□徐星明
投資項目審批的本質(zhì)是承諾審批制,而承諾制的核心是政府定標準。推行承諾制需要科學把握區(qū)域標準、宗地標準、事項標準和項目標準,強化全過程監(jiān)管和信用監(jiān)管,并配套實施政府代辦制和干部容錯免責制,在特定區(qū)域特定領域推行投資項目承諾制是國家(政府)投資管理方式現(xiàn)代化的必經(jīng)之路
李克強總理在2018年7月18日國務院常務會議上強調(diào):加快投資項目承諾制改革,政府定標準、強監(jiān)管,企業(yè)作承諾、守信用,最終實現(xiàn)企業(yè)投資一般“零審批”。雖然投資項目承諾制尚沒有相應的法律規(guī)定,但領導層堅定看好承諾制,各地也進行積極探索。承諾制的核心要義是“政府定標準”“企業(yè)守信用”。實踐中投資項目承諾制形式多樣,但仍然受到質(zhì)疑,一是質(zhì)疑承諾制的合法性,二是質(zhì)疑企業(yè)的誠信度,三是質(zhì)疑政府的監(jiān)管能力。目前浙江推行的以諸暨市為代表的承諾制改革,經(jīng)過程序的優(yōu)化,其形式上是合法的,只是在當前的法律框架下調(diào)整了政府機關(guān)審查審核的方式,而諸暨市政府又進一步強化信用監(jiān)管,并以改革容錯機制保障了承諾制的實施。承諾制改革的實質(zhì)是在投資管理中引入行政契約,政府通過行政契約把遵守社會規(guī)范的責任從企業(yè)傳導到中介機構(gòu)。設計這項制度的本意是:把投資的主體地位還給企業(yè),讓中介機構(gòu)把應當履行的契約責任和社會責任擔當起來,請政府回歸到維護社會公平和公共利益的監(jiān)管崗位上來。
審批包括兩個環(huán)節(jié),即審查與批準。人們對審批制詬病的往往是政府機關(guān)的審查行為而不是批準行為。在強調(diào)依法改革的大背景下,目前承諾制針對的主要是政府機關(guān)的審查行為。審查方式多種多樣,書面審閱、對面問詢、現(xiàn)場查看、開會評審、委托評估等都是審查,項目審查頗為令人困惑。批準也有很多方式,擬文列出個一二三四五條,經(jīng)過主辦、會辦、審核、審議層層簽批是批準,形式性、程序性審查簽個字蓋個專用章也是批準,通常法律法規(guī)并沒有規(guī)定批準的具體方式,只有一些部門規(guī)章和規(guī)范性文件有具體的批準方式。
傳統(tǒng)的項目審批制,是企業(yè)開展前期研究形成環(huán)評、能評、震評、安評等各種各樣的專題報告,政府機關(guān)再對這些專題報告分別組織評審,然后分別辦理審批許可文件;而且,無論是企業(yè)報送的專題報告還是政府機關(guān)相應的專題評審報告,依據(jù)的都是法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范及標準。顯然,企業(yè)給政府機關(guān)報送了各種各樣的專題報告并通過政府機關(guān)的評審,政府機關(guān)即視作企業(yè)會遵守專題報告的內(nèi)容進行建設,從而予以批復,這本質(zhì)上也是一種承諾踐約關(guān)系?,F(xiàn)在我們對這套流程進行創(chuàng)新,把企業(yè)開展的各種各樣的專題研究以及政府機關(guān)對這些專題進行相應的評審,改革為“政府定標準”“企業(yè)作承諾”,實際上是把企業(yè)編制專題報告及政府機關(guān)對專題報告的評審這種繁文縟節(jié)進行了改革,而對法定基建程序并沒有實質(zhì)性的改變。
