工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化互動(dòng)關(guān)系研究
——以陜西省為例

鄭耀群，薛冠男

（西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，西安，710071）

一、引言

黨的十八大報(bào)告提出，要“促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展”，這是基于對(duì)“四化”的重要性、關(guān)聯(lián)度和存在問題的科學(xué)分析作出的戰(zhàn)略決策。統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，加快“三化同步”的步伐，是擴(kuò)大內(nèi)需、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要抓手，也是建設(shè)富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西和打造陜西經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的重要途徑。在此，本文以陜西省為例，探索陜西省“三化”互動(dòng)關(guān)系，并且進(jìn)行實(shí)證研究，在此基礎(chǔ)上，給出相應(yīng)合理的建議，使陜西省“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)陜西省經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

工業(yè)化從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的角度講，就是工業(yè)在整個(gè)國民收入中所占的比重不斷上升的過程。城鎮(zhèn)化是非農(nóng)產(chǎn)業(yè)及人口向城市不斷集中的過程。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程?！叭遍g相互關(guān)聯(lián)，不可分割，統(tǒng)一于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)過程。就“三化”關(guān)系來講，工業(yè)化創(chuàng)造供給，城鎮(zhèn)化創(chuàng)造需求，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化帶動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化為工業(yè)化、城鎮(zhèn)化提供支撐和保障。我國已進(jìn)入工業(yè)化中后期，只有工業(yè)化和城鎮(zhèn)化這兩個(gè)“輪子”相互促進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展，才能不斷推動(dòng)社會(huì)主義現(xiàn)代化進(jìn)程。城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化需要相互協(xié)調(diào)。城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都是農(nóng)村、農(nóng)業(yè)發(fā)展的路徑和手段，相互依托，相互促進(jìn)。僅僅依靠城鎮(zhèn)化，忽視農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，很難從根本上改變農(nóng)村的落后面貌，而且容易導(dǎo)致農(nóng)業(yè)萎縮和引發(fā)“城市病”。

陜西省地處西部內(nèi)陸地區(qū)，自然資源豐富，是中國能源、原材料與勞動(dòng)力密集的地區(qū)。隨著工業(yè)化水平的提升，大批企業(yè)逐漸進(jìn)駐，引進(jìn)了大量的資金與先進(jìn)的技術(shù)，帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，同時(shí)也加速了城鎮(zhèn)化過程中農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。但是陜西省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城鎮(zhèn)化在全國處于落后的位置，需要通過對(duì)陜西省的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的研究來加快陜西省的發(fā)展。同時(shí)，陜西省是西部大開發(fā)的重要省份，是西北五省區(qū)之首，無論是從經(jīng)濟(jì)條件還是地理位置上看，陜西省工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的統(tǒng)籌發(fā)展都會(huì)對(duì)西部地區(qū)綜合經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一定的引領(lǐng)作用和示范效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，國內(nèi)學(xué)者在“三化”關(guān)系上進(jìn)行了不少深入的研究。黃祖輝等（2013）基于我國“三化”發(fā)展現(xiàn)狀與特征，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角分析“三化”互動(dòng)關(guān)系，指出三者協(xié)調(diào)發(fā)展是區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)在要求；曾福生等（2013）通過對(duì)城市與農(nóng)村區(qū)域工業(yè)化水平對(duì)應(yīng)的勞動(dòng)工資、技術(shù)水平進(jìn)行對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)技能多元化、工資水平適中的區(qū)域“三化”發(fā)展的協(xié)調(diào)性較高；王貝（2011）通過構(gòu)建VAR模型研究“三化”發(fā)展之間的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系，指出我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展與工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的發(fā)展不同步，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展滯后問題會(huì)隨著工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的深化而凸顯出來；姜愛林（2004）認(rèn)為城鎮(zhèn)化與工業(yè)化相互作用能夠形成一種合力，離析出一種新的經(jīng)濟(jì)形式即城市工業(yè)化，從而共同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)向前發(fā)展；夏春萍（2010）對(duì)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的互動(dòng)作用路徑進(jìn)行了理論分析，指出工業(yè)化推動(dòng)加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程且提升農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)又對(duì)工業(yè)化發(fā)展和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展有著重要促進(jìn)作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展對(duì)工業(yè)化的深入和城鎮(zhèn)化水平的提高也有著重要的協(xié)助、推動(dòng)作用，三者存在協(xié)調(diào)統(tǒng)一的關(guān)系；蘇發(fā)金（2012）基于VAR模型研究了我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間的互動(dòng)關(guān)系，提出了重視農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性地位、增強(qiáng)工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的互動(dòng)、加強(qiáng)城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化帶動(dòng)作用的相關(guān)建議。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者對(duì)“三化”的研究具有普遍性，但研究“三化”互動(dòng)關(guān)系的并不多，更多的是理論研究，缺乏實(shí)證分析，對(duì)我國的整體“三化”的研究較多，且實(shí)證研究中較多用的是單一指標(biāo)，而研究省級(jí)層面“三化”互動(dòng)關(guān)系的較少。我國各省份有著不同程度的差異，因此有針對(duì)性地研究省級(jí)層面的“三化”互動(dòng)關(guān)系很有必要。有些文章給出的建議缺乏針對(duì)性，故本文對(duì)陜西省“三化”互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，在此基礎(chǔ)上給出相應(yīng)科學(xué)合理的建議。

