《二年律令》所見漢初國家統(tǒng)治思想

李 健 勝

(青海師范大學(xué) 黃河文化研究院，青海 西寧 810008)

《二年律令》所見漢初國家統(tǒng)治思想

李 健 勝

(青海師范大學(xué) 黃河文化研究院，青海 西寧 810008)

從張家山漢簡《二年律令》的設(shè)置原理與政治基礎(chǔ)看，這一法律文書是圍繞二十級軍功爵制制定而成的，漢初承納分封制并建構(gòu)“內(nèi)”“外”結(jié)合的政治結(jié)構(gòu)是這一法律文獻形成的政治基礎(chǔ)。漢初國家統(tǒng)治思想的核心內(nèi)容是：在暫時承納分封體制的前提下，圍繞二十級軍功爵制制定法規(guī)，并以此來建構(gòu)新的統(tǒng)治基礎(chǔ)，同時，又通過限制分封，消解“內(nèi)”“外”格局中制約皇權(quán)的政治因素，逐步使皇權(quán)成為支配國家權(quán)力、財富的中心力量。在這一國家統(tǒng)治思想體系中，黃老無為與“漢承秦制”是交替運用的統(tǒng)治技術(shù)，而非國家統(tǒng)治思想本身。

漢初；《二年律令》；國家統(tǒng)治思想；漢承秦制；黃老無為

統(tǒng)治思想是中國思想文化史研究的重要對象。所謂統(tǒng)治思想，是指國家管理與社會控制理念，它往往以最高統(tǒng)治者的政見、統(tǒng)治集團的思想、占統(tǒng)治地位的政治思潮、國家制度與政策的基本原理等為載體。其中，國家制度與政策的基本原理是分析統(tǒng)治思想的重要材料[1]，特別是透過法律制度的設(shè)置原理與政治基礎(chǔ)，能夠十分清晰地窺見國家統(tǒng)治思想的結(jié)構(gòu)、作用及內(nèi)涵。

張家山漢簡《二年律令》是近年來發(fā)現(xiàn)的重要出土文獻，是漢初律法制度的匯集[2]，能夠較全面地反映漢高祖至呂后時期的統(tǒng)治思想。筆者擬通過分析張家山漢簡《二年律令》這一法律文獻的設(shè)置原理與政治基礎(chǔ)，結(jié)合漢初政治形勢、漢政權(quán)組成結(jié)構(gòu)等，剖析漢初國家統(tǒng)治思想的結(jié)構(gòu)與作用，總結(jié)其基本內(nèi)涵，并以此就教于方家。

一、軍功爵制與漢初法律制度設(shè)置原理

軍功爵制是戰(zhàn)國及秦漢時期的重要軍政制度。戰(zhàn)國法家主張“官爵之遷與斬首之功相稱”[3]，即以斬首數(shù)量獎勵軍功，并借此打擊仍依賴世卿世祿之制的舊貴族勢力。至漢初，除軍功授爵外，還有事功授爵、以德授爵、國家賜爵等，不僅使授爵途徑多元化[4]，也使這一制度在更廣泛的層面發(fā)揮著分配國家權(quán)力、財富的重大作用。

