賈舒嫻，黃健柏,2，鐘美瑞,2

(1.中南大學(xué)商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410083；2.中南大學(xué)金屬資源戰(zhàn)略研究院,湖南 長(zhǎng)沙 410083)

生態(tài)文明體制構(gòu)建下的金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償利益均衡研究

賈舒嫻1，黃健柏1,2，鐘美瑞1,2

(1.中南大學(xué)商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410083；2.中南大學(xué)金屬資源戰(zhàn)略研究院,湖南 長(zhǎng)沙 410083)

金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)是涉及各個(gè)利益主體矛盾沖突及生態(tài)安全的復(fù)雜社會(huì)系統(tǒng)工程，而生態(tài)補(bǔ)償是協(xié)調(diào)各方利益均衡和保障生態(tài)安全的有效的制度解，基于該背景本文在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域生態(tài)文明體制構(gòu)建條件下，探究金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償利益均衡問(wèn)題。即基于金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)程中涉及的中央政府、地方政府、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用窭嬷黧w的復(fù)雜利益訴求，在考慮社會(huì)強(qiáng)互惠群體存在的基礎(chǔ)下，運(yùn)用演化博弈論的方法分析關(guān)聯(lián)主體在博弈過(guò)程中的利益均衡及補(bǔ)償策略動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，得出為達(dá)到社會(huì)所期望的均衡結(jié)果所需的條件。為了驗(yàn)證該均衡所需的條件，以存在復(fù)雜利益訴求的典型的德興銅礦為案例展開(kāi)實(shí)證分析，即運(yùn)用生態(tài)價(jià)值當(dāng)量法、修正的人力資本法、醫(yī)療費(fèi)用法、市場(chǎng)價(jià)值法、替代法、機(jī)會(huì)成本法、影子價(jià)格法和現(xiàn)代空間信息技術(shù)對(duì)相關(guān)參數(shù)估值和使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)測(cè)算，并將得到的數(shù)值用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值模擬，比較分析德興銅礦各利益主體的真實(shí)均衡與期望均衡的一致性結(jié)果。針對(duì)此結(jié)果與達(dá)到均衡的條件提出相應(yīng)的生態(tài)補(bǔ)償對(duì)策，進(jìn)一步驗(yàn)證本文提出的模型與生態(tài)補(bǔ)償利益主體的均衡條件是具有普適性和擴(kuò)展意義的。

生態(tài)文明；金屬礦產(chǎn)；生態(tài)補(bǔ)償；演化博弈；實(shí)例測(cè)算

1 引言

黨的十八大報(bào)告[1]中提出 “加強(qiáng)生態(tài)文明制度建設(shè)，深化資源性產(chǎn)品價(jià)格和稅費(fèi)改革，建立反映市場(chǎng)供求和資源稀缺程度、體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”。2016年12月5日發(fā)布的《全國(guó)礦產(chǎn)資源規(guī)劃(2016-2020)》[2]認(rèn)為“當(dāng)前礦業(yè)發(fā)展的活力動(dòng)力不足，資源約束趨緊、生態(tài)問(wèn)題突出、民生訴求多元等相互交織，礦產(chǎn)資源管理領(lǐng)域深層次矛盾及資源開(kāi)發(fā)收益分配機(jī)制亟待解決”。由此可見(jiàn)，生態(tài)文明建設(shè)背景下資源生態(tài)補(bǔ)償及各利益主體利益均衡的分配機(jī)制已經(jīng)成為生態(tài)文明建設(shè)、資源安全、生態(tài)安全等國(guó)家重大戰(zhàn)略問(wèn)題的重要內(nèi)容，也是國(guó)家在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)亟待解決的重大理論和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)地作為生態(tài)保護(hù)的重點(diǎn)區(qū)域，其治理和修復(fù)情況對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和諧、環(huán)境保護(hù)與礦產(chǎn)安全有著重大影響。近年來(lái)，我國(guó)金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)依托礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)雖取得了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但其發(fā)展具有的較高不均衡性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，貧富差距過(guò)大等問(wèn)題加速了礦產(chǎn)資源的貧困和社會(huì)矛盾的產(chǎn)生[3-4]，更造成了生態(tài)環(huán)境的惡化。而生態(tài)環(huán)境因素直接關(guān)系到自然資源的可用性，從而影響到資源安全的數(shù)量安全、質(zhì)量安全。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)應(yīng)用對(duì)生態(tài)環(huán)境安全的負(fù)面影響尤為突出。而可持續(xù)發(fā)展要求將發(fā)展保持在資源環(huán)境可承載能力的限度以?xún)?nèi)，這需要我國(guó)在未來(lái)的發(fā)展中，在進(jìn)一步調(diào)整發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上，調(diào)整資源消耗和流動(dòng)模式，建立新的資源安全體系。在大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的背景下，建立健全我國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制和政策，明確界定相關(guān)利益主體的職責(zé)和權(quán)利[5]，從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、工程三個(gè)方面優(yōu)化設(shè)計(jì)，以取得社會(huì)、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)效益多贏(yíng)的良好效果[6]。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，兼顧社會(huì)公平性和生態(tài)環(huán)境目標(biāo)[7]，以實(shí)現(xiàn)將生態(tài)系統(tǒng)外部?jī)r(jià)值轉(zhuǎn)化為對(duì)參與者的財(cái)政激勵(lì)，從而增加生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供給的目的[8]。