節(jié)物風光不相待,桑田碧海須臾改。早在20多年前,無論政府投資項目還是企業(yè)投資項目一律實行審批制,當時項目單位組織編制包含場地選擇、環(huán)境保護、節(jié)能節(jié)水、勞動安全、衛(wèi)生消防等專篇的可行性研究報告,由投資主管部門組織相關(guān)部門進行綜合審查及評估后批復。2004年投資體制改革后,核準目錄外的投資項目在備案機關(guān)備案后,由企業(yè)委托第二方中介機構(gòu)編制各種行業(yè)專題報告,這些專題報告分別報送有關(guān)政府機關(guān)后,政府機關(guān)有的直接批準,有的組織開會評審后批準,有的委托第三方中介評估后批準。雖然理論上政府機關(guān)的評審會或委托評估所需的經(jīng)費應當由審批機關(guān)出,但實際上通常仍然由企業(yè)出,等于企業(yè)出了二次錢,第一次是自己委托第二方編制各式各樣的專題報告要出錢,第二次是政府機關(guān)為各式各樣的專題報告開會評審或委托評估也由企業(yè)出錢,這無疑是不合理的。為優(yōu)化投資項目審批管理體制,浙江省推出了承諾制改革,對各種專題報告評價及相關(guān)的政府機關(guān)審批行為進行流程優(yōu)化,即一般建設項目在企業(yè)完成項目企劃書編制后,政府牽頭部門直接委托中介機構(gòu)對項目企劃書中涉及的有關(guān)環(huán)境保護、節(jié)能節(jié)水、職業(yè)病防治等事項實行聯(lián)合評估,進一步形成項目標準,然后“企業(yè)作承諾”,再由各政府機關(guān)分別出具相應的審批許可文件。這個過程中,企業(yè)編制企劃書是企業(yè)自己的行為,企劃書本身需要對項目涉及的環(huán)評、能評、消防、衛(wèi)生等事項進行全面論證,而政府機關(guān)為了相應事項的審批也需要作相應的評估。所不同的是,過去政府委托評估或者組織評審的費用往往轉(zhuǎn)嫁給了企業(yè),而現(xiàn)在改由政府自己出;過去企業(yè)和政府機關(guān)都是分專題研究論證,現(xiàn)在企業(yè)只在一本企劃書中體現(xiàn),政府則進行聯(lián)合評估。而且,政府通過聯(lián)合評估,可以更好地為制定一攬子項目建設標準提供科學依據(jù)。這種制度設計也恰好滿足了政府本身對項目進行科學篩選的內(nèi)在要求,契合了地方政府推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要。嚴格地說,這種制度設計并不完全是承諾制本身的內(nèi)在要求,而是為了符合依法行政的形式需要。當然,這種制度設計也是承諾制改革的過渡措施。
政府機關(guān)設定審批事項的依據(jù)是法律法規(guī),而對審批事項進行審查和批準的依據(jù)是什么?是標準!既然是標準,那么為何不把標準先告知企業(yè),由企業(yè)對標準做出承諾,然后政府機關(guān)依企業(yè)的承諾做出批準行為呢(當然我們希望以后能過渡到不需要批準)?反過來說,如果政府機關(guān)連標準也無法告知,那么又是憑什么批準的呢?而在項目建設期,政府機關(guān)對企業(yè)的監(jiān)管依據(jù)仍然是標準。因此,依標準承諾替代依標準審批并不會影響政府機關(guān)對項目建設的監(jiān)管行為。當然,對投資項目涉及的特別許可事項和排他性許可事項,仍然應該嚴格履行審批程序。
從現(xiàn)行的開發(fā)區(qū)項目的前期工作情況看,只要項目單位積極主動,從簽訂土地使用權(quán)出讓合同開始,浙江各地對一般項目完成開工前的審批往往只需要40-60個工作日,因此基層投資主管部門及行政服務中心的工作人員認為,推出承諾制意義不大。但是,承諾制的推行,不只是減少報批事項,縮短報批時間,降低報批成本,提高報批效率;更重要的是,承諾制確立了企業(yè)自主權(quán),也明確了企業(yè)的責任。實行政府審批制,企業(yè)的事需要報政府批,政府為企業(yè)作主,企業(yè)難免還有怨言,政府好心得抱怨,這也是“拿起筷子吃肉,放下筷子罵娘”的病根子。而實行承諾制,企業(yè)自己作主,企業(yè)領受的是政府的告知和咨詢服務,企業(yè)對政府應是感激的,這樣對構(gòu)建“親”“清”政商關(guān)系也有了現(xiàn)實的路徑。特別是企業(yè)自己承諾后,也將承擔相應的承諾責任,進而提升企業(yè)的誠信意識和社會責任感。對項目的投資建設,企業(yè)通常需要通過向中介機構(gòu)購買服務完成勘察、設計、施工和竣工驗收,因此,政府改審批制為承諾制,客觀上會把動力和壓力都傳導給企業(yè),而企業(yè)也會把動力和壓力傳導給中介機構(gòu),從而使企業(yè)成為真正的投資主體。
