姚 百 慧

在美國(guó)國(guó)家檔案館藏美國(guó)國(guó)務(wù)院總部檔案(RG 59)中，國(guó)史研究者在探討中美關(guān)系史或中國(guó)外交史時(shí)，較多關(guān)注與利用其中的“核心檔案”(Central Files)，而較少涉獵“總部非核心檔案”(Headquarters Decentralized Files，本文簡(jiǎn)稱“非核心檔案”)[注]杰拉爾德·海恩斯的著作是關(guān)于非核心檔案的唯一一本專論，它提供的非核心檔案回收編目信息、部分檔案簡(jiǎn)況以及Lot編碼索引，至今仍有重要的參考價(jià)值。但因成書(shū)較早(1985年)，非核心檔案的移交時(shí)間只到1982年(檔案生成主體時(shí)間為1940年至1959年)，1983年后的解密、移交情況無(wú)法在書(shū)中展現(xiàn)。陶文釗介紹了美國(guó)國(guó)家檔案館中關(guān)于中國(guó)的檔案材料，其中涉及20余種非核心檔案，但也因成文較早(1985年)，有不少非核心檔案的編目等已經(jīng)發(fā)生變化，文章的參考作用已下降。筆者的著作簡(jiǎn)略提及非核心檔案的概況以及縮微、電子化情況。其他介紹美國(guó)國(guó)家檔案館有關(guān)中國(guó)史料的著作中，未涉及非核心檔案。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, Westport, Conn.: Greenwood Press, 1985；陶文釗：《美國(guó)國(guó)家檔案館(總館)所藏有關(guān)中國(guó)檔案材料簡(jiǎn)介》，《近代史研究》1985年第5期；姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，世界知識(shí)出版社，2015年，第48—53頁(yè)；劉芳：《美國(guó)國(guó)家檔案館藏近代以來(lái)有關(guān)中國(guó)外交檔案簡(jiǎn)述》，《民國(guó)檔案》2016年第3期；趙繼珂：《美國(guó)國(guó)家檔案館館藏美國(guó)新聞署對(duì)華研究類檔案評(píng)介》，《中共黨史研究》2017年第5期。。本文簡(jiǎn)單介紹非核心檔案的基本情況、與20世紀(jì)中國(guó)史研究有關(guān)的資源及其對(duì)中國(guó)外交史研究的價(jià)值所在。

一、非核心檔案的生成、歸檔與移交

美國(guó)國(guó)務(wù)院是1789年聯(lián)邦政府成立后最早設(shè)立的內(nèi)閣部門(mén)之一，是聯(lián)邦政府中負(fù)責(zé)外交事務(wù)的專門(mén)機(jī)構(gòu)。根據(jù)所在地和形成者，國(guó)務(wù)院的檔案被分成在國(guó)務(wù)院總部的“一般檔案”(General Records)、在駐外使領(lǐng)館的“外事部門(mén)駐地檔案”(Foreign Service Post Files)以及由各種委員會(huì)和特殊任務(wù)形成的“專門(mén)文件”(Specialized Files)。本文所涉及的“非核心檔案”是國(guó)務(wù)院總部“一般檔案”的一部分，是與已納入國(guó)務(wù)院機(jī)要中心統(tǒng)一整理的核心檔案相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，是除核心檔案以外，由國(guó)務(wù)院內(nèi)不同的辦公室、局、司、處、署、個(gè)人以及委員會(huì)保存的各類檔案的統(tǒng)稱。因其與核心檔案不同、主要由各辦公室保存、特殊的編碼方式等，這種檔案也被稱作“特別檔案”(Special Files)、“辦公室檔案”(Office Files)或“Lot檔案”(Lot Files)。它們少量形成于18世紀(jì)至19世紀(jì)，絕大部分產(chǎn)生于二戰(zhàn)后，且數(shù)量越來(lái)越龐大。

