吳賢華+賴杜方

一、高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行與委托——代理模型

（一）委托——代理模型

委托——代理在經(jīng)濟(jì)學(xué)上泛指任一種涉及非對(duì)稱信息的交易，占有信息優(yōu)勢(shì)的為代理人，不占有信息優(yōu)勢(shì)為委托人。亦稱知情者（（Informed Player）是代理人，不知情者（Uninformed Player）是委托人。它隱含了知情者的信息影響不知情者的利益，不知情者得為知情者的行為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的假定。代理人的行動(dòng)和自然狀態(tài)決定了部分可觀測(cè)的結(jié)果，委托人只能觀測(cè)到結(jié)果，而不能直接觀測(cè)到代理人的行動(dòng)本身和自然狀態(tài)本身[1]。具體而言，委托方無法直接掌控代理方的所有行為，無法全盤了解代理人是否認(rèn)真執(zhí)行任務(wù)，甚至對(duì)代理方的監(jiān)督還存在困難，但能直接觀測(cè)到代理人任務(wù)完成情況。

博弈中的委托人想使代理人根據(jù)自己的利益選擇行動(dòng)，但委托人只能觀測(cè)到部分變量，變量是由代理人的行為選擇和其他外生因素共同決定，是不完全信息，不能直觀獲知代理人的行動(dòng)策略。委托——代理理論試圖制定使代理人為委托人的利益行動(dòng)的刺激計(jì)劃”[2]。委托人可利用的最直接最主要的手段是委托合同的設(shè)計(jì)，也稱為“機(jī)制設(shè)計(jì)”或“激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)”，主要解決的問題是如何根據(jù)所得信息來獎(jiǎng)懲代理人，激勵(lì)代理人選擇對(duì)其最有利的行動(dòng)。

機(jī)制設(shè)計(jì)的基本特征之一是委托人使用的是選擇機(jī)制，即委托人設(shè)計(jì)博弈規(guī)則，包括代理人的行動(dòng)空間，目的是最大化自己的期望效用函數(shù)，即其博弈支付。但機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)有來自代理人的兩個(gè)約束。一是代理人的“參與約束”（Participation Constraint），理性的代理人愿參與博弈，是他在委托人機(jī)制設(shè)計(jì)下得到的期望效用必須大于不參與博弈時(shí)得到的最大期望效用。二是代理人努力的“激勵(lì)相容約束”（Incentive Compatibility Constraint），代理人有積極性并愿意按委托人意愿選擇行動(dòng)，代理人選擇委托人所希望的行動(dòng)時(shí)得到的期望效用要大于選擇其他行動(dòng)時(shí)所得到的期望效用，這也是代理人認(rèn)真工作的必要條件。同時(shí)滿足參與約束和激勵(lì)相容約束的機(jī)制是可行的可實(shí)施機(jī)制。委托——代理模型中，委托人最大的問題是要設(shè)計(jì)一個(gè)可行的可實(shí)施機(jī)制以最大化其期望效用，即博弈支付。同時(shí)還需解決委托人自身存在的參與約束問題，即委托人選擇委托比不選擇委托的支付要大。

下文根據(jù)委托——代理模型，分析高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程當(dāng)中上下級(jí)委托代理關(guān)系、支付矩陣關(guān)系、行為選擇及在此基礎(chǔ)上得出的高校畢業(yè)生就業(yè)率失真的形成機(jī)制。

（二）高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程中委托——代理分析

高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中國(guó)家、省廳、高校之間的上下級(jí)之間執(zhí)行的情況，這里包含了國(guó)家與省廳、省廳與高校之間的上下級(jí)關(guān)系，下文我們將用上級(jí)與下級(jí)的關(guān)系統(tǒng)稱，實(shí)際上，在三者的關(guān)系中，隱含了委托——代理的關(guān)系，上級(jí)是委托人，下級(jí)是代理人。

1.委托人和代理人的目標(biāo)函數(shù)