資源開(kāi)發(fā)利用及補(bǔ)償機(jī)制是一項(xiàng)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程，涉及到整個(gè)社會(huì)利益結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。而博弈論是分析這種自身利益受其他參與主體策略選擇影響的有效方法，該方法能更好的理解資源開(kāi)發(fā)的利益分配和生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題。因此很多學(xué)者利用博弈理論、模型對(duì)資源開(kāi)發(fā)利用收益分配展開(kāi)了研究。劉德海[9]、鄭君君等[10]、潘峰等[11]運(yùn)用演化博弈研究政府和社會(huì)群體在環(huán)境污染等突發(fā)事件中的博弈過(guò)程及相關(guān)的利益沖突，并為促進(jìn)地方政府嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策提出建議；黃健柏等[12]、鐘美瑞等[13]通過(guò)構(gòu)建組合性均衡評(píng)價(jià)模型，分析了我國(guó)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用補(bǔ)償定價(jià)的機(jī)制；胡振華等[14]、徐大偉等[15]基于演化博弈的視角探究了跨界流域上下游政府之間的利益均衡及生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制；張偉等[16]基于演化博弈理論與方法，建立了煤炭綠色開(kāi)采監(jiān)管博弈模型；楊從明等[17]提出基于Shapley值的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中企業(yè)、政府和社區(qū)居民三者之間的利益分配方法；程倩等[18]、張倩等[19]、李春雪等[20]運(yùn)用博弈理論對(duì)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)各利益主體之間關(guān)系進(jìn)行分析，尋找使礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中的利益分配合理化的均衡路徑?；谝陨侠媸找娣峙洳┺哪Ｐ偷膽?yīng)用成果，學(xué)者在生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制、政策等方面展開(kāi)研究。戴茂華等[21]提出建立我國(guó)稀有金屬礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的政策建議；伏潤(rùn)民等[22]通過(guò)構(gòu)建基于能值拓展的生態(tài)外溢價(jià)值計(jì)量模型得到了相對(duì)客觀(guān)和穩(wěn)健的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)；彭秀麗等[23]運(yùn)用綜合損失補(bǔ)償法，對(duì)湘西州花垣縣錳礦開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行實(shí)證研究；曾先峰[24]得出建立完善的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是解決礦區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化、實(shí)現(xiàn)資源有效利用的重要政策工具。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，雖然國(guó)家積極開(kāi)展了生態(tài)補(bǔ)償?shù)奶剿骱蛯?shí)踐，但由于涉及生態(tài)安全的要素多、生態(tài)補(bǔ)償載體多樣、金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)環(huán)境外部性難以量化、生態(tài)補(bǔ)償范圍確定難度大等實(shí)際問(wèn)題，使得只能以個(gè)案分析的方式對(duì)金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題進(jìn)行研究。同時(shí)，由于生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦嫦嚓P(guān)方復(fù)雜、生態(tài)補(bǔ)償額度難以量化、利益相關(guān)者收益難以確定等問(wèn)題，使得在流域生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題中常用的演化博弈方法在金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)中也少有用到。張倩等[19]對(duì)其進(jìn)行了部分研究，但其所構(gòu)建的模型涉及的利益主體不完全，多以主觀(guān)假設(shè)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)值模擬，且未考慮到強(qiáng)互惠行為對(duì)其的影響。然而強(qiáng)互惠者是真實(shí)存在的，這部分群體會(huì)通過(guò)自身的“強(qiáng)互惠”行為影響到動(dòng)態(tài)博弈，進(jìn)而影響到生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施。目前部分學(xué)者已對(duì)強(qiáng)互惠行為對(duì)跨界水資源沖突的協(xié)調(diào)影響進(jìn)行了研究[25]，但在金屬資源開(kāi)發(fā)方面還未有突破性成果。因此，本文以金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償為主要研究對(duì)象，根據(jù)涉及到的相關(guān)利益主體在礦產(chǎn)開(kāi)采過(guò)程中獲得的環(huán)境利益和經(jīng)濟(jì)利益建立收益矩陣。并將利益主體中真實(shí)存在的強(qiáng)互惠行為引入到演化博弈模型中，構(gòu)建出利于分析金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)利益均衡及生態(tài)安全的動(dòng)態(tài)演化博弈模型；并以對(duì)江西德興銅礦的詳細(xì)調(diào)研的案例實(shí)證分析展開(kāi)利益均衡的驗(yàn)證分析，得出了為達(dá)到社會(huì)期望的各利益主體均衡的最優(yōu)策略所需的條件，并提出為實(shí)現(xiàn)生態(tài)安全而進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮侠碚呓ㄗh。

2 基于演化博弈的金屬礦產(chǎn)礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)聯(lián)主體的利益均衡

2.1 中央政府和地方政府的博弈分析

在金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)中，中央政府和地方政府在金屬礦產(chǎn)稅費(fèi)分成、金屬礦產(chǎn)收益分配、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)目標(biāo)等方面存在利益沖突和分歧。中央政府試圖通過(guò)對(duì)礦產(chǎn)所有權(quán)的控制來(lái)保證國(guó)家的礦產(chǎn)資源安全并實(shí)現(xiàn)合理配置，堅(jiān)持以資源及環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會(huì)為長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)；地方政府以達(dá)到自身利益為短期目標(biāo)，更多關(guān)心礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。在分稅制下，礦產(chǎn)資源所在地政府因不是產(chǎn)權(quán)主體，只能以部分比例共享稅費(fèi)的形式獲取收益，加之現(xiàn)行地方政府共享比例較高的稅費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，使地方政府從金屬礦產(chǎn)開(kāi)采中獲得的收益較少，這與地方政府承擔(dān)的當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的主要責(zé)任不符。這種與礦產(chǎn)資源相關(guān)的權(quán)、責(zé)、利分配不一致是造成中央政府和地方政府之間博弈的根源之一。在受到政治與經(jīng)濟(jì)雙重約束的情況下，地方政府更加傾向于從社會(huì)環(huán)境中提取資源來(lái)克服約束，為自己爭(zhēng)取更大的生存與發(fā)展空間。因此，在現(xiàn)實(shí)生活中，地方政府往往利用金屬礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)制度的缺陷和資源開(kāi)發(fā)有關(guān)法律的漏洞與中央政府進(jìn)行博弈，以實(shí)現(xiàn)自身的利益訴求[18,24]。