綜觀《二年律令》，圍繞二十級軍功爵制來制定律法條文，是這一法律文獻的基本設(shè)置原理。

首先，田宅分配依據(jù)軍功爵制，且根據(jù)爵位大小形成嚴格的等級次序。

《二年律令·戶律》規(guī)定，關(guān)內(nèi)侯授田九十五頃，大庶長授九十頃，駟車庶長授八十八頃，大上造八十六頃，少上造八十四頃，右更八十二頃，中更八十頃，左更七十八頃，右庶長七十六頃，左庶長七十四頃，五大夫授二十五頃，公乘二十頃，公大夫九頃，官大夫七頃，大夫五頃，不更四頃，簪褭三頃，上造二頃，公士一頃半[5]175-176。授宅多寡亦按軍功等級，“徹侯受百五宅，關(guān)內(nèi)侯九十五宅，大庶長九十宅，駟車庶長八十八宅，大上造八十六宅，少上造八十四宅，右更八十二宅，中更八十宅，左更七十八宅，右庶長七十六宅，左庶長七十四宅，五大夫廿五宅，公乘廿宅，公大夫九宅，官大夫七宅，大夫五宅，不更四宅，簪褭三宅，上造二宅，公士一宅半宅”[5]176。一般而言，漢初二十級軍功爵分為侯級爵、卿級爵、大夫級爵和小爵四類[6]，徹侯有封國，不授田只授宅。就所授田宅數(shù)量而言，有爵無爵的區(qū)別可謂天壤之別，關(guān)內(nèi)侯授田九十五頃、九十五宅，庶人只授田一頃、一宅，軍功爵制的等級也十分森嚴，大夫爵與侯級爵、卿級爵之間，小爵與大夫爵之間皆有很大的等級差異。

其次，有關(guān)司法特權(quán)的法律條文依據(jù)的也是二十級軍功爵制。

爵位繼承、任子等特權(quán)的設(shè)置原理也依從二十級軍功爵制?！吨煤舐伞芬?guī)定，有爵者死后由“爵后”繼承爵位，徹侯、關(guān)內(nèi)侯“爵后”可襲為同爵，“【五大夫】后子為公大夫，公乘后子為官大夫，公大夫后子為大夫，官大夫后子為不更，大夫后子為簪褭，不更后子為上造，簪褭后子為公士”[5]182。有爵者還享有任子權(quán)，“關(guān)內(nèi)侯子二人為不更，它子為簪褭；卿子二人為不更，它子為上造；五大夫子二人為簪褭，它子為上造；公乘、公大夫子二人為上造，它子為公士；官大夫及大夫子為公士……”[5]182這種規(guī)定既維護了高爵者的利益，又使社會群體內(nèi)部形成上下流動的內(nèi)在活力，進而使軍功爵制成為支配國家權(quán)力、財富，鞏固統(tǒng)治的重要手段[7]。

第三，減罪、免罪的相關(guān)法律條文也依據(jù)二十級軍功爵制。

從《二年律令》對刑徒的懲罰看，“漢律之酷虐，亦與秦律不相上下”[8]，但對有爵者則往往法外開恩，減罪、免罪的法律條文比比皆是。如《二年律令·收律》規(guī)定：“罪人完城旦舂、鬼薪以上，及坐奸府(腐)諸，皆收其妻、子、財、田宅。其子有妻、夫，若為戶、有爵，及年十七以上，若為人妻而棄、寡者，皆勿收。”[5]156有爵者可免予沒籍，可見這是對有軍功者的法律保護。因軍功爵位而減刑的現(xiàn)象更多，《具律》規(guī)定：“上造、上造妻以上……其當(dāng)刑及當(dāng)為城旦舂者，耐以為鬼薪白粲。”[5]145《錢律》規(guī)定：“捕盜鑄錢及佐者死罪一人，予爵一級。其欲以免除罪人者，許之。捕一人，免除死罪一人，若城旦舂、鬼薪白粲二人，隸臣妾、收人、司空三人以為庶人。其當(dāng)刑未報者，勿刑?！盵5]160一級爵位可免除死罪一人，或城旦舂、鬼薪白粲二人，隸臣妾、收人、司空三人之罪。

最后，獎勵、賞賜、養(yǎng)老等制度也依據(jù)二十級軍功爵制。

《二年律令》中有關(guān)養(yǎng)老的法律規(guī)定，其司法原理也與二十級軍功爵制相關(guān)。《傅律》規(guī)定：“大夫以上【年】九十，不更九十一，簪褭九十二，上造九十三，公士九十四，公卒、士五(伍)九十五以上者，稟米月一石?！盵5]181在這條領(lǐng)養(yǎng)老糧的律文中，依據(jù)軍功爵一級優(yōu)待一歲?！陡德伞愤€規(guī)定：“大夫以上年七十，不更七十一，簪褭七十二，上造七十三，公士七十四，公卒、士五(伍)七十五，皆受仗(杖)?！盵5]181這條有關(guān)受鳩杖的制度，也是依據(jù)軍功爵一級優(yōu)待一歲，說明二十級軍功爵制是漢初形成養(yǎng)老制度的重要依據(jù)。

