葉永和

（溫州市質量技術監(jiān)督檢測院/國家鞋類質量監(jiān)督檢驗中心（溫州），浙江溫州325007）

前言

在產品質量監(jiān)督抽查中抽樣是整個監(jiān)督抽查工作的前提條件，各級產品質量監(jiān)管部門對此都很重視，知道抽樣環(huán)節(jié)是決定監(jiān)督抽查有效性的重要因素，為完善監(jiān)督抽查抽樣工作提出了許多建議與方法。在《人造革產品監(jiān)督抽查抽樣技巧》（以下簡稱《抽樣技巧》，刊登在《西部皮革》2017年11月21期上）一文中，作者結合產品分類，分析不同種類的人造革產品在抽樣時應確認的產品信息和抽樣要求，提出了解決抽樣問題的一些方法與技巧。我們先不考慮《抽樣技巧》所闡述的方法與技巧是否到位，能否解決抽樣的問題，有沒有達到確保抽樣的合理性和監(jiān)督抽查工作的有效性。但它已偏離了抽樣的本質，無形中改變了監(jiān)督抽查的公平、公正的科學規(guī)范。

1 監(jiān)督抽查與抽樣的作用與目的

1.1 監(jiān)督抽查為什么要抽樣

根據標準[1]的定義，抽樣是抽取或組成樣本的行動。在產品質量監(jiān)督中為什么要用抽樣：第一不可能把核查總體中的每個產品都進行檢驗，尤其是破壞性檢驗；第二每個產品都要檢驗工作量太大，質量監(jiān)管部門無法承受；第三不符合監(jiān)督采用以盡量少的樣本能盡量準確地反映核查總體質量狀況的工作要求；第四背離了監(jiān)督抽查的本意，增加了監(jiān)督費用。所以，監(jiān)督抽查只能用抽樣的方法從核查總體中獲取少量的樣品進行檢驗、判別，以此來推定核查總體的質量狀況。

1.2 監(jiān)督抽查為什么要用隨機抽樣

根據標準[2]的定義，隨機抽樣是從總體中抽取n個抽樣單元構成樣本，使n個抽樣單元每一可能組合都有一個特定被抽概率的抽樣。從隨機抽樣的定義中我們可以發(fā)現它只是獲取樣品的一種方法而已，并沒有說樣品質量與核查總體質量狀況有什么直接關系，更不存在相等，也沒有像《抽樣技巧》所說的“抽取樣品的真實性、代表性是影響檢驗結果公正性的重要因素”。換言之，隨機抽樣只是為了避免受到主觀影響，確保獲取樣品有一個特定的概率。只有這樣才能保證這概率的穩(wěn)定性、一致性，為計算推導被抽查核查總體的質量狀況提供科學依據。所以，監(jiān)督抽查必須采用隨機抽樣的方法獲取樣品[3]。

1.3 樣品與核查總體不合格的性質

從監(jiān)督抽查獲取樣品的過程來看，隨機抽樣僅僅只是一種獲取樣品的方式而已，樣品質量是不能代表核查總體的質量狀況，更不能把樣品合格與否等同于核查總體的質量情況[4]，樣品的不合格與核查總體的不合格不是同一概念、同一個指標，一個是指標值不合格，一個是指標值水平（質量水平）不合格，這是監(jiān)督抽查的屬性所決定的。比如，監(jiān)督采用（2；0）抽樣方案，樣品質量狀況只有：百分之百合格、百分之五十合格、百分之百不合格等三種情況，而任何一個核查總體不可能只有這三種質量狀況；更不可能檢驗得到樣品某項特征值不合格，就可以證明核查總體中每個產品的這項特征值都不合格（除某種特殊的系統(tǒng)原因外）。因此，作為質量監(jiān)管人員應該清楚地知道到隨機抽樣在樣品與核查總體之間所扮演的角色與作用，千萬不能把樣品與核查總體等同起來。