三、陜西省工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題

（一）陜西省工業(yè)化現(xiàn)狀及存在問題

西部大開發(fā)以來，陜西的工業(yè)化不斷發(fā)展，已經(jīng)在能源、有色金屬、化工、航空等領(lǐng)域取得了一定的優(yōu)勢(shì)，建成了一批在全國具有一定影響的工業(yè)基地。近年來，陜西省人均國內(nèi)生產(chǎn)總值不斷增長，穩(wěn)步提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨合理。但就業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展速度緩慢，隨著工業(yè)化的發(fā)展，陜西省第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)比重也在不斷下降。

在工業(yè)化的發(fā)展過程中仍存在一些問題，如工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不高，整體上表現(xiàn)出高投入、低產(chǎn)出，高消耗、低效益的狀態(tài)。另外，城鄉(xiāng)收入差距較大，就業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，就業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展速度緩慢。陜西主要以資源型產(chǎn)業(yè)為主，高能耗產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快而且比重較大，且這些高能耗產(chǎn)業(yè)的技術(shù)手段較為落后，能源使用效率普遍較低，造成陜西省資源消耗大，近幾年陜西的GDP能耗都超出全國平均水平。近年來，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的過程中，也帶來了“污染遷移”，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展給本來就已經(jīng)非常脆弱的陜西生態(tài)環(huán)境造成了巨大的壓力。

（二）陜西省城鎮(zhèn)化現(xiàn)狀及存在問題

陜西省城鎮(zhèn)率的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)緩慢過程，主要有四個(gè)階段：快速穩(wěn)步發(fā)展階段、大起大落階段、徘徊停滯階段、活躍發(fā)展階段。近年來陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展速度明顯加快，但仍低于全國平均水平，城鎮(zhèn)化水平較低。長期以來，陜西形成了三大區(qū)域板塊——關(guān)中、陜南、陜北，區(qū)域均衡發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展增速較快。同時(shí)，生態(tài)環(huán)境建設(shè)逐步開展。陜西省近幾年啟動(dòng)實(shí)施秦嶺北麓生態(tài)環(huán)境保護(hù)、渭河西安段和浐灞河流域綜合治理等重大生態(tài)工程，加強(qiáng)節(jié)能減排和重點(diǎn)領(lǐng)域治理，全面推進(jìn)生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

目前，陜西省城鎮(zhèn)化也存在一些問題，如農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，市區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平最高，各項(xiàng)指標(biāo)與全國平均水平持平，而縣城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平和鎮(zhèn)、鄉(xiāng)兩級(jí)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平較低。另外，陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展不均衡，各地級(jí)市之間城鎮(zhèn)化水平差異較大，城鄉(xiāng)居民收入差距絕對(duì)值呈擴(kuò)大趨勢(shì)。將2000年以來陜西城鄉(xiāng)居民收入進(jìn)行對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)居民的收入增長速度總是高于農(nóng)村居民。并且城鎮(zhèn)化的資源環(huán)境問題日益突出。陜西省在城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中，多數(shù)城鎮(zhèn)工業(yè)污染和生活污染較為嚴(yán)重，關(guān)中、陜北大多數(shù)城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境脆弱。陜南、陜北的許多小城鎮(zhèn)主干道與過境公路混行，不但阻塞了交通，而且制約了城市的發(fā)展。

（三）陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化現(xiàn)狀及存在問題

近年來，陜西省農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力不斷提高、農(nóng)機(jī)裝備和機(jī)械化水平顯著提高、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)水平不斷提高。陜西省近幾年的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平雖逐年提高，但仍落后于全國平均水平，生產(chǎn)方式較為落后。