總之，二十級軍功爵制與國家授田、賞賜、養(yǎng)老等各種制度相結(jié)合，對于穩(wěn)定漢初國家秩序起到了積極作用[9]，漢初各項法律制度的設(shè)置原理與二十級軍功爵制密切相關(guān)。

二、根據(jù)軍功爵制安排法律制度的根本原因

漢初為何圍繞二十級軍功爵制來安排法律制度？基于二十級軍功爵制形成的法律制度又是如何體現(xiàn)當(dāng)政者的統(tǒng)治意志的？這些問題的答案與當(dāng)時的政治形勢、漢政權(quán)的組成結(jié)構(gòu)關(guān)系密切。

漢初，“過秦”思潮流行一時，人們從苛法峻刑、殘民以逞、扼殺言路[10]等角度反思秦速亡的原因，藉以“反秦之敝”[11]卷89，循吏傳·序，p3623，探究長治久安之策。從政治制度史角度看，秦的速亡和分封制與郡縣制之間的制度性斷裂不無關(guān)系。統(tǒng)一全國后，秦始皇拒絕臣下優(yōu)待、分封宗室的建議，在全國范圍內(nèi)實行郡縣制，并通過加強中央集權(quán)，形成“天下之事無小大皆決于上”[12]卷6，秦始皇本紀，p253的統(tǒng)治局面。中央與地方一體化的行政格局從理論上講有利于君主專制體制的建構(gòu)與發(fā)展，但從當(dāng)時的社會形勢看，這并不符合社會發(fā)展的實際進程，畢竟秦是脫胎于具有悠久封建傳統(tǒng)的周代，完全摒棄分封制的作法，使秦的行政體系一開始就面臨著與社會發(fā)展相脫節(jié)的風(fēng)險。

商周時，除王畿之地外，土地與人民皆由大小諸侯統(tǒng)治，王是貴族集團的“共主”，是這一集團的代言人，并不直接控制全國的土地與人民，在逐步發(fā)育成熟的分封體制中，王直接管轄的土地為“內(nèi)”，大小諸侯構(gòu)成“外”，“內(nèi)”與“外”的復(fù)合式政治結(jié)構(gòu)，既保障了王的“共主”地位，同時又抑制著最高統(tǒng)治者的集權(quán)意志。秦統(tǒng)一六國后，打破了這一政治結(jié)構(gòu)，皇帝借助郡縣制直接統(tǒng)治全國的人民、土地，一些舊貴族、宗室及新興勢力失去了維持、鞏固與其權(quán)勢相適應(yīng)的重要依憑，使他們無論在觀念上，還是在具體的權(quán)力運作體系中，都無法真正適應(yīng)新形勢，進而臣服于君主專制的局面。一旦基于郡縣制的君主專制體制出現(xiàn)裂痕，這些勢力就會趁機而興，成為瓦解秦政的主力軍。

漢初的“過秦”思潮，顯然也注意到了這一問題，統(tǒng)治者結(jié)合當(dāng)時的政治形勢，起初以異姓諸侯分治天下，后又分封宗室，形成皇權(quán)與諸侯共治天下的格局，而恢復(fù)分封意味著位高權(quán)重的異姓功臣及宗室勢力能得到妥善安排，也意味著漢初的皇權(quán)以分封制淡化君主集權(quán)，從而從制度層面減少政治矛盾，并使其制度設(shè)置契合當(dāng)時的社會政治形勢。在漢初的“內(nèi)”“外”政治結(jié)構(gòu)中，諸侯王曾一度被置于“外”[13]，但這并非是觀念的產(chǎn)物，從《二年律令》“宦皇帝者”[5]173等法律表述及設(shè)置原理看，它在漢初是以法律形式固定下來的。不過，值得注意的是，漢初的“內(nèi)”“外”與商周時期的“內(nèi)”“外”，只在形式上一致，其實質(zhì)并不相同。漢初以諸侯王為主構(gòu)成的“外”，實際上是君主專制體制下的一種制度設(shè)定，并不等同于商周時期共同認可一個“共主”的“外”，漢政權(quán)巧妙地運用舊有的分封體制，穩(wěn)住了天下局勢，進而為政權(quán)的鞏固和統(tǒng)治結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提供了較充足的政治空間。

