廖振民
(廣西人力資源社會保障學會 綜合部,廣西 南寧 530022)
黨的十九大提出了“構(gòu)建政府為主導、企業(yè)為主體、社會組織和公眾共同參與的環(huán)境治理體系?!保?]生態(tài)文明建設是促進經(jīng)濟、政治、社會、文化建設實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基礎,而良好的生態(tài)環(huán)境又是政府必須提供的重要公共物品。因而,在地方生態(tài)文明建設中,地方政府應通過“構(gòu)建充分反映資源消耗、環(huán)境損害和生態(tài)效益的生態(tài)文明績效評價考核和責任追究制度,著力解決發(fā)展績效評價不全面、責任落實不到位、損害責任追究缺失等問題。”[2]推進地方綠色發(fā)展。這是把生態(tài)文明建設納入地方政府績效評估范圍,充分發(fā)揮績效評價導向機制作用的必然要求,更是構(gòu)建科學合理、高效運轉(zhuǎn)的地方政府生態(tài)文明建設績效評估機制中亟待解決的難題。
地方政府是推進生態(tài)文明建設的具體的執(zhí)行者和實踐者,需要從績效評估層面上,來引導和約束地方政府行為,以促進生態(tài)文明建設。目前已有不少文獻對地方政府生態(tài)文明建設的績效評估進行理論研究,可以分為省級、市級、縣級三個方面,具體來說:
在省級層面:成金華、陳軍、李銳(2013) 從資源能源節(jié)約利用、生態(tài)環(huán)境保護、經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展和綠色制度四個維度,構(gòu)建生態(tài)文明評價指標體系;[3]龔勤林、曹萍(2014) 通過經(jīng)濟發(fā)展、社會進步、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)制度和生態(tài)文化等五個系統(tǒng)的生態(tài)文明建設評價指標體系,綜合評價四川省生態(tài)文明建設;[4]李平星、陳雯、高金龍(2015)從生態(tài)文明建設的關(guān)聯(lián)性、針對性、適用性和可獲性上,通過生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)生活、生態(tài)文化和生態(tài)制度五個方面的指標體系,對江蘇省生態(tài)文明建設水平進行優(yōu)劣評價,并提出今后工作的方向和重點;[5]劉慶志、國鳳蘭(2016) 從生態(tài)本色文明和生態(tài)發(fā)展文明兩個角度出發(fā),對山東省生態(tài)文明評價指標體系設計五級評價標準并進行實證分析。[6]
在市級層面:秦偉山、張義豐、袁境(2013)從制度保障、生態(tài)人居、環(huán)境支撐、經(jīng)濟運行和意識文化五個方面,構(gòu)建起生態(tài)文明城市建設評價指標體系,并提出相應的測度方法;[7]杜勇(2014)從資源保障、環(huán)境保護、經(jīng)濟發(fā)展和民生改善四個方面,構(gòu)建資源型城市生態(tài)文明評價指標體系;[8]徐倩、齊蕾(2015)通過經(jīng)濟文明、文化文明、社會文明、政治文明和環(huán)境文明“五個一體”的生態(tài)文明城市評價指標體系,對青島市生態(tài)文明城市建設進行實證分析;[9]董紅丹、陳曉紅(2016) 從生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境和社會文化三個層面對哈爾濱市生態(tài)文明城市建設的指標體系進行比較分析,揭示了該市的生態(tài)文明發(fā)展特征和趨勢。[10]