就陜西省而言，陜西是全國水資源最緊缺的省份之一，且水資源時(shí)空分布極為不均。人均耕地面積逐年減少，農(nóng)業(yè)耕地資源使用效率較低，全省各地耕地撂荒情況比較嚴(yán)重。另外，陜西省農(nóng)業(yè)裝備水平低，增長方式落后，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。陜西省是一個(gè)以種植業(yè)占主導(dǎo)的省份，種植業(yè)占農(nóng)業(yè)的比例一直在60%以上，可見其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一。陜西的果業(yè)尤其蘋果和獼猴桃在全國都是知名的，而林業(yè)在農(nóng)業(yè)中的比重持續(xù)下降，可見林業(yè)發(fā)展的空間并沒有被挖掘出來。

四、“三化”指標(biāo)體系構(gòu)建與測(cè)算

（一）“三化”指標(biāo)體系的構(gòu)建

指標(biāo)的選取，評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，關(guān)系著新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的互動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)的程度。因此，構(gòu)建層次分明、結(jié)構(gòu)完整且能全面反映陜西省“三化”協(xié)調(diào)發(fā)展水平狀況的指標(biāo)體系對(duì)研究“三化”互動(dòng)關(guān)系具有重要意義。本文指標(biāo)體系的構(gòu)建主要堅(jiān)持科學(xué)性、易得性、可持續(xù)發(fā)展和層次性原則。

基于以上原則，在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行整理閱讀的基礎(chǔ)上，從經(jīng)濟(jì)增長方面來衡量，分別構(gòu)建出新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)化的指標(biāo)體系。

分別從經(jīng)濟(jì)效益與解決就業(yè)方面來衡量工業(yè)化程度，所建新型工業(yè)化指標(biāo)體系如表1所示。

表1 工業(yè)化指標(biāo)體系

工業(yè)化指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的含義為：（1）工業(yè)化率：即為工業(yè)增加值占全部生產(chǎn)總值的比重，從經(jīng)濟(jì)效益方面來衡量，反映工業(yè)化程度；（2）人均GDP：該指標(biāo)是衡量工業(yè)化程度的重要指標(biāo)，是了解和把握一個(gè)國家或地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的有效工具；（3）工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重：主要衡量工業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性；（4）工業(yè)就業(yè)比重：從人力資源角度衡量工業(yè)化程度。

分別從人口比例、收入水平與生活水平方面來衡量城鎮(zhèn)化水平，建立新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系如表2所示。

表2 城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系

城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的含義為：（1）城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎兀涸撝笜?biāo)是衡量城鎮(zhèn)化率的一個(gè)重要指標(biāo)，城鎮(zhèn)人口的比重越高，則代表該地區(qū)城鎮(zhèn)化程度越高，代表越多的人口在城鎮(zhèn)的聚集；（2）城鎮(zhèn)居民人均可支配收入：該指標(biāo)從收入方面衡量城鎮(zhèn)化程度。城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的提高，反映了城鎮(zhèn)居民收入狀況越來越好，反映了人民生活水平的提高；（3）城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)：該指標(biāo)是衡量食品支出總額占個(gè)人消費(fèi)支出總額的比重。一個(gè)國家越窮，每個(gè)國民的平均收入中用于購買食物的支出所占比例就越大，隨著國家的富裕，這個(gè)比例呈下降趨勢(shì)。

分別從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、農(nóng)民收入水平、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平方面來衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展程度，建立農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)體系如表3所示。

表3 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)體系

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)體系中各個(gè)指標(biāo)的含義為：（1）單位面積農(nóng)機(jī)使用動(dòng)力：該指標(biāo)是從機(jī)械設(shè)備方面來衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，該指標(biāo)越大，說明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度越高，科技程度越高；（2）農(nóng)民人均純收入：該指標(biāo)從農(nóng)民收入方面衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化程度，農(nóng)民人均純收入的提高，反映了農(nóng)民收入狀況的改善和生活水平的提高；（3）單位耕地面積糧食產(chǎn)量：該指標(biāo)反映了一單位耕地面積全年的糧食產(chǎn)量，反映的是土地產(chǎn)出能力，從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平方面衡量農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平。

通過查找《陜西統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，可得到陜西省1981-2015年這35年的指標(biāo)數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上，來分析陜西省“三化”的互動(dòng)關(guān)系。

（二）“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)的計(jì)算

1.綜合指標(biāo)合成方法與原理

建立指標(biāo)體系后，用多指標(biāo)衡量新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平，在一定程度上彌補(bǔ)了單指標(biāo)衡量方式的片面性。但是在評(píng)價(jià)結(jié)果的顯示上，多指標(biāo)不如單指標(biāo)簡單明了，不僅不利于指標(biāo)間的橫向比較，也不利于進(jìn)一步的研究和解讀。為了兼?zhèn)涠嘀笜?biāo)的綜合性和單指標(biāo)的概括性及可解讀性，更科學(xué)合理地研究陜西省“三化”互動(dòng)關(guān)系，在此我們將把多指標(biāo)合成一個(gè)綜合指標(biāo)，來研究陜西省“三化”互動(dòng)關(guān)系。

