李霽軒　楊景海

[提要] 創(chuàng)新能力是衡量國家可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)，其中創(chuàng)新型城市的研究與發(fā)展方向也日益成為眾多學(xué)者的重點(diǎn)研究領(lǐng)域。在全球可持續(xù)發(fā)展大背景下，大連將重心致力于建設(shè)學(xué)習(xí)型城市，努力增強(qiáng)城市創(chuàng)新能力，提高城市創(chuàng)新科技競爭力。本文采取主成分分析方法進(jìn)行實(shí)證分析，指出大連建設(shè)創(chuàng)新型城市的薄弱環(huán)節(jié)，并提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：主成分分析；創(chuàng)新能力；測(cè)評(píng)；大連

基金項(xiàng)目：遼寧對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院優(yōu)秀拔尖人才支持計(jì)劃（第一層次）（項(xiàng)目編號(hào)：2014XJBJ01）；遼寧對(duì)外經(jīng)貿(mào)學(xué)院校級(jí)本科教學(xué)名師建設(shè)項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：2016XJMS01）研究階段性成果

中圖分類號(hào)：F29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年11月6日

一、引言

創(chuàng)新能力是衡量國家可持續(xù)發(fā)展的重要指標(biāo)，其中創(chuàng)新型城市的研究與發(fā)展方向也日益成為眾多學(xué)者的重點(diǎn)研究領(lǐng)域。近年來，一些學(xué)者開始關(guān)注創(chuàng)新能力的測(cè)評(píng)與提升。楊冬梅（2012）運(yùn)用多學(xué)科綜合的研究方法、系統(tǒng)分析和計(jì)量分析的方法，從三個(gè)方面構(gòu)建了創(chuàng)新型城市的理論框架，對(duì)創(chuàng)新型城市進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論研究。李紅光（2013）在總結(jié)國外推進(jìn)自主創(chuàng)新政策一般模式的基礎(chǔ)上，從創(chuàng)新的含義與創(chuàng)新理論淵源出發(fā)，對(duì)國內(nèi)外城市創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究。胡鈺（2012）在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，通過創(chuàng)新型城市建設(shè)的內(nèi)涵，重點(diǎn)分析了深圳、上海、大連三座城市建設(shè)創(chuàng)新型城市的基本經(jīng)驗(yàn)，提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的五條主要途徑。

現(xiàn)有文獻(xiàn)大多針對(duì)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建、概念模式及發(fā)展模式方向?qū)?chuàng)新能力評(píng)價(jià)進(jìn)行研究，而針對(duì)某一特定城市創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出改善發(fā)展策略的文獻(xiàn)則較少。本文根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新能力的內(nèi)涵與要求構(gòu)建測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，選擇科學(xué)的測(cè)評(píng)方法，通過定量分析方法針對(duì)大連市創(chuàng)新能力進(jìn)行測(cè)度和評(píng)價(jià)，為提升大連創(chuàng)新能力提供對(duì)策建議。

二、指標(biāo)選擇與實(shí)證評(píng)價(jià)

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)文獻(xiàn)述評(píng)。城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系課題組（2012）認(rèn)為城市創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)為城市創(chuàng)新體系的協(xié)調(diào)、整合能力。課題組將影響城市創(chuàng)新能力的因素概括為科技創(chuàng)新能力、新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化能力和品牌創(chuàng)新能力三個(gè)方面。地方政府如深圳市綜合設(shè)計(jì)了《自主創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，該指標(biāo)體系著力于從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效三大領(lǐng)域評(píng)價(jià)城市的自主創(chuàng)新能力；上海市發(fā)布的科教興市指標(biāo)體系中，具體包含180個(gè)指標(biāo)，其中核心指標(biāo)共10項(xiàng)。主要從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新水平等6個(gè)方面，分別設(shè)計(jì)了研發(fā)投入強(qiáng)度、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)創(chuàng)新等22個(gè)指標(biāo)。

（二）指標(biāo)選擇。通過對(duì)城市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系課題和以前學(xué)者對(duì)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的借鑒與總結(jié)，結(jié)合大連市創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀的分析與展望。本文將創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績效作為一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了測(cè)評(píng)體系，對(duì)大連創(chuàng)新能力進(jìn)行定量分析與總結(jié)。

（三）創(chuàng)新能力水平評(píng)價(jià)實(shí)證分析

1、原始數(shù)據(jù)選取。本文選取如下指標(biāo)：X1兩院院士數(shù)量；X2創(chuàng)新高校在校學(xué)生數(shù)；X3大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)；X4普通高等學(xué)校數(shù)量；X5中專及以上在校生數(shù)；X6科研機(jī)構(gòu)數(shù)；X7專利申請(qǐng)數(shù)；X8專利授權(quán)數(shù)；X9高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值；X10技術(shù)合同成交金額占GDP比重；X11R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重；X12R&D人員數(shù)；X13新產(chǎn)品產(chǎn)值。

