姚瑞娟，閔 珊，李競強，韓秀棟

(天津市高技術研究發(fā)展中心 天津300051)

0 引 言

知識和技術密集的特點決定了提高知識產權的狀況對高新技術企業(yè)(以下簡稱“高企”)的發(fā)展具有重要作用。以專利為代表的知識產權是提高企業(yè)競爭力的重要體現(xiàn)，得到了越來越多的認同，同時高企是我國企業(yè)技術創(chuàng)新的先導，其創(chuàng)新成果也得到各方面的重視[1]。近年來，天津市高企數量持續(xù)增長，質量不斷提高，向高端、高質、集群化發(fā)展[2]。高新技術企業(yè)創(chuàng)造了大量的知識產權，專利是其中最重要也是占比最多的形式。

1 我市高新技術企業(yè)專利的總體情況

1.1 結構特征

專利是高企最主要的知識產權，從表 1可見，2016年我市高企累計擁有有效專利 62,065件，其中發(fā)明專利 14,678件。戶均擁有專利數約為19件，其中發(fā)明專利數約為5件。

從表2可以看出，從規(guī)模分布上看，規(guī)模在2億元(含)以上的高企累計擁有專利總數最多，規(guī)模在1,000萬以下的高企由于企業(yè)數量多，累計擁有的專利并不少。從戶均指標上看，企業(yè)規(guī)模越大，擁有專利、發(fā)明專利數量越多；但企業(yè)發(fā)明專利占比與企業(yè)規(guī)模不完全成正比。規(guī)模在 1,000萬元以下的高企、規(guī)模在5,000萬元(含)～1億元的高企和規(guī)模在2億元(含)以上的高企，發(fā)明專利占比較高。從趨勢上看，2015年和2016年各規(guī)模高企戶均累計擁有專利數均相當。

表1 高新技術企業(yè)累計擁有專利情況(2015—2016年)Tab.1 Total amount of patents of the high-tech enterprises(2015—2016)

表2 戶均累計擁有專利規(guī)模分布(2015—2016年)Tab.2 Scale distribution of the average patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.2 專利申請情況

1.2.1 申請專利總體情況

由表 3可知，2016年，全市高企申請專利23,530件，上升了 22.81%,，其中申請發(fā)明專利為10,285件，上升了 23.81%,，占申請專利的比例為43.7%,，與 2015年持平。全市高企戶均申請專利7.4件，比 2015年下降了 10.84%,，其中申請發(fā)明專利3.2件，比2015年下降了11.11%,。

表3 高新技術企業(yè)申請專利變化(2015—2016年)Tab.3 Changes in patent applications of the high-tech enterprises(2015—2016)

1.2.2 當年申請專利的規(guī)模分布

從表 4可以看出，高企規(guī)模越大，戶均申請專利的數量越多，2016年規(guī)模在1,000萬以下的高企戶均申請專利最少，近4件；規(guī)模在2億元(含)以上的高企戶均申請專利約為 21件。從趨勢上看，2016年除規(guī)模為5,000萬(含)～1億的高企戶均申請專利數與2015年一致，其他規(guī)模的申請高企戶均專利數略有下降。

高企戶均申請專利數與企業(yè)規(guī)模成正比。申請發(fā)明專利數也有類似的趨勢。規(guī)模在1,000萬以下的高企戶均申請發(fā)明專利近2件；規(guī)模在2億元(含)以上的高企戶均申請發(fā)明專利約為 10件。不同規(guī)模的高企較為不同，規(guī)模在 1,000萬以下的高企戶均申請發(fā)明專利占比在 43%,左右，該比重與規(guī)模2,000(含)～5,000萬及 2億(含)以上的高企占比接近。規(guī)模在 1,000(含)～2,000萬高企的戶均申請發(fā)明專利占比波動較大，2015年占比為 45.86%，2016年占比為37.89%,。

表4 高新技術企業(yè)戶均申請專利規(guī)模分布(2015—2016年)Tab.4 Scale distribution of average patent application for each high-tech enterprise(2015—2016)

1.3 專利授權的情況

1.3.1 專利授權總體情況

從表5可知，2016年我市高企當年授權專利數量為 14,616件，增長率為 22.49%,，其中發(fā)明專利3,097件，增長率為 10.92%，發(fā)明專利占比為21.19%，下降了2.21個百分點。當年戶均授權專利為4.57件，其中發(fā)明專利為0.97件。

表5 高新技術企業(yè)當年授權專利情況(2015—2016年)Tab.5 Authorized patents of the high-tech enterprises (2015—2016)