雖然不納入核心檔案系統(tǒng)進(jìn)行整理，但國(guó)務(wù)院內(nèi)部還是會(huì)回收非核心檔案，并在回收時(shí)給予一定的編碼以便管理。非核心檔案的編碼(Lot File Number)格式一般為“兩位數(shù)字+字母+數(shù)字”。到了一定年限，國(guó)務(wù)院會(huì)把部分非核心檔案移交美國(guó)國(guó)家檔案館。在此之前，國(guó)務(wù)院會(huì)仔細(xì)篩選。例行公事的文件、非記錄性的材料以及在核心檔案系統(tǒng)里已有的副本，將被移除和銷毀。但非核心檔案里仍包含了相當(dāng)數(shù)量在核心檔案系統(tǒng)里已有的非記錄性復(fù)制件。不過(guò)，這有時(shí)反而給讀者利用提供了一些便利。同時(shí)，仍有眾多非核心檔案，因種種原因未移交國(guó)家檔案館。比如，美國(guó)國(guó)務(wù)院1956年回收的非核心檔案56D454《特別情報(bào)助理辦公室檔案(中國(guó))，1946—1952年》(Records of the Office of the Special Assistant for Intelligence, China, 1946-1952)[注]總計(jì)10盒，包含備忘錄、對(duì)來(lái)自中國(guó)的難民的審訊記錄和審訊報(bào)告等(這些審訊在香港進(jìn)行)，內(nèi)容也包括美國(guó)對(duì)華心理戰(zhàn)、對(duì)中共宣傳和對(duì)中國(guó)大陸的政治考慮的研究和立場(chǎng)。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.204.、1966年回收的66D84《卡爾·蘭金檔案，1932—1960年》(Records of Karl L.Rankin, 1932-1960)[注]總計(jì)1/3盒。蘭金1949年曾做過(guò)駐廣州總領(lǐng)事，1950年任“駐臺(tái)灣代辦”，1953年至1957年任“駐臺(tái)大使”。這些檔案是蘭金職業(yè)生涯的記錄，內(nèi)容有一般通訊、電報(bào)復(fù)制件、備忘錄、談話備忘錄、聲明稿、電報(bào)稿、政府通知、通電等。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.205.、1967年回收的67D579《中國(guó)事務(wù)辦公室檔案，1955—1964年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1955—1964)[注]總計(jì)1盒，內(nèi)容是有關(guān)中國(guó)大陸和臺(tái)灣的“雜件絕密主題文件”(Miscellaneous Top Secret Subject File)，內(nèi)含政策立場(chǎng)、國(guó)家情報(bào)報(bào)告、通信、研究、指令、行動(dòng)協(xié)調(diào)委員會(huì)執(zhí)行文件。這些文件覆蓋的主題包括美國(guó)對(duì)中共和沿海島嶼的政策、國(guó)民黨在緬甸殘部、對(duì)華貿(mào)易(包括禁運(yùn)和解除管制)、顛覆破壞行動(dòng)、西藏、國(guó)民黨部隊(duì)、美國(guó)對(duì)國(guó)民黨的援助、圍繞在臺(tái)基地權(quán)利的談判。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.197.、1972年回收的72D415《中國(guó)事務(wù)辦公室檔案(美國(guó)與中華人民共和國(guó)的會(huì)談)，1949—1968年》(Records of the Office of Chinese Affairs, U.S.-People’s Republic of China Talks, 1949-1968)[注]總計(jì)3盒，內(nèi)容有關(guān)中美會(huì)談，早期的內(nèi)容涉及美國(guó)在華拘禁人員，但多數(shù)材料是1955年后的會(huì)談，具體主題包括侵略指控、印度支那、拘禁市民、臺(tái)灣海峽等。關(guān)于美國(guó)在華拘禁人員有案例摘要，第1次到第134次會(huì)談文件有指令、談話備忘錄、討論摘要等。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.198.、1973年回收的73D210《中國(guó)事務(wù)辦公室檔案(美國(guó)與中華人民共和國(guó)在波蘭華沙的大使級(jí)會(huì)談)，1955—1971年》(Records of the Office of Chinese Affairs, U.S.-People’s Republic of China Ambassadorial Level Talks—Warsaw, Poland, 1955-1971)[注]約2盒，內(nèi)容有關(guān)第74次到第131次在波蘭的中美大使級(jí)會(huì)談，包括會(huì)議記錄、電報(bào)、背景文件、聲明、談話備忘錄、媒體發(fā)布消息、通信等，也包括了1964年執(zhí)掌“中華民國(guó)”事務(wù)辦公室以及在次年執(zhí)掌南亞事務(wù)辦公室的約翰·德特(John Bundy Derter)的辦公室文件，具體主題包括驅(qū)逐人員、對(duì)美國(guó)在華市民的拘禁、對(duì)美國(guó)入侵和中國(guó)侵略的相互指控以及外交關(guān)系的可能恢復(fù)等。參見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.199.等，至今都未移交國(guó)家檔案館。