分封異姓諸侯穩(wěn)定住社會局面后，漢的最高統(tǒng)治者很快展開了剪除這一勢力的活動，這一點在《二年律令》中也有反映，《賊律》規(guī)定：“以城邑亭障反，降諸侯，及守乘城亭障，諸侯人來攻盜，不堅守而棄去之若降之，及謀反者，皆要(腰)斬。其父母、妻子、同產(chǎn)，無少長皆棄市。”[5]133其中就有打擊諸侯勢力的法律內(nèi)容。更為關(guān)鍵的是，通過二十級軍功爵制培育新的政治勢力，并藉此為統(tǒng)治基礎(chǔ)，來消解諸侯勢力，強化皇權(quán)，是漢初最高統(tǒng)治者的重要統(tǒng)治思想。《二年律令·戶律》的相關(guān)規(guī)定與漢高祖“法以有功勞行田宅”[11]卷1，高帝紀下，p54的詔令是一致的，漢初的統(tǒng)治者試圖以二十級軍功爵制授田宅，培育大批軍功地主和自耕農(nóng)，使國家成為軍功地主的天下[14]，同時任用大批軍功地主及其子弟執(zhí)政，形成“吏多軍功”[11]卷5，景帝紀，p149、“公卿皆武力功臣”[11]卷88，儒林傳·序，p3592的政治局面。至高祖十年，共封侯國102個，其中三分之二的侯國分封在趙、齊、楚、荊四國中，四國境內(nèi)侯國如此密集，根本的原因是借此把四國的治民權(quán)和財稅權(quán)劃給列侯，通過變相削地，來打壓四國勢力[15]。

呂后執(zhí)政時期，延續(xù)了高帝時的統(tǒng)治思想，通過封賞列侯擴充統(tǒng)治基礎(chǔ)，呂后二年，曾下詔“欲差次列侯功以定朝位，臧于高廟，世世勿絕，嗣子各襲其功位?！盵11]卷3《高后紀》，p96她還通過制定新的律令，降低諸侯王地位，并改變了諸侯王官制同于朝廷的狀況，如《二年律令·置吏律》規(guī)定：“諸侯王得置姬八子、孺子、良人”，“諸侯王女毋得稱公主”[5]163，《秩律》中“漢中大夫令、漢郎中”的表述，也能反映諸侯王、徹侯封國內(nèi)的中大夫令、郎中秩級與中央官不同，[16]呂后還廢除了高帝五年“七大夫以上，皆令食邑”[11]卷1，高帝紀下，p54的規(guī)定，改為徹侯以下皆授田宅，這也反映了呂后利用律法制度消解“內(nèi)”、“外”格局中限制皇權(quán)的政治因素，進一步削弱諸侯王政治影響的統(tǒng)治思想。

呂后還以法律、昭令等鞏固呂氏家族權(quán)勢?！抖曷闪睢ぞ呗伞芬?guī)定，“呂宣王內(nèi)孫、外孫、內(nèi)耳孫玄孫，諸侯王子、內(nèi)孫耳孫，徹侯子、內(nèi)孫有罪，如上造、上造妻以上?！盵5]146以法律形式確定了優(yōu)待呂宣王的具體內(nèi)容。呂后七年，她“以梁王呂產(chǎn)為相國”[11]卷3，高后紀，p99，擴充呂氏之權(quán)勢，這與《二年律令》中相關(guān)規(guī)定是相呼應(yīng)的。史稱“高帝與呂后共定天下，劉氏所立九王，呂氏所立三王，皆大臣之議”[11]卷3，高后紀，p101。呂后優(yōu)待呂氏家族，一方面說明呂氏是淮北政治集團的重要組成，以分封制妥善安排這一政治勢力也是漢初鞏固皇權(quán)的執(zhí)政策略，另一方面也說明建構(gòu)新的統(tǒng)治基礎(chǔ)的過程中，曾出現(xiàn)過一段特殊的政治動向。