1.4 樣品推斷核查總體的方法

樣品不合格非常有把握地判定核查總體不合格，這是監(jiān)督抽查的一大特點。它并不是指樣品特征值不符合產品標準的要求判定樣品為不合格，等同于核查總體中每個產品的該特征值項目也不合格，而是指核查總體的質量水平達不到規(guī)定的聲稱質量水平（即樣品數量對應的不合格品率）值，而判定核查總體為不合格。這種判定方法是根據概率論與數理統(tǒng)計的小概率原理設置建立起來的，其設計原理為：假設核查總體的實際平均每百單位產品不合格品率不高于聲稱質量水平值，備擇假設核查總體的實際平均每百單位產品不合格品率高于聲稱質量水平值；在假設的條件下從核查總體中隨機抽取n件產品，這n件產品中含有的不合格品數d大于不合格限定數L是小概率隨機事件；在一次抽樣檢驗中，小概率隨機事件發(fā)生了（即d＞L），否定原假設，接受備擇假設，即核查總體的實際平均每百單位產品不合格品率高于聲稱質量水平值，判定核查總體為不合格。

2 抽樣不能帶入檢驗，消除一切人為因素

在監(jiān)督抽查工作中，抽樣既是技術應用工作，更是行政管理行為。這技術并不是如何掌握產品的專業(yè)知識能力，而是怎樣正確應用隨機抽樣的方法獲取樣品與理解法律法規(guī)的規(guī)定，為監(jiān)督抽查判定核查總體提供科學依據。然而，《抽樣技巧》認為培訓抽樣人員的產品專業(yè)知識視為提高抽樣技巧的方法，并強調“培訓的內容不能只是法律法規(guī)、抽樣文件，更應對評價規(guī)則和產品標準進行詳細解讀，可由檢測工程師或技術負責人擔任培訓講師，必要時組織技術團隊討論，要把與抽樣環(huán)節(jié)相關的所有技術性問題和注意事項一一講明”。這種做法的結果看似能解決抽樣遇到的問題，實際上是扭曲了監(jiān)督抽查正常的工作程序，有飲鴆止渴之功效。

2.1 抽樣要保證樣品的隨機性

確保樣品的隨機性是監(jiān)督抽查的前提條件，監(jiān)督抽查是通過概率計算樣品不合格，來計算推導出核查總體的質量水平達不到規(guī)定的聲稱質量水平。這種計算推導正確與否是建立在一個穩(wěn)定的、已知的抽樣概率上，如果其概率不穩(wěn)定或參雜了人為因素獲得的樣品，這種以獲取穩(wěn)定樣品概率為基礎的計算推導核查總體質量水平高低的數學模式就不成立，或者說計算推導出的結果（即判定核查總體質量水平高低）肯定會發(fā)生偏差。而保證獲取樣品的隨機性，抽樣人員只要掌握獲取隨機方法的標準即可，對產品的專業(yè)知識越不懂越好，這樣在主觀上為隨機性獲取樣品提供了條件。抽樣按照預先規(guī)定的樣品量數[5]（確定樣品數量不是抽樣人員的工作）采用隨機抽樣的辦法獲取，完全沒有必要提高抽樣人員掌握產品專業(yè)知識與水平。否則，反而是畫蛇添足，只是大家不知道而已。

2.2 抽樣人員掌握的產品專業(yè)知識會間接撓亂監(jiān)督抽查

《抽樣技巧》認為“19種不同的人造革產品，其抽樣要求不完全相同，需要抽樣人員在實施抽樣時掌握和確認產品信息，主要表現為類別、布基品種、生態(tài)性能、功能用途、是否貼面等”，因此“這就要求抽樣人員在實施抽樣之前必須全面系統(tǒng)的學習，并具備一定的專業(yè)知識”。從表面來看好像抽樣人員具備了這樣的專業(yè)知識，就能很好地避免“后期的檢測與判定帶來影響而引起抽查結果的異議”。殊不知，監(jiān)督抽查的目的是尋找不合格核查總體，抽樣只是為了實現樣品有一個特定的獲取概率，檢驗樣品質量是專業(yè)檢測人員的工作。如果按照《抽樣技巧》的要求去執(zhí)行會產生致命的弊端：第一沒有必要設置專門抽樣人員，事實證明抽樣人員是不可能掌握這么多的產品專業(yè)知識（因為產品有成千上萬種，太多了），這樣只由專業(yè)檢驗人員自己去抽樣；第二破壞了監(jiān)督抽查的判定規(guī)則，《抽樣技巧》把部分檢驗工作提前介入抽樣中去，無形中改變了獲取樣品的概率；第三客觀上增加了人為因素，不管抽樣人員如何認真、公正，獲取樣品的概率或多或少地受到主觀的左右；第四有不務正業(yè)、越俎代庖之嫌，抽樣人員來確認產品信息是多此一舉，一旦出現確認錯誤反而造成更大的麻煩。比如，拿到聚氯乙烯人造革產品，對于專業(yè)檢驗人員來說，A類為平紋布、B類為斜紋布品，發(fā)泡革與不發(fā)泡革是一目了然，完全沒有必要讓專業(yè)不那么精通的抽樣人員來確認，如果抽樣時被企業(yè)忽悠確認為A類為斜紋布，難道最后檢驗報告也按A類為斜紋布給予確認，是不是反而給監(jiān)督抽查工作制造了不必要的麻煩。

