楊卓+張宏巖

【摘 要】工業(yè)企業(yè)是技術創(chuàng)新的重要載體，論文以青海省工業(yè)企業(yè)為研究對象，把技術創(chuàng)新的過程分解為技術研發(fā)和成果轉化兩個階段，分別構建評價指標體系，采用兩階段串聯(lián)DEA模型對技術創(chuàng)新效率進行測度，得到青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)和技術轉化階段的技術創(chuàng)新效率值，并將青海省的測度結果與全國平均水平及西部十二省之間進行橫向比較，綜合評價青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率，提出提高青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率的對策建議。

【Abstract】The industrial enterprise is an important carrier of technological innovation， taking the industrial enterprises in Qinghai province as the research object， paper divides the process of technology innovation into technology development and achievement transformation two stages， and constructs evaluation index system respectively， using two stage series DEA model to measure the efficiency of technological innovation， to obtain the technical innovation efficiency value in technology development and technology transformation of industry enterprise of Qinghai province， and compares the result with national average level and twelve western provinces， comprehensively evaluate the technical innovation efficiency value of industry enterprise of Qinghai province， puts forward countermeasures and suggestions to improve the efficiency of technological innovation of industrial enterprises in Qinghai province.

【關鍵詞】工業(yè)企業(yè)； 技術創(chuàng)新效率；DEA模型

【Keywords】industrial enterprise； technical innovation efficiency； DEA model

【中圖分類號】F403.8 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2018）01-0040-03

1 引言

近年來，青海省提出“建設新青海，創(chuàng)造新生活”的“兩新”目標和“建設國家循環(huán)經濟發(fā)展先行區(qū)、全國生態(tài)文明建設先行區(qū)和民族團結進步示范區(qū)”的“三區(qū)”戰(zhàn)略，并努力與全國同步建成小康社會。青海省綜合經濟實力的發(fā)展離不開工業(yè)企業(yè)，而當下工業(yè)企業(yè)的發(fā)展主要依靠技術創(chuàng)新。因此，對青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率問題進行研究，有利于從根本上提高青海省技術創(chuàng)新能力，促進青海省經濟的科學發(fā)展。

2 評價指標體系的構建和評價模型的選取

2.1 評價指標體系的構建

本文遵循科學性、可操作性和數(shù)據(jù)可得性的原則，構建了工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)和技術轉化階段的評價指標體系。技術研發(fā)階段以R&D人員全時當量、R&D經費投入、新產品開發(fā)經費支出為投入指標，以專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為產出指標。工業(yè)企業(yè)技術轉化階段，科技成果從虛擬的知識、技術轉變?yōu)榫唧w的商業(yè)化的產品，企業(yè)通過這些產品實現(xiàn)自身追求的經濟利益。技術轉化階段本文選取專利申請數(shù)和發(fā)明專利數(shù)為技術投入指標；新產品開發(fā)經費支出、引進技術經費支出、技術改造經費支出為資金投入指標；研發(fā)機構人員數(shù)為人力投入指標；新產品開發(fā)項目數(shù)和新產品銷售收入為產出指標[1]。

2.2 評價模型的選取

3 實證分析

本文運用兩階段串聯(lián)的數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法測算青海省工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新效率，與全國及西部十二省的工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率值進行對比。所用數(shù)據(jù)來源于 《2016年工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒》 和 《2016年青海省統(tǒng)計年鑒》 。具體運用DEA-SOLVER Pro5.0軟件進行運算分析，依據(jù)的模型為兩階段串聯(lián)DEA模型，研究視角是投入角度。具體運算結果如表1所示（后附表1）。

4 結論與對策建議

4.1 結論

本研究通過實證分析可知，青海省工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新效率低的主要原因是技術研發(fā)階段效率低，現(xiàn)通過以下三方面進行具體闡述：

①技術研發(fā)階段綜合效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)階段綜合效率值為0.543，居全國三十個省份（除西藏外）第十六，略低于西部地區(qū)和全國綜合效率平均值。青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)階段較低的綜合效率值反映了青海省工業(yè)企業(yè)在資源配置和資源使用方面還存在一定的問題。結合表1技術研發(fā)階段的評價指標來看，該階段綜合效率較低，主要是因為人力資源和物質資源的配置與使用存在問題。

②技術研發(fā)階段規(guī)模效率分析

西部地區(qū)規(guī)模效率的平均值為0.712，全國規(guī)模效率的平均值是0.872，而青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)階段的規(guī)模效率僅為0.543，低于西部和全國平均水平，居全國三十個省份（除西藏外）之末。青海省規(guī)模效率值為0.543，小于1且處于遞增狀態(tài)，反映出青海省工業(yè)企業(yè)應擴大投入規(guī)模以帶來更高比例的產出。

③技術研發(fā)階段純技術效率分析

青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)階段純技術效率值為1，較高的純技術效率說明工業(yè)企業(yè)在制度建設、管理創(chuàng)新和技術突破等方面做得不錯，這在很大程度上避免了綜合創(chuàng)新效率的過度下滑。

綜上可知青海省工業(yè)企業(yè)在技術研發(fā)階段技術效率低主要是因為該階段人、財、物的投入不足，且配置和使用效率低，另外企業(yè)規(guī)模不足導致規(guī)模報酬遞增。

4.2 對策建議

①青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段綜合效率值偏低，人力資源、物質資源的配置和使用存在一定的問題。因此，企業(yè)自身應進一步提高管理能力，完善企業(yè)創(chuàng)新績效考核獎勵制度，激發(fā)內部技術創(chuàng)新人才的創(chuàng)新積極性，使已有的人力資源得到充分發(fā)揮。此外，企業(yè)應建立內部監(jiān)督機制，避免科技研發(fā)經費的浪費和不合理使用，切實提高研發(fā)經費的利用率。

②青海省工業(yè)企業(yè)在研發(fā)階段的規(guī)模效率位于全國三十個省份之末，處于遞增狀態(tài)，加大技術創(chuàng)新投入和擴大企業(yè)規(guī)模對提高規(guī)模效率顯得十分關鍵。創(chuàng)新型人才和研發(fā)資金是技術創(chuàng)新投入的重要組成部分，青海省歷來缺乏人才，人才流失嚴重，培養(yǎng)和引進創(chuàng)新型人才是增加技術創(chuàng)新投入的有效途徑。現(xiàn)有資金投入的基礎上，應建立健全以政府財政投入為主、銀行貸款為支撐、社會集資和引進外資為補充、優(yōu)惠政策做扶持的“多位一體”資金投入體系，完善金融服務支持技術創(chuàng)新的長效機制，保證技術創(chuàng)新研發(fā)階段足夠的資金支持。最后，應促進產、學、研交流與合作，調整、優(yōu)化企業(yè)結構，使企業(yè)規(guī)模不斷優(yōu)化，提高技術創(chuàng)新效率。

【參考文獻】

【1】趙慧芳，李偉衛(wèi)，等.我國東中西部地區(qū)專利創(chuàng)新效率差異研究[J].中國管理科學，2008，l0（s7）：387-392.endprint