本文用突變級(jí)數(shù)法將衡量陜西省新型工業(yè)化、新型城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的10個(gè)指標(biāo)濃縮為3個(gè)，這3個(gè)指標(biāo)如表4所示。

表4 “三化”綜合指標(biāo)

突變級(jí)數(shù)法本質(zhì)上是一種通過對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)進(jìn)行多個(gè)層次的矛盾分解，利用突變理論和模糊數(shù)學(xué)相結(jié)合產(chǎn)生的突變模糊隸屬函數(shù)，再由歸一化公式進(jìn)行量化運(yùn)算，最后歸一為一個(gè)參數(shù)，即綜合指標(biāo)。突變系統(tǒng)類型共有7種，分別為，蝴蝶突變、尖點(diǎn)突變、燕尾突變、拋物線臍點(diǎn)突變、橢圓臍點(diǎn)突變和雙曲臍突變。常用的有3種，分別是尖點(diǎn)突變、燕尾突變和蝴蝶突變。根據(jù)每種突變模型的勢(shì)函數(shù)，可以推導(dǎo)出相應(yīng)的歸一化公式，常用的3種突變類型的歸一化公式如下表5所示。

表5 歸一化公式

其中系數(shù)a 、b 、c 、d 為狀態(tài)變量x 的控制變量，系數(shù)a 、b 、c 、d的順序代表了控制變量的重要程度，從左至右，控制變量的重要程度依次降低。

在突變級(jí)數(shù)法中，狀態(tài)變量的取值稱為質(zhì)態(tài)值。若各控制變量間是互補(bǔ)的，即能相互彌補(bǔ)不足，相關(guān)性較大，則狀態(tài)變量應(yīng)取各控制變量所對(duì)應(yīng)的質(zhì)態(tài)值的平均值。若各控制變量間是非互補(bǔ)的，則狀態(tài)變量應(yīng)取各控制變量所對(duì)應(yīng)的質(zhì)態(tài)值中的最小值。

由于指標(biāo)體系中各指標(biāo)屬性不同，量綱不一，則必須對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，便于不同單位或量級(jí)的指標(biāo)能夠進(jìn)行比較和加權(quán)。在此，使用極差變換法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，使數(shù)據(jù)都映射到。標(biāo)準(zhǔn)化公式為：

在本文中，逆向指標(biāo)有2個(gè)，分別為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率和城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)。

對(duì)于新興工業(yè)化指標(biāo)體系，有1個(gè)狀態(tài)變量和4個(gè)控制變量，構(gòu)成蝴蝶型突變模型。其次，比較4個(gè)指標(biāo)的重要程度并對(duì)其進(jìn)行排序，重要程度從大到小依次為工業(yè)化率、人均GDP、工業(yè)總產(chǎn)值、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率。且指標(biāo)間存在相關(guān)性，為互補(bǔ)性指標(biāo)，因此采用求平均值的方法。

由3個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系，共有1個(gè)狀態(tài)變量和3個(gè)控制變量，構(gòu)成燕尾型突變模型。指標(biāo)的重要性排序?yàn)槌擎?zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎亍⒊擎?zhèn)居民人均可支配收入、城鎮(zhèn)居民恩格爾系數(shù)。各指標(biāo)間能夠相互彌補(bǔ)不足，為互補(bǔ)性指標(biāo)，故用平均值法計(jì)算新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)。

對(duì)于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化指標(biāo)體系，包含1個(gè)狀態(tài)變量和3個(gè)控制變量，構(gòu)成燕尾突變模型。在控制變量中，單位面積農(nóng)機(jī)使用動(dòng)力影響力最大，農(nóng)民人均收入其次，單位耕地面積糧食產(chǎn)量影響力最小。各狀態(tài)變量間互相補(bǔ)足，故應(yīng)采用平均法計(jì)算農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合指數(shù)。

2.“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)的計(jì)算計(jì)算結(jié)果如表6所示。

表6 陜西省“三化”綜合發(fā)展水平指數(shù)

得出新型工業(yè)化綜合發(fā)展指數(shù)x 、新型城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)y 和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化綜合發(fā)展指數(shù)z的值后，為了更直觀地分析，繪制折線圖（見圖1）。

