宋燕平　滕瀚

摘 要：國內(nèi)外關(guān)于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)吸收能力的因子構(gòu)成研究較少。針對此狀況，論文選取安徽省115家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，采用訪談和問卷調(diào)查方式對其吸收能力進(jìn)行實證研究。通過探索性因子分析和驗證性因子分析，得出農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)吸收能力的因子結(jié)構(gòu)為吸收與研發(fā)因子、試驗與轉(zhuǎn)化因子和支持與服務(wù)因子。并對因子結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入分析，從因子結(jié)構(gòu)角度對如何提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的吸收能力提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)企業(yè)；吸收能力；因子分析

中圖分類號：F279.243 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672.1101（2018）05.0018.06

Abstract： At home and abroad， there are few researches on the factors constituting of the technology absorption capacity of leading agricultural enterprises. Therefore， 115 agricultural leading enterprises in Anhui Province were selected， and interviews and questionnaires were used to conduct empirical research on their absorptive capacity. Through exploratory factor analysis and confirmatory factor analysis， it is found that the factor structure of agricultural enterprise technology absorptive capacity contains： the absorption and development factor， experiment and conversion factor and support and service factor. The factor structure is deeply analyzed and suggestions on how about improving the absorptive capacity of agricultural enterprises are put forward from the perspective of factor structure.

Key words：Agricultural enterprises； Absorptive capability； Factor analysis

作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的重要組成部分，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)在促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高農(nóng)民收入、鄉(xiāng)村振興、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等方面具有重要作用。目前，全國9萬多家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)提供的農(nóng)產(chǎn)品及加工制品占農(nóng)產(chǎn)品市場供應(yīng)量的1/3，占主要城市菜籃子產(chǎn)品供給的2/3以上，是我國糧棉油肉蛋奶等主要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售的重要主體。苑鵬等分析認(rèn)為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果推廣中發(fā)揮重要作用，但普遍創(chuàng)新能力弱[1]。目前，關(guān)于農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)科技要素的研究主要集中在分析其科技創(chuàng)新績效和影響因素[2-3]；技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以及科技創(chuàng)新中存在的問題[4-5]；科研投入對龍頭企業(yè)的生產(chǎn)效率[6]。

高霞和高啟杰對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)能力進(jìn)行了調(diào)研和分析，并對所調(diào)研的企業(yè)的技術(shù)能力進(jìn)行了評價[7-8]。我國農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)發(fā)展時間短，企業(yè)缺乏科研人員和研發(fā)基地，科研投入較少，其技術(shù)主要來源于高等院校和科研院校，或從其它渠道引進(jìn)。

龍頭企業(yè)只有具備一定的獲取和轉(zhuǎn)化能力，才能將外部的知識和技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)在生產(chǎn)力。國內(nèi)外涉及農(nóng)業(yè)企業(yè)或農(nóng)業(yè)組織吸收能力的相關(guān)研究較少。戈錦文等研究了社會資本通過知識吸收能力影響合作社的創(chuàng)新績效[9]，但尚未對農(nóng)業(yè)企業(yè)技術(shù)吸收能力進(jìn)行研究。因此，從吸收能力的角度深入分析研究我國農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題更具現(xiàn)實性和重要性。