2.3 強化行政管理，確保樣品隨機性

我們翻閱《產品質量法》《產品質量監(jiān)督抽查管理辦法》等有關監(jiān)督抽查的法律法規(guī)會發(fā)現，有許多抽樣行為的規(guī)定與要求。比如，抽樣人員必須是2人及以上。這并不是抽樣工作1人不能完成或完成不了，而是為了相互監(jiān)督，達到抽樣工作的公正、準確、科學，確保樣品的隨機性；又比如，抽樣人員應通過培訓，并持證上崗。抽樣是一項技術工種，確保獲得樣品的隨機性并非易事，需要學習隨機抽樣標準與方法，以及如何使用特定抽樣工具等，并要達到一定水平才行，才能勝任此項工作，從而確保對核查總體判定的正確。

然而，隨著時代的發(fā)展，人們發(fā)現在監(jiān)督抽查的抽樣中如何確保樣品的隨機性，恢復抽樣工作的本來屬性，還需要加強與提高。比如，目前正在征求意見，即將公布實施的《產品質量監(jiān)督抽查管理辦法》第二十條規(guī)定“產品質量監(jiān)督抽查實行抽檢分離。在生產企業(yè)抽樣，由生產企業(yè)所在地產品質量監(jiān)督部門負責實施，承擔檢驗工作的技術機構不得參與抽樣”，而2010年12月公布，于2011年2月1日實施的《產品質量監(jiān)督抽查管理辦法》第十五條規(guī)定是“抽樣人員應當是承擔監(jiān)督抽查的部門或者檢驗機構的工作人員”。從《產品質量監(jiān)督抽查管理辦法》對抽樣內容的修改與限定來看，最高管理層發(fā)現在抽樣工作中如果不修改與限制檢驗機構的工作人員參加抽樣，很難保證抽樣人員不把檢驗工作提前帶入到抽樣中，尤其是那種無意的介入，往往在無形中破壞了樣品的隨機性，從而影響到對核查總體的正確判定。也就是說檢驗機構不能參與抽樣，從源頭上杜絕了把檢驗工作提前介入到抽樣中去的可能，以此進一步保證樣品的隨機性和對核查總體判定的準確性。

結束語

監(jiān)督抽查抽樣工作看似復雜，其實很簡單，就是檢驗工作不要提前介入、確保樣品處于隨機性即可。至于《抽樣技巧》所說的抽樣技巧問題，像“基于人造革產品分類復雜，需要對抽樣人員進行專門培訓；組織抽樣人員模擬抽樣，確保產品信息的確認正確；認真梳理各部門橫縱之間的關系，保證理解一致、步調一致，等等”。這些技巧與方法也許為獲取樣品的過程提供了方便，也可以減少檢驗中可能遇到的問題。但是，它或多或少地加入了人為因素，無意中對樣品進行了鑒別，使隨機抽樣發(fā)生變化，破壞了獲取樣品的概率，給錯誤判定核查總體埋下了隱患。所以，真正的抽樣技巧是嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，正確掌握運用隨機抽樣方法，杜絕任何形式的檢驗帶入到抽樣中去，從而確保抽樣的合理性和監(jiān)督抽查工作的有效性。

參考文獻：

[1]GB/T3358.2-2009統(tǒng)計學詞匯及符號第2部分：應用統(tǒng)計[S].北京：中國標準出版社,2010年1月第一版.

[2]GB/T10111-2008《隨機數的產生及其在產品質量抽樣檢驗中的應用程序》[S].北京：中國標準出版社,2008年11月第一版.

[3]葉永和.隨機抽樣對監(jiān)督抽查的作用[J].中國質量技術監(jiān)督,2014（10）：58-59.

[4]葉永和.抽查樣品與監(jiān)督產品總體關系辨析[J].中國質量技術監(jiān)督,2016（11）：46-48.

[5]葉永和.如何正確選定監(jiān)督抽樣數量n[J].中國標準化,2006（增刊）：110-112，119.