王玲俊

摘要： 目前中國(guó)已經(jīng)躋入裝備制造大國(guó)的行列，但是我國(guó)的裝備制造業(yè)卻位于全球價(jià)值鏈的低端，表現(xiàn)出“大而不強(qiáng)”的特征，這種簡(jiǎn)單粗放的融入模式給中國(guó)裝備制造業(yè)帶來(lái)了極大的風(fēng)險(xiǎn)隱憂，因此對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)量、評(píng)估研究顯得尤為必要。從產(chǎn)業(yè)鏈的視角構(gòu)建適合我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用熵權(quán)法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中的各影響因素賦予權(quán)重，為裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了新的依據(jù)和基礎(chǔ)。

Abstract： China has been a strong equipment manufacturing country at present. But the equipment manufacturing still presents in the end of the value chain in the whole world. This extensive blend mode has caused the equipment manufacturing great deal of risk. So， it is very necessary to research the risk of equipment manufacturing. The construction of China's equipment manufacturing industry chain risk evaluation index system from the perspective of industrial chain is made， and the entropy method is used to give weight to each influence factor in the evaluation system， to provide the basis and foundation for the assessment of new equipment manufacturing industry risk.

關(guān)鍵詞： 裝備制造業(yè)；產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)；熵權(quán)法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

Key words： equipment manufacturing industry；risk of the chain；entropy method；risk evaluation index system

中圖分類號(hào)：F426 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）35-0080-03

0 引言

裝備制造業(yè)是為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)防建設(shè)提供生產(chǎn)技術(shù)裝備的制造業(yè)[1]。雖然中國(guó)裝備制造業(yè)已經(jīng)多方位地融入了全球產(chǎn)業(yè)鏈中，但卻是以資源能源的大量消耗和廉價(jià)勞動(dòng)力的壓榨掠奪為代價(jià)，融入的是全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端[2]，這種粗放融入模式給中國(guó)裝備制造業(yè)帶來(lái)了極大的風(fēng)險(xiǎn)隱憂，因此對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的研究非常有意義而且迫切。目前在裝備制造業(yè)的研究領(lǐng)域，已有眾多學(xué)者取得了重要的突破，但研究大都面向財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等方面，但未對(duì)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中觸發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入挖掘和系統(tǒng)分類，對(duì)裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展形成了一定的障礙。因此本文將基于產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)理論、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論，從產(chǎn)業(yè)鏈的角度分析中國(guó)裝備制造業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，并從產(chǎn)業(yè)鏈視角構(gòu)建我國(guó)裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)各指標(biāo)賦予權(quán)重。

產(chǎn)業(yè)鏈的鏈條和節(jié)點(diǎn)中處處存在著風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)作和發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面的影響[3]。然而什么是產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)，目前并沒有權(quán)威而統(tǒng)一的定義。但是學(xué)者們?cè)谘芯烤唧w的產(chǎn)業(yè)鏈時(shí)，都給出了適應(yīng)相應(yīng)行業(yè)的狹義的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義。王樹坤等認(rèn)為在生產(chǎn)過(guò)程、儲(chǔ)存過(guò)程和運(yùn)輸過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、儲(chǔ)存風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)，這些危險(xiǎn)物質(zhì)對(duì)單個(gè)企業(yè)造成了風(fēng)險(xiǎn)。位于化工園區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈上的各個(gè)單個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)共同形成了產(chǎn)業(yè)鏈整體風(fēng)險(xiǎn)[4]。劉毅軍等在研究天然氣產(chǎn)業(yè)鏈時(shí)指出受到各種風(fēng)險(xiǎn)因素的影響，以及天然氣及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)在時(shí)間空間上的不協(xié)調(diào)，加之發(fā)展的不平衡等因素，對(duì)天然氣產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展形成障礙的可能性即為天然氣產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)[5]。陸彩霞對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，對(duì)此概念的界定為由于各種之前不能預(yù)計(jì)的不確定性因素造成的影響，可能使產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中各企業(yè)的實(shí)際收益與期望收益之間產(chǎn)生偏差，進(jìn)而遭到損失的可能性[6]。

本文以裝備制造業(yè)為研究對(duì)象，從產(chǎn)業(yè)鏈的視角研究風(fēng)險(xiǎn)，將中國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)定義為中國(guó)裝備制造業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈條和節(jié)點(diǎn)上受到鏈條內(nèi)部和外部各項(xiàng)因素的影響，從而影響整條產(chǎn)業(yè)鏈有序發(fā)展的可能性以及受到損失嚴(yán)重程度的綜合反映。