在縣級層面:徐娟、梁稱福(2015) 從經(jīng)濟文明、環(huán)境文明、社會文明、精神文明、制度文明等方面,劃分縣域生態(tài)文明建設的三級指標體系,以此對衡陽市的縣域生態(tài)文明建設進行評價;[11]楊曉棠(2015) 從“生態(tài)立縣”理念出發(fā),提出要構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)人居、生態(tài)文化和生態(tài)制度五大體系;[12]孔雷等人(2016) 立足生態(tài)文明的本質(zhì)和特征,提出縣域生態(tài)文明建設的評價指標體系,并利用德爾菲法和層次分析法對普洱市各縣生態(tài)文明建設進行綜合評價。[13]
在生態(tài)文明建設績效評估機制上:馮志峰、黃世賢(2013)認為,生態(tài)文明考核評價制度建設,就是要領(lǐng)導干部樹立起正確的經(jīng)濟、社會、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的綠色政績觀,推動經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)保護協(xié)同并進;[14]李佐軍(2014) 從自然資源、生態(tài)環(huán)境、生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)社會和生態(tài)制度五個方面,提出了生態(tài)文明建設的評價和考核方式;[15]喬永平、郭輝(2015)認為,生態(tài)文明評價,是生態(tài)文明建設的基礎性工作,其內(nèi)容主要集中在評價對象、評價方法、評價指標體系等方面,同時要深化對生態(tài)文明內(nèi)涵研究,拓展評價對象的范圍,不斷完善評價指標體系;[16]王雪松、任勝鋼、袁寶龍(2016) 提出構(gòu)建以主體功能區(qū)為依據(jù)的生態(tài)文明建設分類考核指標體系,設計出生態(tài)文明建設考核流程,為保障生態(tài)文明建設分類考核辦法健康運行提供支持。[17]
縱觀上述文獻,我國地方政府生態(tài)文明建設的績效評估指標體系的構(gòu)建,尤其是省級區(qū)域方面,取得了明顯進步,對生態(tài)文明建設的績效評估指標體系的認識有了更深刻的理解和更全面的把握。但就地方政府生態(tài)文明建設的績效評估機制而言,還有進一步改革創(chuàng)新和發(fā)展的空間。
推行有效的績效評估,是地方政府全面貫徹落實國家生態(tài)文明建設戰(zhàn)略和規(guī)劃的重要抓手和舉措。在積極構(gòu)建地方政府生態(tài)文明建設的績效評估機制過程中,直接面臨著評估什么、如何設計指標、誰來評估、責任如何追究等方面的問題與難題。因為地方政府各部門只會根據(jù)自身工作職責,參與生態(tài)文明建設事業(yè),或側(cè)重于環(huán)境保護,或側(cè)重于資源節(jié)約,或側(cè)重于城市管理等。同時,為保證能夠獲得國家財政的支持、權(quán)力的調(diào)配、責任的劃分等關(guān)鍵性利益,各部門就會基于自利性的欲望和動機在評估指標設置上,要求盡可能地回避或減少對本部門不利的指標,而套取對自身有利的或更能表達自身利益的指標,使得績效評估指標體系出現(xiàn)局部性或部門性現(xiàn)象,而不能從全局上和整體上把握和推進生態(tài)文明建設。
1.指標權(quán)重比例不合理。地方政府雖然已把資源消耗、環(huán)境損害、生態(tài)效益等生態(tài)文明考核指標納入到經(jīng)濟社會發(fā)展評價體系之中,但是,具體反映地方政府生態(tài)文明建設相應指標的權(quán)重比例是不科學、不合理的,明顯偏低,占據(jù)主導地位的依然還是經(jīng)濟發(fā)展指標,導致生態(tài)文明建設績效評估未能發(fā)揮應有的激勵機制和約束機制之作用。例如,2016年7月16至8月16日,中央第五環(huán)境保護督察組對河南省開展環(huán)保督察發(fā)現(xiàn),2015年,鄭州市在全省環(huán)境保護責任目標考核中結(jié)果為未完成,但在經(jīng)濟社會發(fā)展目標考核中結(jié)果卻為優(yōu)秀,令人愕然。不過,依照《河南省市縣經(jīng)濟社會發(fā)展目標考核評價工作辦法》的有關(guān)規(guī)定,對作為發(fā)達地區(qū)的鄭州市而言,“生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展能力”僅僅占考核評價指標權(quán)重的18%,而對于人均GDP在3萬元以下的地區(qū),更是只占權(quán)重的16%,但是,“經(jīng)濟規(guī)模質(zhì)量效益”占考核評價指標權(quán)重高達50%。[18]這表明,河南省地方政府生態(tài)文明建設的績效評估體系,依然是經(jīng)濟發(fā)展指標獨大,而生態(tài)文明建設卻被邊緣化。