總之，承納分封制并建構(gòu)“內(nèi)”“外”結(jié)合的政治結(jié)構(gòu)是這一法律文獻形成的政治基礎(chǔ)。從《二年律令》看，漢初最高統(tǒng)治者建構(gòu)新的統(tǒng)治基礎(chǔ)，并借此打壓、削弱諸侯王政治實力，是他們圍繞二十級軍功爵制安排法律制度的根本原因。

三、漢初國家統(tǒng)治思想的深層結(jié)構(gòu)

漢高祖初定天下，以黃老無為之術(shù)治國，秉持“凡事簡易，禁罔疏闊”[11]卷89，循吏傳·序，p3623的統(tǒng)治策略。孝惠、高后時，“海內(nèi)得離戰(zhàn)國之苦，君臣俱欲無為，故惠帝拱己，高后女主制政，不出房闥，而天下晏然，刑罰罕用，民務(wù)稼穡，衣食滋殖”[11]卷3，高后紀，p104，這都似乎能夠證明黃老無為思想是漢初的國家統(tǒng)治思想。然而，結(jié)合上文分析可知，在以高祖、惠帝、呂后為最高統(tǒng)治者的“內(nèi)”與諸侯王為核心的“外”這兩股政治勢力合作、角力過程中，黃老無為思想實際上是“內(nèi)”與“外”之間暫時達成妥協(xié)的一種統(tǒng)治技術(shù)，漢初的最高統(tǒng)治者提倡、運用黃老無為思想的目的是在“內(nèi)”與“外”共同構(gòu)成的政治空間中，以“處無為之事，行不言之教”[17]為手段，達到“無為者乃有為”[18]無為，p59的統(tǒng)治效果。

進而言之，黃老無為思想源起的制度背景是分封制，只有在基于分封制形式的“內(nèi)”與“外”的復(fù)合式政治結(jié)構(gòu)中，黃老無為思想才能獨立、完整地發(fā)揮作用，因為彼時君主專制的制度基礎(chǔ)還未建構(gòu)起來，各級各類貴族擁有其封地范圍內(nèi)的政治、軍事及文化的自決權(quán)，而作為“共主”的王只對其王畿之地擁有直接管轄權(quán)。在由王權(quán)與貴族共同構(gòu)成的統(tǒng)治體系中，權(quán)利與義務(wù)的劃分往往先決于王對貴族領(lǐng)地及其統(tǒng)治獨立權(quán)的認可之上，因此，在分封制為基礎(chǔ)的政治結(jié)構(gòu)中，王權(quán)對于其他部族、方國及諸侯國而言，往往處于“無為”狀態(tài)，以黃老無為思想統(tǒng)治“天下”也是這一政治現(xiàn)實在思想層面的投射與反映。

漢初的思想家以“周公制作禮樂，郊天地，望山川，師旅不設(shè)，刑格法懸，而四海之內(nèi)，奉供來臻，越裳之君，重譯來朝”[18]無為，p59的美好景象，規(guī)勸統(tǒng)治者實施無為之政，以體現(xiàn)“道法自然”的基本法則[19]，但這并不意味著學(xué)術(shù)思想意義上的黃老無為思想可以原封不動地復(fù)制到新的政治體系之中。當(dāng)分封制成為君主專制體制下的一種制度設(shè)計時，如何加強皇權(quán)是統(tǒng)治者首要思考的問題，郡縣制為核心的制度體系也能保障最高統(tǒng)治者的統(tǒng)治意志，而黃老無為思想不過是維持現(xiàn)狀以待來時的權(quán)宜之策，并不代表當(dāng)時國家統(tǒng)治思想的主流。