1 我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)概念，是各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間基于一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)。產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)具有社會(huì)廣泛意義的生產(chǎn)線，采購(gòu)、研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，從部門社會(huì)化為不同職能的企業(yè)，并形成縱向關(guān)系組織。產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)有兩種常見的劃分方法：一種是將產(chǎn)業(yè)鏈劃分為上游、中游和下游三種環(huán)節(jié)；另一種將其劃分為研發(fā)、采購(gòu)、加工制造、運(yùn)輸、營(yíng)銷和售后服務(wù)等環(huán)節(jié)。本文在采納第一種劃分方法的基礎(chǔ)上，認(rèn)為一條完整的產(chǎn)業(yè)鏈應(yīng)由節(jié)點(diǎn)和鏈條組合而成，節(jié)點(diǎn)即是產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)中的各個(gè)企業(yè)，將物流、信息流、資金流等要素融入到裝備制造業(yè)中形成連接各企業(yè)的鏈條，一起實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的有序運(yùn)作和增值。相應(yīng)地從產(chǎn)業(yè)鏈的視角分析，產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)可分為節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和鏈條風(fēng)險(xiǎn)，如圖1所示。

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵秆b備制造業(yè)的產(chǎn)品從最初的原材料到進(jìn)入資本品市場(chǎng)整個(gè)過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的鏈條。雖然有的風(fēng)險(xiǎn)因素在產(chǎn)業(yè)鏈中的各個(gè)環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)，但是從微觀角度來(lái)看不同的環(huán)節(jié)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)是有差異的。裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈可以成為裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分解的有效載體，不同裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)之間關(guān)聯(lián)性作用是通過(guò)裝備制造業(yè)的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行的，整條裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈成為了裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)相互作用、相互影響的載體。以裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈為依據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分解，有助于明確不同類型的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同產(chǎn)業(yè)鏈條可能造成什么影響。因此，以裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈為依據(jù)進(jìn)行裝備制造業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分析研究有一定的依據(jù)和有效性。endprint

建立合理的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：科學(xué)性、全面性、系統(tǒng)性、可行性、可比性。通過(guò)對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，比較我國(guó)與國(guó)外先進(jìn)裝備制造業(yè)之間的差距，站在產(chǎn)業(yè)鏈的視角，運(yùn)用專家咨詢法和模糊統(tǒng)計(jì)法，建立適合我國(guó)裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，以提高我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

本文站在產(chǎn)業(yè)鏈的角度，首先將風(fēng)險(xiǎn)分為兩大類：節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和鏈條風(fēng)險(xiǎn)，其中節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分為：上游節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、中游節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、下游節(jié)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，鏈條風(fēng)險(xiǎn)分為：物流風(fēng)險(xiǎn)、信息流風(fēng)險(xiǎn)、資金流風(fēng)險(xiǎn)，然后再逐層劃分，形成一個(gè)有6個(gè)1級(jí)指標(biāo)體系和24個(gè)2級(jí)指標(biāo)體系的階梯層次結(jié)構(gòu)。如圖2所示。

2 裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重的確定

熵原本屬于熱力學(xué)概念，它最先由申農(nóng)（C.E.Shannon）引入信息論，稱為信息熵。在信息論中，信息熵是系統(tǒng)無(wú)序程度的度量，信息是系統(tǒng)有序程度的度量，二者絕對(duì)值相等，符號(hào)相反[7]。如果某項(xiàng)指標(biāo)的指標(biāo)值變異程度越大，信息熵越小，就說(shuō)明這項(xiàng)指標(biāo)所涵蓋的信息量越多，指標(biāo)權(quán)重也就越大。相反，某一指標(biāo)的指標(biāo)值變異程度越小，信息熵越大，說(shuō)明這項(xiàng)指標(biāo)所涵蓋的信息量就越少，相應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重也就越小[8]。本文在分析中國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的風(fēng)險(xiǎn)而建立的指標(biāo)體系中，希望各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重大小由影響風(fēng)險(xiǎn)的信息量的大小來(lái)確定。

首先，對(duì)于裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系中的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)定得分區(qū)間xij∈[0，5]，0～5表示該風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性由低到高，0是最低分，表示該風(fēng)險(xiǎn)因素不重要；5分為最高，表示該風(fēng)險(xiǎn)因素具有非常高的重要性。邀請(qǐng)裝備制造業(yè)內(nèi)專家對(duì)評(píng)估體系中的各風(fēng)險(xiǎn)影響因素依據(jù)的重要性進(jìn)行逐一打分。利用熵值法計(jì)算裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重。

3 結(jié)論

裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估研究，對(duì)衡量、評(píng)價(jià)及防范中國(guó)裝備制造業(yè)融入全球價(jià)值鏈的低端而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)有直接的影響。本文從產(chǎn)業(yè)鏈的視角分析節(jié)點(diǎn)和鏈條中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)影響因素，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。在后續(xù)的研究中，將以本文所構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

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