■文/王國強(qiáng)

從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，制度和技術(shù)意義下的中國式“創(chuàng)新雙輪”探索出一條中國特色自主創(chuàng)新道路。

一部人類文明史就是一部創(chuàng)新史。改革開放40年所創(chuàng)造的“中國奇跡”更加有力地證明創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，制度、技術(shù)無疑構(gòu)成了創(chuàng)新活動最為主要的因素。1978年，全國科學(xué)大會為中國創(chuàng)新播下春天的種子，黨的十一屆三中全會為中國創(chuàng)新破除思想障礙和制度藩籬。從“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”到“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，制度和技術(shù)意義下的中國式“創(chuàng)新雙輪”探索出一條中國特色自主創(chuàng)新道路，極大地豐富了創(chuàng)新的理論內(nèi)涵和實踐意義。

創(chuàng)新理論及在中國的發(fā)展

創(chuàng)新是當(dāng)下中國最熱的詞匯之一，幾乎隨處可見。創(chuàng)新理論有著100多年的歷史淵源，不僅廣泛用來解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，而且成為世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定依據(jù)和現(xiàn)實基礎(chǔ)。

●創(chuàng)新與國家創(chuàng)新體系

創(chuàng)新，顧名思義，就是創(chuàng)造新的事物。創(chuàng)新的英文“innovation”是從拉丁語“innovatus”轉(zhuǎn)變而來，大約出現(xiàn)在16世紀(jì)40至50年代。拉丁語詞根“nov”為“new”的變異體，意味著“新的”和“誕生”。創(chuàng)新的漢語詞義，根據(jù)《辭源》，“創(chuàng)”字有始造、首創(chuàng)之意，而“創(chuàng)”和“新”有近似的字義。因此，創(chuàng)新一詞在中西方的最初語義上并無不同，都指創(chuàng)造新的東西，并被廣泛地應(yīng)用在各種語境中，成為發(fā)明、創(chuàng)造、改革、發(fā)展的綜合體和代名詞。但是，中國政府提倡的創(chuàng)新和學(xué)術(shù)界討論的創(chuàng)新則指的是經(jīng)濟(jì)意義上的概念。

創(chuàng)新，簡單講，就等于“發(fā)明+商業(yè)化”。1912年，奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Joseph Schumpeter）在其成名著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新”概念，即建立一種新的工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)，將某種原先從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。在熊彼特看來，創(chuàng)新是一種變化，但并不只是變化，而是對生產(chǎn)要素的重新組合，并用不同的方式組合原材料和生產(chǎn)力量。因此，創(chuàng)新被其分成技術(shù)意義上的“發(fā)明”和商業(yè)意義上的“應(yīng)用”兩個不可分割的過程。熊彼特又把創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新和組織創(chuàng)新5個類型，并認(rèn)為企業(yè)家在創(chuàng)新過程中發(fā)揮著最為重要的作用，是真正的創(chuàng)新者，是推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體。20世紀(jì)80年代，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼（Christopher Freeman）評價說，熊彼特的最大貢獻(xiàn)在于把“創(chuàng)新”從“發(fā)明”中區(qū)別開來。自此，這一觀點為經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍接受。隨著20世紀(jì)七八十年代日本以及韓國等新興工業(yè)化國家的快速發(fā)展，單純的線性模式已經(jīng)不能很好地解釋這種復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，系統(tǒng)觀視野下的國家創(chuàng)新體系理論也就應(yīng)運而生。

