李傳波 孫 鶴

（天津大學(xué)，天津 300072）

1 博士生招生“申請(qǐng)—審核”制的背景

不同于其他教育類(lèi)別的知識(shí)傳授性，博士生教育作為學(xué)歷教育的最高層次，處于人才培養(yǎng)金字塔的頂端，是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程。因此，博士生招生應(yīng)更注重對(duì)生源綜合能力尤其是創(chuàng)新能力和科研能力的考查，導(dǎo)師在博士生招錄過(guò)程中起主導(dǎo)作用。我國(guó)的博士生招生為保證公平，一直以嚴(yán)格的入學(xué)考試（即筆試）制度為主，由于過(guò)分注重初試考試成績(jī)，招到的學(xué)生往往屬于“知識(shí)積累型”。這種招生制度考查形式單一，過(guò)分注重筆試成績(jī)，限制了導(dǎo)師在招生過(guò)程中的自主權(quán)，缺乏對(duì)考生綜合能力尤其是科研能力、創(chuàng)新潛質(zhì)的考查，博士生招生機(jī)制改革勢(shì)在必行。

針對(duì)過(guò)分注重筆試成績(jī)的弊端，我國(guó)博士生招生制度開(kāi)始淡化筆試，加大面試考查，提高導(dǎo)師在招生中的話語(yǔ)權(quán)。最早開(kāi)始嘗試招生改革的是北京大學(xué)，在2003年的博士生招生中考查學(xué)生論文和學(xué)術(shù)成果，2004年又進(jìn)一步降低了初試成績(jī)所占比重。在此基礎(chǔ)上，2007年復(fù)旦大學(xué)上海醫(yī)學(xué)院對(duì)招考形式進(jìn)行了徹底改革，首次實(shí)行博士生招生“申請(qǐng)—審核”制，初試環(huán)節(jié)由筆試改為審核考生遞交的碩士畢業(yè)論文、專(zhuān)家推薦信等有關(guān)申請(qǐng)材料，合格者可以參加復(fù)試。隨后，從2008年開(kāi)始，上海大學(xué)、浙江大學(xué)、廈門(mén)大學(xué)、中山大學(xué)等高校部分學(xué)科也試行了博士生招生“申請(qǐng)—審核”制。隨著2011年北京大學(xué)和清華大學(xué)開(kāi)始加入申請(qǐng)制試點(diǎn)的行列，2013年教育部、發(fā)改委、財(cái)政部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》中明確提出：“建立博士研究生選拔‘申請(qǐng)—審核’機(jī)制，發(fā)揮專(zhuān)家組審核作用，強(qiáng)化對(duì)科研能力和專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)潛質(zhì)的考查?！备喔咝Ｒ查_(kāi)始開(kāi)展博士生入學(xué)“申請(qǐng)—審核”制試點(diǎn)工作。以豐富多樣的考查形式為依據(jù)的“申請(qǐng)—審核”制開(kāi)始以一個(gè)普遍形式存在于全國(guó)博士生招生工作中。

2 “申請(qǐng)—審核”制對(duì)教育公平的沖擊

在“申請(qǐng)—審核”制模式下，招生單位不再統(tǒng)一組織筆試，申請(qǐng)形式由各院系根據(jù)學(xué)科要求自定，筆試不再作為唯一標(biāo)準(zhǔn)，有的考生可不參加外語(yǔ)和專(zhuān)業(yè)課筆試，只須提交個(gè)人申請(qǐng)材料，通過(guò)學(xué)院篩選就可參加面試。導(dǎo)師在“申請(qǐng)—審核”制中起決定作用。在博士生招生早期，招生規(guī)模小，導(dǎo)師選拔異常嚴(yán)格，公平性問(wèn)題不突出；但是隨著招生規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)師選拔標(biāo)準(zhǔn)降低，公平性問(wèn)題就凸顯出來(lái)。