圖1 “三化”綜合發(fā)展指數(shù)折線圖

從上圖可知，1981-2015這35年間，陜西省“三化”綜合發(fā)展指數(shù)大體上都呈上升的趨勢(shì)，但是各時(shí)期“三化”的增長速度顯現(xiàn)出明顯差別，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的增長最為平穩(wěn)，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的增長較為波動(dòng)。1981-1984年，工業(yè)化綜合發(fā)展指數(shù)一直高于城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。從1985年開始，城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)超過工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，此優(yōu)勢(shì)一直持續(xù)到2003年，在此期間，城鎮(zhèn)化綜合發(fā)展指數(shù)的增長速度較快，說明1985-2003年，陜西省城鎮(zhèn)化發(fā)展速度較快，發(fā)展勢(shì)頭良好。此后，陜西省“三化”間呈此消彼長趨勢(shì)，但總體來說，“三化”保持著共同發(fā)展的趨勢(shì)。

五、“三化”互動(dòng)關(guān)系實(shí)證檢驗(yàn)

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法是以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)描述變量關(guān)系，但是，經(jīng)濟(jì)理論通常不足以對(duì)變量間的動(dòng)態(tài)聯(lián)系提供一個(gè)嚴(yán)密的說明，而且內(nèi)生變量既可以出現(xiàn)在方程的左端又可以出現(xiàn)在方程的右端，使得估計(jì)和推斷變得更加復(fù)雜。為了解決這類問題而出現(xiàn)了一種用非結(jié)構(gòu)性方法來建立各個(gè)變量之間關(guān)系的模型。VAR和VEC模型就是非結(jié)構(gòu)化的多方程模型。

在此，建立VEC模型來分析陜西省“三化”互動(dòng)關(guān)系。VEC模型是對(duì)諸變量施加了協(xié)整關(guān)系約束條件的VAR模型。

（一）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

VEC模型只能用于存在協(xié)整關(guān)系的變量序列，而只有同階單整的時(shí)間序列才能進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，因此首先要對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在此，用ADF檢驗(yàn)法對(duì)變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表7所示。

表7 變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

由上表可知，分別表示陜西省“三化”綜合發(fā)展指數(shù)的x 、y 和z的ADF值均大于10%顯著水平下的P臨界值，故接受原假設(shè)，原序列存在單位根，不是平穩(wěn)序列。一階差分序列Δx 、Δy 和Δz的ADF值均小于1%顯著水平下的P臨界值，因此拒絕原假設(shè)，一階差分序列不存在單位根，是平穩(wěn)序列。綜上，x 、y 和z均為一階單整的非平穩(wěn)序列，滿足協(xié)整檢驗(yàn)的條件，可進(jìn)行接下來的研究。

（二）協(xié)整檢驗(yàn)

在此，變量間協(xié)整關(guān)系的檢驗(yàn)采用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)方法，它是一種以VAR模型為基礎(chǔ)的檢驗(yàn)回歸系數(shù)的方法。在Eviews軟件中進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)可得到兩種檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，分別是特征根跡檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量和最大特征值檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量。在Eviews軟件中對(duì)x 、y 、z進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)的結(jié)果如表8、表9所示。

表8 特征根跡檢驗(yàn)結(jié)果

表9 最大特征值檢驗(yàn)結(jié)果

由特征根跡檢驗(yàn)和最大特征值檢驗(yàn)的結(jié)果可知，在5%的顯著性水平下，陜西省“三化”間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，且只存在一個(gè)長期協(xié)整關(guān)系。令x 、y 、z 間的協(xié)整關(guān)系為vecm ，則：

綜上所述，協(xié)整檢驗(yàn)通過，可建立VEC模型。

（三）建立VEC模型

用Eviews軟件做出的VEC模型的矩陣估計(jì)式如下：

其中vecmt-1為誤差修正項(xiàng)。

vecmt-1=xt-1+5.8867yt-1-5.0045zt-1-1.3799

從上式可知，就陜西省而言，從長期來看，城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化的彈性為-5.886 7，即城鎮(zhèn)化提高1%，工業(yè)化降低5.886 7%，城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有反向抑制作用。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化的彈性為5.0045，即農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提高1%，工業(yè)化提高5.004 5%，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化有正向促進(jìn)作用。

將VEC模型的矩陣形式轉(zhuǎn)換成方程形式如下：

從工業(yè)化的方程看，Δxt-1和Δyt-1的系數(shù)均為正值，說明在短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展能進(jìn)一步促進(jìn)當(dāng)期工業(yè)化水平的提高，城鎮(zhèn)化的發(fā)展促進(jìn)工業(yè)化的發(fā)展。而Δzt-1的系數(shù)為負(fù)值，說明農(nóng)業(yè)化的發(fā)展對(duì)工業(yè)化有反向作用，短期內(nèi)，農(nóng)業(yè)化現(xiàn)代化的發(fā)展抑制了工業(yè)化的發(fā)展。