國家創(chuàng)新體系是指由科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)及政府等組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。1987年，弗里曼在其著作《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)業(yè)績：來自日本的經(jīng)驗》一書中最早明確提出國家創(chuàng)新體系的概念。20世紀(jì)90年代是國家創(chuàng)新體系理論研究的活躍期，許多學(xué)者對國家創(chuàng)新體系給出了自己的理解。弗里曼在1992年給出國家創(chuàng)新體系廣義和狹義兩種定義，強(qiáng)調(diào)與科學(xué)技術(shù)活動直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)合影響，要求用系統(tǒng)的觀點，即“國家”視角，看待創(chuàng)新過程。1993年，美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授納爾遜（Richard R. Nelson）主編的《國家創(chuàng)新體系：比較分析》對15個國家的國家創(chuàng)新體系進(jìn)行了分析比較，認(rèn)為各個國家的情況千差萬別，并沒有統(tǒng)一的模式可言。1997年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）推出的《國家創(chuàng)新體系》研究報告認(rèn)為：“國家創(chuàng)新體系由參加新技術(shù)發(fā)展和擴(kuò)散的企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)組成，是一個為創(chuàng)造、儲備和轉(zhuǎn)讓知識、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。”目前，對于“國家創(chuàng)新體系”這一概念的理解大多采用OECD的定義。因此，創(chuàng)新不僅是一種技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)象，更是一種社會進(jìn)步過程，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代工業(yè)中新知識的創(chuàng)造、通用知識和專用知識的協(xié)同發(fā)展都建立在各國的制度框架下。

創(chuàng)新不僅是一種技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)象，更是一種社會進(jìn)步過程，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代工業(yè)中新知識的創(chuàng)造、通用知識和專用知識的協(xié)同發(fā)展都建立在各國的制度框架下。

●創(chuàng)新理論在中國

熊彼特創(chuàng)新學(xué)說的發(fā)展與影響，存在一定的起伏，大體可分為三個階段。第一個是傳播階段，以1934年《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》英文版出版為標(biāo)志，熊彼特創(chuàng)新學(xué)說在20世紀(jì)三四十年代已為學(xué)界所廣知。第二個是發(fā)展階段，50年代以微電子技術(shù)為標(biāo)志的新技術(shù)革命的興起，七八十年代西方主要工業(yè)國家的經(jīng)濟(jì)大幅度滑坡，日本和東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)繁榮，引起西方學(xué)者的廣泛關(guān)注，催生出技術(shù)與制度兩個創(chuàng)新理論學(xué)派：以技術(shù)變革和技術(shù)推廣為對象的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，代表人物是德國經(jīng)濟(jì)演化學(xué)家門施（Gerhard Mensch）等；以制度變革和制度形成為對象的制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)，代表人物是弗里曼、納爾遜等。第三個階段是20世紀(jì)末至今，隨著新一輪技術(shù)革命和新經(jīng)濟(jì)的崛起，“創(chuàng)新”受到全球“熱捧”，創(chuàng)新體系研究上升到國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)知識創(chuàng)新和新知識的高效應(yīng)用。

1949年11月中國科學(xué)院在延安自然科學(xué)院、南京中央研究院和北京北平研究院基礎(chǔ)上合并成立。

1950年8月全國第一次自然科學(xué)工作者代表會議在北京召開，成立了“全國科聯(lián)”和“全國科普”。

1956年3、6月國務(wù)院分別成立了科學(xué)規(guī)劃委員會和國家技術(shù)委員會。

1958年9月“全國科聯(lián)”和“全國科普”合并為中國科協(xié)。

創(chuàng)新概念及其理論在中國的研究及應(yīng)用普遍滯后于西方。雖然熊彼特創(chuàng)新學(xué)說在1949年前已傳至中國，但是創(chuàng)新理論在中國的傳播與發(fā)展則是在改革開放之后，大體可分為三個時期：一是1978年至1984年，中國學(xué)者開始陸續(xù)介紹創(chuàng)新理論和個別實證研究；二是1985年至2005年，中國學(xué)者對創(chuàng)新理論研究的數(shù)量呈明顯的增長趨勢，質(zhì)量有較大的提高，熊彼特創(chuàng)新學(xué)說得到多方位、深層次的傳播；三是2006年至今，受科學(xué)發(fā)展觀、自主創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動等國策影響，出現(xiàn)了研究高潮，熊彼特創(chuàng)新學(xué)說呈現(xiàn)組織化、專業(yè)化傳播的特點。例如，2008年，科技部與上海市人民政府共同舉辦的“浦江創(chuàng)新論壇”，學(xué)界自發(fā)舉辦的“中國演化經(jīng)濟(jì)學(xué)年會”等；2013年，南京大學(xué)成立“中奧熊彼特創(chuàng)新中心”等。