(1)中央政府和地方政府的博弈模型

在中央政府和地方政府的博弈中，中央政府的策略選擇空間是監(jiān)督、不監(jiān)督地方政府的行為，地方政府的策略選擇空間是執(zhí)行、不執(zhí)行國(guó)家生態(tài)補(bǔ)償有關(guān)的政策法規(guī)。假設(shè)中央政府進(jìn)行監(jiān)督的監(jiān)督成本是CC，中央政府監(jiān)督下地方政府執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益增加值G；地方政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償前后的收益分別為R1、R2，進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償付出成本CL并獲得中央政府劃撥的生態(tài)補(bǔ)償資金和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付TC，不執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策將被處以罰金F。由于雙方都有各自的利益訴求，出于利己主義考慮，雙方都會(huì)朝著各自利益最大化的方向發(fā)展，但實(shí)際上群體中有強(qiáng)互惠者存在。在整個(gè)博弈過(guò)程中，中央政府由于在信息、財(cái)力、政策等方面占據(jù)有利地位，因此在四方利益相關(guān)者中為強(qiáng)互惠者,這一特殊地位使中央政府和地方政府的博弈在三種博弈關(guān)系中存在特殊性。這種強(qiáng)互惠作用主要表現(xiàn)在如果中央政府選擇監(jiān)督，地方政府選擇不執(zhí)行，中央政府會(huì)不惜付出高昂代價(jià)積極懲罰地方政府，使自身獲得U1單位負(fù)效用的同時(shí)使地方政府獲得U2單位的負(fù)效用；如果中央政府選擇不監(jiān)督，地方政府選擇執(zhí)行，中央政府獲得U3單位的正效用，地方政府獲得U4單位的正效用。雙方的收益矩陣如表1所示。

表1 中央政府和地方政府的博弈矩陣

假設(shè)中央政府監(jiān)督的比例為x，不監(jiān)督的比例為1-x；地方政府執(zhí)行的比例為y，不執(zhí)行的比例為1-y。這樣中央政府選擇監(jiān)督和不監(jiān)督兩類(lèi)策略的期望收益、和整個(gè)中央政府的平均收益分別為：

μ11=y(G-CC-TC-U1)+(1-y)(F-CC-U1)

(1)

μ12=y(G-TC+U3)+(1-y)-TC

(2)

(3)

地方政府執(zhí)行和不執(zhí)行兩類(lèi)策略的期望收益、和整個(gè)地方政府的平均收益分別為：

μ21=x(R1-CL)+(1-x)(R1-CL+U4)

(4)

μ22=x(R2-F-U2)+(1-x)(R2-U2)

(5)

(6)

(2) 中央政府和地方政府策略的演化穩(wěn)定分析

中央政府采用監(jiān)督策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(7)

求解該方程關(guān)于x的一階導(dǎo)數(shù)可得：

F′(x)=(1-2x)(F-CC-U1+TC-yF-yTC-yU3)

(8)

地方政府采用執(zhí)行策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(9)

求解該方程關(guān)于y的一階導(dǎo)數(shù)可得：

F′(y)=(1-2y)(xF+xTC-xU4+R1-R2+U4+U2-CL)

(10)

根據(jù)Friedman的思想，其群體動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性由該系統(tǒng)的Jacobi矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到。式(7)和(9)的Jacobi矩陣對(duì)應(yīng)的行列式和其跡為：

(11)

(12)

(13)

現(xiàn)在需要根據(jù)矩陣的局部分析法，對(duì)五個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，如表2所示：

表2 各局部均衡點(diǎn)的雅克比矩陣行列式值和跡

M1=F-CC-U1+TC,N1=R1-R2+U4+U2-CL,S1=CC+U1+U3,

W1=F+R1-R2+TC+U2-CL

本文根據(jù)中央政府和地方政府收益參數(shù)值的大小來(lái)判斷該演化博弈的穩(wěn)定性。社會(huì)最期望達(dá)到的最優(yōu)策略是(不監(jiān)督，執(zhí)行)組合，即中央政府不監(jiān)督，地方政府執(zhí)行國(guó)家生態(tài)補(bǔ)償有關(guān)的法律法規(guī)。在現(xiàn)行的政治經(jīng)濟(jì)體制和矛盾運(yùn)動(dòng)中，資源優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平反差的“資源貧困”問(wèn)題需要中央政府適當(dāng)下放部分權(quán)利給地方政府，這樣中央政府還可節(jié)約監(jiān)督成本和委托代理成本。而地方政府長(zhǎng)期的違規(guī)操作會(huì)降低在當(dāng)?shù)鼐用裰械耐?，隨著社會(huì)矛盾的增加而難以開(kāi)展正常工作，所以地方政府會(huì)逐漸具有強(qiáng)烈的可持續(xù)發(fā)展意識(shí)和環(huán)境保護(hù)的責(zé)任感，將地方利益上升到國(guó)家利益，執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策，改善當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境。

下列此種情況可達(dá)到此演化穩(wěn)定策略，具體分析如表3所示。

表3 局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表3可知，以上兩種情況可達(dá)到中央政府選擇不監(jiān)督、地方政府選擇執(zhí)行的最優(yōu)策略，其中M1的值可正可負(fù)，而N1、W1的值必須大于0，即要求R1-R2+U4+U2-CL>0、F+R1-R2+TC+U2-CL。增大R1-R2、U2和U4、F、TC的值，減小CL的值，有利于達(dá)到這一最優(yōu)策略條件。

2.2 地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈分析

在金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)中，地方政府和當(dāng)?shù)氐V山企業(yè)既有合作又有矛盾：一方面，地方政府希望礦山企業(yè)的發(fā)展可以改善本地的投資環(huán)境，帶動(dòng)金屬礦產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供更多的就業(yè)崗位，促進(jìn)本地服務(wù)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步；礦山企業(yè)也希望得到地方政府的稅收優(yōu)惠和產(chǎn)業(yè)支持等，從這個(gè)角度上來(lái)說(shuō)兩者具有合作的意愿。另一方面，雙方在生態(tài)環(huán)境的保護(hù)、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃目標(biāo)、信息的不對(duì)稱(chēng)等問(wèn)題上存在巨大的矛盾和斗爭(zhēng)。礦山企業(yè)為了追求經(jīng)濟(jì)利益不惜犧牲礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)地的生態(tài)環(huán)境，而作為本地利益的代表，地方政府追求本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的多元化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和資源環(huán)境的和諧發(fā)展。政企雙方都在追求自身利益的最大獲取，這成為雙方博弈的基礎(chǔ)。