從城鎮(zhèn)化的方程看，Δxt-1和Δzt-1的系數(shù)均為負(fù)值，且Δxt-1的系數(shù)為-0.724 7，即短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展對(duì)城鎮(zhèn)化有較大的方向抑制作用，可能是工業(yè)化的推進(jìn)對(duì)環(huán)境造成了破壞，從而影響了城鎮(zhèn)化的發(fā)展進(jìn)程。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化在短期內(nèi)拖累了城鎮(zhèn)化的發(fā)展。Δyt-1的系數(shù)為正值，說明短期內(nèi)城鎮(zhèn)化對(duì)其自身的發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的方程看，Δxt-1的系數(shù)為正，即工業(yè)化的發(fā)展推動(dòng)了農(nóng)業(yè)專業(yè)化分工和農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的提高，從而帶動(dòng)了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展。而Δyt-1和Δzt-1的系數(shù)都為負(fù)值，說明短期內(nèi)二者都對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有反向作用，可能是城鎮(zhèn)化的發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的資源進(jìn)行了掠奪，從而對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有了輕微的抑制作用。

（四）脈沖響應(yīng)

在此，基于VEC模型對(duì)x 、y 、z進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析，利用脈沖響應(yīng)函數(shù)來分析模型中每個(gè)內(nèi)生變量對(duì)它自身以及其他內(nèi)生變量的擾動(dòng)所作出的反應(yīng)，結(jié)果如圖2、圖3、圖4所示。

圖2 工業(yè)化脈沖響應(yīng)圖

圖3 城鎮(zhèn)化脈沖響應(yīng)圖

圖4 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化脈沖響應(yīng)圖

從工業(yè)化的脈沖響應(yīng)圖中可以看出，陜西省工業(yè)化對(duì)于其自身的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差變動(dòng)具有較強(qiáng)的沖擊，引起工業(yè)化水平的迅速上升；在前4期內(nèi)具有高水平的輕微波動(dòng)，從第5期開始趨于穩(wěn)定，效應(yīng)始終為正。工業(yè)化對(duì)城鎮(zhèn)化水平一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)在第1期沒有反應(yīng)，之后逐漸上升，在第2期達(dá)到最大值為0.16%，此后又逐漸下降；從第3期開始轉(zhuǎn)為負(fù)效應(yīng)且此時(shí)負(fù)向效應(yīng)最小，為-0.02%，之后負(fù)效應(yīng)逐漸增大；第4期開始趨于穩(wěn)定；累積效應(yīng)為負(fù)，即從長期看陜西省城鎮(zhèn)化的發(fā)展對(duì)工業(yè)化的發(fā)展有抑制作用。陜西省工業(yè)化對(duì)來自于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的沖擊，在第1周期內(nèi)沒有響應(yīng)，隨后逐步下降產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，且在第2周期時(shí)負(fù)效應(yīng)最大，為-0.19%，之后負(fù)效應(yīng)逐步減弱直至第4期產(chǎn)生正效應(yīng)且趨近于0，說明農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展對(duì)工業(yè)化的影響很小。

由城鎮(zhèn)化的脈沖響應(yīng)圖可知，城鎮(zhèn)化水平對(duì)于其自身一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，引起城鎮(zhèn)化水平在第1周期內(nèi)的迅速上升，且達(dá)到最大值，為3.26%；隨后效果逐漸減弱，從第5期開始趨于穩(wěn)定；效應(yīng)始終為正，說明城鎮(zhèn)化水平有著自身加強(qiáng)的作用。城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化水平一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，在第1周期內(nèi)產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)，接著負(fù)效應(yīng)逐漸增大，在第2期負(fù)效應(yīng)達(dá)到最大值，為-3.19%，之后負(fù)效應(yīng)逐漸減小直至第5期開始趨于穩(wěn)定并逐漸趨近于0，說明工業(yè)化的發(fā)展會(huì)拖累城鎮(zhèn)化的推進(jìn)。陜西省城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，在第1周期內(nèi)沒有響應(yīng)，之后逐步上升，且在第3期效應(yīng)達(dá)到最大，為1.26%，之后趨于穩(wěn)定；效應(yīng)始終為正，即農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展可以提高城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的脈沖響應(yīng)圖中可以看出，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化給其自身一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，在第1周期內(nèi)迅速產(chǎn)生正效應(yīng)且為最大值1.78%，之后效應(yīng)逐步減弱且從第3期開始趨于穩(wěn)定。陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化水平一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，在第1周期產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，之后負(fù)效應(yīng)逐步減小且在第2期開始形成正效應(yīng)，在近幾期內(nèi)有較輕微的波動(dòng)；累積效應(yīng)為正，說明從長期看，陜西省工業(yè)化的發(fā)展會(huì)推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的提高。農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城鎮(zhèn)化水平一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的變動(dòng)，在第1周期內(nèi)迅速產(chǎn)生正效應(yīng)且為最大值0.6%，隨后在近期內(nèi)會(huì)有輕微幅度的波動(dòng)；從第5期開始趨于穩(wěn)定，且始終為正效應(yīng)，即陜西省城鎮(zhèn)化對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展有促進(jìn)作用。