1958年11月科學(xué)規(guī)劃委員會和國家技術(shù)委員會合并為國家科學(xué)技術(shù)委員會，標(biāo)志著集中型科技體制初步形成。

1978年3月全國科學(xué)大會的召開拉開了科技體制改革的序幕，鄧小平提出“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”。

1978年10月《1978—1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》正式頒布。

1978年12月黨的十一屆三中全會的召開拉開了中國改革的序幕。

1980年5月中共中央決定正式設(shè)立深圳、珠海、汕頭和廈門4個經(jīng)濟(jì)特區(qū)。

中國創(chuàng)新的體制之變

科技體制是一國科技活動的機(jī)構(gòu)設(shè)置和制度安排，是推動科技進(jìn)步與創(chuàng)新的關(guān)鍵。改革開放40年來，中國把科技體制作為創(chuàng)新體制改革的突破口，面對不同歷史階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)與問題，對促進(jìn)科技創(chuàng)新做出一系列的制度安排和結(jié)構(gòu)調(diào)整。

●集中型科技體制的形成與特點

中國當(dāng)前的科技體制是在“集中型科技體制”基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。1949年11月，中國科學(xué)院在延安自然科學(xué)院、南京中央研究院和北京北平研究院基礎(chǔ)上合并成立。1950年8月，全國第一次自然科學(xué)工作者代表會議在北京召開，并成立了“全國科聯(lián)”和“全國科普”兩個科技團(tuán)體組織。1956年3月和6月，國務(wù)院分別成立了科學(xué)規(guī)劃委員會和國家技術(shù)委員會。1958年9月，“全國科聯(lián)”和“全國科普”合并為中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會（簡稱中國科協(xié)）。1958年11月，科學(xué)規(guī)劃委員會和國家技術(shù)委員會合并為國家科學(xué)技術(shù)委員會（簡稱國家科委，1998年更名為科技部）。這些機(jī)構(gòu)的合并標(biāo)志著新中國參照蘇聯(lián)模式建立的集中型科技體制“1+5+1”的模式逐步形成。具體來說就是：國家科委和各級地方科委為政府科研主管，負(fù)責(zé)科學(xué)事業(yè)的方針、政策和計劃等重大措施的研究制定；中國科學(xué)院系統(tǒng)、高等院校系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)部門科技系統(tǒng)、國防科技系統(tǒng)和地方科技系統(tǒng)等5路大軍為研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)，其中中國科學(xué)院系統(tǒng)是中心，其他系統(tǒng)則是研究基地，但在某一方面也可成為中心；中國科協(xié)和各級地方科協(xié)為聯(lián)系黨和政府與科技工作者的橋梁。這種集中型科技體制遭“文化大革命”的破壞，雖經(jīng)后來的恢復(fù)，但直到十一屆三中全會仍沒有發(fā)生根本性的改變。

中國集中型科技體制是在科技資源較少、國力有限和國際封鎖的特定歷史條件下形成的。其主要特點是：科技管理機(jī)構(gòu)權(quán)限高度集中，科研機(jī)構(gòu)游離于企業(yè)之外，科技管理制度過于僵硬，沒有獨立的科技立法，體制運行中平均主義過重等。隨著我國的改革和開放，科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”、科技機(jī)構(gòu)設(shè)置的交叉重復(fù)、科研院所的“大鍋飯”等現(xiàn)象日益凸顯，已深深地制約著我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。但是，這種體制有著“集中力量辦大事”的優(yōu)勢，能在短時間內(nèi)有計劃地集中人力、物力、財力等資源進(jìn)行大規(guī)模的創(chuàng)新活動，突出的成就是大家所熟知的人工合成牛胰島素、青蒿素和“兩彈一星”的成功研制。

●科技體制的改革

1978年，全國科學(xué)大會的召開拉開了科技體制改革的序幕。40年來，中國科技體制改革經(jīng)歷方向探索、啟動推進(jìn)和全面深化三個不同歷史階段，形成了中國特色社會主義制度框架下新型的科技體制。