至于黃老無為思想在基層社會的運用，也需重新評估，從《二年律令》相關(guān)法規(guī)看，漢初政權(quán)利用簿籍制度對基層社會的人口和財產(chǎn)進行十分嚴格的管理，[20]《戶律》就規(guī)定：“自五大夫以下，比地為伍，以辨□為信，居處相察，出入相司?！盵5]175貫徹其中的什伍連坐制度顯然也來自秦制，根本看不出漢初政府在基層社會推行過“清靜無為”“約法省刑”的黃老思想[21]。

“漢承秦制”是漢初形成國家制度與政策的重要形式[22]，注重身份、階段原則的秦律深刻地影響了漢初的法律制度[23]，二十級軍功爵制的繼承與運用即是一例。正唯如此，繼承秦制來鞏固劉漢政權(quán)似乎也是漢初統(tǒng)治思想的重要內(nèi)容。然而，在漢初國家統(tǒng)治思想的結(jié)構(gòu)中，和黃老無為思想一樣，“漢承秦制”也是一種統(tǒng)治技術(shù)，是為達到統(tǒng)治目標而實施的一個策略，并不能代表漢初國家統(tǒng)治思想的主流。

從《二年律令》看，秦制對漢初法律制度的影響是深刻的，也是全方位的，但漢初最高統(tǒng)治者將秦制置于“內(nèi)”“外”共同構(gòu)成的政治結(jié)構(gòu)之中，在認可諸侯王政治合法性的前提下繼承秦制，著力將秦制嫁接到他們建構(gòu)起來的新的政治結(jié)構(gòu)中，而非照搬秦制，這就等于放棄了設(shè)置秦制的根本原則。總之，漢初以分封制淡化皇權(quán)專制的制度設(shè)計，彌補了周秦之間的制度斷裂，減弱了秦制酷烈繁苛的一面，也優(yōu)化了二十級軍功爵制的實施效果。

綜上，透過《二年律令》的設(shè)置原理與政治基礎(chǔ)，可以看出漢初國家統(tǒng)治思想的深層結(jié)構(gòu)：在暫時承納分封體制的前提下，圍繞二十級軍功爵制制定法規(guī)，并以此來建構(gòu)新的統(tǒng)治基礎(chǔ)，同時，又通過限制分封，消解“內(nèi)”“外”格局中限制皇權(quán)的政治因素，逐步使皇權(quán)成為支配國家權(quán)力、財富的中心力量。漢初的最高統(tǒng)治者在新舊交并的歷史時期，利用舊有政治遺產(chǎn)構(gòu)建自身合法性[24]，又因勢利導(dǎo)，借助制度創(chuàng)新和儒學(xué)思想政治化的趨勢[25]，打造新的統(tǒng)治基礎(chǔ)，借此穩(wěn)定了政治局勢，并為最終突破“內(nèi)”“外”格局奠定了政治基礎(chǔ)。在這一國家統(tǒng)治思想體系中，黃老無為與“漢承秦制”是交替運用的統(tǒng)治技術(shù)，而非國家統(tǒng)治思想本身。

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[21] 曾加.《二年律令》中的《盜律》及其法律思想初探[J].西安電子科技大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2004(4)：114-118.

[22] 羅新.從蕭曹為相看所謂“漢承秦制”[J].北京大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，1996(5)：8.

[23] 曹旅寧.秦律新探[M].北京：中國社會科學(xué)出版社，2002：99.

[24] 李健勝.文本與政治變遷——思想文化史視域中的秦漢君主專制及其建構(gòu)[J].中國史研究，2014(3)：33-49.

[25] 曹媛媛.論西漢儒學(xué)的政治化努力[J].西南農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2013(7)：57-62.

10.13718/j.cnki.xdsk.2018.01.020

2017-09-17

李健勝，歷史學(xué)博士，青海師范大學(xué)黃河文化研究院，教授。

國家社會科學(xué)基金重大項目“儒學(xué)與我國少數(shù)民族哲學(xué)關(guān)系的歷史發(fā)展研究”(13&ZD059)，項目負責(zé)人：楊翰卿。

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1673-9841(2018)01-0184-05

責(zé)任編輯 張穎超