(1)地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈模型

在地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈中，地方政府的策略選擇空間是監(jiān)督、不監(jiān)督，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的策略選擇空間是治理、不治理。假設(shè)CG是地方政府的監(jiān)督成本，P1和P2分別為地方政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管和不監(jiān)管的情況下取得的收益，長(zhǎng)期來(lái)看P1>P2。當(dāng)企業(yè)治理時(shí)投入成本CE,并獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)項(xiàng)資金、良好的企業(yè)形象等正外部效益為X1；企業(yè)不治理被地方政府發(fā)現(xiàn)時(shí)處以罰金H。E1和E2分別為企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償和不補(bǔ)償獲得的收益，長(zhǎng)期來(lái)看E1>E2，TE為企業(yè)向地方政府上交的資源稅等稅費(fèi)，并假設(shè)在企業(yè)不治理情況下，地方政府承擔(dān)企業(yè)的治理成本CE。雙方的收益矩陣如表4。

表4 地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈矩陣

假設(shè)地方政府監(jiān)管的比例為α，不監(jiān)管的比例為1-α；當(dāng)?shù)仄髽I(yè)補(bǔ)償?shù)谋壤秊棣?，不補(bǔ)償?shù)谋壤秊?-β。

(2)地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)策略的演化穩(wěn)定分析

地方政府采用監(jiān)管策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(14)

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用補(bǔ)償策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(15)

根據(jù)矩陣的局部分析法，對(duì)五個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，如表5所示：

表5 各局部均衡點(diǎn)的雅克比矩陣行列式值和跡

社會(huì)最期望達(dá)到的最優(yōu)策略是(監(jiān)管，補(bǔ)償)，即地方政府監(jiān)管，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)治理環(huán)境和補(bǔ)償當(dāng)?shù)鼐用瘛５胤秸c中央政府不同，它擔(dān)負(fù)了地方發(fā)展的重任，在監(jiān)管的過(guò)程中可以樹(shù)立良好的政府形象并獲得更多的信任。而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行治理后可實(shí)現(xiàn)綠色和高效能生產(chǎn)，對(duì)當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行補(bǔ)償后可獲得居民的支持和礦區(qū)安定的生產(chǎn)環(huán)境。這種監(jiān)管下更好的治理和生產(chǎn)的方式是符合社會(huì)發(fā)展理念的。下列兩種情況可達(dá)到此演化穩(wěn)定策略，具體分析如表6所示。

表6 局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表6可知，以上兩種情況可達(dá)到地方政府選擇監(jiān)管、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)選擇補(bǔ)償?shù)淖顑?yōu)策略，其中W2可正可負(fù)，而M2、N2、S2必須大于0，即要求P1-P2-CG+H+TE>0、P1-P2-CG+TE>0、E1-E2+X1-CE+H>0。增大P1-P1、H、TE、E1-E2、X1的值，減小CG、CE的值，有利于達(dá)到這一最優(yōu)策略條件。

2.3 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺姆治?/h3>

作為金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)最直接的利益相關(guān)者和生態(tài)補(bǔ)償主要受償主體，礦區(qū)居民基本沒(méi)有參與金屬礦產(chǎn)的利益分配。由于自身訴求能力有限，在與金屬礦山開(kāi)發(fā)企業(yè)的博弈中處于絕對(duì)的劣勢(shì)地位，也很少有專(zhuān)門(mén)的組織和機(jī)構(gòu)來(lái)保障金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)地周邊居民的合法權(quán)益。金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)利用自身優(yōu)勢(shì)，獲得了大量的經(jīng)濟(jì)利益，而對(duì)礦區(qū)居民的生態(tài)和征地補(bǔ)償?shù)扔譀](méi)有完全兌現(xiàn)，導(dǎo)致礦區(qū)居民通過(guò)各種非法途徑，如偷盜礦產(chǎn)、阻撓企業(yè)正常的生產(chǎn)作業(yè)等來(lái)維護(hù)自身利益，他們之間的利益分配和補(bǔ)償問(wèn)題也成為了金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)中矛盾最多的地方。

(1) 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺哪Ｐ?/p>

在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺闹校?dāng)?shù)仄髽I(yè)的策略選擇空間是實(shí)施、不實(shí)施，當(dāng)?shù)鼐用竦牟呗赃x擇空間是抗?fàn)?、接受。假設(shè)當(dāng)?shù)亟饘俚V產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用駥?shí)施生態(tài)補(bǔ)償策略前后的收益分別為B1、B2，對(duì)當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行的補(bǔ)償支出CT，獲得的政府獎(jiǎng)勵(lì)、專(zhuān)項(xiàng)資金、良好的企業(yè)形象等正外部效益為X2，被政府發(fā)現(xiàn)未補(bǔ)償居民的懲罰額為N，被發(fā)現(xiàn)的概率為λ(0≤λ≤1)。當(dāng)?shù)鼐用褚虻V產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)造成的損失為S，與企業(yè)抗?fàn)幍某杀緸镃R，在企業(yè)補(bǔ)償下居民抗?fàn)幙色@得足以彌補(bǔ)自身?yè)p失的補(bǔ)償額CT′(企業(yè)足額補(bǔ)償時(shí)CT=CT′=S)，同時(shí)可獲得一定的政府獎(jiǎng)勵(lì)A(yù)。雙方的收益矩陣如表7。

表7 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺木仃?/p>

假設(shè)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋壤秊棣?，不?shí)施的比例為1-γ；當(dāng)?shù)鼐用窨範(fàn)幍谋壤秊棣?，接受的比例?-δ。

(2)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癫呗缘难莼€(wěn)定分析

當(dāng)?shù)仄髽I(yè)采用實(shí)施策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

B2-CT+X2+δλN-δCT′+δCT)

(16)

當(dāng)?shù)鼐用癫捎每範(fàn)幉呗缘膹?fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(17)

根據(jù)矩陣的局部分析法，對(duì)五個(gè)均衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，如表8所示：