1978年到1984年為確立方向階段。這一階段的突出特點是科技界的撥亂反正、解放思想，是一種改革方向和思路上的探索。鄧小平在全國科學(xué)大會上的講話體現(xiàn)了中國科技戰(zhàn)略思想的重大轉(zhuǎn)折。一是科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力的認(rèn)識問題。鄧小平提出的“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”“知識分子是工人階級的一部分”的科學(xué)論斷，極大地鼓舞了廣大知識分子的工作積極性，起到了振奮精神和解放思想的作用。二是又紅又專的科技隊伍建設(shè)問題。鄧小平指出，知識分子“紅”的標(biāo)準(zhǔn)就是熱愛社會主義祖國，“專”的標(biāo)準(zhǔn)就是為社會主義服務(wù)、為工農(nóng)兵服務(wù)的實際本領(lǐng)。三是在科研部門實現(xiàn)黨委領(lǐng)導(dǎo)下的所長負(fù)責(zé)制。鄧小平強(qiáng)調(diào)黨委的領(lǐng)導(dǎo)“主要是政治上的領(lǐng)導(dǎo)，是通過計劃來領(lǐng)導(dǎo)，做好后勤保證工作，為科學(xué)技術(shù)人員創(chuàng)造必要的工作條件”，并表示“愿意當(dāng)大家的后勤部長”。全國科學(xué)大會還批準(zhǔn)了新中國第三個科技規(guī)劃，即《1978—1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，明確提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”“四個現(xiàn)代化的關(guān)鍵在于科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化”，確立了“全面安排，突出重點”的科技發(fā)展方向。隨后中共中央召開的十一屆三中全會，確定了解放思想、實事求是、團(tuán)結(jié)一致向前看的指導(dǎo)方針，做出戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)移到社會主義現(xiàn)代化建設(shè)上來的重大決策，拉開了中國改革的序幕。1980年，我國正式設(shè)立深圳、珠海、汕頭和廈門4個經(jīng)濟(jì)特區(qū)。1984年，我國開放上海、青島、天津、大連等14個沿海城市。這些城市成為我國對外開放的窗口、經(jīng)濟(jì)體制改革的試驗田，以及技術(shù)創(chuàng)新的示范地。

40年來，中國科技體制改革經(jīng)歷方向探索、啟動推進(jìn)和全面深化三個不同歷史階段，形成了中國特色社會主義制度框架下新型的科技體制。

1980年8月全國第一家民營科技企業(yè)——北京市等離子體學(xué)會先進(jìn)技術(shù)發(fā)展服務(wù)部成立。

1982全國科學(xué)技術(shù)獎勵大會召開，確定了“面向”“依靠”的科技發(fā)展指導(dǎo)方針。

1985年3月中共中央頒布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，標(biāo)志著中國科技體制改革正式啟動。

1986年3月國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）設(shè)立。

國家戰(zhàn)略重點轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中國的科技工作也隨之發(fā)生歷史性的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)80年代初，科技工作的指導(dǎo)方針和政策開始向經(jīng)濟(jì)建設(shè)調(diào)整，一些面向經(jīng)濟(jì)的民營科技企業(yè)、科技咨詢機(jī)構(gòu)開始出現(xiàn)。1980年，在北京市科協(xié)支持下，全國第一家民營科技企業(yè)——北京市等離子體學(xué)會先進(jìn)技術(shù)發(fā)展服務(wù)部成立。1982年，全國科學(xué)技術(shù)獎勵大會召開，確定了“科學(xué)技術(shù)要面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)要依靠科學(xué)技術(shù)”的戰(zhàn)略指導(dǎo)方針。在這一方針的指引下，一些科技人員走出高校、科研院所的圍墻，民營科技企業(yè)的雛形初現(xiàn)。1983年，上海市科協(xié)建立了科技咨詢服務(wù)中心。1984年，國家科委、國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會發(fā)布了《關(guān)于開發(fā)研究單位由事業(yè)費開支改為有償合同制的改革試點意見》，把有償合同制向全國推廣。在“面向”和“依靠”的改革背景下，民營科技企業(yè)和有償科技咨詢機(jī)構(gòu)的興起使中國科技體制開始發(fā)生新變化，但也突顯了這種科技體制的弊端。