項目投資有其內(nèi)在的運行規(guī)律,我們必須尊重規(guī)律,不能隨意簡化程序。特別是產(chǎn)業(yè)平臺(開發(fā)區(qū)、園區(qū))外的項目,有跨區(qū)域影響的重大基礎設施項目、影響國家安全的戰(zhàn)略性項目、涉及重大生產(chǎn)力布局和戰(zhàn)略性資源配置的項目,其前期工作程序復雜,不能輕易推行承諾制。正因為產(chǎn)業(yè)平臺外的項目不好把握和管理,所以政府才要打造產(chǎn)業(yè)平臺,把投資項目集中起來統(tǒng)籌規(guī)劃和管理。產(chǎn)業(yè)平臺的管理機構(gòu)(大業(yè)主)健全,投資方向、產(chǎn)業(yè)布局、基礎設施、公共服務及管理體制相對統(tǒng)一,其本身可視作一個捆綁性大項目,而進入產(chǎn)業(yè)平臺的項目則可以視作子項目,所以產(chǎn)業(yè)平臺內(nèi)的項目可以簡化管理程序。因此,浙江省提出在投資項目比較集中的產(chǎn)業(yè)平臺全面推行承諾制改革。
法律法規(guī)往往需要通過規(guī)范標準來得以落實,標準實際上是技術(shù)法規(guī)。企業(yè)投資雖然是企業(yè)自主決策,但必須遵守規(guī)范標準,包括國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準,以及團體標準和企業(yè)標準等。因此,政府機關(guān)對投資項目事項審批的具體依據(jù)往往最終體現(xiàn)在標準上。
一個具體的投資項目,尤其是工業(yè)項目會涉及到四重標準:第一是區(qū)域標準,第二是宗地標準,第三是事項標準,第四是項目標準。
國家就環(huán)境負荷容量、能源消耗、建設用地等指標實行總量控制,分解到各行政區(qū);同時,各行政區(qū)都有自己的經(jīng)濟和社會發(fā)展目標,這些指標目標最終都需要落實或者體現(xiàn)到項目投資和項目運行上。就投資而言,需要逐步落實到特定區(qū)域(如開發(fā)區(qū))、地塊(宗地)再到項目上,而每個項目需要按審批事項報政府機關(guān)批準。因此,投資項目的四重標準也就由此而生。
按照現(xiàn)行法律體系,投資項目通常都會涉及項目立項、用地預審或土地出讓、規(guī)劃選址、環(huán)評、能評、震評、水土保持、消防、防雷、人防、地質(zhì)災害、交通組織、工程方案、用地規(guī)劃許可、工程規(guī)劃許可、施工許可以及用水、用電、用氣、電信等十幾至二十幾個不等的常規(guī)的審批及報裝事項。一個項目當企業(yè)自主確定了建設規(guī)模、投資規(guī)模、功能布局、建設內(nèi)容、設施設備及工藝技術(shù)等,那么政府機關(guān)就應該判斷出這個項目需要報批的審批事項及強制性評估事項,并根據(jù)項目實際情況就標準符合性等組織評估并做出相關(guān)行政許可決定。
事項標準和項目標準。每個事項都涉及到相應的行業(yè)標準。比如,建筑防火設計需要符合消防標準,而消防標準有近500個國家標準、行業(yè)標準和地方標準,一個項目涉及到這近500個標準中的一部分標準,這部分消防標準集合成為這個項目的消防設計標準。同樣環(huán)評審批事項也是如此,在成百上千的環(huán)境標準中,一個項目必須符合與其相關(guān)的若干環(huán)保標準。所有事項的標準的集合(或者企業(yè)應當遵守的特別管制措施)就形成了這個投資項目的項目標準。