筆試評(píng)判內(nèi)容具有客觀性，不易操縱，存在于各種入學(xué)考試中，是公認(rèn)的一種相對(duì)公平的考試方式。“申請(qǐng)—審核”制采取多元的考核方式，弱化筆試在錄取中的決定因素甚至去筆試化，導(dǎo)師的主觀意愿對(duì)考生錄取與否至關(guān)重要，一旦招生過(guò)程中出現(xiàn)偏差就會(huì)引起對(duì)“申請(qǐng)—審核”制公平性的質(zhì)疑?！吧暾?qǐng)—審核”制對(duì)審核方式提出了更高的要求。

目前，我國(guó)博士生培養(yǎng)基本實(shí)行類(lèi)似于師徒式的單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)制，考生從入學(xué)就選定導(dǎo)師，從一而終。我國(guó)在就業(yè)和晉升中過(guò)于注重學(xué)歷，導(dǎo)致部分考生的考博動(dòng)機(jī)扭曲?！吧暾?qǐng)—審核”制將招生權(quán)力下放到學(xué)院及導(dǎo)師，導(dǎo)師權(quán)利越大，面對(duì)的誘惑也越大，為權(quán)利尋租創(chuàng)造了空間，招生公平性受到嚴(yán)重考驗(yàn)。

“申請(qǐng)—審核”制中錄取與否在于導(dǎo)師對(duì)考生的了解。博士生招生報(bào)名時(shí)一般要求考生提供2名專(zhuān)家、教授的推薦信，但是礙于人情關(guān)系，專(zhuān)家推薦信過(guò)于隨意，有的教授給學(xué)生的推薦信千篇一律，甚至有些是考生自己填好后由教授簽字。這種推薦信制度基本上是走過(guò)場(chǎng)，推薦信起不到應(yīng)有作用，導(dǎo)師在考查考生時(shí)也不重視推薦信內(nèi)容，平常與導(dǎo)師聯(lián)系多的考生尤其是校內(nèi)考生要比校外考生更具優(yōu)勢(shì)。這不僅容易導(dǎo)致學(xué)術(shù)近親繁殖，還對(duì)跨校報(bào)考的考生造成不公正。

3 美國(guó)博士生招生的公平性保障制度

美國(guó)博士生入學(xué)申請(qǐng)制的基本流程是：申請(qǐng)者要先提供申請(qǐng)材料，主要包括大學(xué)本科或碩士期間所學(xué)各門(mén)課程的學(xué)分及成績(jī)、GRE成績(jī)、2～3名教授推薦信、大學(xué)或工作期間的科研成果等，相關(guān)學(xué)院的招生委員會(huì)綜合審查申請(qǐng)材料后發(fā)放面試通知，組織相關(guān)專(zhuān)家開(kāi)展面試，最后由學(xué)校綜合考慮申請(qǐng)者各方面素質(zhì)確定是否錄取。這種選拔制度看似十分寬松，卻既能選拔出高質(zhì)量的生源，又能保證招生的公平性。探究其公平保障機(jī)制，主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。

3.1 靈活的師生關(guān)系

美國(guó)高校博士生申請(qǐng)不是申請(qǐng)某一專(zhuān)業(yè)，也不是申請(qǐng)某位導(dǎo)師的博士生，而是申請(qǐng)?jiān)撔５牟┦可?xiàng)目。博士生培養(yǎng)實(shí)行導(dǎo)師集體負(fù)責(zé)制，而非單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)。大部分申請(qǐng)者取得學(xué)士學(xué)位后就可以提出博士生申請(qǐng)。入學(xué)后幾個(gè)月內(nèi)才開(kāi)始選擇導(dǎo)師，由導(dǎo)師和其他2位教師或研究人員組成的指導(dǎo)委員會(huì)共同指導(dǎo)。學(xué)生入學(xué)后要先參加2年的課程學(xué)習(xí)，不選專(zhuān)業(yè)，學(xué)習(xí)過(guò)程中若發(fā)現(xiàn)興趣與導(dǎo)師的研究方向不符可以申請(qǐng)更換導(dǎo)師、學(xué)科或者換學(xué)校，甚至放棄博士生項(xiàng)目轉(zhuǎn)而申請(qǐng)碩士學(xué)位。