2.激勵機制和約束機制效力存在明顯不足。對激勵機制的效力而言,激勵方式過于單一,大多數(shù)地方政府只注重物質(zhì)激勵而輕視精神激勵,直接把評估結(jié)果與獎金掛鉤,卻忽視晉升、名譽等方面的精神激勵,使得激勵機制難以滿足利益多元化的需求;對約束激勵機制的效力而言,由于存在重激勵輕處罰的不良導向問題,使得評估結(jié)果應用只是走形式,責任追究落實不到位,領(lǐng)導班子或者領(lǐng)導干部很少會受到處罰,責任卻轉(zhuǎn)移到企業(yè)身上,這樣,就不足以產(chǎn)生強大的約束效力。
3.績效評估過程公開透明欠缺。由于績效評估過程及其結(jié)果信息的公開平臺與公開范圍還相當有限,信息披露機制不完善、不合理。目前,大多數(shù)情況下,采取內(nèi)部通報的形式,再抄送組織、紀檢、財政等部門,卻極少主動地對社會公開相關(guān)信息,公眾無從獲取必要的績效評估信息,也就難以監(jiān)督政府作為。例如,對于地方政府設定的年度發(fā)展目標是否已實現(xiàn)、評估考核結(jié)果是否決定地方官員晉升以及地方重要資源配置的重大決策等方面,社會公眾是無從知情和有效參與的,從而未能充分調(diào)動和發(fā)揮社會監(jiān)督的作用。
1.受客觀性因素的制約,績效信息缺失。地方政府在監(jiān)測和統(tǒng)計生態(tài)文明建設信息時,由于缺乏設備、資金、技術(shù)和人才等的可靠支持,容易出現(xiàn)信息數(shù)據(jù)不全面、不精準,甚至缺失一些關(guān)鍵性績效信息,難以全面、有效地具體反映地方政府生態(tài)文明建設的績效成果。
2.受主觀性因素的影響,績效信息虛假。一些地方政府部門,由于擔憂績效評估結(jié)果會對自身部門或個人的利益、地位、聲譽等造成不良影響,就有可能人為地不向上級或評估主體匯報不利于部門或個人的真實信息數(shù)據(jù),甚至編制虛假的信息數(shù)據(jù),時有發(fā)生“數(shù)據(jù)注水”現(xiàn)象。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計,國家原環(huán)境保護部通報了2015年有15起污染源自動監(jiān)控設施及數(shù)據(jù)弄虛作假的典型案例。[19]即使頒布了《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理辦法》,也未能有效遏制這樣作假事件的時有發(fā)生。
3.受程序性因素的影響,績效信息失真。對于生態(tài)文明建設績效信息的收集和匯總,地方政府基本上是實行層層上報方式,而績效信息的收集過程缺乏監(jiān)督,報送層次過多,容易受報送流程中人為的加工和曲解,從而造成績效信息真實性的逐級失真,高質(zhì)量信息得不到有效保障。
1.界定責任標準不明晰。現(xiàn)行的《黨政領(lǐng)導干部生態(tài)環(huán)境損害責任追究辦法(試行)》和《開展領(lǐng)導干部自然資源資產(chǎn)離任審計試點方案》,對責任追究的規(guī)定僅有指導性、原則性的說明,沒有明確細化的界定標準,讓地方政府結(jié)合實際另行制定操作細則。因而,地方政府在開展績效評估過程中,即使發(fā)現(xiàn)有生態(tài)環(huán)境損害責任問題,也會因為保護地方利益,加之難以找到責任追究的細化標準,無法懲處。