（五）方差分解

基于VEC模型對(duì)3個(gè)內(nèi)生變量進(jìn)行方差分解，結(jié)果如表10、表11、表12所示。

表10 工業(yè)化方差分解結(jié)果

表11 城鎮(zhèn)化方差分解結(jié)果

表12 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化方差分解結(jié)果

由工業(yè)化的方差分解圖可知，工業(yè)化本身對(duì)陜西省工業(yè)化發(fā)展的影響最大，在第1期達(dá)到了100%；從第3期開始受其自身波動(dòng)沖擊的影響程度保持輕微幅度的下降，到第10期時(shí)解釋了自身的99.68%。工業(yè)化對(duì)來自城鎮(zhèn)化的沖擊在第1周期沒有反應(yīng)，之后逐漸上升，第10期達(dá)到最大值，解釋了工業(yè)化的0.29%。工業(yè)化對(duì)來自農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的沖擊在第1周期沒有響應(yīng)，隨后影響程度上升且在第2周期達(dá)到最大值，為0.14%，之后又逐漸下降，第10期達(dá)到最小值，僅解釋了工業(yè)化的0.03%?？梢姡I(yè)化對(duì)來自城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的偶然沖擊的反應(yīng)始很小，城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化的貢獻(xiàn)率始終保持在較低水平。

城鎮(zhèn)化對(duì)來自工業(yè)化的偶然沖擊的反應(yīng)在前3期是逐漸上升的，之后又逐漸下降，在第10期解釋了城鎮(zhèn)化的37.13%。城鎮(zhèn)化對(duì)來自其自身偶然因素沖擊的反應(yīng)在第1期達(dá)到了94%，之后影響程度大幅度下降；前2期城鎮(zhèn)化對(duì)其自身沖擊的反應(yīng)最大，從第3期開始，工業(yè)化成為對(duì)城鎮(zhèn)化發(fā)展貢獻(xiàn)率最大的因素。城鎮(zhèn)化對(duì)來自農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化偶然因素沖擊的反應(yīng)在第1周期為0，之后始終保持上升趨勢(shì)，最終解釋了城鎮(zhèn)化的28.37%。綜上，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都對(duì)城鎮(zhèn)化有著較大的影響。

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的方差分解圖可看出，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化的偶然因素沖擊的反應(yīng)一直保持上升趨勢(shì)，且在第10期達(dá)到最大值，解釋了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的11.63%。相反，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)城鎮(zhèn)化的偶然因素沖擊的反應(yīng)第1期最大，為9.92%，之后影響程度一直下降，第10期達(dá)到最小值且解釋了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的6.3%。對(duì)陜西省農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化沖擊影響最大的因素是其本身，第1期貢獻(xiàn)率達(dá)87.62%，隨后一直呈下降趨勢(shì)，直至第10期達(dá)到了最小值，解釋了其自身的82.07%。

六、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

（1）短期內(nèi)，城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有正向促進(jìn)作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化有反向抑制作用。

陜西省近幾年的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平雖逐年提高，但仍落后于全國平均水平，生產(chǎn)方式較為落后，為工業(yè)化提供的勞動(dòng)力不足，對(duì)現(xiàn)代化機(jī)器設(shè)備需求較少，因此短期內(nèi)可能會(huì)對(duì)工業(yè)化產(chǎn)生抑制作用。

（2）短期內(nèi)，工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化都對(duì)城鎮(zhèn)化水平有反向抑制作用。

近年來，東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)向西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的過程中，也帶來了“污染遷移”，經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展給本來就已經(jīng)非常脆弱的陜西生態(tài)環(huán)境造成了巨大的壓力，由此降低了新型城鎮(zhèn)化“節(jié)約集約、生態(tài)宜居、和諧發(fā)展”的基本特征，制約了新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平和速度。