區(qū)域標準和宗地標準。特定區(qū)域內(nèi)的環(huán)境負荷容量、能源消耗總量、建設用地指標等,及其地震安全性、地質(zhì)災害危險性、雷電災害危險性等機會風險及共同防護措施,形成一個區(qū)域內(nèi)必須考慮和解決的共性問題,這就形成了區(qū)域標準。特別區(qū)域內(nèi)不同地塊賦予的產(chǎn)業(yè)分工、環(huán)境容量、能源消耗、建筑密度、建筑風格、投資強度、產(chǎn)出和稅收,以及安全防范措施等,這些指標都需要落實到具體的出讓宗地上,這就形成了宗地標準,也就是“標準地”標準。
上述分析表明,一個行政區(qū)可能有多個區(qū)域,一個區(qū)域可能有多塊宗地,一塊宗地可能有多個項目,一個項目肯定有多個審批事項。這樣就出現(xiàn)了區(qū)域標準、宗地標準、事項標準、項目標準,據(jù)此也就形成了一個項目一攬子的“承諾標準清單”。實踐中,浙江省采取比較靈活而務實的辦法,企業(yè)可以選擇部分事項對標承諾,而對部分事項選擇審批制。同樣,政府機關(guān)也可以在推行承諾制管理的同時,對部分特別事項如危險化學物品安全條件審查實行審批制。“政府定標準”“企業(yè)作承諾”,指的就是這些標準(包括特別管理措施)應該由政府制定并告知企業(yè),企業(yè)信守踐行。這就是投資項目管理的核心要義,也是推行投資項目承諾制的理論基礎。
反對承諾制的往往以承諾制項目更難監(jiān)管(指事中事后監(jiān)管)為借口。然而,傳統(tǒng)審批制最受詬病的就是部門重審批輕監(jiān)管,甚至只審批不監(jiān)管,一批了之。而承諾制卻高度重視監(jiān)管問題,強調(diào)出臺配套監(jiān)管制度。浙江省的承諾制改革指導意見就提出專業(yè)監(jiān)管、智慧監(jiān)管等創(chuàng)新舉措,并強調(diào)信用監(jiān)管、全過程監(jiān)管。在實踐過程中各地通過制定清單推行標準化管理。
按照誰主管誰監(jiān)管的原則,對實行承諾制改革的企業(yè)投資項目在開工前、建設期、竣工驗收、投產(chǎn)運營過程中,依據(jù)企業(yè)承諾事項及標準明確監(jiān)管節(jié)點、監(jiān)管措施、監(jiān)管部門。尤其要重視監(jiān)管節(jié)點清單化,如開工前的施工圖設計、定樁放樣、安全生產(chǎn)條件監(jiān)管,建設期的基礎砼澆搗前驗線、主體結(jié)頂檢查、文明施工管理及環(huán)保、節(jié)能、職業(yè)病防護、水土保持等設施與主體工程同步建設檢查,竣工驗收階段的建筑風貌、消防設施、排水設施以及工程檔案等監(jiān)管,以及投產(chǎn)運營期對能耗、產(chǎn)業(yè)、投資、稅收、污染物達標排放等的核查等等,并推行監(jiān)管事項標準化管理。
建立健全投資項目協(xié)同監(jiān)管機制。一是企業(yè)自主申報機制,企業(yè)通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的有關(guān)信息。二是部門跟蹤檢查機制,各職能部門建立定期檢查和抽查制度。三是綜合監(jiān)督考核機制,由投資綜合管理部門對各部門各單位的監(jiān)管工作全程跟蹤監(jiān)督、組織協(xié)調(diào),通報考核。四是信用評價機制,對承諾制改革的企業(yè)投資項目實行“一標準一評價”,標準清單、監(jiān)管清單與信用評價清單一一對應,并建立“守信失信名單”;對列入“守信失信名單”的企業(yè)、勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位和中介機構(gòu)等單位實行聯(lián)合獎懲。