2.法律制度體系不健全。盡管國家在法律上作了明確規(guī)定,即“國家實行環(huán)境保護目標責任制和考核評價制度。縣級以上人民政府應當將環(huán)境保護目標完成情況納入對本級人民政府負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職責的部門及其負責人和下級人民政府及其負責人的考核內(nèi)容,作為對其考核評價的重要依據(jù)??己私Y(jié)果應當向社會公開?!保?0]但是,在具體落實國家法律規(guī)定上,細化實施的操作空間彈性比較大,有待地方政府進一步細化落實,逐步形成完善的法律制度體系。
3.外部監(jiān)督制度機制缺失。在監(jiān)督控制上,地方政府更擅長內(nèi)部控制和監(jiān)督,而輕視外部的監(jiān)督和參與;更側(cè)重于評估客體的評估和監(jiān)督,而輕視對評估主體、評估過程、評估結(jié)果的有效監(jiān)督。實際上,有效的監(jiān)督是內(nèi)外結(jié)合的。外部的監(jiān)督和參與,僅僅體現(xiàn)了表面作用,尚未發(fā)揮實質(zhì)性作用。要想實現(xiàn)有效的監(jiān)督,就要改變信息不透明、信息不對稱的狀態(tài),更加重視和鼓勵外部的監(jiān)督和參與,形成合法、有序的外部監(jiān)督制度機制。
1.強化地方政府跨部門的協(xié)同合作機制。推進地方政府生態(tài)文明建設績效評估的協(xié)同合作機制創(chuàng)新,首先要在制定生態(tài)文明建設的績效評估目標上,專注與評估主體、客體、信息采集部門等利益相關(guān)者開展全面溝通和協(xié)調(diào),尤其是與環(huán)保、發(fā)改委、國土、農(nóng)業(yè)等有關(guān)部門,通過充分的協(xié)商與討論,從全局和整體上就地方生態(tài)文明建設的戰(zhàn)略、使命和目標達成共識,形成一致行動,從而明確了地方政府生態(tài)文明建設績效評估的目標與價值。
2.健全社會協(xié)同合作機制。在地方政府生態(tài)文明建設的績效評估決策中,應吸納專家學者、社會公眾、企業(yè)組織和非政府組織參與決策,以獲取社會各界對績效評估的支持和認可。第一,通過依靠生態(tài)文明建設領(lǐng)域的專家學者,科學論證地方生態(tài)環(huán)境的承載能力、底線設定閾值及指標體系的可行性,為績效評估決策提供一定的依據(jù)和參考。第二,通過充分調(diào)動非政府組織和社會公眾的參與積極性,開展廣泛的社會民意調(diào)查與研究,征求利益相關(guān)企業(yè)的意見建議,共同協(xié)商和討論績效評估指標設定。第三,通過擴大評估主體的多元化參與,盡可能地保護和滿足利益相關(guān)者的合法利益和訴求,以促使政府在生態(tài)文明建設績效評估決策中做到客觀、公正、透明。
1.組織激勵與個人激勵相結(jié)合。美國學者戴維·奧斯本等人認為,隨著越來越多的政府組織,將控制權(quán)和責任轉(zhuǎn)移至工作團隊,因此,更應該使用績效激勵來強化團隊合作的價值。[21]可見,要達成地方政府生態(tài)文明建設的共同目標,要將地方政府的績效評估目標與公務員的利益訴求與人生目標有機結(jié)合起來,讓他們從工作目標中能夠看到個人的進步與發(fā)展前途,可以實現(xiàn)自身的利益追求和人生價值目標,從而提高績效評估目標導向的效價。為此,要推動領(lǐng)導班子績效與個人績效的聯(lián)動評估制度創(chuàng)新,將組織激勵與個人激勵深度融合,不斷增強績效評估的客觀性、科學性和激勵性,促使政府組織內(nèi)部團結(jié)一致,增進其競爭力與創(chuàng)新力,為達成地方政府生態(tài)文明建設的共同目標而不懈努力。