2、實(shí)證評(píng)價(jià)。本文采取主成分分析方法進(jìn)行實(shí)證分析，根據(jù)主成分分析的原理，利用SPSS軟件進(jìn)行分析，得到方差貢獻(xiàn)分析表、方差極大正交旋轉(zhuǎn)后的主成分荷載矩陣。（表1、表2）

從表2可以看出每個(gè)主成分的方差，即特征值。如果特征值小于1，說明該主成分的解釋力度還不如直接引入一個(gè)原變量的平均解釋力度大，因此，一般可以用特征值大于1作為納入標(biāo)準(zhǔn)。它的大小表示對(duì)應(yīng)成分能夠描述原有信息的多少，如果按照累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到85%的原則，前5個(gè)特征值大于1的主成分，其累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)到78.562%，提取兩個(gè)主成分已能概括出絕大部分信息的結(jié)論。

表3是主成分得分系數(shù)矩陣，各數(shù)據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)化的主成分用標(biāo)準(zhǔn)化后的原始變量線性表示的系數(shù)矩陣。（表3）由此得到各主成分的得分等于標(biāo)準(zhǔn)化后的原始變量乘以相應(yīng)的系數(shù)，即：

F1=-0.20×ZX1-0.16×ZX2+0.08×ZX3-0.33×ZX4-0.29×ZX5-0.03×ZX6-0.07×ZX7+0.37×ZX8+0.38×ZX9+0.37×ZX10-0.16×ZX11+0.37×ZX12+0.39×ZX13

F2=0.23×ZX1+0.31×ZX2+0.44×ZX3+0.35×ZX4+0.40×ZX5+0.19×ZX6+0.12×ZX7+0.17×ZX8+0.26×ZX9+0.23×ZX10+0.34×ZX11+0.21×ZX12+0.09×ZX13

F3=0.15×ZX1-0.48×ZX2-0.21×ZX3+0.04×ZX4-0.11×ZX5+0.29×ZX6+0.46×ZX7+0.30×ZX8-0.17×ZX9-0.22×ZX10+0.43×ZX11+0.05×ZX12+0.18×ZX13

F4=-0.35×ZX1+0.30×ZX2-0.02×ZX3-0.14×ZX4-0.28×ZX5+0.53×ZX6+0.39×ZX7-0.14×ZX8+0.15×ZX9+0.27×ZX10+0.03×ZX11-0.28×ZX12-0.25×ZX13

由上式可知，第一主成分F1由新產(chǎn)品產(chǎn)值、專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、科技活動(dòng)人員數(shù)確定，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑街械南禂?shù)遠(yuǎn)大于其他變量系數(shù)，故標(biāo)志著F1是這4個(gè)指標(biāo)的綜合反映；第二主成分由R&D人員、普通高等學(xué)校數(shù)量、中專及以上在校生數(shù)、技術(shù)合同成交金額確定，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑街械南禂?shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他變量的系數(shù)，故標(biāo)志著F2是這4個(gè)指標(biāo)的綜合反映；第三主成分由科研機(jī)構(gòu)數(shù)、RD經(jīng)費(fèi)占GDP比重、科技活動(dòng)人員數(shù)、技術(shù)合同成交金額確定，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑街械南禂?shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他變量的系數(shù)，故標(biāo)志著F3是這4個(gè)指標(biāo)的綜合反映；第四主成分由創(chuàng)新高校在校學(xué)生數(shù)人、科研機(jī)構(gòu)數(shù)、RD經(jīng)費(fèi)占GDP比重確定，因?yàn)樗鼈冊(cè)谑街械南禂?shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他變量的系數(shù)，故標(biāo)志著F4是這3個(gè)指標(biāo)的綜合反映。用F1、F2、F3、F4這4個(gè)指標(biāo)就可以反映大連地區(qū)創(chuàng)新能力水平78.562%的可靠性。endprint

3、結(jié)果討論。計(jì)算出各主成分的得分后，再乘以各主成分的方差貢獻(xiàn)率得到各地區(qū)的綜合得分，即：

F=4.801/（4.801+2.67+1.535+1.241）F1+2.3637/（4.801+2.67+1.535+1.241）F2+1.535/（4.801+2.67+1.535+1.241）F3+1.241/（4.801+2.67+1.535+1.241）×F4

由于綜合指標(biāo)F反映了多方面的信息，因此可以利用該指標(biāo)對(duì)大連地區(qū)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)其按綜合主成分值進(jìn)行排序，即可對(duì)大連地區(qū)創(chuàng)新能力與其他副省級(jí)城市創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)比較。（表4）

