù)據(jù)資源的質(zhì)量、數(shù)量等因素的影響,案件管理的智能化難免會(huì)出現(xiàn)問題,此時(shí),需要檢察機(jī)關(guān)工作人員通過專業(yè)分析予以改進(jìn),以此才能推動(dòng)智慧案管更加“智慧”[4]。
任何時(shí)代、任何國(guó)家都非常注重對(duì)人才的培養(yǎng)。在推進(jìn)智慧案管體系的建設(shè)中,培養(yǎng)檢察機(jī)關(guān)信息化人才必不可少。一方面,檢察機(jī)關(guān)要注重對(duì)內(nèi)部工作人員專業(yè)素質(zhì)的培養(yǎng),根據(jù)智慧案管建設(shè)的需要,選拔一批專業(yè)素質(zhì)過硬、學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的工作人員充實(shí)到案管部門中,在實(shí)踐中不斷學(xué)習(xí)和摸索經(jīng)驗(yàn),為智慧案管的建設(shè)牽線搭橋。同時(shí),要強(qiáng)化案管部門隊(duì)伍建設(shè),既要有資歷較深、經(jīng)驗(yàn)豐富的老檢察官,也要有一批年輕的新檢察人員,實(shí)現(xiàn)新、老檢察官工作對(duì)接。此外,還要完善檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部績(jī)效評(píng)選機(jī)制和考核機(jī)制,為檢察機(jī)關(guān)案管部門的信息工作人員提供上升的空間;另一方面,在現(xiàn)有措施尚未出臺(tái)之前,加強(qiáng)與其他科研單位、大專院校的戰(zhàn)略合作,吸引外部人才參與到智慧案管體系建設(shè)中來,是緩解目前檢察機(jī)關(guān)信息化人才短缺的一項(xiàng)尤為緊迫任務(wù)。智慧案管體系的建設(shè)不能閉門造車,也不能盲目冒進(jìn),要以合作、開放、共贏的態(tài)度吸引社會(huì)上優(yōu)秀的人才,最大范圍內(nèi)調(diào)動(dòng)社會(huì)資源參與到智慧案管體系的建設(shè)中來。