2.物質(zhì)激勵與精神激勵相結(jié)合。對政府公務員來說,物質(zhì)激勵與精神激勵是具有決定性影響的,需要特別指出的是,精神激勵中的晉升激勵效用尤為顯著。據(jù)相關(guān)研究證明,晉升激勵已成為政府公務員直接的、主要的激勵因素,因為它包含著物質(zhì)激勵、精神激勵而具有三重性的激勵功效,屬于強績效激勵。[22]因而,推動地方政府生態(tài)文明建設與晉升激勵相結(jié)合,并將其作為公務員晉升、領(lǐng)導干部升遷的重要參考依據(jù),必定有利于增強地方政府生態(tài)文明建設績效評估導向的積極作用及發(fā)展成果。同時,我們也應看到,每個公務員的利益追求或個人偏好并不一定是一致的,就那些晉升空間相對較小或者晉升基本沒有希望的公務員來說,物質(zhì)激勵也許更有效。為此,要從不同層次上有針對性地滿足不同個體的需求,推動物質(zhì)激勵與精神激勵相結(jié)合,把握好激勵層次與激勵強度,更好地滿足多元化的個人需求,以推進地方政府生態(tài)文明建設。
3.績效評估結(jié)果與干部選拔任用相結(jié)合。在推進地方政府生態(tài)文明建設績效評估的激勵機制創(chuàng)新上,將績效評估結(jié)果確定為干部人事管理制度的重要依據(jù)是很有必要的,尤其是對地方政府的領(lǐng)導干部晉升而言,更是硬性的政績指標,享有“一票否決”的決定性影響。只有這樣,才能有效地引導政府領(lǐng)導干部正確地認識和看待生態(tài)文明建設的政治影響力,以推進地方政府生態(tài)文明建設的有序發(fā)展,進而形成良性的雙向正激勵。
1.完善績效評估的法律制度體系。第一,加強和改進績效評估的立法工作,把適用于生態(tài)文明建設的績效評估上升到國家生態(tài)文明體制建設的立法范疇,加快制定出相應的法律法規(guī)制度,形成一個基本完善的績效評估法律制度體系,將績效評估的主體和客體及其權(quán)利、責任與義務通過法律的形式明確下來,并對評估的原則、程序、過程、結(jié)果等環(huán)節(jié)都用法律條文做出規(guī)定,盡可能地避免績效評估出現(xiàn)無序性和隨意性。第二,不斷推進地方法規(guī)的立法工作。遵照國家法律的原則和授權(quán),加強研究和制定出臺符合當?shù)匕l(fā)展實際的地方政府生態(tài)文明建設的績效評估配套法規(guī)體系,以嚴格遵照其執(zhí)行。
2.完善績效評估的監(jiān)督機制。第一,要健全多元化的評估監(jiān)督主體體系。主要是通過打造由權(quán)力監(jiān)督、司法監(jiān)督、行政監(jiān)督、專家監(jiān)督、公眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督等方面構(gòu)成的多元化監(jiān)督體系,明晰監(jiān)督主體的地位、權(quán)限、職責以及監(jiān)督行為的方式、程序、范圍,以整合多元化監(jiān)督體系的系統(tǒng)功能,進而形成一個開放高效的全方位、寬領(lǐng)域、多層次的監(jiān)督網(wǎng)絡體系。第二,要實行全過程的系統(tǒng)性監(jiān)督。由于績效評估監(jiān)督是連續(xù)性特別強的一項整體活動,因而它應覆蓋評估活動的全過程。一方面要監(jiān)督評估準備階段中的指標選擇是否適當、評估方案是否科學;另一方面要監(jiān)督評估實施階段中評估項目體系的完整性、評估標準的科學性、評估方法的恰當性、信息采集的規(guī)范性、評估結(jié)果的客觀性。此外,還要全面監(jiān)督評估主體的評估行為,以及評估對象的接受行為。
3.完善績效評估的責任追究機制。第一,要健全績效評估的責任清單。根據(jù)權(quán)責統(tǒng)一的原則,明確評估主體的責任范圍,做到權(quán)責一致,責任追究有據(jù)可查。第二,要明晰績效評估的責任追究規(guī)范。明確界定績效評估的權(quán)力邊界,以及責任追究范圍,將責任追究落實到具體的個人和部門,其中部門責任追究要落實到具體的主要負責人。第三,要公開績效評估的懲戒警示。為對評估各方始終保持強有力的震懾和警示,一方面要對評估主體有所懲戒約束,使其不敢、不想隨意評估,讓評估結(jié)果更具客觀、公正、有效;另一方面也要約束評估客體,使其保證公平參與評估,以避免弄虛作假、瞞上欺下。