美國(guó)國(guó)家檔案館把接收到的非核心檔案進(jìn)行了整理，把它們與同樣來(lái)自美國(guó)國(guó)務(wù)院的核心檔案，納入同一個(gè)“文件組合”(Record Group，簡(jiǎn)稱RG)，作為國(guó)務(wù)院的“一般檔案”(General Records of the Department of State)加以管理，組合號(hào)為RG 59。為便于讀者利用非核心檔案，美國(guó)國(guó)家檔案館館員根據(jù)地區(qū)、職能和人員等，將基于非核心檔案形成的各種系列的基本情況，做成了活頁(yè)夾型的工具書(shū)，其主要標(biāo)記為：RG 59, #+數(shù)字+名稱，凡39冊(cè)。[注]美國(guó)國(guó)家檔案館有一整屋子的各類指南、盒子列表等工具書(shū)。就RG 59類來(lái)說(shuō)，除本文所提非核心檔案的指南外，還包括簡(jiǎn)明目錄2冊(cè)(編號(hào)：MLR, RG 59+標(biāo)題)、核心檔案基本目錄及編目手冊(cè)8冊(cè)(編號(hào)：RG 59+ INV+數(shù)字序號(hào)+標(biāo)題)、核心檔案的盒子列表12冊(cè)(編號(hào)：RG 59+BXL+數(shù)字序號(hào)+標(biāo)題)，以及國(guó)務(wù)院和美國(guó)外交導(dǎo)論、來(lái)源卡片、1973年至1979年的核心檔案、1974年至1976年的P-Reels、口述史、縮微目錄等6冊(cè)。每?jī)?cè)數(shù)百頁(yè)的指南，為非核心檔案的利用提供了最基本的參考。每?jī)?cè)的編寫(xiě)內(nèi)容詳略不同，但對(duì)于任何指南來(lái)說(shuō)，其檔案系列情況至少包括如下內(nèi)容：系列名稱、條目號(hào)(Entry Number)[注]Entry Number是國(guó)家檔案編目的基本信息之一，每個(gè)系列只對(duì)應(yīng)一個(gè)Entry Number。國(guó)內(nèi)學(xué)者曾翻譯成“項(xiàng)”，但這一翻譯在中文語(yǔ)境內(nèi)似不易理解。參見(jiàn)陶文釗：《美國(guó)國(guó)家檔案館(總館)所藏有關(guān)中國(guó)檔案材料簡(jiǎn)介》，《近代史研究》1985年第5期。、Lot編碼、館藏位置信息(四組數(shù)字，分別對(duì)應(yīng)堆放區(qū)域Stack Area/行Row/架Compartment/層Shelf)、總的盒子數(shù)。如《遠(yuǎn)東事務(wù)司關(guān)于經(jīng)濟(jì)援助的檔案，1948—1959年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Economic Aid, 1948-1959)的條目號(hào)為1199，Lot編碼為58D258，館藏位置為250/49/06/04，總計(jì)有7盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。根據(jù)這一檔案的盒子列表，其第1盒的部分卷宗信息如下所示：

Bureau of Far Eastern Affairs(Economic Aid), 1948-1959

Folder Title List

Box No.1

CHINCOM (China Trade Controls)-1

RCY - Briefing Material

Reports - Work Sheets

General

……(以下省略了13個(gè)卷宗信息)

有了盒子列表中的這些卷宗信息，讀者就可以很快找到與自己研究有關(guān)的系列的盒子和卷宗，從而提高查閱速度。

二、非核心檔案中有關(guān)中國(guó)的檔案

我們可以粗略地把美國(guó)國(guó)家檔案館中涉及中國(guó)的非核心檔案分為兩類：一是直接或主體是關(guān)于中國(guó)的系列，二是在系列的盒子列表中有與中國(guó)有關(guān)的卷宗。對(duì)于前一類，下文逐一列出；對(duì)于后一類，因數(shù)量過(guò)于龐大，只能略舉數(shù)例。

條目號(hào)397和398：《遠(yuǎn)東處關(guān)于滿洲危機(jī)和美日關(guān)系的檔案，1932—1941年》(Records of the Far Eastern Division, 1932-1941, Records Relating to the Manchurian Crisis and United States-Japanese Relations)，Lot編碼244，館藏位置250/46/04/01，總計(jì)3盒，主要內(nèi)容涉及1931年至1934年滿洲危機(jī)、1941年10月至12月的美日談判，后一主題為美國(guó)國(guó)務(wù)卿赫爾的特別顧問(wèn)、遠(yuǎn)東問(wèn)題專家斯坦利·亨培克的文件[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號(hào)399和399A：《中國(guó)事務(wù)辦公室主題檔案，1944—1950年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1944-1950,Subject File)，Lot編碼110 和56D151，館藏位置250/46/04/01-04，總計(jì)19盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.另有資料顯示，其Lot編碼為18和56D151，見(jiàn)Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, p.196.。這套檔案和部分其他中國(guó)事務(wù)辦公室檔案一起，已被制作成縮微膠卷，在美國(guó)國(guó)家檔案館縮微編號(hào)為C-0012[注]RG 59, BXL 11, Microfilm Publications, in NARA.，Gale公司出版品名稱為《中國(guó)事務(wù)辦公室檔案》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1945-1955)，共41卷。Gale同時(shí)開(kāi)發(fā)了對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，名為《中國(guó)內(nèi)戰(zhàn)和美中關(guān)系：美國(guó)國(guó)務(wù)院中國(guó)事務(wù)辦公室檔案》(The Chinese Civil War and U.S.-China Relations: Records of the U.S.State Department’s Office of Chinese Affairs, 1945-1955)，總計(jì)有文件46493頁(yè)，收錄在Archive Unbound(簡(jiǎn)稱“AU”)中。[注]姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，第51頁(yè)。這套檔案內(nèi)容包羅萬(wàn)象，涉及這一時(shí)期中國(guó)內(nèi)政外交和中美關(guān)系方方面面的內(nèi)容。在內(nèi)政方面，包括中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、宣傳、情報(bào)、國(guó)民黨、共產(chǎn)黨、國(guó)共關(guān)系、重要人物、中國(guó)地區(qū)事宜等；在外交方面，包括中國(guó)各方面的涉外政策，中國(guó)同大國(guó)、周邊、聯(lián)合國(guó)的關(guān)系，海外華人，戰(zhàn)犯和賠償?shù)?；在中美關(guān)系方面，包括美國(guó)對(duì)華租借援助、馬歇爾使華、美國(guó)在華駐軍、美國(guó)在華公司、美國(guó)的遠(yuǎn)東政策、國(guó)家安全委員會(huì)涉華政策、美臺(tái)共同防御條約等。部分內(nèi)容甚至前溯到20世紀(jì)20年代，如關(guān)于1927年的南京事件，就有專門(mén)卷宗。