表8 各局部均衡點(diǎn)的雅克比矩陣行列式值和跡

M3=B1-B2+X2-CT，N3=B1-B2+X2+λN-CT′，S3=A-CR，W3=CT′-CR

社會(huì)最期望達(dá)到的最優(yōu)策略是(實(shí)施，抗?fàn)?，即當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償，當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行抗?fàn)?。企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償會(huì)獲得當(dāng)?shù)鼐用竦闹С?，?dāng)?shù)鼐用襁M(jìn)行抗?fàn)帟?huì)獲得自身需要的補(bǔ)償金額，彌補(bǔ)在礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)中的損失，并對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)起到監(jiān)督鞭策作用。下列三種情況可達(dá)到此演化穩(wěn)定策略，具體分析如表7所示。

表9 局部均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析結(jié)果

由表9可知，以上兩種情況可達(dá)到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)選擇實(shí)施、當(dāng)?shù)鼐用襁x擇抗?fàn)幍淖顑?yōu)策略，其中M3、S3可正可負(fù)，而M2、N2、S2必須大于0，即要求B1-B2+X2+λN-Cr>0、Cr-CR>0。增大B1-B2、X2、λ、N的值，減小CR的值，有利于達(dá)到這一最優(yōu)策略條件。

3 金屬資源開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償關(guān)聯(lián)主體利益均衡的實(shí)證

3.1 關(guān)聯(lián)主體的利益沖突分析

本文以江西德興銅礦為例進(jìn)行實(shí)證分析。德興銅礦是目前國(guó)內(nèi)最大的露天有色金屬礦山，也是世界上儲(chǔ)量在800萬(wàn)噸以上的8個(gè)斑巖銅礦之一。豐富的礦藏不僅促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶爸苓厖^(qū)域的發(fā)展，也成為國(guó)家可靠的銅礦保障來(lái)源之一。然而在此過(guò)程中也出現(xiàn)了嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題：露天開(kāi)采直接摧毀了地表植被和土層；尾礦砂等廢渣的排放使土壤重金屬濃度過(guò)高，植物難以生長(zhǎng)；尾礦隨意堆積造成大片裸地和尾礦堆積區(qū)；含銅、鐵等多種重金屬的酸性廢水排入大塢河流域造成河流污染；滲漏廢水惡化了沿岸土壤環(huán)境。

德興銅礦引起的污染問(wèn)題嚴(yán)重影響了周邊村民的生活和健康，緊鄰的戴村已被譽(yù)為“癌癥村”。截至2010年，德興市數(shù)十名兒童血鉛超標(biāo)。這些事件引起了社會(huì)的不滿(mǎn)輿論與強(qiáng)烈關(guān)注，江西省環(huán)保廳委托了環(huán)境科學(xué)院進(jìn)行調(diào)查。在巨大的壓力下，德興銅礦于2011年委托北京礦冶研究總院編制了《德興銅礦國(guó)家級(jí)綠色礦山建設(shè)規(guī)劃》，并開(kāi)始按照此規(guī)劃進(jìn)行環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)。但是由于各利益主體復(fù)雜的行為軌跡難以判斷，使得部分單純依靠新聞和文獻(xiàn)得到的數(shù)據(jù)是缺乏可靠性的，數(shù)據(jù)的不可靠因素會(huì)影響模型的最終結(jié)果，導(dǎo)致結(jié)果也缺乏可比性。只有在調(diào)研的基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)部分收益數(shù)據(jù)值進(jìn)行合理測(cè)算和估值，才能保證模型合理性和普適性的驗(yàn)證結(jié)果更具有說(shuō)服力。因此，本文對(duì)江西銅業(yè)旗下德興銅礦進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)例進(jìn)行實(shí)證分析，判斷根據(jù)各利益主體的收益值得出最終的演化穩(wěn)定策略，并與此案例中各利益主體的實(shí)際策略選擇進(jìn)行比較，以此來(lái)驗(yàn)證模型的合理性和普適性。(其生態(tài)補(bǔ)償前收益按2010年的年度數(shù)據(jù)測(cè)算，開(kāi)始生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪甓葹?011年，而生態(tài)補(bǔ)償后的收益按2011年的年度數(shù)據(jù)測(cè)算，長(zhǎng)遠(yuǎn)收益用2014年的數(shù)據(jù)表示。)

3.2 數(shù)據(jù)測(cè)算及相關(guān)參數(shù)估值

(1)中央政府和地方政府博弈的數(shù)據(jù)測(cè)算及相關(guān)參數(shù)估值

1)以生態(tài)價(jià)值當(dāng)量為基礎(chǔ)測(cè)算中央政府劃撥給江西省的生態(tài)補(bǔ)償資金和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付TC[26]：

Q=∑Q(f,g,c,w,d,r)=∑sj×ej

(18)

Q=sf×fe+sg×ge+sc×ce+sw×we+sd×de+sr×re

(19)

J=Q×U×l

(20)

TC=Y=J-D+I

(21)

式中Q為省域生態(tài)價(jià)值總當(dāng)量；f、g、c、w、d、r分別為森林、草地、農(nóng)田、濕地、荒漠、河流和湖泊的生態(tài)價(jià)值當(dāng)量。sj表示某一生態(tài)系統(tǒng)的面積；ej表示某一生態(tài)系統(tǒng)對(duì)應(yīng)的生態(tài)價(jià)值當(dāng)量。J為省域生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值；U為一個(gè)生態(tài)服務(wù)價(jià)值當(dāng)量因子的經(jīng)濟(jì)價(jià)值量，本文取值為603.3元/hm2；l為調(diào)整系數(shù)，本文取為1。Y為生態(tài)經(jīng)濟(jì)剩余價(jià)值，D為治理污染物的投入，I為治理污染物的實(shí)際投入。

根據(jù)以上公式測(cè)算得出中央政府劃撥給江西省的生態(tài)補(bǔ)償資金和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付TC為98.70億元。

2)地方政府不執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策的罰金F：

此例中為地方政府執(zhí)行了生態(tài)保護(hù)政策，不執(zhí)行的罰金F需引用他例中數(shù)據(jù)，但國(guó)家和地方立法中對(duì)各級(jí)政府和環(huán)保部門(mén)不執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策的責(zé)任處罰規(guī)定較少且不明確，一般都是處分或通報(bào)批評(píng)，因此不執(zhí)行的罰金F為0。