1990年科恩（ Cohen）和利文索爾（levinthal）提出了吸收能力的概念[10]。近三十年來，吸收能力得到廣泛關(guān)注，大量研究從其內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)和過程的角度開展，取得了很多有價值的成果。其中有代表性的，如，扎赫拉（ Zahra）和喬治（George）通過對吸收能力的內(nèi)涵進(jìn)行深入分析，將其分為潛在吸收能力（獲取和內(nèi)化）和現(xiàn)實吸收能力（轉(zhuǎn)換和應(yīng)用）[11]；萊恩（Lane）等人認(rèn)為企業(yè)的吸收能力是對技術(shù)的獲取、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用，是探索式學(xué)習(xí)、轉(zhuǎn)換式學(xué)習(xí)和開發(fā)式學(xué)習(xí)的過程[12]。但是，隨著對吸收能力的深入研究，研究者已不滿足從概念上對其進(jìn)行解釋，或者只是簡單地將吸收能力視作企業(yè)的研發(fā)投入的變量，而是對吸收能力的影響因子進(jìn)行細(xì)致分析。Tessa C. Flatten等分析認(rèn)為獲取能力的影響因子是尋找、獲取和使用信息，消化能力的影響因子是部門交流和協(xié)作解決問題，轉(zhuǎn)換能力的影響因子是企業(yè)形成采用新知識的慣例，應(yīng)用能力的影響因子是企業(yè)采用和開發(fā)新知識的能力[13]。國內(nèi)針對工業(yè)企業(yè)的吸收能力有較豐富的研究，主要包括企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系[14-15]。林春培等以廣東創(chuàng)新型企業(yè)為調(diào)研對象，形成以探索式、轉(zhuǎn)換式和利用式學(xué)習(xí)為二階因子的吸收能力模型[16]，支持吸收能力具有多維性質(zhì)的觀點(diǎn)。

所以，吸收能力是一種探索式主動獲取和內(nèi)化吸收的動態(tài)過程，是企業(yè)在已有資源的基礎(chǔ)上不斷開發(fā)創(chuàng)造并形成自身內(nèi)在優(yōu)勢的過程。它的構(gòu)成因素是復(fù)雜和動態(tài)的。企業(yè)處于不同的發(fā)展階段，其吸收能力構(gòu)成因素也并不完全一致。高霞在文獻(xiàn)[7]中對山東32家農(nóng)業(yè)企業(yè)的調(diào)查研究表明企業(yè)的內(nèi)部因素包括投入研發(fā)資金、企業(yè)的技術(shù)水平、技術(shù)人員、企業(yè)戰(zhàn)略和領(lǐng)導(dǎo)的支持、外部的政策支持等影響企業(yè)的創(chuàng)新能力的主要因素。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)技術(shù)吸收能力是對技術(shù)獲取、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的過程。 根據(jù)相關(guān)研究，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)對技術(shù)和信息的獲取，研發(fā)投入、研發(fā)人員、研發(fā)中心、技術(shù)專利、政府支持和外圍政策等影響農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)獲取和應(yīng)用推廣開發(fā)新技術(shù)的因素。所以，深入分析農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)吸收能力的因子構(gòu)成，有利于找出農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)在技術(shù)吸收、內(nèi)化和應(yīng)用過程中的不足，從而探索出提高企業(yè)吸收能力的途徑，使其發(fā)揮技術(shù)輻射，帶動農(nóng)民增收，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展。

一、研究假設(shè)與方法

企業(yè)所能調(diào)配和擁有的人力資源、技術(shù)資源、實物資源、關(guān)系資源等是企業(yè)形成能力的基礎(chǔ)，能力是依靠資源形成的[17]。能力只是企業(yè)的一種獨(dú)特資源，企業(yè)具備了相應(yīng)的能力才能夠獲得競爭優(yōu)勢。人力資源、研究中心等是企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)研發(fā)人員的數(shù)量和質(zhì)量[2，7，8]是影響其創(chuàng)新能力的主要因素。技術(shù)創(chuàng)新過程中的人力資源可以分為領(lǐng)導(dǎo)層和執(zhí)行層[18]；Edward Robert等認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)層即橋梁人物（gatekeeper）是技術(shù)創(chuàng)新過程中的信息傳遞者和帶頭人，起著關(guān)鍵作用[19]。國內(nèi)外大量的研究都證明了人力資源的數(shù)量和質(zhì)量在創(chuàng)新中的作用。企業(yè)已有技術(shù)資源包括研究中心和成果能夠促進(jìn)企業(yè)吸收能力的提高。André Spithoven認(rèn)為企業(yè)吸收能力較弱時可以通過研究中心獲取更多的外部資源[20]，企業(yè)的新技術(shù)、專利的數(shù)量和質(zhì)量與吸收能力相關(guān)；Muscio， A在文獻(xiàn) [15]、Shaker A. Zahra 在文獻(xiàn)[11]認(rèn)為企業(yè)與外部的合作與其吸收能力成正比。同時，許多研究認(rèn)為企業(yè)開展合作有利于技術(shù)吸收能力的提高。

