馬桂蓮，程彬彬，張 琴，張莉俠

（上海市農業(yè)科學院農業(yè)科技信息研究所，上海 201403）

基于專利信息分析上海市農業(yè)科學院科技創(chuàng)新能力

馬桂蓮，程彬彬，張 琴，張莉俠*

（上海市農業(yè)科學院農業(yè)科技信息研究所，上海 201403）

以上海知識產權（專利信息）公共服務平臺檢索系統(tǒng)作為統(tǒng)計源，借助專利情報分析方法，分別從專利申請數(shù)量、專利結構、類型、研發(fā)機構、學科分布領域、專利發(fā)明人等專利定量評定指標，探究上海市農業(yè)科學院專利活動情況和創(chuàng)新能力與技術水平，以期為上海市農業(yè)科學院科技創(chuàng)新建設提供可靠的依據。

專利信息；上海市農業(yè)科學院；農業(yè)科技創(chuàng)新

發(fā)明專利是衡量一個國家創(chuàng)新能力的重要評價指標之一，在國外，專利已經成為衡量一個國家和組織技術創(chuàng)新能力和水平的重要指標，被世界經濟合作組織（OECD）、世界知識產權組織（WIPO）和瑞士洛桑國際管理學院（IMD）等國際組織廣泛采用［1］。專利作為科技產出中的重要指標，其擁有量可以反映出科研院所的原始創(chuàng)新能力，也是科研院所綜合科技實力、核心競爭力的重要體現(xiàn)［2］。

上海市農業(yè)科學院是市級綜合性農業(yè)研究機構，下屬有10家研究所，是上海農業(yè)科技發(fā)展的主力軍?？萍紕?chuàng)新也是該院的立命之本、強院之路。近年來，上海市農業(yè)科學院圍繞上海市科創(chuàng)中心建設，使全院的科技創(chuàng)新能力顯著增強，專利與成果不斷涌現(xiàn)。該院園藝所育成的雙色冰淇淋西瓜，不僅申請了專利，還獲得了成果轉讓，轉讓金額達到了100萬元人民幣；其他一批成果也獲得國家發(fā)明獎，如基因中心的“水稻抗旱基因資源挖掘和節(jié)水抗旱稻”，獲得了國家發(fā)明二等獎（2013），作物所“甘藍型油菜核雄性不育三系制種方法”，獲得了國家發(fā)明三等獎（1991）等［3-7］。為了準確把握上海市農業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展動態(tài)，挖掘科技創(chuàng)新能力，本研究對上海市農業(yè)科學院1985—2015年全部專利產出能力、專利機構及合作能力、專利技術領域分布、專利申請人員構成等進行了全面分析，以了解上海市農業(yè)科學院科學研究和技術創(chuàng)新狀況，為該院的農業(yè)科技創(chuàng)新建設提供有益的參考。

1 數(shù)據來源與方法

1.1 數(shù)據來源

以上海市農業(yè)科學院所擁有的中外專利數(shù)據庫為數(shù)據源，該數(shù)據庫屬于上海知識產權（專利信息）公共服務平臺檢索系統(tǒng)，與國家知識產權局網站的中國專利檢索數(shù)據庫同步。在中國專利檢索數(shù)據庫檢索項中分別輸入“上海市農業(yè)科學院”和“上海市農業(yè)生物基因中心”，檢索上海市農業(yè)科學院（含上海市農業(yè)生物基因中心，下同）的發(fā)明專利、實用新型、外觀設計的申請量及授權量。檢索的數(shù)據為1985—2015年中國專利局所公開的數(shù)據。

1.2 研究方法

專利情報分析是指對來自專利說明書、專利公報中大量的、個別的專利信息進行加工及組合，并利用統(tǒng)計方法或技術手段使這些信息經過分析，上升為有價值的情報［8-9］。本研究利用專利情報分析方法對上海市農業(yè)科學院1985—2015年專利申請量、申請量類型、專利申請人、專利授權學科領域等檢索，數(shù)據進行導入、統(tǒng)計分析，形成專利類型構成表（圖）、歷年專利申請量分析圖、申請人分析表、專利技術領域分析表（圖）、專利發(fā)明人分布表等，并進行專利情報分析、總結。