政府代辦制在浙江雖然推行十多年了,卻一直沒有登上國家政策舞臺。究其原因可能在理論上代辦制存在的市場與政府的邊界關(guān)系問題,因而也備受質(zhì)疑。然而,投資項目對促進就業(yè)和拉動經(jīng)濟增長作用大,通常由成千上萬的商品和服務交易組成,涉及紛繁復雜的標準規(guī)范和日新月異的科學技術(shù),具有多階段、多事項、跨層級、跨部門的復雜性,報批材料多、專業(yè)性強、規(guī)范標準復雜,企業(yè)需要政府提供良好的服務才能順利推進。尤其是大量中小企業(yè)不可能經(jīng)常性進行項目投資建設,對項目程序是非常陌生的,缺乏必要的投資項目報批常識和經(jīng)驗,開展項目前期工作必然十分困難。因此,浙江省推行了投資項目政府代辦制。但是,浙江推行的政府代辦制并不改變項目法人責任制,代辦服務不改變法定行政審批的法律主體性質(zhì),強調(diào)“企業(yè)主體、自愿委托”,政府“代辦不包攬”。而且,政府代辦是“無償服務”,即使政府要落實第三方機構(gòu)履行代辦職責,那也必須由政府出資購買服務。之所以要強調(diào)政府代辦,是為了防止“黃牛黨”借代辦制度投機而徒增了一種偽中介。
政府代辦制的名稱容易引起受眾誤解,實際上代辦制指的是代理服務制度,代辦制的名稱只是約定俗成,沿習社會上的習慣稱謂而已。這個代辦制的主要內(nèi)容:一是對企業(yè)的導辦,引導企業(yè)按程序辦事,盡可能減少或避免企業(yè)走彎路,也就是咨詢服務;二是對企業(yè)的協(xié)辦,在企業(yè)與政府機關(guān)及中介機構(gòu)打交道過程中碰到困難,由代辦員協(xié)助企業(yè)與政府機關(guān)及中介機構(gòu)打交道;三是幫助企業(yè)催辦,如果政府機關(guān)工作人員出現(xiàn)履職不及時、缺少擔當?shù)惹闆r,那么由代辦員進行催辦,當然如果中介機構(gòu)不履約,代辦員也可以催辦,而這個催辦的后面,還會有有關(guān)部門的督辦機制,從而切實提高政府工作效率。
政府代辦制無疑是深受廣大企業(yè)歡迎的好事,也是政府促進經(jīng)濟建設事半功倍的重要舉措。
按照習近平總書記“三個區(qū)分開來”的原則,認真執(zhí)行“誰主管、誰負責”“屬地管理、分級負責”等規(guī)定,按照干部管理權(quán)限逐級實行問責。
浙江諸暨市制定了八條承諾制改革免責清單:一是為探索推進“多評合一、多審合一、測驗合一”等創(chuàng)新性工作,建立“一窗受理、集成服務”模式,實行人員整合、流程優(yōu)化、環(huán)節(jié)精簡、材料減少、容缺受理等措施而造成一定失誤或偏差的;二是在貫徹落實上級關(guān)于企業(yè)投資項目承諾制改革精神中,因政策法規(guī)界限尚未明確,在政策理解執(zhí)行上與上級不一致而造成一定失誤或偏差的;三是因申請對象故意隱瞞欺騙、提供虛假材料、進行虛假承諾的或者中介機構(gòu)違反規(guī)定未認真履行第三方責任,致使工作人員在項目前期篩評、審查審核、后續(xù)監(jiān)管、信用評價等環(huán)節(jié)未能及時發(fā)現(xiàn)問題而產(chǎn)生工作失誤或偏差,造成一定損失的;四是在推動項目前期篩評、“標準地”出讓、先設計后立項、設計圖審同步、多證聯(lián)發(fā)、工程監(jiān)管、測驗合一、信用評價等改革事項中,或面對特殊情況、突發(fā)事件為解決企業(yè)現(xiàn)實困難,工作人員因敢于擔當、主動作為而造成一定失誤、偏差或因其他不可預見因素造成一定后果的;五是因企業(yè)原因未及時兌現(xiàn)承諾或未按承諾履約,在相關(guān)人員正常履職并積極采取補救措施的情況下,仍造成一定損失的;六是在相關(guān)單位及其工作人員嚴格按照流程規(guī)范操作,無主觀故意、利益輸送等情況下,因未納入承諾制改革范圍的企業(yè)對相關(guān)政策理解有偏差而引起矛盾,產(chǎn)生一定負面影響的;七是在省信用中心嚴重失信企業(yè)列入標準尚未確定的情況下,探索建立投資項目企業(yè)信用檔案、聯(lián)合獎懲等先行先試舉措,造成一定失誤或偏差的;八是其他經(jīng)市委全面深化改革領導小組審核同意需納入容錯免責的情形。
