淺析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

摘要：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)企業(yè)家必須要考量的問題，從實(shí)務(wù)中大都聚集在產(chǎn)品質(zhì)量問題、對(duì)外擔(dān)保和董監(jiān)高任職問題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。本文從以上實(shí)務(wù)問題出發(fā)討論如何應(yīng)對(duì)，使企業(yè)利益與風(fēng)險(xiǎn)之間達(dá)到平衡點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量；對(duì)外擔(dān)保；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

法律存在的意義是對(duì)權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行劃定。權(quán)利和義務(wù)來源于何處，回歸到馬克思對(duì)社會(huì)的定義下，一切來源于物質(zhì)生活。其中法律最重要的價(jià)值之一是具有預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說，迫切需要法律在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)中得到最好的運(yùn)用。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因不懂法、不守法而有可能遭受一種法律否定性評(píng)價(jià)，從而導(dǎo)致其承擔(dān)法律責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)階段。那么法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，給企業(yè)帶來的是毀滅性打擊。

企業(yè)從事活動(dòng)，關(guān)注點(diǎn)在于利益和風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)包括兩種，一是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，二是法律風(fēng)險(xiǎn)。但商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)家可以掌控和識(shí)別的，即使爆發(fā)，在一定程度上也是能夠規(guī)避的，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)來說像是一種慢性病，經(jīng)過調(diào)理是可以好起來的。但是法律風(fēng)險(xiǎn)面對(duì)的是市場(chǎng)變化、現(xiàn)金斷流、決策失誤，它往往是一種暴病和絕癥，危害性極大。隨著企業(yè)加入法律風(fēng)險(xiǎn)體驗(yàn)項(xiàng)目、法律風(fēng)險(xiǎn)治理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理體制、法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警建立，風(fēng)險(xiǎn)被有效地控制和管理，同時(shí)企業(yè)的利益指數(shù)一直高于風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。

現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理理念是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制并重的，企業(yè)利潤(rùn)來源于良好的管理，良好的管理是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的一部分。運(yùn)用整合風(fēng)險(xiǎn)管理措施，它包括了商業(yè)計(jì)劃、股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司章程、商業(yè)秘密、專利等，同時(shí)降低不確定不安穩(wěn)等因素，提升企業(yè)在管理活動(dòng)中的績(jī)效，達(dá)到利益最大化。

產(chǎn)品質(zhì)量問題除了和消費(fèi)者有關(guān)，同企業(yè)文化、企業(yè)信譽(yù)、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)更密切相關(guān)。一個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量的好與壞可以在一瞬間決定企業(yè)生死存亡問題，企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)都是圍繞著產(chǎn)品而展開的。產(chǎn)品質(zhì)量的合格與否關(guān)系到企業(yè)法律實(shí)務(wù)問題，涉及民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任。一旦有偏差，例如像三鹿奶粉，就會(huì)給消費(fèi)者、企業(yè)、社會(huì)公眾帶來巨大的損失。公司對(duì)外擔(dān)?？梢云鸬饺谫Y融券的作用，目前來看我國(guó)公司對(duì)外擔(dān)保數(shù)量持續(xù)上升，不僅普遍同時(shí)涉及金額多。而且大多數(shù)案例中，超過公司章程規(guī)定的擔(dān)保金額，一旦發(fā)生資金無(wú)法回轉(zhuǎn)，那么不論是公司還是中小股東都會(huì)遭受嚴(yán)重侵害。公司往往缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在公司章程中并沒有將大股東的責(zé)任以及擔(dān)保數(shù)額進(jìn)行限制，累計(jì)投票制情況在上市公司中并沒有真正得到落實(shí)。公司應(yīng)當(dāng)在章程中規(guī)定對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)容，只有嚴(yán)格依照章程辦事，才能使法律風(fēng)險(xiǎn)得到防控。公司的治理結(jié)構(gòu)其實(shí)一種利益權(quán)衡，它包括了公司的股東（即公司所有權(quán)人）、股（大）東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)四種主體的風(fēng)險(xiǎn)防控。在公司法中，規(guī)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職條件，同時(shí)規(guī)定董監(jiān)高持股份額以及轉(zhuǎn)讓時(shí)間公司章程進(jìn)行限制。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)品牌、以及商業(yè)秘密。其中專利和商業(yè)秘密互為補(bǔ)充，二者都構(gòu)成了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)里必須要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密是獲取利益、獲取市場(chǎng)份額的核心競(jìng)爭(zhēng)力，例如華為公司高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)，從開發(fā)研究到占有使用，以及維權(quán)保護(hù)三位一體進(jìn)行運(yùn)作。經(jīng)濟(jì)的變革從粗放型到集約型，依靠技術(shù)創(chuàng)新同其他投入來講，更容易遭到竊取、利用以及高級(jí)管理人員利用自身便利從事相關(guān)活動(dòng)。因此企業(yè)在制定企業(yè)法律防范風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)此加以規(guī)范。一個(gè)企業(yè)里如果沒有好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)，那么就無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)必須運(yùn)用法律來進(jìn)行保障。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范按照學(xué)者分類分為三類：一是事前，即在企業(yè)成立之初就對(duì)企業(yè)要從事的活動(dòng)進(jìn)行預(yù)先判斷；二是事中，即企業(yè)所有人及負(fù)責(zé)企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的人員對(duì)企業(yè)從事的活動(dòng)中進(jìn)行防控；三是事后，即當(dāng)企業(yè)處于爭(zhēng)議狀態(tài)下該如何應(yīng)對(duì)，大多數(shù)涉及訴訟問題。全球化大背景下，三者緊密結(jié)合，但從實(shí)務(wù)角度來看，事中防范是最為有效的，大多數(shù)案件牽涉甚多，包括企業(yè)的信譽(yù)問題以及善后費(fèi)用的高額支付，很容易給一個(gè)企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。因此，在重大投資和運(yùn)營(yíng)決策中，事中的防范尤為重要。它可以利用大量的法務(wù)人員預(yù)測(cè)、評(píng)估、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模式下，中國(guó)提出了“一帶一路”，國(guó)際化和本土化的結(jié)合更加帶動(dòng)了許多企業(yè)的積極性。中國(guó)企業(yè)走出去，需要的不僅是戰(zhàn)略上的決策，還有應(yīng)對(duì)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)的能力。要深切注意因?yàn)榉晌幕牟町惗鴮?dǎo)致的法律法規(guī)并不相同。如何構(gòu)筑一個(gè)完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，必須從企業(yè)負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員以及普通員工細(xì)微之處就要滲透法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防體系。企業(yè)管理者要將法律法規(guī)加入到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，引入體系、樹立框架，具有法律意識(shí)運(yùn)用法律手段治理企業(yè)。同時(shí)加強(qiáng)高級(jí)管理人員的法治意識(shí)，運(yùn)用法律手段來維護(hù)自身和公司權(quán)益，加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范行為。企業(yè)法制化包括企業(yè)的各個(gè)階段，包括企業(yè)的決策者、管理者和員工。企業(yè)在未來階段會(huì)遇到多種風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)占據(jù)了很大部分，解決法律風(fēng)險(xiǎn)存在的問題，是企業(yè)走好每一步的關(guān)鍵點(diǎn)。

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作者簡(jiǎn)介：

劉美鋒，山西省太原市，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院。endprint