1985年到2005年為啟動推進(jìn)階段。這一階段改革的突出特點是，以改革撥款制度、開拓技術(shù)市場為突破口，引導(dǎo)科技工作轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，積極推進(jìn)科技體制改革。1985年3月，中共中央頒布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》標(biāo)志著中國科技體制改革正式啟動。一是改革撥款制度，削減事業(yè)費，設(shè)立國家自然科學(xué)基金，使科研工作主動面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場。二是開放技術(shù)市場，在政策和法律上承認(rèn)技術(shù)成果是商品，通過經(jīng)濟(jì)利益加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)單位之間的聯(lián)系。自1986年至1991年，國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）、星火計劃、火炬計劃、科技成果推廣計劃、攀登計劃等相繼出臺，標(biāo)志著中國的科技計劃體系逐漸形成。以1992年1月鄧小平發(fā)表“南方談話”為標(biāo)志，中國科技體制改革的方向調(diào)整為在“面向”“依靠”的基礎(chǔ)上加上“攀高峰”。這一方針被概括為“穩(wěn)住一頭、放開一片”，即穩(wěn)住科技人員隊伍和基礎(chǔ)研究工作，放開面向社會、面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動。

1995年5月，中共中央、國務(wù)院做出《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，推動科技創(chuàng)新向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。接著，全國科技大會召開，江澤民提出“科教興國”戰(zhàn)略，要求把經(jīng)濟(jì)建設(shè)轉(zhuǎn)移到依靠科技進(jìn)步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上來。1996年5月，全國人大常委會審議通過《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。1998年5月，中央批準(zhǔn)教育部實施創(chuàng)建世界一流大學(xué)的21世紀(jì)教育振興計劃（985工程）；6月，中央批準(zhǔn)中國科學(xué)院開展國家知識創(chuàng)新工程；12月，國務(wù)院決定原10個國家局所屬242個科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)制。1999年8月，中共中央、國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，標(biāo)志著科技體制改革進(jìn)入以“創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化”為指針對科研院所進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整的新階段。2000年5月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于深化科研管理體制改革實施意見的通知》，對非營利性科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化、人員分流和機(jī)制轉(zhuǎn)變。截至2004年底，20個部門完成所屬科研機(jī)構(gòu)的改革方案，有56家科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)。

1992年1月鄧小平發(fā)表“南方談話”。

1995年5月全國科技大會召開，江澤民提出“科教興國”戰(zhàn)略。

1998年5月中央批準(zhǔn)教育部實施創(chuàng)建世界一流大學(xué)的21世紀(jì)教育振興計劃（985工程）。

1998年6月中央批準(zhǔn)中國科學(xué)院開展國家知識創(chuàng)新工程。

2006年至今為全面深化階段。這個階段的突出特點是以提高自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，不斷深化科技體制改革，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的新階段。2006年1月，全國科學(xué)技術(shù)大會召開，會議的主要任務(wù)是部署實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，2月國務(wù)院正式發(fā)布。胡錦濤在大會上明確表示，堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力，標(biāo)志著中國特色自主創(chuàng)新道路正式開啟。《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》確定了“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的指導(dǎo)方針，提出了到2020年創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的目標(biāo)，全面推進(jìn)中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，實現(xiàn)從“世界科技大國”到“世界科技強(qiáng)國”的轉(zhuǎn)變。針對這種轉(zhuǎn)變，社會各界還存在著模糊認(rèn)識，排斥者有之，懷疑者有之，茫然者有之。2007年10月，科技部和上海市人民政府開始醞釀組織浦江創(chuàng)新論壇，推動自主創(chuàng)新戰(zhàn)略在全社會形成共識。2008年5月，浦江創(chuàng)新論壇在上海如期舉行，社會反響熱烈，會議達(dá)到了預(yù)期的目的。