在招生時(shí)一般由教授組成的招生委員會(huì)對(duì)學(xué)生進(jìn)行考查，重點(diǎn)考查考生的綜合能力及科研潛質(zhì)。由于不指定導(dǎo)師，自己中意的學(xué)生將來(lái)不一定選擇自己作為導(dǎo)師，因此，每個(gè)招生委員與申請(qǐng)者沒(méi)有直接利益關(guān)系，并且將面試?yán)斫鉃槭紫仁菫閷W(xué)院招生，而不是為自己招生。在招生委員會(huì)中每個(gè)委員都會(huì)根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，客觀評(píng)判，自由發(fā)表意見(jiàn)。委員們共同討論，集體決策，保證公平性。

3.2 嚴(yán)厲的約束機(jī)制

美國(guó)高校尤其是私立高校，均是市場(chǎng)化。經(jīng)濟(jì)來(lái)源以自籌經(jīng)費(fèi)為主，競(jìng)爭(zhēng)激烈，面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。高校極為重視聲譽(yù)，為維護(hù)聲譽(yù)一般制定嚴(yán)厲的校規(guī)。博士生培養(yǎng)是決定高校學(xué)術(shù)聲譽(yù)和學(xué)術(shù)地位的重要指標(biāo)，導(dǎo)師和學(xué)校都希望培養(yǎng)出高質(zhì)量的博士生，以便維持或提升學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)[1]。

美國(guó)高校對(duì)教授實(shí)行聘任制，一旦出現(xiàn)違規(guī)操作，給學(xué)校聲譽(yù)帶來(lái)負(fù)面影響，教授會(huì)被解聘，其學(xué)術(shù)生涯也會(huì)被終結(jié)。同時(shí)，美國(guó)非常重視推薦信制度，專(zhuān)家的推薦對(duì)學(xué)生能否錄取有很大影響，推薦者一般不會(huì)自毀聲譽(yù)，評(píng)語(yǔ)都是比較中肯的。另外，美國(guó)有較完善的申述制度，申請(qǐng)者若對(duì)招生結(jié)果有質(zhì)疑，可以提出申述，甚至可以訴諸法律。高校會(huì)組成相關(guān)專(zhuān)家小組給予仲裁，較高的違規(guī)成本是對(duì)教授權(quán)力的有力制約。

3.3 嚴(yán)格的淘汰制度

美國(guó)實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)出的招生政策，學(xué)生入學(xué)后要經(jīng)過(guò)課程考核、資格鑒定考試、候選人資格考試和論文答辯等環(huán)節(jié)的淘汰，最終通過(guò)的才能取得博士學(xué)位。在課程階段，課程學(xué)習(xí)是最重要的一部分，每1門(mén)課都需要通過(guò)嚴(yán)格的考試。有的大學(xué)修業(yè)計(jì)劃要求博士生課程75分及格，只要有1門(mén)課程不及格，經(jīng)過(guò)補(bǔ)考后仍不及格，就會(huì)被淘汰出局[2]。博士生入學(xué)1年后要參加資格鑒定考試，目的是為了驗(yàn)證學(xué)生是否具有取得博士學(xué)位的潛質(zhì)?？荚嚊](méi)有補(bǔ)考，沒(méi)通過(guò)者會(huì)被淘汰。因此，各高校往往招收人數(shù)多于應(yīng)錄取人數(shù)，目的在于1年后的篩選，一般淘汰率在10%～15%，著名學(xué)校淘汰率會(huì)更高。課程階段結(jié)束后，學(xué)生還要參加博士候選人資格考試，允許有1次補(bǔ)考機(jī)會(huì)，目的是測(cè)試學(xué)生平時(shí)學(xué)習(xí)成績(jī)，以及是否具備開(kāi)展學(xué)位論文寫(xiě)作的能力。候選人資格考試平均淘汰率為5%左右，多則達(dá)到30%[3]?？荚囃ㄟ^(guò)后，學(xué)生才能真正成為博士候選者，進(jìn)入論文階段。學(xué)位答辯是取得博士學(xué)位的最后一關(guān)。對(duì)博士生的評(píng)估，由第三方的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。1名博士生能否畢業(yè)，由導(dǎo)師指導(dǎo)委員會(huì)決定，該名博士生的導(dǎo)師說(shuō)了不算。博士論文一般實(shí)行公開(kāi)答辯，答辯后學(xué)位委員們秘密討論、投票，投票需達(dá)到80%的通過(guò)率，否則不予通過(guò)[4]?！睹绹?guó)重新規(guī)劃Ph.D.》指出：“美國(guó)許多院系的博士生淘汰率都超過(guò)了50%，由于淘汰的學(xué)生數(shù)量過(guò)多，有的院系干脆就不統(tǒng)計(jì)關(guān)于淘汰學(xué)生的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)?！盵5]