Veugelers， R通過對290個公司的調(diào)查分析，結(jié)論表明公司吸收能力提高的必要條件是公司擁有研發(fā)部門，公司研發(fā)和合作活動與其技術(shù)吸收能力成正比[21]；另一方面，企業(yè)的科技活動只有在一定的科技戰(zhàn)略指導(dǎo)下開展，才能構(gòu)建和提升其核心能力。郝生賓等通過對105家企業(yè)的分析研究，認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略對技術(shù)能力有顯著的直接正向影響[22]；Joan E. Ricart研究也認(rèn)為技術(shù)戰(zhàn)略需要與企業(yè)的吸收能力相適應(yīng)，才能不斷獲取外部資源，從而持續(xù)創(chuàng)新[23]。但是，企業(yè)擁有的人力資源必須開展科技活動才能形成吸收能力，企業(yè)通過成立研發(fā)中心，使科研人員能夠常年開展相應(yīng)的研發(fā)和學(xué)習(xí)活動， 從而使資源變?yōu)槟芰Α?/p>

技術(shù)和知識具有外溢性，導(dǎo)致企業(yè)在研發(fā)和吸收外部知識和技術(shù)的過程中具有收益和損失的雙重性。因此外圍環(huán)境包括政府對研發(fā)的投入、技術(shù)許可、補(bǔ)貼、稅收等政策對企業(yè)的技術(shù)吸收能力具有重要影響，研發(fā)外溢對企業(yè)技術(shù)吸收能力的影響，即政府的研發(fā)投入和資金補(bǔ)貼越多、稅收越少越能促進(jìn)企業(yè)獲取和應(yīng)用技術(shù)，從而提高企業(yè)的技術(shù)吸收能力。Todd A. Watkins和Lolita Paff研究了科技政策、稅收等影響企業(yè)的技術(shù)吸收能力。根據(jù)對美國生物醫(yī)藥、軟件產(chǎn)業(yè)的調(diào)查，他們認(rèn)為對小企業(yè)的研發(fā)補(bǔ)助能促進(jìn)其技術(shù)吸收能力的提高[24-25]。

根據(jù)資源基礎(chǔ)觀和其它相關(guān)理論研究，本文提出以下理論假設(shè)：

（1）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)擁有的人力資源、技術(shù)資源等是吸收能力的基礎(chǔ)。政策及其它環(huán)境條件的支持能夠提高農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的吸收能力。

（2）農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的吸收能力是企業(yè)對技術(shù)獲取、內(nèi)化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用的過程，通過吸收研發(fā)、試驗與轉(zhuǎn)化活動促使企業(yè)的資源轉(zhuǎn)化為能力。

（一）調(diào)查樣本特征

調(diào)查對象為安徽省115家農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)：其中國家級9家，省級51家，市級55家； 27家為安徽省科技廳認(rèn)定的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)，83家企業(yè)擁有研發(fā)中心；抽樣企業(yè)涉及到糧油、飼料、畜禽、堅果炒貨、乳制品、軟飲料、蔬菜等多個農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域，樣本具有良好的代表性。

（二） 問卷編制與問卷項目分析

1.深度訪談及訪談內(nèi)容分析。為了更好地獲得信效度良好的測查工具，在已有理論研究和研究假設(shè)的基礎(chǔ)上，訪談安徽省從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究、科技管理研究和農(nóng)業(yè)行政管理的9名專家。訪談內(nèi)容為：（1）農(nóng)業(yè)企業(yè)吸收能力是什么？你是怎樣理解農(nóng)業(yè)企業(yè)吸收能力的？（2）你認(rèn)為哪些因素影響了農(nóng)業(yè)企業(yè)的吸收能力？結(jié)合你的工作經(jīng)驗，談?wù)勗鯓犹岣咿r(nóng)業(yè)企業(yè)的吸收能力？