（3）短期內(nèi)，工業(yè)化的發(fā)展能促進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化水平的進(jìn)一步提高，城鎮(zhèn)化的發(fā)展對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有抑制作用。

在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式被打破，耕地被集中經(jīng)營，而現(xiàn)代化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)因投入高、收益慢、建設(shè)周期長的特征而在短期內(nèi)難以發(fā)揮規(guī)模效益，城鎮(zhèn)化抑制了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展。

（4）從長期來看，城鎮(zhèn)化對(duì)工業(yè)化有反向抑制作用，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)化的發(fā)展有促進(jìn)作用，工業(yè)化的發(fā)展會(huì)拖累城鎮(zhèn)化的發(fā)展水平，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化都對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化有正向促進(jìn)作用。

綜上，陜西“三化”間既有促進(jìn)作用，也有抑制作用。工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化之間有相互促進(jìn)的作用，三者通過要素流動(dòng)達(dá)成一種相互依賴的循環(huán)關(guān)系。其中，工業(yè)化是引擎，城鎮(zhèn)化是載體，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是基礎(chǔ)。“三化”之間通過要素流動(dòng)與功能互補(bǔ)組成一個(gè)統(tǒng)一的整體，實(shí)現(xiàn)三者的互動(dòng)發(fā)展、協(xié)同推進(jìn)。同時(shí)，“三化”間又有相互抑制的作用，表現(xiàn)在工業(yè)化的推進(jìn)對(duì)環(huán)境的破壞影響城鎮(zhèn)化的發(fā)展質(zhì)量、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)對(duì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化資源的掠奪、城鄉(xiāng)二元體制下城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化間會(huì)產(chǎn)生制約作用等方面。可見，“三化”之間存在促進(jìn)和抑制兩種作用力，這兩種作用力在不同的時(shí)期大小不同，因而也就可能出現(xiàn)在不同時(shí)期“三化”間的實(shí)際影響關(guān)系不同。

(二 )政策建議

由以上分析可知，陜西省在“三化”協(xié)調(diào)同步發(fā)展方面還存在著很多不足，為此，提出以下建議：

（1）堅(jiān)持把“三化”統(tǒng)籌發(fā)展作為推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的切入點(diǎn)。工業(yè)化是推進(jìn)城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的根本動(dòng)力。新型工業(yè)化必須同城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化結(jié)合起來，這樣才能從根本上壯大縣域經(jīng)濟(jì)，加速推進(jìn)現(xiàn)代化進(jìn)程。

（2）堅(jiān)持把招商引資、項(xiàng)目帶動(dòng)作為推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的加速器。招商引資和項(xiàng)目建設(shè)是推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的重要抓手。只有招商引資，才能加快發(fā)展，只有大上項(xiàng)目，上大項(xiàng)目，才能加快推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程。

（3）以戶籍制度改革為突破，推進(jìn)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化。加快推進(jìn)戶籍制度改革，逐步剝離戶籍上附著的公共服務(wù)和社會(huì)福利，確保進(jìn)城落戶人員與城鎮(zhèn)居民享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)。除西安主城區(qū)外，各市進(jìn)一步放寬落戶限制條件，允許農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在就業(yè)地落戶，優(yōu)先解決農(nóng)村學(xué)生升學(xué)和參軍進(jìn)入城鎮(zhèn)的人口的落戶問題。

（4）加強(qiáng)城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升城市功能。加強(qiáng)城市公共停車場(chǎng)規(guī)劃與建設(shè)，擴(kuò)大公共停車位供給總量，調(diào)整停車設(shè)施供給結(jié)構(gòu)，緩解西安等大中城市交通擁堵問題。加快城鎮(zhèn)棚戶區(qū)、城中村和危房改造。同時(shí)，也要加強(qiáng)城市綜合交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和城市規(guī)劃與管控。

（5）適應(yīng)新常態(tài)，推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程。加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，加強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，面向市場(chǎng)需求，尊重農(nóng)民意愿，由以量取勝轉(zhuǎn)到以智取勝上來。發(fā)展壯大新型經(jīng)營主體，完善農(nóng)業(yè)經(jīng)營體制機(jī)制。深化土地制度改革，處理好國家、集體和農(nóng)民三者的利益關(guān)系，讓農(nóng)民眼前利益能實(shí)現(xiàn) 、長遠(yuǎn)利益有保障。加大農(nóng)村金融創(chuàng)新力度，繼續(xù)推進(jìn)鎮(zhèn)村綜合改革，進(jìn)一步增強(qiáng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展活力。

[1] 黃祖輝，邵峰，朋文歡.推進(jìn)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調(diào)發(fā)展[J].中國農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，2013(1):8-14.

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