淘汰制是對(duì)公平性的有效保障。正是由于嚴(yán)格的淘汰，一些非本意學(xué)習(xí)者會(huì)知難而退，放棄申請(qǐng)，申請(qǐng)環(huán)境得到凈化。即使有些招生委員在面試時(shí)徇私，使低能力或非本意學(xué)習(xí)者僥幸通過(guò)入學(xué)審核，混入博士生隊(duì)伍，但入學(xué)后他們將面臨反復(fù)考核，終將被淘汰。于公于私，招生委員會(huì)都沒(méi)有徇私的必要。

4 借鑒與思考

4.1 完善師生雙向選擇機(jī)制

在我國(guó)，不同于碩士研究生取得錄取資格后確定導(dǎo)師，博士研究生是在報(bào)考時(shí)就選擇導(dǎo)師，考生尚未取得錄取資格，錄取與否決定權(quán)在導(dǎo)師。在這種導(dǎo)師和考生的雙向選擇中，導(dǎo)師具有絕對(duì)的主導(dǎo)地位，考生處于被選擇的地位。只有消除導(dǎo)師和考生之間的地位差距，才能做到真正的雙向選擇，保證博士生招生公平性。

4.1.1 擴(kuò)大考生選擇導(dǎo)師范圍

打破博士生導(dǎo)師資格終身制，實(shí)行招生資格年度審核制。將導(dǎo)師頭銜與職稱(chēng)脫鉤，教師無(wú)論是否具有教授/副教授職稱(chēng)，只要符合教學(xué)和科研要求，具有博士生指導(dǎo)能力，均可取得博士生招生資格。只有具有招生資格，且錄取了博士生的教師才能成為導(dǎo)師。去除職稱(chēng)限制、降低教師申請(qǐng)招生資格的門(mén)檻，使具有招生資格的教師范圍增加，擴(kuò)大了考生選擇導(dǎo)師的范圍。

4.1.2 增加考生選擇導(dǎo)師次數(shù)

考生在報(bào)考時(shí)可以在同一專(zhuān)業(yè)不同導(dǎo)師之間提交多個(gè)志愿申請(qǐng)。如果第一志愿未被錄取可以選擇其他志愿，增加錄取機(jī)會(huì)。

4.1.3 完善推薦信制度

為豐富導(dǎo)師了解考生的渠道，要使推薦信的作用得到充分發(fā)揮。首先，引導(dǎo)推薦人，實(shí)事求是寫(xiě)推薦信，避免空話、套話；第二，營(yíng)造誠(chéng)信環(huán)境，使推薦信真正做到可信、可參考；第三，建立推薦信抽查制度，開(kāi)辟推薦人與招生單位的溝通渠道，對(duì)推薦信內(nèi)容逐一審核，杜絕造假。

4.2 完善制度約束

4.2.1 嚴(yán)格申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)

“申請(qǐng)—審核”制弱化筆試，并不意味著申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)降低，更應(yīng)該嚴(yán)肅申請(qǐng)程序，制定嚴(yán)格的申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)推薦信、研究計(jì)劃、已有學(xué)術(shù)成果等申請(qǐng)材料提出明確要求。招生管理部門(mén)根據(jù)申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，各學(xué)院專(zhuān)家對(duì)材料進(jìn)行復(fù)審，不符合條件者禁止參加復(fù)試，信息造假者取消其申請(qǐng)資格。