圖1 上海市農業(yè)科學院授權專利的類型構成Fig.1 Type composition of granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

2 結果與分析

2.1 申請類型構成分析

截至2015年，上海市農業(yè)科學院共申請的發(fā)明專利685項、實用新型46項、外觀設計2項，已授權中國專利288件。其中發(fā)明專利授權240項，占總授權83.330%；實用新型46件，占總授權15.97%；外觀設計僅2件，占總授權0.69%（圖1）。發(fā)明專利的申請占三種專利的93.45%；發(fā)明專利的授權率為35.04%?？梢?，發(fā)明專利是上海市農業(yè)科學院專利技術創(chuàng)新產出的主要類型。從技術含量來看，發(fā)明專利更能反映技術創(chuàng)新的程度，說明上海市農業(yè)科學院作為科研基地，具有較強的科研實力。

2.2 專利申請和授權的發(fā)展趨勢分析

截至2015年，發(fā)明專利公開、發(fā)明專利授權、實用新型專利及外觀專利總數(shù)達到733件。

圖2 上海市農業(yè)科學院專利申請和授權量年變化趨勢Fig.2 Annual distribution of patent application and granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

上海市農業(yè)科學院第1件專利授權是1991年的發(fā)明專利。從圖2可以看出，2004年以前，專利申請與授權均較少，每年專利申請量均不超過6件，授權也不超過3件。2004年后的11年間，不管專利申請量還是授權量均開始呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。其中2009年的專利申請量與專利授權量均達到最高，分別為105件和47件。2009年以后，專利申請量和授權量均維持比較高水平，但均未超過2009年的水平。

上海市農業(yè)科學院1985—2015年的實用新型46項，外觀設計專利總共2件。實用新型最早2007年獲得授權。外觀設計專利2件分別在2011和2015年獲得授權。

2.3 申請人（各研究所）專利授權及合作情況分析

以截至2015年授權的288件專利作為分析對象，從表1可以看出，上海市農業(yè)科學院10個研究部門均有授權專利，但專利授權部門主要集中在食用菌（83件）、生物所（71件）、生態(tài)環(huán)境所研究所（42件）。其中食用菌和生物技術二研究所專利授權量占總授權數(shù)的53.47%；排名前三的研究所專利授權量，占總授權量68.06%。

表1 各研究所授權專利的分布Table 1 Distribution of granted patents among the research institutes

截至2015年，上海市農業(yè)科學院授權的288件專利中，有58件通過合作申請獲得的，合作率為20.14%，合作申請中，院內部之間的合作36件，與院外合作23件。合作專利數(shù)最多的是食用菌研究所（17件）和作物所（17件）；合作率最高的為作物所，合作率為77.27%。授權專利數(shù)最多的食用菌所（83件），其合作率20.48%；生物所和基因中心合作率均較低，分別為為8.45%和5.89%。

2.4 專利學科分析

本研究通過對專利小類進行統(tǒng)計分析，旨在全面掌握上海市農業(yè)科學院專利技術領域分布與變化特點。

2.4.1 技術領域重點分析

通過對上海市農業(yè)科學院286件發(fā)明授權專利和實用新型專利分類字段分析，發(fā)現(xiàn)這些專利分布在33個小類中，其中前10位的小類所擁有的專利數(shù)為232件，占總授權數(shù)的81.12%（表2）。排名第一的C12N共有67件專利，該類別屬于生物技術領域；排名第二、三分別為的A01G，C12Q，分別屬于傳統(tǒng)農業(yè)技術和生物技術領域。

表2 上海市農業(yè)科學院發(fā)明專利和實用新型專利TOP10技術領域Table 2 Top 10 research areas of granted patents from Shanghai Academy of Agricultural Sciences

通過對專利技術生命跨度研究［10］，顯示，屬于傳統(tǒng)農業(yè)技術領域的A01H、A01C、A23L的技術生命跨度均超過20年，說明這些領域投入的研發(fā)力量較強；屬于生物技術領域均不超過15年，說明部分研發(fā)力量相對傳統(tǒng)領域還有限。技術研發(fā)活躍度最長的是A01H，技術生命跨度有25年，其次為A01C，技術生命跨度為24年（圖3）。