3)中央政府獲得的負(fù)效用U1為主觀(guān)性較大的數(shù)據(jù)，對(duì)各主體的心理感受測(cè)算無(wú)法得到準(zhǔn)確的數(shù)值，因此將U1估計(jì)為10億元，地方政府獲得的負(fù)效用U2為1億元，中央政府獲得的正效用U3為20億元，地方政府獲得的正效用U4為5億元。

4)江西省執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策后的收益：

2011年全國(guó)財(cái)政收入增長(zhǎng)率為25%，2011年江西省地方財(cái)政收入增長(zhǎng)率為34.2%，則江西省2011年相對(duì)于全國(guó)財(cái)政收入增長(zhǎng)率的增加值反映了地方政府執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償后的收益增加值。則R1=R2×(1+34.2%-25%)=585.11×109.2%=638.94億元。

此博弈過(guò)程中的其他數(shù)據(jù)如表10所示：

表10 模型中部分參數(shù)的定義及描述性統(tǒng)計(jì)說(shuō)明

(2)地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的數(shù)據(jù)測(cè)算及相關(guān)參數(shù)估值

企業(yè)的生態(tài)補(bǔ)償成本CE為兩部分，一部分為因銅礦開(kāi)采對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦难a(bǔ)償支出，另一部分為對(duì)土地恢復(fù)和河流治理的費(fèi)用，通過(guò)以下方法測(cè)算補(bǔ)償額的合理值：

1)以修正的人力資本法和醫(yī)療費(fèi)用法測(cè)算對(duì)當(dāng)?shù)鼐用裆眢w健康的補(bǔ)償支出Cda：

Cil=112×3972.37=45.61萬(wàn)元

Cda=Ced+Cil=190.69+45.61=236.3萬(wàn)元

θ為德興所屬上饒市2010年人均GDP年增長(zhǎng)率，IRGDP為GDP平均增長(zhǎng)率，IRθ為人口增長(zhǎng)率。Ced為德興銅礦礦區(qū)居民過(guò)早死亡的經(jīng)濟(jì)損失；Ped為因污染造成的早死人數(shù)，此值根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)及數(shù)據(jù)[27]計(jì)算得出約4人；HCm為修正的人力資本；GDPbm為基準(zhǔn)年人均GDP，即2010年上饒市人均GDP；r為社會(huì)貼現(xiàn)率，本文以2010年五年以上銀行年貸款利率代替，為6.14%；t為損失壽命年，根據(jù)統(tǒng)計(jì)資料和於方等[27]得知我國(guó)呼吸系統(tǒng)等疾病的平均損失壽命年約為18年，則t為18年。Cil為健康成本，本文借助相關(guān)於方等[27]運(yùn)用的健康成本量化模型計(jì)算的類(lèi)似結(jié)果，得出2010年礦區(qū)約112人患病，同時(shí)根據(jù)衛(wèi)生統(tǒng)計(jì)和衛(wèi)生服務(wù)調(diào)查獲取2010年人均醫(yī)療費(fèi)用。

2)以實(shí)地調(diào)研法和現(xiàn)代空間信息技術(shù)測(cè)算土地恢復(fù)和水生系統(tǒng)補(bǔ)償費(fèi)用；運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法、替代法、機(jī)會(huì)成本法和影子價(jià)格法測(cè)算耕地的社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值：

德興銅礦開(kāi)采產(chǎn)生了裸地5.76 km2和尾礦堆積區(qū)207 km2，則需進(jìn)行土地恢復(fù)的面積為3258.9公頃。由廖合群和余姝蘭[28]知復(fù)綠工程每畝為2萬(wàn)元左右，則土地恢復(fù)費(fèi)用為9.78億；大塢河的污染使周邊居民的飲水成為問(wèn)題，每人每天至少需1元水錢(qián)，則一年需1.5億元；在計(jì)算耕地的恢復(fù)費(fèi)用時(shí)結(jié)合自然及人文因素，得出上饒市的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)為120.454萬(wàn)元/hm2[29]，而礦區(qū)面積43 km2，則耕地的補(bǔ)償額為52.80億元；共計(jì)64.08億元。

根據(jù)以上公式及數(shù)據(jù)測(cè)算得出企業(yè)的生態(tài)補(bǔ)償成本CE為64.10億元。

3)企業(yè)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償前后的收益E1、E2。

2011年有色金屬礦采選業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率為28.48%，江西銅業(yè)2011年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率為53.90%，則2011年江西銅業(yè)相對(duì)于有色金屬礦采選業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率的增加值反映了江西銅業(yè)進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償后收益的增加值。則E1=E2×(1+53.90%-283.48%)=764.4×125.06%=955.96億元。

此博弈過(guò)程中的其他數(shù)據(jù)如表11所示：

表11 模型中部分參數(shù)的定義及描述性統(tǒng)計(jì)說(shuō)明

(3)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癫┺牡臄?shù)據(jù)測(cè)算及相關(guān)參數(shù)估值