同時,諸暨市也制定了六條追責清單:一是對企業(yè)投資項目承諾制改革不重視不落實不推進,未按上級要求組織實施,消極懈怠、固步自封、玩忽職守導致工作推進不力的;二是未按承諾制要求落實企業(yè)投資項目承諾制改革措施,擅自增加或變更審批事項、環(huán)節(jié)、材料以及收取費用的,導致已明確取消的事項、環(huán)節(jié)、材料等仍在違規(guī)實施的;三是對職責范圍內(nèi)的事項推諉扯皮、敷衍塞責、私設門檻、吃拿卡要,以各種理由拖延、刁難企業(yè)的,或?qū)ι婕岸鄠€部門聯(lián)合辦理的事項,相互推諉、延誤辦理期限的;四是未按承諾制要求履行審批、監(jiān)管職責,導致審批手續(xù)不及時、后續(xù)監(jiān)管不到位的;五是因未按工作清單要求限時完成或工作失誤導致審批、監(jiān)管等工作出現(xiàn)重大不良影響的;六是其他影響企業(yè)投資項目承諾制改革的不良行為。
諸暨市出臺的企業(yè)投資項目承諾制改革容錯糾錯實施辦法,為推進投資項目承諾制改革,激發(fā)黨員干部大膽改革、勇于創(chuàng)新、敢于擔當?shù)母墒聼崆?,切實解決改革過程中責任單位及其工作人員不作為、不擔當、不落實等問題,發(fā)揮了十分重要的作用。
承諾制要求政府機關(guān)制定標準,履行“告知”職責,并構(gòu)建專業(yè)監(jiān)測體系和社會誠信體系。然而,能夠全面把握和熟練運用行業(yè)內(nèi)或相關(guān)領域法律法規(guī)的專業(yè)型干部為數(shù)不多,而能夠科學把握和靈活運用規(guī)范標準的權(quán)威專家集中在少數(shù)科研院所、大專院校或其它社會組織,這對推行承諾制改革是一大嚴峻挑戰(zhàn)。承諾制的推行,一定程度上將政府與企業(yè)之間管與被管的從屬關(guān)系調(diào)整為契約雙方守信踐約的平等主體關(guān)系,調(diào)節(jié)了社會關(guān)系,是政府治理能力的有效提升。推出承諾制十分必要,《中共中央國務院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)〔2016〕18號)提出“在一定領域、區(qū)域內(nèi)先行試點企業(yè)投資項目承諾制,探索創(chuàng)新以政策性條件引導、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式”?!吨泄仓醒雵鴦赵宏P(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》(中發(fā)〔2017〕25號)提出“建立健全企業(yè)投資項目高效審核機制,支持符合條件的地區(qū)和領域開展企業(yè)投資項目承諾制改革探索”。據(jù)此,浙江省出臺了《關(guān)于推行企業(yè)投資項目承諾制改革的指導意見》(浙政辦發(fā)〔2017〕119號)。我們有理由相信,投資項目承諾制將納入國家法制化軌道。
標準是國家治理的基礎性規(guī)范,標準化是國家治理現(xiàn)代化的必然要求。承諾制的核心是政府定標準,關(guān)鍵是推進投資項目管理標準化,進而實現(xiàn)數(shù)字化,在特定領域特定區(qū)域推行承諾制是國家(政府)投資管理方式現(xiàn)代化的必經(jīng)之路。