2012年黨的十八大報告提出，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。2014年，中國新一輪科技體制改革正式開啟，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》和《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金）管理改革的方案》，強(qiáng)化頂層設(shè)計，打破條塊分割，解決科技資源重復(fù)分散、碎片化等問題，建立以目標(biāo)和績效為導(dǎo)向的科技計劃體系。2015年8月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化科技體制改革方案》，提出提高企業(yè)家和產(chǎn)業(yè)家在國家創(chuàng)新決策組中的比例，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新體系中的主體作用。2016年5月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。2016年5月30日，全國科技創(chuàng)新大會、中國科學(xué)院第十八次院士大會和中國工程院第十三次院士大會、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會第九次全國代表大會（以下簡稱“科技三會”）在北京人民大會堂隆重召開，習(xí)近平向全黨全國發(fā)出建設(shè)世界科技強(qiáng)國的號召，強(qiáng)調(diào)堅定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路，要求把科學(xué)普及放在與科技創(chuàng)新同等重要的位置。2017年10月，黨的十九大召開，習(xí)近平在報告中明確提出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”，再次強(qiáng)調(diào)堅定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路。2018年3月，中國新一輪機(jī)構(gòu)改革啟動，通過新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整合各方資源，打開從“科學(xué)”到“技術(shù)”再到“產(chǎn)品”的通道，實現(xiàn)由“行業(yè)管理”向“功能管理”的轉(zhuǎn)變。目前，中國科技體制呈現(xiàn)出新的特點，民營科技企業(yè)成為一支重要的中國創(chuàng)新力量。

技術(shù)創(chuàng)新模式是由國家創(chuàng)新體系的特性決定的。改革開放40年來，中國科技體制的變化直接反映了國家創(chuàng)新體系的演變。

1999年8月中共中央、國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》。

2000年5月國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部《關(guān)于深化科研管理體制改革實施意見的通知》。

2006年1月全國科學(xué)技術(shù)大會召開，會議的主要任務(wù)是部署實施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。

2008年5月科技部和上海市人民政府組織召開了浦江創(chuàng)新論壇。

2012年11月黨的十八大勝利召開，提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。

中國技術(shù)創(chuàng)新模式之變

技術(shù)創(chuàng)新模式是由國家創(chuàng)新體系的特性決定的。改革開放40年來，中國科技體制的變化直接反映了國家創(chuàng)新體系的演變，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式在不同歷史階段呈現(xiàn)出不同的特點。

●從成套技術(shù)引進(jìn)到模仿創(chuàng)新

1978年到1984年是中國由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的時期。這個時期技術(shù)政策的核心目標(biāo)是外資和技術(shù)的引進(jìn)，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則主要是引進(jìn)、消化、吸收、學(xué)習(xí)式的模仿。針對技術(shù)引進(jìn)，全國科學(xué)大會通過的《1978—1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確要求：“對于引進(jìn)的重大項目和先進(jìn)技術(shù)，要組織專門隊伍學(xué)習(xí)和研究。不僅要有設(shè)計、施工和生產(chǎn)技術(shù)人員，而且要有科學(xué)研究和科技情報人員參加”。十一屆三中全會公報也指出：“在自力更生的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展同世界各國平等互利的經(jīng)濟(jì)合作，努力采用世界先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備”。這兩次大會為中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式“把了向”“定了調(diào)”。

合資經(jīng)營、合作經(jīng)營是技術(shù)引進(jìn)的主要形式，成套技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口是其重要特征。1981年，國務(wù)院頒布《技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口工作暫行條例》規(guī)定，“引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備的目的是為了增強(qiáng)自力更生能力，引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備工作必須講究經(jīng)濟(jì)效果，引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備要力求避免重復(fù)”。據(jù)統(tǒng)計，1980—1984年期間，我國技術(shù)引進(jìn)和設(shè)備進(jìn)口1.6萬項，其中國家重點引進(jìn)3000多個先進(jìn)技術(shù)，針對現(xiàn)有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，重點對12個重大項目進(jìn)行消化和吸收。通過合資和合作經(jīng)營來引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)口設(shè)備成為中國提高技術(shù)水平的重要來源。