圖3 上海市農業(yè)科學院發(fā)明專利和實用新型專利技術生命跨度超過10年IPC小類Fig.3 The technical life span of granted patentsmore than ten years from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences

2.4.2 技術領域分布及發(fā)展情況

根據專利授權變化趨勢將上海市農業(yè)科學院專利授權為3個階段，分別為1985—2003年、2004—2009年、2010—2015年。研究顯示，不同時期上海市農業(yè)科學院專利技術涉及領域和數(shù)量都有很大的變化。

第一階段，專利授權僅涉及3個技術領域，授權專利3項；第二階段，專利授權及技術領域明顯增加，涉及15個技術領域，授權專利數(shù)量為39；第三階段，專利授權及涉及技術領域大幅度增長，涉及的專利領域增加到了33個，獲得授權專利數(shù)達到244件。

在三個時期中都獲得授權的為傳統(tǒng)農業(yè)技術領域的A01H、A01C、A23L，其中A01H增長較快，從第一階段的1件發(fā)展到第三階段22項。授權最多的C12N和次多的A01G在第一階段均未涉及，第二階段出現(xiàn)，授權均為6件，第三階段則均迅速發(fā)展，分別達到了61件和37。屬于生物技術領域的C12Q在前二個階段都未涉及，在第三階段則迅速發(fā)展，達到了42件。

2.5 專利發(fā)明人分布情況

發(fā)明人是技術的創(chuàng)造者，通過對發(fā)明人情況的分析，可以發(fā)現(xiàn)該單位內的優(yōu)秀科技工作者，為人才培養(yǎng)、開展技術交流提供參考依據［10］。上海市農業(yè)科學院授權的288件專利共涉及134位第1發(fā)明人，申請獲得授權5件以上專利有13位，總87件（占全部申請總數(shù)的30.21%，下同），申請獲得1件專利的人數(shù)，有74位，總75件（25.69%），申請2—4件的有47人，總127件（44.09%）。從以上可以看出，申請獲得1件專利人數(shù)最多。人均獲得授權2.15件。

專利授權最多的為生物所的姚泉洪和唐雪明，獲得授權均為10件；發(fā)明專利授權最多的為姚泉洪（10）、其次為生態(tài)所的呂衛(wèi)光（8）和生物所的彭日荷（8）；實用新型專利授權最多的為食用菌所的李玉（8）。表3顯示了獲得授權專利在5件以上的第一發(fā)明人分布情況。由此可知，姚泉洪、唐雪明、呂衛(wèi)光、彭日荷等是該單位專利創(chuàng)新的活躍發(fā)明人。研究發(fā)明人發(fā)現(xiàn)，許多專利都為多人共同發(fā)明，且以課題組成員共同發(fā)明。

表3 上海市農業(yè)科學院獲授權專利5件以上的情況Table 3 The amount of granted patentsmore than 5 from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences

3 討論與結論

3.1 自1985年有申請專利以來，上海市農業(yè)科學院專利技術研發(fā)活動呈現(xiàn)比較活躍的狀態(tài)，科技創(chuàng)新能力也較強，表現(xiàn)在發(fā)明專利的申請占三種專利百分比很高（93.45%），授權數(shù)量也逐年增加，專利科技創(chuàng)新已呈現(xiàn)較好的發(fā)展態(tài)勢。期間多項技術分別獲得了國家發(fā)明獎，如食用菌的野生猴菇菌馴化，抗旱基因挖掘技術等的研發(fā)均獲得國家發(fā)明獎［3，11］。這與上海市農業(yè)科學院歷年來重視人才隊伍建設，增加科研投入，改善科研條件，積極開展科技創(chuàng)新取得的成績分不開的。但同時也看到在專利授權率上，和中國農業(yè)科學院（42.3%）等相比，還存在一定差距［12］，科技創(chuàng)新效率不高，科技創(chuàng)新效率有待提高。