條目號(hào)1095 到1106：《馬歇爾赴華使團(tuán)檔案，1945—1947年》(Records of the Marshall Mission to China, 1945-1947)，Lot編碼54D 270，館藏位置250/48/31/01-250/48/32/03，總計(jì)55盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。Gale縮微了這套檔案，名為《馬歇爾赴華使團(tuán)檔案全編》(The Complete Records of the Mission of General George C.Marshall to China, December 1945-January 1947)，總共50卷，同時(shí)制作了對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄在AU中[注]姚百慧主編：《冷戰(zhàn)史研究檔案資源導(dǎo)論》，第52頁(yè)。。內(nèi)容涉及美國(guó)對(duì)調(diào)處國(guó)共爭(zhēng)端的政策、馬歇爾參與的會(huì)談?dòng)涗洝ⅠR歇爾對(duì)中國(guó)內(nèi)政(尤其是政治和軍事)的觀察、馬歇爾使華報(bào)告[注]馬歇爾使華的報(bào)告曾被翻譯出版，有兩個(gè)版本，分別是《馬歇爾使華：美國(guó)特使馬歇爾出使中國(guó)報(bào)告書(shū)》(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院近代史研究所翻譯室譯，中華書(shū)局，1981年)和《國(guó)共內(nèi)戰(zhàn)與中美關(guān)系：馬歇爾使華秘密報(bào)告》(林海等譯，華文出版社，2012年)。。

條目號(hào)1108到1110：《魏德邁使華檔案，1947年》(Records of the Wedemeyer Mission to China, 1947)，Lot編碼55D150，館藏位置250/48/34/04-05，總計(jì)11盒，內(nèi)容除一般對(duì)中國(guó)的觀察外，還有大量關(guān)于朝鮮問(wèn)題的卷宗[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號(hào)1205到1210：《中國(guó)事務(wù)辦公室檔案，1948—1956年》(Records of the Office of Chinese Affairs, 1948-1956)，Lot編碼56D625、55D64、55D587、56D676、59D228、64D230、59D110、57D663、57D678、58D395、58D401，館藏位置250/49/07/02-07，共36盒[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。其縮微和電子化情況，見(jiàn)條目號(hào)399和399A。