在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，國(guó)家是最終委托人，其目標(biāo)函數(shù)是獲得真實(shí)的高校畢業(yè)生就業(yè)率。高校是最終代理人，高校接受省廳委托，省廳接受國(guó)家委托，對(duì)于最終代理人的高校，高校畢業(yè)生就業(yè)率關(guān)系著高校的發(fā)展，高校的目標(biāo)函數(shù)是保持高的畢業(yè)生就業(yè)率，與最終委托人目標(biāo)函數(shù)存在沖突，同時(shí)，高校能直接獲取畢業(yè)生就業(yè)率信息，有天然的優(yōu)勢(shì)，這導(dǎo)致了信息的不對(duì)稱，從而產(chǎn)生了代理人不顧或損害委托人的利益以謀求自身利益最大化的可能。同樣，同時(shí)作為第二代理人和委托人的省廳，在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，也會(huì)有自身的利益考慮，加上信息的不對(duì)稱，在目標(biāo)函數(shù)上都未能與最終委托人和代理人達(dá)成一致。下文，我們通過建立高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程的博弈模型，以此作為下文分析的基礎(chǔ)。

2.建立高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行過程的博弈模型

假定作為代理人的下級(jí)在高校畢業(yè)生就業(yè)率執(zhí)行中有兩種選擇：認(rèn)真執(zhí)行和扭曲執(zhí)行。認(rèn)真執(zhí)行，指下級(jí)作為好的代理人，能夠認(rèn)真完成任務(wù)，確保高校畢業(yè)生就業(yè)率真實(shí)客觀；扭曲執(zhí)行則意味著作為下級(jí)的代理人根據(jù)各自的利益偏好，采取一定手段，使上級(jí)的政策目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。本文中指的是高校畢業(yè)生就業(yè)率中出現(xiàn)失真的情況，主要指主觀方面的因素。

同時(shí)，假定作為委托人的上級(jí)有監(jiān)督約束有效和無效兩種選擇。監(jiān)督約束有效是指上級(jí)對(duì)下級(jí)行為能準(zhǔn)確識(shí)別并及時(shí)獲得下級(jí)策略選擇的信息，判斷下級(jí)有沒有認(rèn)真履行職責(zé)并據(jù)此作出適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲，反之則是監(jiān)督無效。

在此假設(shè)上，按照委托——代理模型的個(gè)體理性約束條件，比較作為代理人的下級(jí)在接受和不接受作為委托人的上級(jí)的委托合同時(shí)的支付情況，分析下級(jí)在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中的行為選擇，以及這種行為選擇對(duì)高校畢業(yè)生就業(yè)率統(tǒng)計(jì)情況的影響。

（三）高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中的支付矩陣分析

1.作為下級(jí)的代理人的參與約束與激勵(lì)相容約束

假定在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中，對(duì)下級(jí)的相關(guān)參數(shù)進(jìn)行假定：R和G為認(rèn)真執(zhí)行的收益和成本；C和P為扭曲執(zhí)行時(shí)的成本和被上級(jí)發(fā)現(xiàn)的懲罰成本；A（0

可知在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策執(zhí)行中下級(jí)的支付：

下級(jí)認(rèn)真執(zhí)行的支付為：

R-G

下級(jí)扭曲執(zhí)行的支付為：

-（P+C） A + （R-C）（1-A）

如前文分析，下級(jí)在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策中選擇認(rèn)真執(zhí)行策略的“參與約束”是要保證認(rèn)真執(zhí)行策略下的收益不小于成本。即：

R-G > 0

這是下級(jí)認(rèn)真執(zhí)行的前提條件，與上級(jí)監(jiān)督的有效性無關(guān)。如認(rèn)真執(zhí)行收益小于成本，扭曲執(zhí)行則是下級(jí)的理性選擇。

下級(jí)在高校畢業(yè)生就業(yè)率政策中選擇認(rèn)真執(zhí)行策略的“激勵(lì)相容約束”是要保證認(rèn)真執(zhí)行策略下的支付不小于扭曲執(zhí)行策略下的支付：