在已有研究成果基礎(chǔ)上，通過對深度訪談的內(nèi)容進(jìn)行分析，結(jié)合訪談內(nèi)容的編碼維度，參照國外權(quán)威期刊已使用過的量表，根據(jù)我國龍頭企業(yè)的特點(diǎn)，選擇企業(yè)擁有的資源如科研人員數(shù)量與質(zhì)量、信息收集人員和信息建設(shè)水平、研發(fā)投入、試驗和開發(fā)中心、擁有的基地、成果、技術(shù)等資源、政府和政策支持、科技合作等作為編制題項，將企業(yè)吸收能力的構(gòu)成“吸收與研發(fā)因子、試驗與轉(zhuǎn)化因子、支持與服務(wù)因子”等作為問卷編制的依據(jù)。

2.問卷編制與試測。問卷采用標(biāo)準(zhǔn)化量表，形式采用李克特五級量表，計分方式采用反向計分，數(shù)字從“1”到“5”表示贊同度依次降低，其中“1”代表“程度最高”，“5”代表“程度最低”，問卷共有15道題項構(gòu)成。

首先使用SPSS17.0對問卷進(jìn)行項目分析。對115份問卷的反向計分進(jìn)行轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化后求出每個樣本個體量表總分，并按照個體總分進(jìn)行高低分組；高分組31家企業(yè)，低分組31家企業(yè)；高分組界限是35分，低分組界限是24分。分組完成后，對每道題項進(jìn)行獨(dú)立樣本t-test檢驗。表1是題項分析的獨(dú)立樣本t-test檢驗結(jié)果。表1中t檢驗差異均顯著（p<0.001），表明15道題項均有良好的鑒別度。

（三）統(tǒng)計數(shù)據(jù)處理探索性因子分析采用主成分分析，選擇斜交轉(zhuǎn)軸法，統(tǒng)計工具仍為SPSS17.0，驗證性因子分析工具采用AMOS4.0。

1.探索性因子分析。為檢驗調(diào)查數(shù)據(jù)是否適合作因素分析，對115家企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行Bartletts Test，檢驗卡方值為1 051.919（df=136），p<0.001，說明各因子之間有共享因素的可能性，樣本適當(dāng)性度量值KMO值為0.872，表明樣本適合進(jìn)行因子分析。表2是15道題項的KMO and Bartletts 檢驗。

對15個項目進(jìn)行因子分析，根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)挑選項目和因子：（1）一個項目不能載兩個以上超過0.5的因子負(fù)荷；（2）因子負(fù)荷要超過0.5；（3）每個因子不能少于3個項目。圖1是問卷調(diào)查數(shù)據(jù)第一次探索性因子分析的陡坡圖，從陡坡圖可以看出，從第2個因子以后，坡度線平坦，因而保留3個因子比較適宜。

按照上述原則，共得到累積貢獻(xiàn)率為63.51%的3個因子，這3個因子可以累積解釋農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)吸收能力變化的63.151%，說明這3個因子對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)吸收能力的提升具有重要影響。

表3是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)吸收能力的因子結(jié)構(gòu)及因子負(fù)荷。因子1包含“科研人數(shù)”“研發(fā)人員學(xué)歷”“研發(fā)帶頭人數(shù)量”“技術(shù)戰(zhàn)略”和“研發(fā)中心”，它主要表明企業(yè)的吸收和研發(fā)水平，所以命名為“吸收和研發(fā)因子”；因子2包括“商標(biāo)質(zhì)量和數(shù)量”“試驗基地的數(shù)量和水平”“與其它企業(yè)關(guān)系”“信息建設(shè)水平”“已應(yīng)用成果數(shù)量”和“技術(shù)合作”，它主要表明企業(yè)的試驗和轉(zhuǎn)化水平，因此命名為“試驗和轉(zhuǎn)化因子”；因子3包含“外圍市場環(huán)境”“外圍政策環(huán)境”和“與政府的關(guān)系”，它主要表明外部政策和環(huán)境對企業(yè)的支持和服務(wù)水平，因此命名為“支持與服務(wù)因子”。

對問卷進(jìn)行信度檢驗，因子1所有項目的內(nèi)在信度系數(shù)Cronbach's Alpha為0.873，因子2各項目的Cronbach's Alpha為0.848，因子3各項目的Cronbach's Alpha為0.738；總問卷的Cronbach's Alpha為0.923，說明問卷具有較高的內(nèi)部一致信度，也即三個因子的各項目測查的是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的吸收能力。