條目號(hào)1337：《中華人民共和國(guó)一般主題文件，1954—1961年》(Bureau of Far Eastern Affairs, General Subject Files Relating to the People’s Republic of China, 1954-1961)，Lot編碼71D368，館藏位置250/49/20/01，共1盒，內(nèi)容主要涉及1954年日內(nèi)瓦會(huì)議和中美華沙會(huì)談[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.1 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5220：《遠(yuǎn)東司“中華民國(guó)”事務(wù)主任辦公室一般文件，1963—1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Country Director for the Republic of China, General Records, 1963-1966)，Lot編碼69D28，館藏位置150/69/32/02，共1盒，內(nèi)容涉及原子能問(wèn)題、邦迪出訪臺(tái)灣、中國(guó)統(tǒng)計(jì)數(shù)字、中國(guó)代表權(quán)問(wèn)題以及與中國(guó)的貿(mào)易情況等[注]RG 59, #3, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5221：《遠(yuǎn)東司“中華民國(guó)”事務(wù)主任辦公室絕密文件，1954—1965年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Country Director for the Republic of China, Top Secret Files, 1954-1965)，Lot編碼67D567和71D517，館藏位置150/69/32/03，共4盒，內(nèi)容涉及沿海島嶼問(wèn)題、中國(guó)政治經(jīng)濟(jì)等資料、中國(guó)核能力、美國(guó)對(duì)華貿(mào)易、美國(guó)對(duì)中共政策、美國(guó)的遠(yuǎn)東政策等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5313：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室關(guān)于共產(chǎn)黨中國(guó)的檔案，1964—1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of Asian Communist Affairs, Records Relating to Communist China, 1964-1966)，Lot編碼70D211和70D212，館藏位置150/69/33/01，共1盒，內(nèi)容涉及中國(guó)內(nèi)部事宜、宣傳活動(dòng)、國(guó)際會(huì)議、與自由世界和其他共產(chǎn)黨國(guó)家關(guān)系、外交政策，美國(guó)公眾輿論、參議院對(duì)華聽(tīng)證會(huì)等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5314：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1953—1959年以及1964—1965年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Subject Files of the Office of Asian Communist Affairs, 1953-1959 & 1964-1965)，Lot編碼68D133和69D254，館藏位置150/69/33/06，共1盒，內(nèi)容涉及西藏、臺(tái)灣海峽、保護(hù)美國(guó)市民利益、拘禁美國(guó)飛行人員、中國(guó)在美學(xué)生、中美關(guān)系、中法關(guān)系、中英關(guān)系、中國(guó)與西德關(guān)系、中國(guó)與周邊國(guó)家關(guān)系等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5316：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國(guó)務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室關(guān)于北朝鮮、日本和“中華民國(guó)”的檔案，1966年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Assistant Secretary for Far Eastern Affairs, Office of East Asian Affairs, Records Relating to North Korean, Japan, and Republic of China, 1966)，Lot編碼68D121，館藏位置150/69/33/01，共1盒，內(nèi)容涉及美國(guó)對(duì)朝鮮、日本和中國(guó)的政策[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5409L：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1963—1972年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Subject Files of the Office of Asian Communist Affairs, 1963-1972)，Lot編碼70D248、71D423、70D215、72D41、75D342、72D175、72D456、74D88、74D400、75D70、74D192、74D427，館藏位置250/63/07/03，共8盒，內(nèi)容涉及中美關(guān)系，中國(guó)與亞洲、非洲、歐洲以及國(guó)際組織關(guān)系，美國(guó)與其他國(guó)家有關(guān)中國(guó)的討論，中國(guó)的核問(wèn)題與裁軍，華沙會(huì)談，旅行限制，中國(guó)內(nèi)部問(wèn)題，東西方貿(mào)易管制，教育文化交流，尼克松訪華，香港和臺(tái)灣問(wèn)題，等等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.在RG 59, #4, East Asia & Pacific Affairs Lot Files中，這一系列的條目號(hào)為5409。。

條目號(hào)5411：《東亞和太平洋事務(wù)，中華人民共和國(guó)和蒙古事務(wù)主題檔案，1969—1978年》(East Asia and Pacific Affairs, People’s Republic of China and Mongolia Affairs, Subject Files, 1969-1978)，Lot編碼74D213、94D176、77D383、78D77、77D374，館藏位置250/63/16/05，共9盒，其中絕大部分內(nèi)容都與當(dāng)代中國(guó)歷史有關(guān)，涉及旅行與貿(mào)易、石油與技術(shù)、中美交流第三方渠道、中美關(guān)系正常化、福特訪華、基辛格訪華、國(guó)會(huì)代表團(tuán)、中國(guó)外交和領(lǐng)事代表等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

條目號(hào)5412：《東亞和太平洋事務(wù)司“中華民國(guó)”事務(wù)辦公室主題檔案，1951—1978年》(Bureau of East Asian and Pacific Affairs, Office of the Republic of China Affairs, Subject Files of the Office of Republic of China Affairs, 1951-1978)，Lot編碼72D140、70D437、70D377、70D499、70D502、71D186、71D187、71D516、72D145、73D22、73D26、78D138、74D25、73D38、74D39、75D76、75D61、76D151、76D441、76D444、77D26，館藏位置250/63/16/06，共16盒[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。該系列已被Gale納入AU中出版，名為《美國(guó)國(guó)務(wù)院“中華民國(guó)”事務(wù)辦公室主題文件，1951—1978年》(Subject Files of US State Department’s Office of the Republic of China Affairs，1951-1978)[注]姚百慧、李云霄：《AU與國(guó)際關(guān)系史研究》，徐藍(lán)主編：《近現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系史研究》第11輯，世界知識(shí)出版社，2017年，第312—314頁(yè)。。內(nèi)容涉及臺(tái)灣當(dāng)局要員訪美(陳誠(chéng)、蔣經(jīng)國(guó)、沈昌煥等)，美國(guó)政要訪臺(tái)(臘斯克、格林、漢弗萊、邦迪等)，有關(guān)臺(tái)灣當(dāng)局的軍備、經(jīng)濟(jì)、政治、外貿(mào)，沿海島嶼，中國(guó)的核發(fā)展，中國(guó)代表權(quán)問(wèn)題，美國(guó)對(duì)華政策，兩岸與世界其他國(guó)家關(guān)系，等等。