1.3.2 授權專利規(guī)模分布

從表 6可以看出，企業(yè)規(guī)模越大，戶均授權專利和發(fā)明專利數量也越多。規(guī)模在1,000萬元以下的高企戶均授權專利不超過3件；規(guī)模在1,000萬(含)～1億元的高企戶均授權專利均在 3～4件之間；規(guī)模在1(含)～2億的高企戶均授權專利約為6件，規(guī)模在2億元以上的高企戶均授權專利在13～16件。授權專利中發(fā)明專利的數量基本與企業(yè)規(guī)模呈正相關，規(guī)模小的企業(yè)授權發(fā)明專利的數量較少，規(guī)模大的企業(yè)授權發(fā)明專利的數量較多。

雖然高企當年戶均授權專利和授權發(fā)明專利均隨著企業(yè)規(guī)模增大而增大，但是當年戶均授權發(fā)明專利占比并不與企業(yè)規(guī)模呈正相關。2015年當年戶均授權發(fā)明專利占比最低的為規(guī)模在 2,000(含)～5,000萬的高企，為 19.26%,，2016年最低的為規(guī)模1,000(含)～2,000萬的高企，為 12.59%,。從趨勢上看，規(guī)模 2,000(含)～5,000萬、1(含)～2億及 2億(含)以上的高企當年戶均授權發(fā)明專利占比比較穩(wěn)定(見圖1)。

表6 高新技術企業(yè)戶均授權專利規(guī)模分布(2015—2016年)Tab.6 Scale distribution of average authorized patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

圖1 高新技術企業(yè)當年戶均授權發(fā)明專利占比的規(guī)模分布(2015—2016年)Fig.1 Scale distribution of the average proportion of authorized invention patents for each high-tech enterprise(2015—2016)

2 我市高新技術企業(yè)專利的領域分布

2.1 整體分布分析

從領域上看，擁有有效專利、當年申請專利和當年授權專利最多的 3個領域依次是先進制造與自動化、高技術服務和新材料，其擁有專利之和占全市高企擁有專利量的 64.9%,。從當年申請專利、當年授權專利和擁有有效專利情況上看，先進制造與自動化領域表現(xiàn)最為突出。

2.2 戶均分布分析

從領域的戶均指標上看，戶均擁有有效專利、當年申請專利和當年授權專利最多的 3個領域是航空航天、高技術服務、新能源與節(jié)能。除航空航天、高技術服務外，生物與新醫(yī)藥領域在戶均擁有、當年申請和當年授權的發(fā)明專利上表現(xiàn)突出。

3 我市外資高新技術企業(yè)專利分析

2016年我市高企中外資企業(yè)共有 242家，占全市高企數量的 7.43%,。累計擁有有效專利 5,374件，占全市高企累計擁有有效專利的比重為8.66%,，累計擁有發(fā)明專利 1,324件，占比為 9.02%,。專利數量占比與外資高企數量占比相當(見表7)。

表7 2016年外資高新技術企業(yè)專利總量Tab.7 Total amount of patents of foreign high-tech enterprises in 2016

4 我市高新技術企業(yè)專利存在的問題及建議

4.1 存在的問題

由于全球發(fā)展模式的技術轉型，極大地推動產業(yè)升級并改變競爭格局[3]。我市高企專利呈活躍狀態(tài)，專利總量實現(xiàn)較快增長。發(fā)明專利是含金量較高的知識產權形式，我市發(fā)明專利占比有待提高。先進制造與自動化是擁有有效專利最多的領域，而我市先進制造研發(fā)基地的定位期待更多更高水平的知識產權。

4.2 建議

企業(yè)應提高創(chuàng)新能力，注重面向市場的研發(fā)，提高對知識產權的保護意識，及時歸納總結形成知識產權，注重對專利的申請和保護。加大知識產權的轉化，使專利真正發(fā)揮作用。加強對科技人才的培養(yǎng)，鼓勵科技人員流動開放的新機制，培養(yǎng)和建設人才梯隊，為企業(yè)的發(fā)展培育智庫。從政府層面，應積極開展精準幫扶，加強知識產權供需服務對接，加大科技政策扶持力度，促進專利量質提升。

［1］ 閆凌州. 高新技術企業(yè)專利分布特點及其對策研究—基于天津的實證分析[J]. 中國科技論壇，2010(7)：69-76.

［2］ 韓秀棟，李競強，康蘇媛. 天津市 2015年高新技術企業(yè)的總體情況分析[J]. 天津科技，2016，43(12)：6-8.

［3］ 金碚. 全球競爭新格局與中國產業(yè)發(fā)展趨勢[J]. 中國工業(yè)經濟，2012(5)：5-17.