4.2.2 量化面試管理

第一，量化面試專(zhuān)家數(shù)，限定最低人數(shù)，每個(gè)專(zhuān)家都有發(fā)言權(quán)，可對(duì)考生實(shí)行一票否決制；第二，量化面試時(shí)間，規(guī)定最低面試時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，防止面試走過(guò)場(chǎng)；第三，量化考查內(nèi)容，制定考查指標(biāo)，由面試專(zhuān)家對(duì)每項(xiàng)內(nèi)容逐一打分。

4.3 健全監(jiān)督機(jī)制

4.3.1 加強(qiáng)公示制度

信息公開(kāi)應(yīng)貫穿于招生全過(guò)程，招生簡(jiǎn)章、招生計(jì)劃、申請(qǐng)辦法、綜合成績(jī)、錄取辦法、錄取名單等重要信息及時(shí)公示。做好招生過(guò)程文件存檔，有條件的院系還應(yīng)將面試過(guò)程實(shí)時(shí)錄像，以備查詢(xún)。同時(shí)公開(kāi)信訪舉報(bào)受理渠道，自覺(jué)接受監(jiān)督。

4.3.2 完善監(jiān)督體系

我國(guó)博士生招生過(guò)程缺乏監(jiān)督機(jī)制。一般考生若對(duì)錄取結(jié)果有質(zhì)疑，招生管理部門(mén)會(huì)將申述反饋到院系。由于院系和導(dǎo)師屬于共同利益方，往往采取息事寧人的做法，申述效果不大。為保證公正，招生工作中應(yīng)考慮引入第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)（如上級(jí)招生主管部門(mén)或社會(huì)機(jī)構(gòu)），加強(qiáng)監(jiān)督。形成面試專(zhuān)家組、基層學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)院招生領(lǐng)導(dǎo)小組、學(xué)校紀(jì)委和第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)成的“五級(jí)監(jiān)督體系”，通過(guò)各級(jí)監(jiān)督對(duì)招考全過(guò)程實(shí)行嚴(yán)格把關(guān)。

4.4 引入淘汰制

4.4.1 在博士生培養(yǎng)中引入淘汰制

通過(guò)各種考核對(duì)不合格博士生進(jìn)行淘汰，既能給博士生危機(jī)意識(shí)，促進(jìn)學(xué)習(xí)，又能對(duì)招生中出現(xiàn)的失誤加以更正，有利于培養(yǎng)質(zhì)量的提高。

與美國(guó)相比，目前我國(guó)的淘汰主要是“學(xué)制淘汰”。例如，南開(kāi)大學(xué)從2006年到2009年通過(guò)學(xué)制淘汰的方式淘汰了168名博士生，北京航空航天大學(xué)在2010年對(duì)2002級(jí)的30名超過(guò)修讀年限的博士生作出了退學(xué)決定[1]。這種程度的淘汰僅限于超學(xué)制，還不足以發(fā)揮足夠威懾作用，應(yīng)在培養(yǎng)的全過(guò)程設(shè)置多個(gè)節(jié)點(diǎn)，如課程成績(jī)、開(kāi)題報(bào)告、中期考核、論文答辯等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格考查學(xué)生，淘汰不合格者。

4.4.2 在導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)中引入淘汰制

建立導(dǎo)師評(píng)估制度，通過(guò)對(duì)導(dǎo)師的科研、教學(xué)成果、道德素養(yǎng)進(jìn)行考核，不合格的予以淘汰。嚴(yán)格限制導(dǎo)師招生指標(biāo)，尤其對(duì)招生人數(shù)較多的導(dǎo)師加強(qiáng)審核。對(duì)導(dǎo)師的招生舞弊行為嚴(yán)格審查，情節(jié)嚴(yán)重者終身取消其招生資格。