條目號(hào)UD38到UD46：《遠(yuǎn)東司中國(guó)事務(wù)辦公室雜件記錄，1954—1956年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Miscellaneous Records of the Office of Chinese Affairs, 1954-1956)，Lot編碼60D17，館藏位置250/51/25/05-250/51/26/01，共20盒[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。內(nèi)容除一般涉及這一時(shí)段的美國(guó)對(duì)中國(guó)內(nèi)部地區(qū)、各方事務(wù)、對(duì)外關(guān)系的記錄外，另一突出特點(diǎn)是涉及經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，尤其是西方對(duì)華貿(mào)易禁運(yùn)、美國(guó)的貿(mào)易管制政策、巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)，中國(guó)與社會(huì)主義陣營(yíng)、亞非拉國(guó)家、西方國(guó)家的貿(mào)易，各國(guó)在華投資等。

條目號(hào)UD47和UD48：《遠(yuǎn)東司中國(guó)事務(wù)辦公室雜件記錄，1957年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Miscellaneous Records of the Office of Chinese Affairs, 1957)，Lot編碼60D648，館藏位置250/51/26/01-02，共9盒，內(nèi)容涉及大陸、香港、臺(tái)灣三地，主題有商貿(mào)往來(lái)、航空、公共設(shè)施、出口控制、工業(yè)制造、武器出售、與蘇聯(lián)關(guān)系、與美國(guó)關(guān)系、大陸拘禁的美國(guó)人、政要互訪等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

在非核心檔案中，更多的情況是系列名稱中沒(méi)有出現(xiàn)“中國(guó)”，但系列里包括中國(guó)卷宗，這種情況在美國(guó)國(guó)家檔案館所編39冊(cè)的指南中大量存在，尤其集中在以亞洲為主題的幾個(gè)指南(從RG 59, #3到RG 59, #6)中，多數(shù)內(nèi)容有關(guān)中國(guó)內(nèi)政外交情況、中國(guó)與有關(guān)國(guó)家關(guān)系、中國(guó)對(duì)重要國(guó)際問(wèn)題的參與等，試舉若干條目如下。

條目號(hào)558CA：《政策設(shè)計(jì)司國(guó)家文件，1947—1962年》(PPS: Country Files, 1947-1962)，Lot編碼65D101、66D70、66D487、67D548、69D212、64D563等，館藏位置250/903/13/03，總計(jì)41盒，關(guān)于中國(guó)的卷宗有29個(gè)，約4盒，主要內(nèi)容是美國(guó)對(duì)華政策性文件(尤其是國(guó)家安全委員會(huì)的文件)[注]RG 59, #32, State Dept.Participation Operations Coordinating Board(OCB), National Security Council(NSC) & Policy Planning Staff(PPS), in NARA.該系列全部的Lot編碼見(jiàn)MLR, RG 59, Records of the State Department 1 of 2, in NARA.。

交通方式劃分是以出行者選擇交通工具的比例為依據(jù)，以居民出行調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究人們出行時(shí)所選擇的交通方式，從而建立模型預(yù)測(cè)交通需求的變化.主要方法有轉(zhuǎn)移曲線法、重力模型的轉(zhuǎn)換模型、回歸模型法、概率模型法等.

條目號(hào)1459：《無(wú)任所大使檔案：菲利普·杰瑟普辦公室文件，1946—1952年》(Records of Ambassadors-at-Large, Office Files of Philip C.Jessup, 1946-1952)，Lot編碼53D211，館藏位置250/49/35/02，總計(jì)14盒，關(guān)于中國(guó)的卷宗有19個(gè)，主要涉及臺(tái)灣問(wèn)題、中美關(guān)系白皮書(shū)、1949年中國(guó)情報(bào)摘要等[注]RG 59, #37, Secretary, Undersecretary & Executive Secretariat, 1 of 2, Entries 391-3057, in NARA.。

條目號(hào)3008A：《國(guó)務(wù)卿辦公室，原子能和外層空間助理國(guó)務(wù)卿的特別助理辦公室關(guān)于原子能事務(wù)的一般檔案，1948—1962年》(Office of the Secretary, Office of the Special Assistant to the Secretary of State for Atomic Energy and Outer Space, General Records Relating to Atomic Energy Matters, 1948-1962)，Lot編碼57D688，館藏位置250/50/28/07-250/51/01/04，總計(jì)540盒，在第25盒、第46—47盒、第80盒、第91盒、第422盒、第483盒中有關(guān)于中國(guó)的卷宗共計(jì)21個(gè)，內(nèi)容涉及中國(guó)境內(nèi)鈾礦調(diào)查、核研究、武器制造，美國(guó)在臺(tái)灣的調(diào)查和技術(shù)援助，中國(guó)參與國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)政策建議等[注]RG 59, #28, Atomic Energy & Disarmament Lot Files, in NARA.。