1.完善績效評估的信息保真機制。第一,要提升地方政府生態(tài)文明建設數(shù)據(jù)信息的精準統(tǒng)計監(jiān)測,進一步做好國土資源、大氣、森林、海洋、水等生態(tài)環(huán)境要素的統(tǒng)計監(jiān)測與核算。第二,要健全統(tǒng)計監(jiān)測數(shù)據(jù)的質(zhì)量保證體系,進一步強化和完善統(tǒng)計監(jiān)測數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量責任制和責任追究措施。只要發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有造假或偽造,便采取對應的處罰措施予以懲戒。第三,要完善數(shù)據(jù)信息的傳送程序機制,進一步轉(zhuǎn)變數(shù)據(jù)收集和傳遞的管理機制,將負責執(zhí)行的職能部門實行垂直管理,讓信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作保持必要的獨立性,以規(guī)避一些非法的干預或修改統(tǒng)計數(shù)據(jù)。
2.完善績效評估的信息公開與共享渠道。第一,要建立健全地方政府生態(tài)文明建設的信息數(shù)據(jù)平臺,使其整合和歸集各職能部門的相關(guān)信息數(shù)據(jù),實現(xiàn)生態(tài)文明建設信息數(shù)據(jù)互聯(lián)互通,以減少或防止重復建設基礎設施和重復采集信息數(shù)據(jù)。第二,要完善地方政府生態(tài)文明建設的信息化系統(tǒng),進一步推動地方生態(tài)文明建設信息數(shù)據(jù)的智能化管理,使得公開信息數(shù)據(jù)更加及時、快捷,便于公眾查詢和獲取信息,并包括原始數(shù)據(jù)信息,從而有效監(jiān)督地方政府的生態(tài)文明建設。
3.完善績效評估的信息資源大數(shù)據(jù)庫。第一,健全地方政府生態(tài)文明建設的基礎數(shù)據(jù)庫。通過利用大數(shù)據(jù)的平臺技術(shù),運用標準化的方式管理和存儲生態(tài)經(jīng)濟、生態(tài)社會、生態(tài)環(huán)境、自然資源等方面的信息數(shù)據(jù),便于快捷搜索、提取與應用。第二,健全地方政府生態(tài)文明建設的大數(shù)據(jù)集成數(shù)據(jù)庫。一方面整合、歸集地方各部門的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù),并及時上傳至信息數(shù)據(jù)資源庫;另一方面把民間環(huán)保組織、社會環(huán)境檢測部門和各類企事業(yè)單位等所收集的監(jiān)測數(shù)據(jù),一并囊括于信息數(shù)據(jù)資源庫管理,從而進一步完善地方政府生態(tài)文明建設的大數(shù)據(jù)集成數(shù)據(jù)庫。
1.進一步公開績效評估信息。通過政府網(wǎng)站、電視媒體、新聞報紙、微信、微博等媒體,及時公布績效評估的考核辦法、環(huán)節(jié)和進程,使得公眾能夠在充分了解信息的提前下參與監(jiān)督和提出意見。
2.探索創(chuàng)建績效評估的考核評審團制度。通過績效評估的考核評審團制度機制,對地方政府生態(tài)文明建設的工作實績報告材料進行集中評審。評審團由黨代表、人大代表、政協(xié)委員、專家學者、企業(yè)代表、公眾代表以及利益相關(guān)者代表等成員組成。
3.開展群眾滿意度社會調(diào)查。在現(xiàn)階段,公眾滿意度,已成為地方政府生態(tài)文明建設績效評估考核的重要參考依據(jù)。開展群眾滿意度社會調(diào)查,可以通過組織部門或由其委托的專業(yè)機構(gòu),以電話訪談、發(fā)放問卷、入戶調(diào)查或網(wǎng)絡評議等方式,對社會公眾就地方生態(tài)環(huán)境狀況滿意度進行社會調(diào)查,以充分、廣泛地聽取民意與意見。而且,要高度重視公眾滿意度的調(diào)查結(jié)果,將其運用于驗證及修正地方政府生態(tài)文明建設績效評估的考核結(jié)果。