通過對外開放加強(qiáng)國際科技合作與交流。1978年8月，全國第一次科技外事工作會議召開，確立了“解放思想，全面開展對外科技活動”的方針。1979年，中央將過去由對外經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)委員會、外交部、中國科學(xué)院共同管理的科技外事工作開始調(diào)整給國家科委，以加強(qiáng)國際科技交流與合作。到20世紀(jì)80年代初，我國先后與法國、意大利、瑞典、美國、英國以及日本簽訂了政府間的雙邊科技合作協(xié)定。1983年7月，鄧小平提出“要利用國外智力，請一些外國人來參加我們的重點建設(shè)以及各方面的建設(shè)”。8月，中共中央、國務(wù)院聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于引進(jìn)國外智力以利四化建設(shè)的決定》。1984年，中國迎來了新中國第一位“洋廠長”德國專家格里希（Werner Gerich），他受聘擔(dān)任武漢柴油機(jī)廠廠長。國外先進(jìn)的管理理念對中國國有企業(yè)的管理體制產(chǎn)生了強(qiáng)大沖擊，助推了“管理科學(xué)熱”在中國的興起。

2014年3月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財政科研項目和資金管理的若干意見》。

2014年12月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化中央財政科技計劃（專項、基金）管理改革的方案》。

2015年8月中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化科技體制改革方案》。

2016年5月“科技三會”召開，習(xí)近平向全黨全國發(fā)出建設(shè)世界科技強(qiáng)國的號召。

2017年9月國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》。

2017年10月黨的十九大召開，習(xí)近平提出：“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”。

●從模仿創(chuàng)新到集成創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是指技術(shù)后發(fā)國家對先發(fā)國家的技術(shù)在引進(jìn)、消化、吸收和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的再次創(chuàng)新，其過程包含兩部分：技術(shù)引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新。集成創(chuàng)新，簡單地講，就是指對各種現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新要素的有效集成，從而形成有市場競爭力的產(chǎn)品和新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)。從1985年到2005年的20年間，中國經(jīng)歷從“市場換技術(shù)”政策背景下的模仿創(chuàng)新，到加入世界貿(mào)易組織（WTO）背景下市場主導(dǎo)的多元化“集成”創(chuàng)新的模式轉(zhuǎn)變過程。

“市場換技術(shù)”使模仿創(chuàng)新一度成為企業(yè)創(chuàng)新的主要模式。1984年3月，國務(wù)院在同意批轉(zhuǎn)國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會《關(guān)于做好技貿(mào)結(jié)合和舊設(shè)備選購工作的報告》的批語中指出，“把對外商品貿(mào)易與引進(jìn)技術(shù)結(jié)合起來，實行技貿(mào)結(jié)合，用我們的一部分市場換取國外的先進(jìn)技術(shù)，這是加速我國技術(shù)進(jìn)步的一項重大方針?！边@是國家首次正式確立“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略指導(dǎo)方針。在這一方針的指引下，“以市場換技術(shù)”從中央到地方全面鋪開。1986年10月，國務(wù)院出臺《國務(wù)院關(guān)于鼓勵外商投資的規(guī)定》，鼓勵外商投資興辦先進(jìn)技術(shù)企業(yè)，各地迅速出臺了配套優(yōu)惠政策，掀起了利用外資的高潮。為了換取關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備，允許有條件地開放部分國內(nèi)市場，1994年和1995年國家先后出臺了《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。2000年10月，中國正式加入WTO，“以市場換技術(shù)”才從國家層面的指導(dǎo)性文件中逐漸淡出。雖然從長期、整體來看“市場換技術(shù)”帶來了中國的技術(shù)提升，但是在某些具體的產(chǎn)業(yè)上則很失敗，正如習(xí)近平所說：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的。”“市場換技術(shù)”的政策沒有達(dá)到預(yù)期的目的。