條目號(hào)5315：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國(guó)務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室核心檔案，1947—1964年》(Bureau of Far Eastern Affairs, Office of the Assistant Secretary for Far Eastern Affairs, Office of East Asian Affairs, Central File, 1947-1964)，Lot編碼66D225，館藏位置150/69/33/01-05，總計(jì)29盒，關(guān)于中國(guó)的卷宗約占9盒，內(nèi)容涉及中國(guó)的內(nèi)政資料、與有關(guān)國(guó)家關(guān)系、參與國(guó)際會(huì)議、國(guó)會(huì)關(guān)于中國(guó)的討論等[注]RG 59, #3A, China, Japan & Korean Lot Files, Vol.2 of 2, in NARA.。

三、非核心檔案對(duì)當(dāng)代中國(guó)外交史研究的價(jià)值

主要生成于第二次世界大戰(zhàn)后尤其是20世紀(jì)50年代以后的非核心檔案，為研究當(dāng)代中國(guó)外交史提供了極為豐富的材料。就大的方面而言，這些材料有如下兩點(diǎn)意義。

第一，它可以大大深化以往選題的研究。因?yàn)榉呛诵臋n案的若干內(nèi)容在核心檔案系統(tǒng)或美國(guó)政府其他機(jī)構(gòu)并無(wú)收錄，或因種種原因在其他檔案系統(tǒng)中尚無(wú)法看到，這部分檔案的解密就給眾多已有研究提供了新史料。以筆者最近這些年關(guān)注的中法建交史為例，已有研究主要是利用已出版的《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文件集》(FRUS)、部分縮微、少量數(shù)據(jù)庫(kù)資源和未刊檔案[注]這些成果利用的已出版或在線資源包括《美國(guó)對(duì)外關(guān)系文件集》(主要是1964年至1968年的第30卷，少量兼及這一時(shí)段的第12、13、15、29卷，1961年至1963年的第7、13、22卷，1969年至1976年的第17卷)、《中情局研究報(bào)告》(微縮膠卷)(CIA Research Reports，主要是中國(guó)部分)、《約翰遜國(guó)家安全文件》(縮微膠卷)(The Lyndon B.Johnson National Security Files, 1963-1969，主要是亞洲部分)、《美國(guó)國(guó)務(wù)院機(jī)密核心檔案》(縮微膠卷)(Confidential U.S.State Department Central File，主要是中國(guó)部分)、《戰(zhàn)略情報(bào)局/國(guó)務(wù)院情報(bào)與研究報(bào)告》(微縮膠卷)(O.S.S./State Department Intelligence and Research Reports，主要是“中國(guó)和印度”部分)、《解密文件參考系統(tǒng)》數(shù)據(jù)庫(kù)(Declassified Documents Reference System，現(xiàn)在已改名為U.S.Declassified Documents Online)、《數(shù)字化的國(guó)家安全檔案》數(shù)據(jù)庫(kù)(Digital National Security Archive)。利用的檔案館包括美國(guó)國(guó)家檔案館(NARA，主要是RG 59核心文件)、約翰遜總統(tǒng)圖書(shū)館(Lyndon Johnson Library，主要是國(guó)家安全文件、科默文件)、肯尼迪總統(tǒng)圖書(shū)館(John Kennedy Library，主要是國(guó)家安全文件、湯姆森文件，總統(tǒng)辦公室文件)。，只有一位學(xué)者曾引用了一次RG 59類的非核心檔案，即《國(guó)務(wù)卿臘斯克文件，電話記錄稿》(Records of Secretary of State Dean Rusk, Transcripts of Phone Calls)[注]Garret Martin, “Playing the China Card? Revisiting France’s Recognition of Communist China, 1963-1964”, Journal of Cold War Studies, Winter 2008, Vol.10 Issue 1, p.78, footnote 127.。因此，從整體上而言，非核心檔案還沒(méi)有得到學(xué)界的重視和挖掘。而實(shí)際上，僅就美國(guó)對(duì)中法建交的應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題而言，便涉及美國(guó)的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略、對(duì)歐政策、對(duì)華政策，涉及臺(tái)灣問(wèn)題、第三世界的競(jìng)爭(zhēng)、中國(guó)代表權(quán)問(wèn)題、美國(guó)決策機(jī)制等一系列或大或小的歷史問(wèn)題，這在眾多非核心檔案中都有涉獵。僅就最狹義上來(lái)查找，也可以得到如下8個(gè)卷宗、600余頁(yè)的資料。

條目號(hào)5314：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1953—1959 年和1964—1965年》，第1盒的“法國(guó)，1964年1月—3月”(France, Jan.-March, 1964)和“中法關(guān)系，1964年2月”(Sino-French, Feb., 1964)，共計(jì)2個(gè)卷宗，約20頁(yè)。

條目號(hào)5315：《遠(yuǎn)東司遠(yuǎn)東事務(wù)助理國(guó)務(wù)卿下屬東亞事務(wù)辦公室核心檔案，1947—1964年》，第2盒的“中法政治關(guān)系”(POL, RC-France)和第10盒的“法國(guó)與共產(chǎn)黨中國(guó)的政治關(guān)系”(POL, CC-France)，共計(jì)2個(gè)卷宗，約20頁(yè)。