表4是15個(gè)副省級(jí)城市創(chuàng)新能力四個(gè)主成分的得分、綜合得分及排序情況。F1中深圳排名第一位，大連排名第四位。F2中廣州排名第一位，大連排名第十二位。F3中西安排名第一位、大連排名第七位。F4中寧波排名第一位，大連排名第八位。大連綜合總排名第十二位，在15個(gè)副省級(jí)城市中排名較靠后。

三、大連建設(shè)創(chuàng)新型城市的薄弱環(huán)節(jié)

（一）還沒有形成普遍共識(shí)的創(chuàng)新觀念。大連市創(chuàng)新理論研究與社會(huì)實(shí)踐結(jié)合不夠緊密，相互脫節(jié)，同時(shí)鼓勵(lì)創(chuàng)新、追求卓越、寬容失敗的社會(huì)氛圍還沒有普遍形成。在認(rèn)識(shí)層面上認(rèn)為創(chuàng)新僅僅局限在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，沒有把創(chuàng)新納入到整個(gè)社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)環(huán)節(jié)之中。

（二）外部引進(jìn)吸收再創(chuàng)新水平偏低。大連市有些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備和技術(shù)主要依靠進(jìn)口，許多企業(yè)通過購買、合資合作、并購等方式從國外引進(jìn)了一些先進(jìn)技術(shù)，但在實(shí)際使用中消化吸收再創(chuàng)新不夠。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國范圍內(nèi)通過引進(jìn)消化吸收和引進(jìn)投入的比例為0.81∶1，大連市的這一指標(biāo)明顯偏低，僅為0.18∶1。

（三）企業(yè)自主創(chuàng)新能力欠缺。許多企業(yè)缺乏核心技術(shù)、創(chuàng)新成果和知名品牌，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值的比重偏低，企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和科技成果的產(chǎn)業(yè)化實(shí)現(xiàn)等方面還沒有真正成為創(chuàng)新主體。

（四）創(chuàng)新體系沒有完全形成，制度不夠完善。以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新體系尚不夠完善，科技資源配置受限，尚未打破部門分割、行業(yè)分割和條塊分割的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)相對(duì)淡薄，人才政策和制度沒有完全落到實(shí)處，導(dǎo)致大量人才外流；科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化渠道不夠通暢，創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系標(biāo)準(zhǔn)不夠科學(xué)和規(guī)范。

（五）高學(xué)歷的創(chuàng)新型人才資源不足。截至2016年，全市具有大專以上文化程度的人口占全市從業(yè)人員的比例為25.6%，主要表現(xiàn)在新興高科技產(chǎn)業(yè)高端人才缺乏，尤其是在光電子、機(jī)器人、軟件、生物等領(lǐng)域創(chuàng)新人才匱乏，創(chuàng)新型人才資源不足，缺乏統(tǒng)領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新型企業(yè)家。

四、結(jié)論及建議

主成分分析是利用數(shù)據(jù)降維技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)集進(jìn)行簡化與處理，從而保持?jǐn)?shù)據(jù)集中的對(duì)方差貢獻(xiàn)最大特征的方法。本文將13個(gè)3級(jí)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析數(shù)據(jù)處理，處理結(jié)果中累計(jì)貢獻(xiàn)率已達(dá)到78.562%，說明主成分分析適合用于大連創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)與研究。

根據(jù)SPSS數(shù)據(jù)處理分析得出F1、F2、F3、F4四個(gè)主成分。大連在第一主成分中排名第四位，在專利申請(qǐng)與專利授權(quán)、科技活動(dòng)與新產(chǎn)品發(fā)展方面較占優(yōu)勢(shì)。在第二主成分中，大連排名第十二位，說明大連R&D人員數(shù)較其他副省級(jí)城市較少，普通高等學(xué)校數(shù)量、中專及以上在校生數(shù)等方面處于弱勢(shì)地位。第三與第四主成分，分別在15個(gè)副省級(jí)城市中居于第七、第八的位置。大連在15個(gè)副省級(jí)城市中總排名第十二位，位置靠后。說明在本文選取的指標(biāo)體系下，大連市創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)。

提升大連市的總體創(chuàng)新能力，必須采取有針對(duì)性的措施。從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入與創(chuàng)新績效方面分別采取有效方法。針對(duì)R&D人員數(shù)，高等學(xué)校數(shù)量方面的不足，加大對(duì)研究與實(shí)驗(yàn)性發(fā)展人員的培養(yǎng)力度，努力縮小與其他副省級(jí)城市的差距。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]張靜，李平.中國區(qū)域創(chuàng)新績效的過程溢出與空間關(guān)聯(lián)[J].西部論壇，2017.3.

[2]陳志宗.基于超效率-背景依賴DEA的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)評(píng)價(jià)[J].科研管理，2016.4.endprint