復(fù)雜的技術(shù)變化和市場需求使集成創(chuàng)新成為越來越重要的創(chuàng)新模式。2001年中國成功加入世界貿(mào)易組織，國內(nèi)企業(yè)需要面對更加復(fù)雜的國際市場競爭。進(jìn)入21世紀(jì)后，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正在發(fā)生深刻的變化，單項技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)難以適應(yīng)新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國創(chuàng)新模式和創(chuàng)新戰(zhàn)略開始發(fā)生轉(zhuǎn)變。2001年，中國首次在國民經(jīng)濟(jì)計劃中專門提出“建設(shè)國家創(chuàng)新體系”，創(chuàng)新體制開始從科研院所改革向整體推進(jìn)國家創(chuàng)新體系建設(shè)轉(zhuǎn)移?！笆濉笨萍紝ｍ椧?guī)劃首次明確提出“堅持集成創(chuàng)新，擴(kuò)大科技對外開放與交流”，把集成創(chuàng)新模式作為技術(shù)跨越的突破口，加速科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。事實上，“集成創(chuàng)新”是美國哈佛大學(xué)教授揚西蒂（Marco Iansiti）于1998年以“技術(shù)集成”的理念首次提出的，即通過組織過程把好的資源、工具和解決問題的方法進(jìn)行應(yīng)用。此后，這一概念被廣泛用來解釋企業(yè)在復(fù)雜環(huán)境下的技術(shù)創(chuàng)新活動。2002年，全國人大常委會頒布《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》，鼓勵中小企業(yè)按照市場需求，建立企業(yè)與企業(yè)間的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，采取合作的形式整合資源，推進(jìn)技術(shù)、產(chǎn)品、管理模式、商業(yè)模式等創(chuàng)新，可視為集成創(chuàng)新理論在中國的正式實踐。

●從集成創(chuàng)新到自主創(chuàng)新

2006年1月召開的全國科學(xué)技術(shù)大會標(biāo)志著中國特色自主創(chuàng)新道路正式開啟。胡錦濤在大會上明確強(qiáng)調(diào)：“一個國家只有擁有強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力，才能在激烈的國際競爭中把握先機(jī)、贏得主動?！薄罢嬲暮诵募夹g(shù)、關(guān)鍵技術(shù)是買不來的，必須依靠自主創(chuàng)新?！贝髸l(fā)布的《國家科學(xué)技術(shù)中長期發(fā)展規(guī)劃綱要》確立了以“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”為指引，以提高自主創(chuàng)新能力為主線，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為奮斗目標(biāo)，對未來15年中國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出了全面規(guī)劃與部署，預(yù)示著改革開放初期實施的技術(shù)引進(jìn)路徑徹底轉(zhuǎn)變到自主創(chuàng)新路徑上來。在《實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）〉的若干配套政策》的60條政策和70多項實施細(xì)則中有超過三分之二的政策與企業(yè)創(chuàng)新有關(guān)，突顯了企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主體地位。2008年修改的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》突出自主創(chuàng)新，明確財政性科技計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔(dān)者，明確自主創(chuàng)新產(chǎn)品實行政策采購、首購和訂購制度，建立寬容失敗制度。據(jù)統(tǒng)計，2006年中國研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)投入占GDP的比重）為1.42%，而2012年為1.97%，提高了0.55個百分點。

2012年，黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，更加堅定走中國特色自主創(chuàng)新道路。這一時期中國創(chuàng)新政策體系的主要特征更加注重“頂層設(shè)計”和“協(xié)同創(chuàng)新”。例如，把創(chuàng)新置于其他政策領(lǐng)域的核心地位，建立面向全球的開放式企業(yè)創(chuàng)新體系，搭建各部門、各機(jī)構(gòu)相互作用的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，設(shè)立中關(guān)村、東湖、張江等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和綜合試驗區(qū)。針對創(chuàng)新過程的核心要素，2017年9月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于營造企業(yè)家健康成長環(huán)境弘揚優(yōu)秀企業(yè)家精神更好發(fā)揮企業(yè)家作用的意見》，對激發(fā)和保護(hù)企業(yè)家精神做出了一系列決策部署。在黨的十九大報告中，習(xí)近平更加強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，指出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建立現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐”，把創(chuàng)新方向瞄準(zhǔn)了世界科技前沿和基礎(chǔ)研究，力爭實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破。2017年，中國研發(fā)經(jīng)費投入總量為17 500億元，居世界第二，研發(fā)投入強(qiáng)度為2.12%，有效地支撐了國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

40年來，隨著對外開放程度不斷提高，體制改革力度不斷加大，自主創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，中國創(chuàng)新進(jìn)入到由“跟跑”向“并跑”“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)型的新時代。