條目號(hào)5409L：《遠(yuǎn)東司亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室主題文件，1963—1972年》，第5盒的“政治：美法關(guān)于中國(guó)的會(huì)談”(POL 7 US-French Talk Re: PRC)，共計(jì)1個(gè)卷宗，約160頁(yè)。

條目號(hào)5412：《東亞和太平洋事務(wù)司，“中華民國(guó)”事務(wù)辦公室主題檔案，1951—1978年》，第12盒的“政治：中國(guó)代表權(quán)，法國(guó)的承認(rèn)，1964年”(POL 3 CHIREP, French Recognition, 1964)，共1個(gè)卷宗，約80頁(yè)。

第二，非核心檔案也揭示了若干可以開(kāi)拓的新選題或新方向。非核心檔案由國(guó)務(wù)院內(nèi)不同的辦公室、個(gè)人以及委員會(huì)保存或生成，由此造就了它不同于核心檔案的特色，即保留有相關(guān)機(jī)構(gòu)的決策流程，因此為研究涉華外交的重要機(jī)構(gòu)、重要人物的作用提供了重要參考資料，由此可拓展對(duì)機(jī)構(gòu)史和人物史的研究。如以往研究已經(jīng)注意到肯尼迪政府時(shí)期，美國(guó)國(guó)務(wù)院遠(yuǎn)東司曾進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整，原“東亞事務(wù)辦公室”(Office of East Asian Affairs)下的“中國(guó)科”(the China Desk，處理臺(tái)灣與大陸問(wèn)題，主要是臺(tái)灣問(wèn)題)拆分為新的“中國(guó)科”和“中國(guó)大陸事務(wù)科”(the Mainland China Desk)，分別處理臺(tái)灣和大陸問(wèn)題；從“東亞事務(wù)辦公室”中分化出“亞洲共產(chǎn)黨事務(wù)辦公室”(Office of Asian Communist Affairs)處理中國(guó)大陸、朝鮮、外蒙事務(wù)，使得“東亞事務(wù)辦公室”的業(yè)務(wù)范圍僅限于日本、韓國(guó)和中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)，據(jù)此判斷，中國(guó)大陸事務(wù)在美國(guó)決策中的地位不斷上升[注]James C.Thomson, Jr., “On the Making of U.S.China Policy, 1961-1969: A Study in Bureaucratic Politics”, The China Quarterly, No.50(April-June, 1972), pp.225-226, 229；朱明權(quán)主編：《約翰遜時(shí)期的美國(guó)對(duì)華政策(1964—1968)》，上海人民出版社，2009年，第64—65、68頁(yè)；顧寧：《肯尼迪政府的對(duì)華政策》，《世界歷史》1991年第6期；Paper Prepared in the Bureau of Far Eastern Affairs, undated, U.S.Department of State ed., Foreign Relations of the United States(FRUS), 1961-1963, V.22, Northeast Asia, Washington D.C.: United States Government Printing Office, 1996, pp.397-399.。而如果進(jìn)一步利用非核心檔案，則可以觀察到這些新設(shè)的機(jī)構(gòu)究竟是如何在中美關(guān)系中發(fā)揮作用的。此外，由于非核心檔案中保留了相關(guān)機(jī)構(gòu)和人物起草的文件過(guò)程稿，這些檔案除了為研究中國(guó)問(wèn)題提供來(lái)源多樣化的史料外，其本身也具有史料學(xué)的意義，借助其可以研究重要文本的形成史。

當(dāng)然，正如有研究者已經(jīng)指出的那樣，只利用非核心檔案顯然是不夠的，它必須與RG 59的核心檔案，國(guó)務(wù)院的駐外機(jī)構(gòu)檔案(RG 84)，各種委員會(huì)檔案(RG 353)，國(guó)際會(huì)議、委員會(huì)、展覽會(huì)檔案(RG 43)，國(guó)家安全委員會(huì)檔案(RG 273)，國(guó)防部檔案(RG 330)以及中情局的檔案(RG 263)等配合使用[注]Gerald K.Haines, A Reference Guide to United States Department of State Special Files, introduction, vii-viii.。不僅如此，研究者的目光還要超出美國(guó)國(guó)家檔案館，從美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、美國(guó)總統(tǒng)圖書(shū)館、美國(guó)眾多的大學(xué)圖書(shū)館甚至其他相關(guān)國(guó)家尋找更豐富的文獻(xiàn)來(lái)源[注]如在美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的《哈里曼文件》(W.Averell Harriman Papers，編號(hào)MSS61911)第461盒中，就有關(guān)于中法建交的卷宗。。非如此，就無(wú)法在多邊外交舞臺(tái)中觀察中國(guó)外交，也無(wú)法看清中國(guó)外交的世界意義。非核心檔案作為一種重要的史料來(lái)源，其功能是補(bǔ)充而非取代其他的文獻(xiàn)。