此博弈過(guò)程中的數(shù)據(jù)如表12所示：

表12 模型中部分參數(shù)的定義及描述性統(tǒng)計(jì)說(shuō)明

3.3 關(guān)聯(lián)主體利益均衡的實(shí)證模擬結(jié)果

結(jié)合初始值、表10、表11、表12所示的案例數(shù)據(jù)及部分參數(shù)的測(cè)算值，運(yùn)用Matlab軟件對(duì)利益主體博弈均衡的動(dòng)態(tài)演化模型進(jìn)行模擬分析，得到利益主體間博弈的動(dòng)態(tài)演化模擬結(jié)果，分別如圖1、圖2、圖3所示。由圖1可知，在中央政府和地方政府的博弈中，中央政府實(shí)現(xiàn)不監(jiān)督、地方政府實(shí)現(xiàn)執(zhí)行策略，達(dá)到社會(huì)最期望達(dá)到的最優(yōu)策略(不監(jiān)督，執(zhí)行)。案例的實(shí)際數(shù)據(jù)因滿(mǎn)足表3中的情況1，即F-CC-U1+TC>0、R1-R2+U4+U2-CL>0、F+R1-R2+TC+U2-CL>0，而實(shí)現(xiàn)中央政府和地方政府博弈的最優(yōu)策略。這是因?yàn)樵诹P金極低的情況下有相對(duì)較高的生態(tài)補(bǔ)償資金和財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，且地方政府執(zhí)行生態(tài)補(bǔ)償政策后取得了良好的效果，并獲得了足夠彌補(bǔ)其補(bǔ)償成本的經(jīng)濟(jì)收益和心理收益。同時(shí)，地方政府選擇執(zhí)行路徑的收斂速度略快于中央政府選擇不監(jiān)督的收斂速度，說(shuō)明地方政府在此博弈過(guò)程中，能更快達(dá)到其選擇執(zhí)行策略的條件。

由圖2可知，在地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的博弈中，地方政府實(shí)現(xiàn)監(jiān)管、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償策略，達(dá)到社會(huì)最期望的最優(yōu)策略(監(jiān)管，補(bǔ)償)。案例的實(shí)際數(shù)據(jù)因滿(mǎn)足表6中的情況1，即P1-P2-CG+H+TE>0、P1-P2-CG+TE>0、E1-E2+X1-CE+H>0、E1-E2+X1-CE>0,TE>0而實(shí)現(xiàn)地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的最優(yōu)策略。這是因?yàn)榈胤秸畬?shí)現(xiàn)了高效率、低成本的監(jiān)管方式，雖然收到的資源稅等稅費(fèi)較低，但取得了較高的監(jiān)管收益，而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)也獲得了足以彌補(bǔ)其治理成本的經(jīng)濟(jì)收益和正外部效益。同時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)選擇補(bǔ)償路徑的收斂速度快于地方政府選擇監(jiān)管的收斂速度，說(shuō)明當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在此博弈過(guò)程中，能更快達(dá)到其選擇補(bǔ)償策略的條件。

由圖3可知，在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺闹校?dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)現(xiàn)實(shí)施、當(dāng)?shù)鼐用駥?shí)現(xiàn)抗?fàn)幉呗裕_(dá)到社會(huì)最期望達(dá)到的最優(yōu)策略(實(shí)施，抗?fàn)?。案例的實(shí)際數(shù)據(jù)因滿(mǎn)足表9中的情況1，即B1-B2+X2-CT>0、B1-B2+X2+λN-Cr′、A-CR>0、Cr′-CR>0，而實(shí)現(xiàn)地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的最優(yōu)策略。這是因?yàn)楫?dāng)?shù)仄髽I(yè)未對(duì)當(dāng)?shù)鼐用褡泐~進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償，其收益足夠彌補(bǔ)較低的補(bǔ)償成本，當(dāng)?shù)鼐用駷榱双@得合理的補(bǔ)償資金選擇抗?fàn)幉呗?。同時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)選擇實(shí)施路徑的收斂速度快于當(dāng)?shù)鼐用襁x擇抗?fàn)幍氖諗克俣?，說(shuō)明當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在此博弈過(guò)程中，能更快達(dá)到其選擇實(shí)施策略的條件。

圖1 中央政府和地方政府博弈的演化仿真圖

圖2 地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈的演化仿真圖

圖3 當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癫┺牡难莼抡鎴D

4 結(jié)語(yǔ)

本文以金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償為主要研究對(duì)象，根據(jù)涉及到的相關(guān)利益主體在礦產(chǎn)開(kāi)采過(guò)程中獲得的環(huán)境利益和經(jīng)濟(jì)利益建立收益矩陣。并將利益主體中真實(shí)存在的強(qiáng)互惠行為引入到演化博弈模型中，構(gòu)建出利于分析金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)利益均衡及生態(tài)安全的動(dòng)態(tài)演化博弈模型；并以對(duì)江西德興銅礦的詳細(xì)調(diào)研的案例實(shí)證分析展開(kāi)利益均衡的驗(yàn)證分析，得出了為達(dá)到社會(huì)期望的各利益主體均衡的最優(yōu)策略所需的條件。此條件影響到四部分利益主體之間的關(guān)系，通過(guò)分析，得出以下結(jié)論：中央政府和地方政府博弈關(guān)系的利益均衡及最優(yōu)策略選擇受到收益、補(bǔ)償成本、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、處罰力度、強(qiáng)互惠行為的影響。地方政府和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)博弈關(guān)系的利益均衡及最優(yōu)策略選擇受到收益、監(jiān)督成本、稅費(fèi)、罰金、治理成本、政府獎(jiǎng)勵(lì)等正外部效益的影響。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和當(dāng)?shù)鼐用癫┺年P(guān)系的利益均衡及最優(yōu)策略選擇受到收益、補(bǔ)償成本、抗?fàn)幊杀?、政府?jiǎng)勵(lì)的影響。為了驗(yàn)證這些影響因素下四部分主體之間的最優(yōu)策略博弈均衡，以江西德興銅礦為例展開(kāi)實(shí)證模擬分析，中央政府與地方政府、地方政府與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與當(dāng)?shù)鼐用裰g實(shí)證模擬的博弈均衡結(jié)果分別是：(不監(jiān)督，執(zhí)行)，(監(jiān)管，補(bǔ)償)，(實(shí)施，抗?fàn)?。該模擬結(jié)果與案例實(shí)地調(diào)研中各利益主體的真實(shí)策略選擇一致，證明了本文所構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償各利益主體利益均衡博弈分析框架的合理性與普適性，以及最優(yōu)策略條件的有效性。

本文雖對(duì)金屬礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)生態(tài)補(bǔ)償問(wèn)題進(jìn)行了大量研究，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與國(guó)家政策的改變，礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)各利益主體關(guān)系將呈現(xiàn)復(fù)雜化，有時(shí)單獨(dú)考慮兩兩主體之間的博弈關(guān)系難以解決某些特定問(wèn)題。因此，在今后的研究中作者將考慮各部分博弈主體之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，在博弈模型的建立中加入可以聯(lián)動(dòng)的變量，分析整個(gè)博弈鏈條的演化，以得到深化的研究成果。