2. 驗證性因子分析。為考察實際模型與構(gòu)想模型的擬合度，以及項目與各因子之間的關(guān)系，對他們的技術(shù)吸收能力進(jìn)行驗證性因子分析。因子結(jié)構(gòu)模型及其標(biāo)準(zhǔn)化路徑圖如圖2所示。

此模型中CMIN/DF（卡方與自由度的比值）為2.293，其值小于3；GFI值為0.817， CFI值為0.871，均大于0.80； AGFI值為0.747，接近0.80； RMSEA為0.107，略大于0.080；說明模型的適配度較好，較好的驗證了農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的吸收能力影響因子構(gòu)成。

二、結(jié)論

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)擁有研發(fā)人員、新技術(shù)、專利、商標(biāo)、研發(fā)中心、試驗基地等資源，是企業(yè)獲取、消化、轉(zhuǎn)換和應(yīng)用知識和技術(shù)的必備條件。但是具備了人力資源、物質(zhì)資源并不等同企業(yè)具備了獲取、消化 轉(zhuǎn)化和應(yīng)用知識和技術(shù)的能力。只有將資源與相應(yīng)的行動結(jié)合起來，才能形成能力。本文通過對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的調(diào)查分析，認(rèn)為農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的吸收能力是由吸收與研發(fā)、試驗與轉(zhuǎn)化和支持與服務(wù)三個因子組成。在吸收與研發(fā)因子中，企業(yè)的人力資源必須在企業(yè)科技戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，由研發(fā)中心開展研發(fā)活動才能逐漸具備和提高其吸收能力；試驗與轉(zhuǎn)化因子中的商標(biāo)質(zhì)量和數(shù)量、試驗基地數(shù)量和水平、已應(yīng)用的專利、信息建設(shè)水平是農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)進(jìn)行技術(shù)試驗和轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)。企業(yè)開展科技合作，才能使企業(yè)具備和提高其吸收能力。企業(yè)吸收新的技術(shù)之后，需要進(jìn)行試驗與轉(zhuǎn)化。而企業(yè)的試驗基地數(shù)量和水平、信息建設(shè)水平等是其技術(shù)試驗和轉(zhuǎn)化的物質(zhì)基礎(chǔ)。而且龍頭企業(yè)擁有的商標(biāo)的數(shù)量和質(zhì)量，已應(yīng)用的專利數(shù)量，與其它企業(yè)的關(guān)系是企業(yè)的無形資產(chǎn)，能夠使企業(yè)有條件開展試驗和轉(zhuǎn)化。

農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)通過與高校及科研單位的產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新水平的重要途徑。龍頭企業(yè)以科研項目為紐帶，以龍頭企業(yè)的科研基地為試驗推廣載體，實現(xiàn)技術(shù)供方和技術(shù)需方的有效結(jié)合，不斷促進(jìn)資源的有效利用，提高龍頭企業(yè)的科技創(chuàng)新水平和試驗推廣的能力。所以，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)通過開展產(chǎn)學(xué)研合作，對擁有的技術(shù)開展試驗和轉(zhuǎn)化，能夠提高技術(shù)吸收能力。

支持與服務(wù)因子包括科技政策、政府投入、稅收、技術(shù)許可等，這些因子對企業(yè)技術(shù)吸收能力具有較大影響。農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的技術(shù)力量薄弱，能夠形成競爭優(yōu)勢的資源較少，因此政府及其它方面的支持是其生存和發(fā)展的重要因素。且政府對于促進(jìn)龍頭企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作，進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新等具有有重要作用。所以，政府對農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的研發(fā)投入和補(bǔ)貼越多、服務(wù)越多，越有利于其吸收能力的提高；另一方面，農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)與政府建立良好的關(guān)系，能夠獲取更多的信息，更能理解政府的政策，從而提高其獲取和應(yīng)用技術(shù)的能力。

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[責(zé)任編輯：吳曉紅]