3.2 從院屬各研究所專利申請授權情況看，上海市農業(yè)科學院專利技術創(chuàng)新能力分布不均勻，專利授權主要集中在食用菌所和生物所，其他如畜牧所、園藝所、作物所等專利申請量偏低。上海市農業(yè)科學院授權專利的總體合作率較低。僅作物研究所對外合作度較高，說明了作物研究所與企業(yè)、高校有較多的橫向聯(lián)系，構成了科研聯(lián)盟。生物所和基因中心等合作度較低，這可能與他們自身科技創(chuàng)新能力較強，以及學科研究特點等有關。

3.3 從申請專利的學科分布看，上海市農業(yè)科學院科技創(chuàng)新重點集中在生物技術領域（C12N）的研發(fā)，該領域雖然技術生命跨度相對傳統(tǒng)農業(yè)技術（A01H）小，但發(fā)展速度較快，潛力大，如獲得國家發(fā)明二等獎的水稻抗旱基因挖掘技術［3］，就屬于該類；其次為A01G和C12Q領域的研發(fā)，該領域技術生命跨度雖然不長，特別是C12Q領域的研發(fā)，專利發(fā)展速度最快，后勁足，如草菇增產方法，赤芝種121菌株及其子實體分子標記及其獲得方法與應用分別屬于上述領域［13-14］；傳統(tǒng)農業(yè)技術（A01H）領域生命跨度最大，研發(fā)活躍，專利挖掘潛力比較大，如甘藍型油菜隱性核不育近等基因系的構建等就屬于該領域［15］。上海市農業(yè)科學院專利領域拓展較快，從最初的3個技術領域，拓展到現(xiàn)在的33個領域。

3.4 從專利發(fā)明人員分布情況看，上海市農業(yè)科學院288件授權專利共涉及134位第一發(fā)明人，說明發(fā)明人隊伍較強大；從發(fā)明人專利授權數(shù)量看，上海市農業(yè)科學院在科技創(chuàng)新中也培養(yǎng)了一批人才，涌現(xiàn)出了一批具有較強的研發(fā)能力的研究人員，如姚泉洪、唐雪明、呂衛(wèi)光、彭日荷等是該單位專利創(chuàng)新的活躍發(fā)明人。從多人共同發(fā)明專利看，發(fā)明人大多以課題組的形式進行合作發(fā)明，且都有自己的科研團隊，說明上海市農業(yè)科學院科研發(fā)明團隊意識較強，同時也出現(xiàn)了具有較強科研能力和自主創(chuàng)新能力的團隊，如生物所、食用菌、生態(tài)所、園藝所等都擁有這樣的團隊。但如果從全院一千多人的科技創(chuàng)新活動來看，專利申請授權偏低，優(yōu)勢團隊還不夠多，希望這些發(fā)明人和優(yōu)勢團隊繼續(xù)保持，以此帶動其他重點科研團隊的自主創(chuàng)新能力。

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Evaluation of technology innovation from Shanghai Academ y of Agricultural Sciences based on patent information analysis

MA Gui-lian，CHENG Bin-bin，ZHANG Qin，ZHANG Li-xia*
（Agricultural Information Institute of Science and Technology，Shanghai Academy of Agricultural Sciences，Shanghai201403，China）

Based on Shanghai intellectual property（patent information）public service platform，the quantitative evaluation index of patent such as patent applications，patent structure，type，R＆D institutions，Distribution of subjects，patent inventor were used to explore the development trend and research focus of patent technology innovation over the years in Shanghai Academy of Agricultural Sciences.So as to provide reference for agricultural science and technology innovation in Shanghai Academy of Agricultural Sciences.

Patent information；Shanghai Academy of Agricultural Sciences；Agricultural science and technology innovation

2016-09-06

上海市科委項目（14692103700）；上海市哲學社會科學項目（2014BJB010）

馬桂蓮（1965—），女，本科，副研究員，主要從事科技查新工作。E-mail：xx2＠saas.sh.cn，Tel：021-62203011

*通信作者，E-mail：zhanglixia＠saas.sh.cn

G306；F273.1

A

1000-3924（2017）06-096-05

張睿）