根據(jù)本文博弈均衡結(jié)果的影響因素及需要實(shí)現(xiàn)的條件，提出如下政策建議：中央政府應(yīng)完善礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)收益分配制度，使礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)收益分配比例進(jìn)一步向地方政府所在的原產(chǎn)地傾斜。在充分考慮地方政府風(fēng)險(xiǎn)敏感度的前提下對(duì)其違法行為進(jìn)行懲處，并適當(dāng)降低地方政府業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的比重，構(gòu)建能夠反映環(huán)境保護(hù)要求的綠色GDP政績(jī)考核制度，并根據(jù)不同區(qū)域?qū)嶋H情況，實(shí)現(xiàn)差異化績(jī)效考核。在資源稅改革全面推進(jìn)的基礎(chǔ)上，地方政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、企業(yè)承受能力等實(shí)際情況，確定應(yīng)稅礦產(chǎn)品的具體適用稅率。建立綠色金融體系，確立綠色股票指數(shù)和發(fā)展相關(guān)投資產(chǎn)品，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)行綠色證券，設(shè)立各項(xiàng)綠色發(fā)展基金，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)項(xiàng)目實(shí)行擔(dān)保并加大風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償力度。開(kāi)展礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)企業(yè)生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)跑者行動(dòng)，強(qiáng)制披露上市公司的環(huán)保信息，將生態(tài)治理貢獻(xiàn)和綠色節(jié)能環(huán)保加入到企業(yè)投資價(jià)值的評(píng)價(jià)體系中。建立自然資源開(kāi)發(fā)使用成本評(píng)估機(jī)制，將資源所有者權(quán)益和生態(tài)環(huán)境損害納入自然資源及產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制。加強(qiáng)當(dāng)?shù)鼐用竦沫h(huán)保和維權(quán)意識(shí)，鼓勵(lì)居民通過(guò)檢舉和訴訟等形式維護(hù)自身權(quán)益。扶植綠色民間組織，設(shè)立由生態(tài)價(jià)值測(cè)算、生態(tài)補(bǔ)償額測(cè)算專(zhuān)家等組成的生態(tài)補(bǔ)償委員會(huì)，負(fù)責(zé)調(diào)解生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中利益相關(guān)者的矛盾糾紛。同時(shí)構(gòu)建當(dāng)?shù)氐V產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)企業(yè)與當(dāng)?shù)鼐用竦睦婀蚕頇C(jī)制，對(duì)貧困地區(qū)開(kāi)發(fā)礦產(chǎn)資源占用集體土地的，試行給原住居民集體股權(quán)方式進(jìn)行補(bǔ)償。強(qiáng)化礦業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任意識(shí)，改善礦區(qū)所在地基礎(chǔ)設(shè)施和礦區(qū)周邊群眾生產(chǎn)生活條件，優(yōu)先吸納本地勞動(dòng)力，形成開(kāi)一方資源、惠一方百姓、促一方發(fā)展的良好局面。促進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量不斷改善，加快建設(shè)生態(tài)文明的現(xiàn)代化中國(guó)。

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Interest-balancing Analysis on Metal Mineral Resources Ecological Compensation Underthe Construction of Ecological Civilization System

JIAShu-xian1,HUANGJian-bai1,2,ZHONGMei-rui1,2

(1.School of Business,Central South University,Changsha 410083,China;2.Institute of Metal Resources Strategy,Central South University,Changsha 410083,China)

The exploitation of metal mineral resources is a complex and socially systematic project involving conflicts of the interests of all parties and ecological security. Ecological compensation is an effective system to coordinate the interests of all parties and to ensure the ecological security.Based on this background，the balance of interests of ecological compensation under the condition of the construction of ecological civilization system in the field of mineral resourcesis is analyzed.The interest equilibrium and dynamic evolutionary process of the central government，local government，local enterprises and local residents is analyzed by using the game theory in the exploitation of metal mineral resources.In addition to taking into account the complex interest demands of the interests and the existence of the strong reciprocity group，the conditions which are needed to achieve the desired equilibrium results are reached. The following conclusions are drawn through the analysis of the conditions.The strategy choice of the game between central government and local government is affected by the revenues，the cost of compensation，the financial transfer payment，the punishment dynamics，and the strong reciprocity behavior.The strategy choice of the game between local government and local enterprises is affected by the revenues，supervision costs，taxes and fees，fines，governance costs and government incentives.The strategy choice of the game between local enterprises and local residents is affected by revenues，compensation costs，cost of resistance and government incentives. And on this basis，in order to verify the conditions needed for the equilibrium，the Dexing copper mine which is a typical case of the complex interest demands is analyzed. In this process，not only the value of relevant parameters is estimated by using the ecological value equivalent method，corrected human capital method，cost of illness method，market value method，substitution method，opportunity cost method，shadow price method and modern space information technology，but also the data is calculated by using statistical data. After numerical simulation is carried out with MATLAB software，the consistency between the real equilibrium and the expected equilibrium is analyzed. Further more it is verified that the model and the equalization result is universal and extensible.Moreover，the corresponding counter measures of ecological compensation are out forward. It also provides a new thoughts and analysis theoretical framework to solve the problem of the balance of interests of ecological compensation in the field of mineral resources.

eco-civilization；metal minerals；ecological compensation；evolutionary game；example measurement

1003-207(2017)11-0122-12

10.16381/j.cnki.issn1003-207x.2017.11.013

F253.4

A

2016-05-08；

2016-12-14

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目(71633006)；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(13&ZD169)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71573282)；中南大學(xué)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)計(jì)劃項(xiàng)目(2017CX014)；中南大學(xué)升華育英學(xué)者人才資助項(xiàng)目

鐘美瑞(1978-)，男(漢族)，湖南貴陽(yáng)人，中南大學(xué)商學(xué)院副教授，博士生導(dǎo)師，博士，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、資源經(jīng)濟(jì)與管理、資源安全，E-mail：zmr726@163.com.